創(chuàng)新要素聚集趨勢研究

程都

摘要：本文闡述了創(chuàng)新要素聚集的相關(guān)理論基礎(chǔ)，并歸納得出地域結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)相融合的創(chuàng)新要素集聚規(guī)律的理論模型。以該理論為分析框架，文章構(gòu)建了評(píng)價(jià)創(chuàng)新要素聚集能力的指標(biāo)體系，對(duì)比分析了中國與全球主要?jiǎng)?chuàng)新強(qiáng)國在多方面的差距，指出中國應(yīng)當(dāng)在優(yōu)勢領(lǐng)域繼續(xù)發(fā)力，并重點(diǎn)推進(jìn)營商環(huán)境建設(shè)，提升對(duì)外開放度，培育高質(zhì)量創(chuàng)新主體，推進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的改善，進(jìn)一步提升創(chuàng)新要素集聚能力。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新要素創(chuàng)新集聚創(chuàng)新體系創(chuàng)新能力

當(dāng)前，全球創(chuàng)新格局正在發(fā)生一些趨勢性變化，新興經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新績效受到關(guān)注，尤其是中國在多種創(chuàng)新衡量指標(biāo)和排名方面突飛猛進(jìn)，引起全球媒體的廣泛關(guān)注。在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的2018年《全球創(chuàng)新指數(shù)》中，中國創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的排名首次進(jìn)入全球前十，超越了大部分高收入經(jīng)濟(jì)體。“國內(nèi)市場規(guī)?！薄疤峁┱?guī)培訓(xùn)的公司占比”“本國人專利申請(qǐng)量”“本國人實(shí)用新型申請(qǐng)量”“高技術(shù)凈出口占比”“本國人工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量”“創(chuàng)意產(chǎn)品出口在貿(mào)易總額中的占比”等7項(xiàng)細(xì)分指標(biāo)連續(xù)兩年位列全球第一。美國《科學(xué)與工程指標(biāo)2018》指出，截至2015年，世界引用量排在前1%的高引用論文中，中國在化學(xué)、材料、計(jì)算機(jī)與數(shù)學(xué)、工程學(xué)四個(gè)領(lǐng)域的論文數(shù)量都大幅超越美國，位居世界第一。

創(chuàng)新績效的格局變化意味著創(chuàng)新要素的分布格局也在發(fā)生變化。已有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指出，創(chuàng)新活動(dòng)存在聚集效應(yīng)，創(chuàng)新要素比普通生產(chǎn)要素更加注重集聚。

韓言虎、羅福周：《中國情境下創(chuàng)新集群策動(dòng)的路徑選擇》，《中國科技論壇》2014年第7期。對(duì)創(chuàng)新要素的聚集趨勢進(jìn)行研究，有助于中國采取有效措施吸引創(chuàng)新資源，壯大中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。

一、創(chuàng)新要素聚集的理論基礎(chǔ)和分析框架

（一）創(chuàng)新要素聚集的地域形態(tài)

創(chuàng)新要素的聚集是一個(gè)漸進(jìn)的過程。在初期階段，主要萌發(fā)在產(chǎn)業(yè)集群中，隨著產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展和競爭，創(chuàng)新要素逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，形成創(chuàng)新集群，并且隨著各類創(chuàng)新要素需求的變化逐步聚集到城市區(qū)域，形成科創(chuàng)中心。

1.產(chǎn)業(yè)集群是創(chuàng)新要素聚集的初級(jí)階段

產(chǎn)業(yè)集群最早源于馬歇爾提出的產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，他從經(jīng)濟(jì)外部性的角度認(rèn)為“專業(yè)化分工協(xié)作、勞動(dòng)力優(yōu)勢、知識(shí)和技術(shù)的共享”導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)自發(fā)形成產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)。Porter指出，

Porter M E.Clusters and the New Economics of Competition.Boston：Harvard Business Review，1998.在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)通過本地結(jié)網(wǎng)和互動(dòng)進(jìn)行知識(shí)和能力積累，共同應(yīng)對(duì)快速變化的市場環(huán)境。他們不僅可以有效整合內(nèi)部資源，更為重要的是通過集群的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有效整合資源，從而提升競爭力?？梢钥闯?，產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)匯聚了眾多生產(chǎn)要素，其中也包括企業(yè)、技術(shù)性人才、研發(fā)人員等部分創(chuàng)新要素。但在產(chǎn)業(yè)集群階段，一般性生產(chǎn)是產(chǎn)業(yè)集群的主要活動(dòng)，創(chuàng)新要素的集聚密度小、創(chuàng)新績效弱，創(chuàng)新活動(dòng)并沒有大范圍的展開。

2.創(chuàng)新集群是創(chuàng)新要素主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)集群的涅槃

產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群之間都存在激烈競爭。在競爭中，一些產(chǎn)業(yè)集群形成了持續(xù)的創(chuàng)新能力，進(jìn)而演變成為創(chuàng)新集群。創(chuàng)新集群最早由Rosenberg明確提出，

Rosenberg N，F(xiàn)rischtak C R.Technological Innovation and Long Waves.Cambridge Journal of Economics，1984，8（1）.他提出了“二次創(chuàng)新”的概念，即創(chuàng)新知識(shí)被模仿并再次被傳播，在這個(gè)過程中形成了創(chuàng)新集聚。Porter在研究產(chǎn)業(yè)集群時(shí)就注意到集群內(nèi)的競爭氛圍強(qiáng)烈，集群內(nèi)的企業(yè)比分布在其他地方的企業(yè)更積極地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以保持競爭優(yōu)勢。

Porter M E.Clusters and the New Economics of Competition.Boston：Harvard Business Review，1998.在他的“集群”概念里，產(chǎn)業(yè)集群也具有創(chuàng)新屬性，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展到一定程度，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)上的關(guān)聯(lián)性可能引發(fā)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)上的關(guān)聯(lián)，進(jìn)而產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的集群效應(yīng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群向創(chuàng)新集群轉(zhuǎn)型。

解學(xué)梅、曾賽星：《創(chuàng)新集群跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究述評(píng)》，《研究與發(fā)展管理》2009年第21期。

一些高端產(chǎn)業(yè)在形成產(chǎn)業(yè)集群的初始階段就是以創(chuàng)新資源為導(dǎo)向的。姜江把關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的成因研究歸納為三種，分別是技術(shù)園區(qū)論、創(chuàng)新環(huán)境論和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)論。

姜江、胡振華：《區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展路徑與機(jī)制研究》，《經(jīng)濟(jì)地理》2013年第33期。這些觀點(diǎn)的持有者發(fā)現(xiàn)，多數(shù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在布局上臨近于科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、大型企業(yè)以及其他知識(shí)基地。一些高端產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)非常注重當(dāng)?shù)氐慕M織制度是否可以促進(jìn)知識(shí)的創(chuàng)造、傳播和應(yīng)用。

與一般產(chǎn)業(yè)集群相比，創(chuàng)新集群的特點(diǎn)主要是創(chuàng)新要素的密度更高，在集群中發(fā)揮主導(dǎo)作用，知識(shí)和技術(shù)的生產(chǎn)、交流、擴(kuò)散、共享和轉(zhuǎn)化成為集群運(yùn)行的核心內(nèi)容，

韓言虎、羅福周：《中國情境下創(chuàng)新集群策動(dòng)的路徑選擇》，《中國科技論壇》2014年第7期。新知識(shí)大量涌現(xiàn)、新技術(shù)大量發(fā)明、新產(chǎn)品大量生產(chǎn)成為創(chuàng)新集群的本質(zhì)內(nèi)涵

丁魁禮、鐘書華：《創(chuàng)新集群的本質(zhì)涵義及其與產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)分》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2010年第27期。。

3.城市科創(chuàng)中心成為創(chuàng)新要素新的集聚地

從二戰(zhàn)后產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展的歷程看，不論是產(chǎn)業(yè)集群還是創(chuàng)新集群，多數(shù)都是距離城市較遠(yuǎn)的產(chǎn)業(yè)園區(qū)。但2008年以來，創(chuàng)新要素從傳統(tǒng)的遠(yuǎn)離城市的產(chǎn)業(yè)園區(qū)向更具“城市特質(zhì)”的“創(chuàng)新城區(qū)”流動(dòng)，城市科創(chuàng)中心成為創(chuàng)新要素聚集的新區(qū)域。

Bruce Katz，Julie Wagner.The Rise of Innovation Districts：A New Geography of Innovation in America.Brookings working paper.https：//www.brookings.edu/innovationdistricts/.美國傳統(tǒng)的三角園區(qū)的基金管理委員會(huì)在2012年發(fā)布的建設(shè)規(guī)劃中，也提出要改變?cè)泄δ軉我坏膭?chuàng)新園區(qū)的郊區(qū)化模式，要將其打造為社區(qū)更加融合、主體和文化更加多元的城市形態(tài)。

趙虎、王興平、李迎成：《規(guī)劃更有內(nèi)涵和活力的科研園區(qū)——新版美國〈三角研究園區(qū)總體規(guī)劃〉的解讀和啟示》，《規(guī)劃師》2014年第3期。

與創(chuàng)新集群相比，城市科創(chuàng)中心不僅集聚了高端研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)集群、企業(yè)孵化器及促進(jìn)機(jī)構(gòu)、高技能人才、創(chuàng)業(yè)者，同時(shí)還具備物理空間上的緊湊性、交通的通達(dá)性、技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)性，以及居住、辦公與零售功能的混合性等特征。

蘇寧：《美國大都市區(qū)創(chuàng)新空間的發(fā)展趨勢與啟示》，《城市發(fā)展研究》2016年第23期。城市區(qū)域中的這些創(chuàng)新主體強(qiáng)調(diào)各種便利性的目的在于能夠更加方便地交流彼此的創(chuàng)意，進(jìn)而形成一種“開放創(chuàng)新”的互動(dòng)機(jī)制。在城市科創(chuàng)中心還有一個(gè)重要特點(diǎn)，一些大型開放性研究設(shè)施或者研究機(jī)構(gòu)成為錨機(jī)構(gòu)，不斷吸引相關(guān)創(chuàng)新主體向著周邊聚集。

（二）創(chuàng)新要素的組織模式

創(chuàng)新要素集聚在一定區(qū)域內(nèi)，會(huì)產(chǎn)生知識(shí)外溢、技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新加速、擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模、推動(dòng)市場擴(kuò)張的功效，

韓言虎、羅福周：《中國情境下創(chuàng)新集群策動(dòng)的路徑選擇》，《中國科技論壇》2014年第7期。可以從促進(jìn)新企業(yè)誕生、順利實(shí)現(xiàn)柔性生產(chǎn)和持續(xù)創(chuàng)新三個(gè)方面提升企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。

Porter M E. Clusters and the New Economics of Competition.Boston：Harvard Business Review，1998.這些功效的發(fā)揮有賴于創(chuàng)新要素在有效的組織模式下運(yùn)行。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)新要素聚集并發(fā)揮功能的一種組織模式，而創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)則在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步演化。

1.創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

各種創(chuàng)新要素組織在集聚后通過互動(dòng)交流獲取規(guī)范化知識(shí)、正式文件、軟件及緘默知識(shí)，共同參與新產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)和銷售過程。他們?cè)诮换プ饔弥薪⒘丝茖W(xué)、技術(shù)、市場之間的直接和間接關(guān)系。

鄭勝華、丁元杰：《創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)五維度分析及展望》，《浙江工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》2014年第13期。這種在信息、知識(shí)的交流學(xué)習(xí)與協(xié)作合作創(chuàng)新過程中建立起來的能夠推進(jìn)創(chuàng)新穩(wěn)定的正式或非正式關(guān)系的總和就是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。在這個(gè)關(guān)系體系中，各類創(chuàng)新要素不斷發(fā)展成熟，各自發(fā)揮不同的作用，形成有機(jī)創(chuàng)新協(xié)作機(jī)制。

韓言虎、羅福周：《中國情境下創(chuàng)新集群策動(dòng)的路徑選擇》，《中國科技論壇》2014年第7期。

首先，臨近性是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生的基本條件。第一是地理臨近，知識(shí)流動(dòng)的邊際成本會(huì)隨著距離的增加而增加，近距離的頻繁溝通更有利于創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的知識(shí)積累;第二是性質(zhì)臨近，協(xié)作機(jī)構(gòu)間相似程度越高，臨近性越高，越容易建立交流關(guān)系，互動(dòng)合作越頻繁，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系越穩(wěn)固。

王孝斌、王學(xué)軍：《創(chuàng)新集群的演化機(jī)理》，科學(xué)出版社2011年版。其次，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)需要有強(qiáng)大的對(duì)外連接能力。2014年的一項(xiàng)研究表明，全球777家跨國公司中的971個(gè)研發(fā)項(xiàng)目的布局明顯更傾向于頗具影響的50個(gè)全球城市，因?yàn)檫@些創(chuàng)新城市具有強(qiáng)大的生產(chǎn)要素全球配置能力，在產(chǎn)業(yè)全球鏈接、技術(shù)全球鏈接和資本全球鏈接方面顯然體現(xiàn)出無可比擬的優(yōu)勢。

陳昭、劉珊珊、鄔惠婷、唐根年：《創(chuàng)新空間崛起、創(chuàng)新城市引領(lǐng)與全球創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展差序格局研究》，《經(jīng)濟(jì)地理》2017年第1期。再次，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，各類創(chuàng)新要素和創(chuàng)新主體交流互動(dòng)，發(fā)揮不同的功能相互滿足需求，形成有效的協(xié)作態(tài)勢。

許彩俠：《區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究——基于創(chuàng)新驛站的再思考》，《科研管理》2012年第33期。在協(xié)作中，知識(shí)流動(dòng)和集體學(xué)習(xí)組成推進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)機(jī)制，企業(yè)創(chuàng)新對(duì)外部知識(shí)技術(shù)的需求、對(duì)成果轉(zhuǎn)化的需求以及中介機(jī)構(gòu)為協(xié)同合作提供的信任資本，使得創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)逐漸成為一個(gè)有機(jī)的整體。

王富貴、廖曉東：《創(chuàng)新集群的產(chǎn)生條件與演變機(jī)制研究》，《科技與經(jīng)濟(jì)》2016年第8期。

2.創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念最早是由美國總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)在2004年發(fā)布的《維持國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)：保持科技競爭力》報(bào)告提出的。該報(bào)告指出，從研究到制造的過程不是單一向度的生產(chǎn)次序，而是一個(gè)研究、發(fā)展到制造生產(chǎn)的生態(tài)系統(tǒng)，它由基本的研發(fā)（R&D）、前期投入、原型設(shè)計(jì)、產(chǎn)品發(fā)展和制造，以及成功的融資渠道、現(xiàn)存制造業(yè)的理解和支持等組成。Adner提出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)實(shí)際上是一個(gè)創(chuàng)新要素的協(xié)同整合機(jī)制范式。

Adner A.R.Match your innovation strategy to your innovation ecological system.Harvard Business Review，2006，3（84）.與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)相比，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的新意在于融入了仿生學(xué)的觀察視角。

李萬等學(xué)者認(rèn)為，生態(tài)系統(tǒng)應(yīng)指在一個(gè)區(qū)域內(nèi)多種創(chuàng)新主體圍繞技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化問題而進(jìn)行創(chuàng)新要素供給與交換的創(chuàng)新群落，各種創(chuàng)新群落之間及與創(chuàng)新環(huán)境之間通過物質(zhì)流、能量流、信息流的聯(lián)結(jié)傳導(dǎo)，形成共生競合、動(dòng)態(tài)演化的開放、復(fù)雜系統(tǒng)。

李萬、常靜、王敏杰：《創(chuàng)新3.0與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)》，《科學(xué)學(xué)研究》2014年第12期。系統(tǒng)理論強(qiáng)調(diào)的“主體之間相互依賴”和生態(tài)學(xué)強(qiáng)調(diào)的“主體與環(huán)境的相互作用”，使得創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)更加突出要素間共同演化。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的覆蓋范圍比創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)更加廣泛。生態(tài)系統(tǒng)涉及的利益相關(guān)者最為廣泛，其清晰地將互補(bǔ)資產(chǎn)的生產(chǎn)方和需求方包含在內(nèi)，這種全系統(tǒng)視角成為其區(qū)別于集群、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要特征。楊榮以復(fù)雜性描述了這一觀點(diǎn)，

楊榮：《創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的界定——特征及其構(gòu)建》，《科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新》2014年第3期。認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)包含的元素除創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中提到的創(chuàng)新主體還包括基礎(chǔ)設(shè)施、制度、政策、文化、激勵(lì)等創(chuàng)新環(huán)境要素。這些要素隸屬于不同行業(yè)和不同領(lǐng)域，而且都有其自身的目標(biāo)。與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)相比，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)還具有動(dòng)態(tài)性，主要體現(xiàn)為生態(tài)系統(tǒng)中的元素具有共同進(jìn)化和自組織的功能。

（三）創(chuàng)新要素集聚的趨勢分析

根據(jù)上述理論的描述，可以歸納出創(chuàng)新要素集聚的歷史性變化趨勢。從創(chuàng)新要素的聚集地理區(qū)位和要素組織形態(tài)兩個(gè)方面看，創(chuàng)新要素首先是依托產(chǎn)業(yè)集群分布的，早期缺乏組織、分布零散，創(chuàng)新要素之間缺乏聯(lián)系。隨著產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部和外部的競爭推動(dòng)以及政策的引導(dǎo)，創(chuàng)新要素越來越多地向著發(fā)展較好、競爭力較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)集群集中，并形成了以創(chuàng)新能力為核心競爭力的創(chuàng)新集群。在這一階段，隨著多元化創(chuàng)新要素的密度快速提升，創(chuàng)新要素之間的聯(lián)系日益緊密，形成協(xié)同合作良好、對(duì)外連接廣泛、內(nèi)外互動(dòng)頻繁的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

隨著創(chuàng)新產(chǎn)出的增多，創(chuàng)新規(guī)模擴(kuò)大、創(chuàng)新模式更加多樣，康德拉季耶夫周期引發(fā)了社會(huì)對(duì)顛覆性創(chuàng)新的追求，新一代創(chuàng)新人才的生活態(tài)度也在發(fā)生變化。創(chuàng)新要素對(duì)外界輔助條件的要求更加廣泛。在聚集地上，創(chuàng)新要素更多向普通基礎(chǔ)設(shè)施和科研基礎(chǔ)設(shè)施都更加完善的城市區(qū)域聚集;在組織模式上，創(chuàng)新要素需要更加便利的密切交流，需要緊密合作的協(xié)同機(jī)制，需要?jiǎng)?chuàng)新鏈條銜接緊湊，需要對(duì)自身的培育提升機(jī)制，以便形成穩(wěn)定共生、發(fā)展持續(xù)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

需要說明的是，這一理論描述了創(chuàng)新要素集聚演化的一般性過程，但并不是唯一路徑。例如，在一般情況下，良好的產(chǎn)業(yè)集群是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)質(zhì)載體和基礎(chǔ)條件，但是通過促進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)甚至創(chuàng)新生態(tài)形成條件的建設(shè)推動(dòng)創(chuàng)新要素聚集，拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群甚至城市科創(chuàng)中心的發(fā)展也是適宜的道路。

二、創(chuàng)新要素集聚能力的指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）國際相關(guān)指標(biāo)構(gòu)建情況

當(dāng)前，國際上諸多研究機(jī)構(gòu)關(guān)注全球創(chuàng)新態(tài)勢的變化，從創(chuàng)新績效、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新條件等多個(gè)方面對(duì)各個(gè)國家的創(chuàng)新情況進(jìn)行研究和評(píng)價(jià)。WIPO每年發(fā)布《全球創(chuàng)新指數(shù)》報(bào)告，從制度、人力資本與研究、基礎(chǔ)設(shè)施、市場成熟度、商業(yè)成熟度、知識(shí)與技術(shù)產(chǎn)出、創(chuàng)意產(chǎn)出等7大類共82項(xiàng)細(xì)分指標(biāo)，對(duì)全球126個(gè)主要國家與地區(qū)的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績效進(jìn)行評(píng)估。歐盟每年發(fā)布《創(chuàng)新記分牌》報(bào)告，從創(chuàng)新人力資源、創(chuàng)新合作、投資、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新的影響等6個(gè)方面的28個(gè)指標(biāo)，對(duì)歐盟成員以及美國、中國、俄羅斯、巴西、日本、加拿大等數(shù)個(gè)創(chuàng)新表現(xiàn)力顯著的國家進(jìn)行創(chuàng)新績效和條件評(píng)價(jià)。美國科學(xué)基金會(huì)每兩年發(fā)布《科學(xué)與工程指標(biāo)》，從研發(fā)、學(xué)術(shù)研究、產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新、教育、人才和公眾科學(xué)素養(yǎng)等7方面42項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)美國及世界主要經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新情況進(jìn)行分析。全球創(chuàng)業(yè)觀察組織每年發(fā)布《全球創(chuàng)業(yè)觀察》關(guān)注各國創(chuàng)業(yè)態(tài)勢的發(fā)展，報(bào)告從創(chuàng)業(yè)者的自我感知、創(chuàng)業(yè)活躍度、創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)、性別公平、創(chuàng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)影響、創(chuàng)業(yè)的社會(huì)價(jià)值、地區(qū)創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境等7個(gè)方面27個(gè)指標(biāo)，反映創(chuàng)業(yè)態(tài)勢變化。上述的國際研究機(jī)構(gòu)所采用的創(chuàng)新分析指標(biāo)共有152個(gè)，涉及創(chuàng)新的方方面面。

（二）創(chuàng)新要素聚集能力指標(biāo)體系構(gòu)建

本文從創(chuàng)新要素集聚發(fā)展演變的條件角度對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行了篩選，建立了反映一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新要素聚集能力的指標(biāo)體系。順應(yīng)創(chuàng)新要素集聚演化的歷程，以要素集聚組織形態(tài)變化為主線，根據(jù)創(chuàng)新要素的集聚條件構(gòu)建這一體系。從要素基本聚集視角看，創(chuàng)新人才和創(chuàng)新資本是兩個(gè)最基本的功能型創(chuàng)新要素，密集度越高，越有利于一個(gè)區(qū)域?qū)ζ渌麆?chuàng)新要素的吸引。在構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)階段，集體學(xué)習(xí)機(jī)制、外部聯(lián)系、協(xié)同合作條件、科研基礎(chǔ)設(shè)施是吸引創(chuàng)新要素聚集并形成成熟組織的重要條件。在構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)階段，一般基礎(chǔ)設(shè)施的優(yōu)良程度、創(chuàng)業(yè)氛圍、創(chuàng)新鏈的銜接程度、市場的支持強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新要素的吸引力最大。需要說明的是，每個(gè)階段所考察的指標(biāo)，在要素聚集的其他階段也是必要的存在，只是在考察階段的地位更加突出。具體的指標(biāo)體系如表3所示。考慮到指標(biāo)反映的內(nèi)容以及數(shù)據(jù)的可得性，筆者共選擇了33個(gè)細(xì)分指標(biāo)，其中21個(gè)指標(biāo)選自WIPO發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》數(shù)據(jù)庫，有6個(gè)指標(biāo)來自《全球創(chuàng)業(yè)觀察報(bào)告》，其余5個(gè)指標(biāo)來自于歐盟發(fā)布的《歐洲創(chuàng)新記分牌》。

三、中國創(chuàng)新要素集聚能力的國際比較

（一）比較分析方法

通過層級(jí)化的指標(biāo)系統(tǒng)對(duì)一系列的評(píng)價(jià)對(duì)象給出可比的綜合性得分是國際比較的常用方式，但本文采用這種方式有困難。因?yàn)楸疚牟捎玫闹笜?biāo)來源于不同機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)體系，每個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)指標(biāo)打分采用的標(biāo)準(zhǔn)化模式不同。此外，每個(gè)指標(biāo)體系選用的樣本總體也不同，《全球創(chuàng)新指數(shù)》對(duì)全球126個(gè)國家進(jìn)行了打分和排名，而《全球創(chuàng)業(yè)觀察》僅僅對(duì)53個(gè)國家進(jìn)行了排序，《歐洲創(chuàng)新記分牌》僅僅關(guān)注歐盟成員國和美國、日本、中國等少數(shù)幾個(gè)非歐盟國家，因此也不能直接使用原有機(jī)構(gòu)給出的指標(biāo)名次。

考慮到中國以創(chuàng)新強(qiáng)國為發(fā)展目標(biāo)，關(guān)注中國在全球所有國家中總體排名并沒有太多價(jià)值，應(yīng)當(dāng)把注意力集中在中國與其他一些公認(rèn)的創(chuàng)新強(qiáng)國在不同類別指標(biāo)的差距上。因此，我們參考國際各類創(chuàng)新評(píng)價(jià)結(jié)果，選擇了瑞士、瑞典、美國、荷蘭、德國、日本、韓國7個(gè)普遍排名靠前的創(chuàng)新強(qiáng)國與中國進(jìn)行比較，根據(jù)各國每個(gè)指標(biāo)的原值進(jìn)行排名，來考察中國在創(chuàng)新要素集聚能力上的薄弱環(huán)節(jié)。各國的各指標(biāo)排名如表3所示。

（二）比較分析結(jié)果

從上述指標(biāo)排名看，在33個(gè)指標(biāo)當(dāng)中，與另外7個(gè)創(chuàng)新強(qiáng)國相比，中國能夠進(jìn)入前5的指標(biāo)有10個(gè)，不到1/3，其他23個(gè)指標(biāo)都相對(duì)落后，其中有19個(gè)指標(biāo)排在末位。

1.聚集基本條件內(nèi)部分化明顯

從基本的聚集條件看，7個(gè)指標(biāo)中，中國有3個(gè)排在第四位，1個(gè)排在第七位，3個(gè)排在最后。具體而言，在創(chuàng)新人才密度方面，“早期創(chuàng)業(yè)占比”在8個(gè)國家中指標(biāo)排名第四，而“百萬人口中研究者人數(shù)”和“博士學(xué)位獲得者密度”排在最后，說明中國與其他創(chuàng)新強(qiáng)國相比，創(chuàng)業(yè)意識(shí)已經(jīng)得到了良好的普及，但是技術(shù)研發(fā)人才密度偏低，可能會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)的技術(shù)含量不高，產(chǎn)業(yè)分布層級(jí)偏低。這一點(diǎn)已經(jīng)在《全球創(chuàng)業(yè)觀察2018》中的“創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)新性”指標(biāo)有所反映。在創(chuàng)新資本密度方面，“研發(fā)總支出占GDP的比重”排在第七位，稍有落后，而“風(fēng)險(xiǎn)投資交易額占GDP”排在第四位，信貸獲取便利度良好，但私營部門貸款獲取便利度弱。由于中國經(jīng)濟(jì)總量排在世界第二，雖然研發(fā)總投入占GDP的比重偏低，但是從總量上看已經(jīng)達(dá)到世界第二的水平。風(fēng)險(xiǎn)投資是對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)支持最重要的資金種類，中國排名靠前，也是中國對(duì)創(chuàng)新資本要素吸引力的重要表現(xiàn)，但是私營部門貸款便利度弱，會(huì)導(dǎo)致金融資源流動(dòng)不順，影響創(chuàng)新資本的進(jìn)一步聚集。

2.聯(lián)系協(xié)同能力弱成為網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建短板

從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建條件看，13個(gè)細(xì)分指標(biāo)中，僅有2個(gè)排在前五名，排在最后一名的有10個(gè)，明顯是薄弱環(huán)節(jié)。在集體學(xué)習(xí)方面，“維基百科編輯量”“自主移動(dòng)APP銷量”和“商業(yè)模式創(chuàng)新”得分都排在最后，“印刷、出版等媒體產(chǎn)出”排在倒數(shù)第二位。值得注意的是，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代在線信息交流和溝通已經(jīng)取代了傳統(tǒng)的以紙媒為主體的傳播方式，網(wǎng)絡(luò)傳播方式的發(fā)達(dá)對(duì)創(chuàng)新要素的吸引力提升，對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建更加重要。從外部聯(lián)系情況看，4項(xiàng)指標(biāo)排名都處于末位。從協(xié)同合作看，“領(lǐng)先的公眾公司研發(fā)支出”排在了第六，“創(chuàng)新型中小企業(yè)合作”與“公私合作出版”都排在最后。綜合看，中國在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建方面的能力明顯偏弱，特別是外部聯(lián)系和協(xié)同合作方面的能力，多數(shù)處于最末的位置，需要大力加強(qiáng)。

3.創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的支撐條件良好

從創(chuàng)新生態(tài)的構(gòu)建條件看，12個(gè)指標(biāo)中，中國有5個(gè)指標(biāo)排在前五位，3個(gè)指標(biāo)排在第六或者第七位，總體上條件較好。在一般基礎(chǔ)設(shè)施方面，“物理基礎(chǔ)設(shè)施可得性”排在第五位;“人均發(fā)電能力”雖然排在最后，但是考慮到人口總量，中國整體發(fā)電能力已經(jīng)世界領(lǐng)先;“物流能力”排在末位，但這幾年正在快速彌補(bǔ)短板，未來可期。在創(chuàng)業(yè)氛圍方面，“創(chuàng)業(yè)者社會(huì)聲譽(yù)”排在第二，“離校后的創(chuàng)業(yè)教育和培訓(xùn)”排在第五，“創(chuàng)業(yè)便利度”排在第六，這都充分體現(xiàn)了中國當(dāng)前創(chuàng)業(yè)氛圍已經(jīng)處于較高水平。在市場支持強(qiáng)度方面，“本地市場規(guī)?！比虻谝?，“本地競爭強(qiáng)度”排名第四，能夠有效地對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)形成激勵(lì)。創(chuàng)新鏈銜接是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)各板塊中表現(xiàn)最弱的，3個(gè)指標(biāo)都沒有進(jìn)入前五名，其中“研發(fā)轉(zhuǎn)化”指標(biāo)排在第六位，“產(chǎn)學(xué)研發(fā)合作”與“破產(chǎn)解決便利度”兩個(gè)指標(biāo)都排在最末位。

從上述分析結(jié)果看，與其他創(chuàng)新強(qiáng)國相比，中國對(duì)創(chuàng)新要素的聚集能力總體偏弱。分板塊看，中國在創(chuàng)新人才、創(chuàng)新資本等基本要素集聚條件方面，一般基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)業(yè)氛圍、市場支持強(qiáng)度等創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建條件方面表現(xiàn)相對(duì)較強(qiáng)，但是在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成條件方面明顯落后。

四、提升中國創(chuàng)新要素集聚能力的政策建議

中國在創(chuàng)新資源集聚方面已經(jīng)有了一定的基礎(chǔ)，并且正在努力通過改善創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的多個(gè)環(huán)境條件形成更好的創(chuàng)新資源吸引力。未來一段時(shí)間，為了彌補(bǔ)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的短板，進(jìn)一步提升創(chuàng)新要素集聚能力，促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)更好發(fā)展，應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面發(fā)力。

（一）進(jìn)一步夯實(shí)要素集聚的基礎(chǔ)條件

從各項(xiàng)指標(biāo)比較情況看，中國在各項(xiàng)硬性基礎(chǔ)條件上相對(duì)具有優(yōu)勢，要進(jìn)一步提升創(chuàng)新要素聚集能力，還需要在優(yōu)勢領(lǐng)域繼續(xù)努力，持續(xù)推進(jìn)創(chuàng)新基礎(chǔ)條件建設(shè)。中國人口眾多，產(chǎn)業(yè)門類齊全，研究性人才和創(chuàng)新性人才需求量必然高于其他國家，目前高學(xué)歷人才密度和研究人員密度依然偏低，未來還需要進(jìn)一步提高，并且特別要重視創(chuàng)新和研究人才的教育培育體系建設(shè)，避免人才培養(yǎng)流于形式。金融是創(chuàng)新的重要支撐條件，中國信貸體系不斷優(yōu)化，信貸獲取的便利度日益改善，但是私營部門獲得信貸的難度依舊很大，這對(duì)于創(chuàng)新活躍度最高的中小企業(yè)非常不利，改善對(duì)私營部門的金融支持力度任重道遠(yuǎn)。作為后發(fā)國家，硬件基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)便于發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，但中國人均發(fā)電能力、物流設(shè)施與其他國家相比還處于相對(duì)落后的地位，亟需強(qiáng)化建設(shè)。

（二）促進(jìn)要素互動(dòng)和創(chuàng)新過程銜接

創(chuàng)新要素互動(dòng)和協(xié)同發(fā)展是激發(fā)創(chuàng)新活力的重要條件，創(chuàng)新過程各個(gè)環(huán)節(jié)的緊密銜接也是可持續(xù)創(chuàng)新的必要條件。中國未來還需要進(jìn)一步擴(kuò)大開放力度，對(duì)外廣泛吸收發(fā)達(dá)地區(qū)高質(zhì)量留學(xué)生群體到國內(nèi)學(xué)習(xí)并參與創(chuàng)新過程，促進(jìn)國內(nèi)外不同文化背景青年創(chuàng)新人才的深度交流。加強(qiáng)和國外研發(fā)機(jī)構(gòu)的緊密合作，加大國際專利申請(qǐng)力度，增強(qiáng)國際科學(xué)出版合作。提升國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)和國際網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)通程度，便利國際科技和創(chuàng)意信息在國內(nèi)的流通性。對(duì)內(nèi)要改善營商環(huán)境，進(jìn)一步營造公平競爭的市場環(huán)境，建立富有親和力的市場準(zhǔn)入規(guī)則和完善的市場退出機(jī)制。對(duì)中小企業(yè)和私營部門給與公平的待遇，建設(shè)創(chuàng)新資源在大中小企業(yè)融通流轉(zhuǎn)的暢通渠道，促進(jìn)公私部門合作創(chuàng)新，提升產(chǎn)學(xué)研合作便捷性。

（三）推進(jìn)科創(chuàng)中心城市創(chuàng)新要素聚集能力建設(shè)

從國際創(chuàng)新要素集聚的趨勢看，未來主要集聚和發(fā)展的地理空間將是基礎(chǔ)設(shè)施健全、業(yè)態(tài)豐富、人才眾多、資金充沛的中心城市。中國未來應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)發(fā)力營造科創(chuàng)中心城市，以綜合性大城市作為創(chuàng)新要素的重要聚集地。對(duì)定位科創(chuàng)中心的城市，在建設(shè)過程中，要注重降低創(chuàng)新人才的居住成本，注重社區(qū)建設(shè)的科學(xué)性，為創(chuàng)新人才提供便捷的生活和交流條件;在教育機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，更加注重均衡性和綜合性，通過多類型的教育和研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，培育多門類的創(chuàng)新人才，并為各類創(chuàng)新人才終生學(xué)習(xí)提供條件;在招商引資過程中，科創(chuàng)中心城市要更加注重對(duì)創(chuàng)新團(tuán)體的引進(jìn)和沿創(chuàng)新鏈引進(jìn)企業(yè)及中介服務(wù)組織，通過國際優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和企業(yè)群落的示范，催生城市創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)化。

參考文獻(xiàn)：

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責(zé)任編輯：李蕊