高?？蒲辛A警機制建設的思考與探索

周宇

摘? 要：隨著我國高等教育進入新階段，高等教育已經從精英教育轉化為普及教育，高校以前所未有的廣度和深度卷入到了經濟活動中去。在市場經濟條件下，高校自主權力不斷增加，也受到了社會不良風氣的侵蝕，近年來，高校職務犯罪越來越呈現出多發(fā)的趨勢，進而引起了社會各界的廣泛關注。加強科研經費、科研項目管理是高校廉政建設一項重要內容。部分高校缺乏有效的科研監(jiān)督管理體制和機制，導致監(jiān)督不力，約束不夠，經費的使用與科研活動的實際需要無法吻合，存在重復或缺位。而高?？蒲辛A警機制主要指的是通過對預警機制原理的借鑒，從而形成的一種能夠有效預防科研腐敗的制度創(chuàng)新。高?？蒲辛A警機制屬于一項正在不斷完善和深入探索的防腐新課題和新手段。

關鍵詞：高?？蒲?廉政;預警機制

中圖分類號：G640? ? ? ? ?文獻標志碼：A? ? ? ? ?文章編號：2096-000X（2019）16-0191-03

Abstract： With the entry into a new stage of higher education in China， higher education has changed from elite education to universal education， and colleges and universities have become involved in economic activities with unprecedented breadth and depth. Under the condition of market economy， the independent power of colleges and universities has been continuously increased， and it has also been eroded by the bad atmosphere of society. In recent years， the position crimes in colleges and universities have become more and more frequent， which has aroused widespread concern from all walks of life. Strengthening scientific research funds and management of scientific research projects is an important content of building a clean government in universities. Some colleges and universities lack an effective scientific research supervision and management system and mechanism， resulting in poor supervision and insufficient restrictions. The use of funds can not match the actual needs of scientific research activities， and there are duplications or vacancies. The mechanism of scientific research integrity early warning in colleges and universities mainly refers to an institutional innovation that can effectively prevent scientific research corruption through the reference of the principle of early warning mechanism. The early warning mechanism of scientific research in colleges and universities belongs to a new topic and new means of anticorrosion that is constantly being improved and explored.

Keywords： university research; integrity; early warning mechanism

在我國不斷加大科研投入力度的今天，高校不斷增加科研項目經費額度、科研規(guī)模和立項數目。與此同時，高校不斷增加的科研項目與傳統(tǒng)的科研廉政風險防范機制、科研經費管理方式等之間存在的各種矛盾也變得越來越大。在高?？蒲蓄I域近年來查處了一系列的違法違紀案件，因此現階段高校面臨的一個非常嚴重的腐敗高發(fā)區(qū)就是科研領域。在高校科研廉政風險變得越來越大的今天，我國的各個高校必須積極的建立和完善高校科研廉政預警機制，從而能夠做到多部門密切合作，對高校科研腐敗實施群防群治，最終能夠將高?？蒲蓄I域存在的腐敗問題有效的破解掉。

一、我國高?？蒲蓄I域的廉政現狀

我國高校近年來正積極推行廉政風險防范管理工作，并且與學校的實際工作密切結合，對相關領域的廉政風險點進行查找，希望形成高校預防腐敗工作的長效機制。在高校的校辦企業(yè)、科研、財務、基建、招生、后勤等相關領域都很容易出現各種腐敗現象，因此高校的反腐倡廉工作從整體上來說存在著較大的難度，其中科研領域的廉政風險對于高校的廉政建設工作來說屬于一個難點問題和重點問題?，F階段，在高校的科研領域中我國采用的管理體制是校、院（系）、教研室（所）三級管理，全校科研工作的主管部門就是科研處，其主要的管理方式是自上而下、由外而內，這種管理方式從整體上來說屬于一種金字塔型的體制。科研處作為科研領域的管理部門，負責申報、評審、考評、經費等一系列的科研項目工作，然而其中的每一個環(huán)節(jié)都具一定的廉政風險。首先，在職稱申報、考核成果評獎、課題申報等一系列的工作中就有可能具有科研材料虛假或者“注水”的情況，也有可能存在著金錢或者人情關系，出現很多程序不公或者徇私照顧的現象，從而進一步的導致形成各種不正之風，比如參選者送錢送物等。還有一些領導或者學者存在著沽名釣譽的不良心理，通過職務便利或者對手中權力的利用謀求各種不恰當的學術榮譽或者學術職稱[1];其次，在科研經費的管理中也存在著不合理的項目支出和不嚴格的預算管理等一系列的問題。比如一些高校在非科研用途的旅游、勞務或者獎金中挪用科研經費，或者私自挪用、貪污購置設備器材的科研經費。比如，在審計我國某高校某年度的科研經費使用情況的時候，發(fā)現其中只有不到四成的科研經費用于課題研究，而其中的人員經費和管理費用等占到了科研經費總數目的六成以上。此外，還有一些高校在科研經費中對私家車的維修費、保險費、學費、交通費、家庭電話費等費用進行私自報銷，這樣就極大影響到了科研經費的正常使用效果，并且進一步導致高?？蒲蓄I域腐敗之風的加劇。

二、我國高?？蒲辛A警機制建設的必要性和基本功能

（一）高?？蒲辛A警機制建設的必要性

我國高等教育事業(yè)在近年以來出現了蓬勃發(fā)展的局面，各個高校不僅具有越來越大的辦學規(guī)模，同時也有越來越頻繁的社會經濟活動參與度。與此同時，我國高?？蒲蓄I域的腐敗現象時有發(fā)生。目前，我國高校科研領域的廉政工作存在著復雜性、艱巨性和長期性等一系列的問題，因此高校必須增強緊迫感，對科研領域廉政工作在新形勢下存在的各種問題予以積極應對。在對科研領域腐敗進行堅決懲治的基礎之上，高校應該更加注重做好治本工作、制度建設工作和預防工作。基于此，高校應該堅持“以人為本”的原則開展科研領域廉政工作，有效預防在科研領域發(fā)生各種腐敗行為[2]。

（二）高?？蒲辛A警機制的基本功能

所謂的預警機制主要是指能夠對風險前兆進行準確、靈敏的昭示，能夠及時提供警示的舉措、網絡、制度、機構等共同組成預警系統(tǒng)。預警機制主要作用就是防風險于未然、及時布置、超前反饋。對高?？蒲辛A警機制進行構建是高校反腐敗工作中對現代管理科學中質量管理理論和風險管理理論進行積極運用的必然結果。高校科研領域廉潔自律預警機制主要是利用多種相互關聯的方法和手段，將科研領域廉政建設工作中存在著傾向性問題和苗頭性問題及時尋找出來，然后通過多種方法對出現問題的相關人員予以及時的警示和提醒，從而有效地避免和防范相關人員違反廉潔自律的制度和規(guī)定的問題[3]。高?？蒲辛A警機制主要包括以下幾個方面的功能：1.預測功能：高?？蒲辛A警機制能夠科學地分析和評判搜集到的各種相關信息，并且將其中存在的敏感性指標的異常變化及時尋找出來，從而科學合理地預測可能會出現的各種廉政問題;2.化解功能：在面對具有一定級別的科研領域廉政風險的時候，高校科研廉政預警機制能夠采取有效的措施對該風險予以及時的化解;3.監(jiān)控功能：高?？蒲辛A警機制能夠實時的跟蹤和監(jiān)控預測到的各種科研廉政風險，并且將科研領域廉政風險點形成的各種動態(tài)及時的掌握住，有效的跟蹤化解情況。

三、高校職務犯罪的特點和發(fā)展趨勢

改革開放40年來，我國高校職務犯罪從無到有，基本經歷了20世紀90年代初期的萌芽到21世紀以來的蔓延階段，尤其是近年來面臨著更加嚴峻復雜的局面，而且職務犯罪整體上呈現出了上升的總趨勢。具體特點特征如下：

（一）犯罪領域相對集中

一般來說，基建、招生和采購領域是我國高校職業(yè)犯罪的重災區(qū)。這些部門的職能特點決定了他們是職務犯罪的高發(fā)區(qū)。調查數據表明，在高校職務犯罪的案件中，39%的案件發(fā)生在基建領域，33%發(fā)生在采購領域，15%的案件發(fā)生在招生領域。但是近年來，高校的職務犯罪中越來越多發(fā)生在科研相關的活動中來，在高?？蒲新殑辗缸镏幸话阃ㄟ^暗箱操作從中謀取私利，在高校財務部門，挪用經費和違規(guī)收費是職務犯罪的重要手段，在科研領域虛報瞞報以套取國家科研項目經費為最常見，從中獲取黑色收入。這些職能部門的職務犯罪之所以頻繁發(fā)生，主要是因為這些部門經常參與學校的科研、經濟活動，在利益的誘惑和腐蝕下，造成職務犯罪的發(fā)生。

（二）職務犯罪主體特殊

近年來，高校職務犯罪主體呈現出了多元化的發(fā)展趨勢，領導干部是職務犯罪的重要群體，既有財務、基建、采購部門的領導，也有后勤服務部門的領導，甚至教學科研人員也有涉及。犯罪人員多為局、處級領導干部，或者是管理科研經費的教授或教授兼任的干部。高校領導干部作為高效的管理者和教育者，本應以身作則，帶頭營造清正廉潔的工作作風，但隨著教育市場化的不斷深入，高校辦學日益與經濟活動緊密結合，高校領導干部也受到了市場經濟大潮的強烈沖擊，個別領導開始濫用手中的權力，目前，一些高校沒有及時跟進獎勵權力約束機制，對高校相關部門的監(jiān)督制約機制還未有效形成，在權力不受制約的背景下，部分領導干部經不起利益的誘惑，一旦獨攬大權，就容易出現權利私有化、商品化的行為。權力就成為了他們謀取私利的工具，就會借助學校的發(fā)展為自己的利益服務。

（三）案件多為窩案串案

在共同利害關系和利益的驅使下，高校各部門職務犯罪分子往往上下勾結，在犯罪過程中結成團伙，導致窩案串案的發(fā)生。窩串案的特點往往是調查一個揪出一窩，甚至不同學校之間也發(fā)現了串案現象。目前，我國高等教育正處于飛度發(fā)展的關鍵時期，高校的科研活動蓬勃發(fā)展，出現了很多的新情況新趨勢，這就導致了主管科研的校領導和有關部門與有關老師勾結作案，而紛紛落馬的情況不斷出現，案件牽涉到了學校主要領導和中層干部，一些要害部門的普通工作人員也會卷入其中;凡是與利益有關聯的，接受甚至索要賄賂、禮金和其他好處的現象層出不窮。

（四）作案手法日趨復雜化

隨著黨的十八大以來我國反腐力度的加大，高校職務犯罪也出現了復雜化和智能化的發(fā)展趨勢，除了傳統(tǒng)的接受賄賂、收取回扣外，師生、同學、上下級之間也成了職務犯罪的重要橋梁。直接的貪污受賄形式和內容開始逐漸消失，收受字畫藝術品和購物卡、虛假借錢、期權兌現等形式開始占據職務犯罪的主要形式，另外，經費劃轉、真發(fā)票假內容報銷等形式也開始出現。

四、高校科研廉政預警機制建設的具體環(huán)節(jié)和方法

（一）預警機制信息采集環(huán)節(jié)的建設方法

獲取科研領域相關人員與廉政工作有關的各種行為動態(tài)和思想動態(tài)是高?？蒲辛A警機制信息采集環(huán)節(jié)的最為主要的目的。在高?？蒲辛A警機制中信息采集環(huán)節(jié)屬于一個最為基礎的環(huán)節(jié)，信息采集對象要盡可能的涉及到所有與科研領域相關的工作人員，從而將更加全面和更加真實的信息采集到。與此同時，在收集信息的時候必須要具備較高的針對性，比如，針對高?？蒲蓄I域中的廉政風險高發(fā)的科研經費管理、職稱申報、考核成果評獎、課題申報等相關環(huán)節(jié)的信息進行采集[4]。

要想將科研廉政信息采集工作充分地做好，應該不斷地完善信息采集機制，保證信息來源通道的暢通性。1. 要形成高校科研領域相關人員的廉政檔案。高校應該針對科研領域關鍵崗位管理人員、領導干部等形成完善的廉政檔案，廉政檔案的主要內容包括個人落實黨風廉政建設責任制的情況、年度廉潔自律的情況、個人重大廉潔思想報告、建檔人基本情況等;2.要對科研領域內外部監(jiān)督渠道進行整合：高校應形成由內部紀檢監(jiān)察、審計、財務、人事、組織等共同組成的內外部監(jiān)督渠道，對本?？蒲蓄I域在廉潔自律方面存在的各種傾向性問題和苗頭性問題進行定期通報。與此同時，還要積極地與公、檢、法等政府機關進行密切合作，從而充分的做到防患于未然;3. 要形成信息跟蹤監(jiān)督制度，對科研領域廉政信息反饋機制進行完善：高校可以利用實際走訪、群眾測評、問卷調查、短信、函詢、談話等各種方式做好跟蹤監(jiān)測預警對象的工作。同時，要強化信訪力度，通過設置領導接待日、舉報信箱、舉報電話等方式做好科研廉政信訪工作。

（二）預警機制風險評估環(huán)節(jié)的建設方法

在高?？蒲辛A警機制中風險評估環(huán)節(jié)屬于一項核心環(huán)節(jié)，主要是立足于收集到的各種信息科學的分析和判斷科研領域存在的廉政風險，發(fā)揮預測作用。主要作用是通過收集的各種信息，采用結合定量分析和定性分析的方法對識別出的風險的持續(xù)時間、影響程度、影響區(qū)域和發(fā)生的概率等進行判斷，最終將影響科研廉政建設的關鍵風險因素和主要風險源尋找出來，明確可接受的風險基準、風險排序和風險區(qū)域等。所謂的定量風險評估主要是利用科研廉政風險預警指標體系，科學的計算和分析獲得的信息，然后依據評定級別將廉政風險等級確定下來[5]。所謂的定性風險評估主要是指通過專家會診評估的方式定期或不定期地對收集的信息實施風險評估。比如，高?？梢酝ㄟ^學?？蒲蓄I域廉政建設形勢分析會、科研經費管理分析會、科研評審論證會等各種方式展開科研領域廉政定性風險評估。

（三）預警機制結果運行環(huán)節(jié)的建設方法

依據風險評估工作中獲得的廉政預警警報，利用事前預防、事中控制、事后補救等相關手段，針對已經出現的苗頭性問題或者可能會發(fā)生的廉政問題進行有效的化解，并且及時的消除其中存在的各種廉政風險問題，這是高?？蒲辛A警機制中結果運行環(huán)節(jié)的主要作用[6]。通過對高?？蒲蓄I域廉政工作的實際情況進行分析，我們認為，在結果運行環(huán)節(jié)應主要包括以下幾個方面的措施：第一，針對相關人員進行正反兩面典型教育;第二，對廉政預警簡報進行不定期的發(fā)布;第三，對監(jiān)察建議書進行發(fā)放;第四，實施專項效能監(jiān)察;第五，實施誡勉談話或者提醒談話;第六，對相關責任人予以責令整改;第七，對相關領導責任予以嚴格追究。

（四）預警機制監(jiān)控反饋環(huán)節(jié)的建設方法

高?？蒲辛A警機制監(jiān)控反饋環(huán)節(jié)的主要作用就是跟蹤和監(jiān)控預測的風險，并且對廉政風險的化解情況進行隨時掌握，同時向分析評估機制進行反饋[7]。高校的廉政預警機制領導小組在將科學合理的廉政風險處理方案制定出來之后，要對其具體的實施過程予以連續(xù)監(jiān)督，同時還要跟蹤監(jiān)控化解廉政風險的具體情況，依據具體的進度對風險處理方法進行相應的調整，并且反饋風險處理結果，從而再次實施風險分析和評估。

（五）校檢聯手，加大懲處力度

由于各種因素的制約，導致我國高校自身治理腐敗的處理能力比較弱化。所以，我們要引入地方檢察機關的全力支持與配合。首先，高校監(jiān)督部門要充分認清自己的職責，要對自身的監(jiān)督功能予以強化，還要與當地人民檢察院建立聯動機制，形成合力監(jiān)督職務犯罪問題。這在實踐中也是可行的，比如在上海部分地區(qū)已經得到了很好的檢驗，通過建立聯席處理機制，深入學習有關法律法規(guī)，對高校開展預防職務犯罪的工作的情況進行分析和探討，找到其中的難點和重點，并在實踐中加以落實和檢驗，此舉在全國起到了引領的作用。我們可以在各地高校中多開展這方面的實踐，通過學校配合檢察機關查案，不僅提高了辦案效率，加大了處罰力度，一些人為的干擾因素也因此被排除在外，通過這種模式處理高校科研職務犯罪案件，不僅治標，而且促進了治本。

五、結束語

高校反腐倡廉建設工作的一個非常重要的方向和任務就是建設高?？蒲辛A警機制，高校應該不斷深入的了解和把握科研廉政預警機制的運行規(guī)律和具體內涵，對科研經費的使用、監(jiān)督、項目立項、核算和驗收等環(huán)節(jié)的操作程序和內容進行制度深化建設，從而有效地發(fā)揮科研廉政預警機制的重要作用。與此同時，高校在實際的科研管理工作中還要積極地滲透風險防控意識，不斷地建立和完善相關的監(jiān)督機制，利用改革和創(chuàng)新科研管理模式的方法全面的推動我國高校科研領域廉政工作的不斷發(fā)展。

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