政府參與和技術(shù)創(chuàng)新：基于我國流通產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗證據(jù)

孟鵬

內(nèi)容摘要：在構(gòu)建創(chuàng)新型國家的過程中，地方政府的財政支持發(fā)揮著重要作用，而在區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，地方政府參與對技術(shù)創(chuàng)新的跨區(qū)域作用卻較少得到關(guān)注?；诖?，本文以網(wǎng)絡(luò)博弈模型為基礎(chǔ)，本文通過2007-2016年的省級面板數(shù)據(jù)、地理信息數(shù)據(jù)實證檢驗了政府參與對技術(shù)創(chuàng)新的跨區(qū)域影響。研究發(fā)現(xiàn)，在不考慮地方財政支出的動態(tài)變化時，較之提升少部分地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新財政支出，在相同的財政支出約束之下，實現(xiàn)更多地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新財政支出的增加將具有更好的政策效果。在考慮地方財政支出的動態(tài)變化時，應(yīng)注重進一步技術(shù)創(chuàng)新財政支出較大的這些地區(qū)的支出規(guī)模。

關(guān)鍵詞：政府參與 ? 技術(shù)創(chuàng)新 ? 空間溢出 ? 流通產(chǎn)業(yè)

技術(shù)的空間溢出包括技術(shù)擴散與技術(shù)吸收，政府參與對技術(shù)創(chuàng)新的跨區(qū)域影響取決于兩種效應(yīng)的正負與強弱。而流通產(chǎn)業(yè)則在技術(shù)擴散與技術(shù)吸收中發(fā)揮著重要作用。批發(fā)行業(yè)是技術(shù)擴散的主要承擔者之一，通過研究政府參與的影響借由批發(fā)行業(yè)在不同區(qū)域間的傳導(dǎo)，可以分析政府參與對技術(shù)擴散的影響正負與強弱。零售行業(yè)是技術(shù)吸收的主要承擔者之一，通過研究政府參與的影響借由零售行業(yè)在區(qū)域間的傳導(dǎo)，可以分析政府參與對技術(shù)吸收的影響正負與強弱。

對于技術(shù)擴散來講，政府參與所產(chǎn)生的影響具有兩面性。一方面，政府參與推動了技術(shù)創(chuàng)新體系構(gòu)建，另一方面，政府參與也可能扭曲研發(fā)要素的市場價格，吸引其他區(qū)域研發(fā)要素流入，此時該地區(qū)政府參與反而抑制了其他地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新。

至于技術(shù)吸收，政府參與可以通過帶動其他企業(yè)進行產(chǎn)品改進或形成競爭等方式推動當?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力得到提升。政府參與的弊端，政府參與在幫助當?shù)仄髽I(yè)在市場競爭中迅速獲取優(yōu)勢的同時，會對周邊地區(qū)產(chǎn)生“市場竊取”的作用：該地區(qū)企業(yè)從政府參與中獲得的優(yōu)勢最終會轉(zhuǎn)化為其產(chǎn)品具有更高的質(zhì)量或更低的成本，這樣的產(chǎn)品必將對周邊地區(qū)的市場產(chǎn)生巨大的沖擊，最終導(dǎo)致周邊地區(qū)企業(yè)很難獲取創(chuàng)新收益，使得周圍地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的下降。

政府參與對技術(shù)創(chuàng)新的正向作用值得被肯定，但其同時也可能引發(fā)多種不同的跨區(qū)域作用。因此，若要評價某一地方政府財政支出對其他區(qū)域的最終影響，應(yīng)綜合以上的作用進行考慮。由此得出命題1：

命題1A：政府參與提升對鄰近區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響。

命題1B：政府參與提升對鄰近區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新具有負向影響。

流通產(chǎn)業(yè)與技術(shù)空間溢出。批發(fā)行業(yè)承擔著流通業(yè)中大部分的技術(shù)擴散，能夠推動區(qū)域間統(tǒng)一市場的形成，不同區(qū)域的資源憑借著發(fā)達的批發(fā)行業(yè)來進行更好的整合，從而形成相對完整的技術(shù)創(chuàng)新體系。

政府參與的空間溢出效應(yīng)可以視為技術(shù)擴散和技術(shù)吸收效應(yīng)的疊加。因此，假如兩個區(qū)域間的批發(fā)行業(yè)發(fā)達，但政府參與的空間溢出效應(yīng)減弱，則技術(shù)擴散效應(yīng)相對較弱。反之，此時若政府參與的空間溢出效應(yīng)有所強化，則意味著政府參與對其他區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響主要通過技術(shù)擴散而產(chǎn)生。與命題1對應(yīng)，由此可得出命題2：

命題2A：在批發(fā)行業(yè)作用下，政府參與對鄰近區(qū)域具有正向的技術(shù)擴散效應(yīng)。

命題2B：在批發(fā)行業(yè)作用下，政府參與對鄰近區(qū)域具有負向的技術(shù)擴散效應(yīng)。

在技術(shù)吸收的過程中，零售行業(yè)起到了重要作用。對于“模仿改進”來說，一般零售業(yè)發(fā)達的地區(qū)，企業(yè)通過對最終產(chǎn)品的反向破解進行技術(shù)學習與模仿創(chuàng)新更為方便。對于“市場竊取”來說，技術(shù)發(fā)達區(qū)域的市場竊取影響更為明顯。

倘若兩個區(qū)域間的零售行業(yè)較為發(fā)達，但政府參與的空間溢出效應(yīng)反而有所減弱，則意味技術(shù)吸收效應(yīng)相對較弱。反之，此時若政府參與的空間溢出效應(yīng)有所強化，則意味著技術(shù)吸收效應(yīng)相對較強。與命題1對應(yīng)，由此可得出命題3：

命題3A：在零售行業(yè)作用下，政府參與對鄰近區(qū)域具有正向的技術(shù)吸收效應(yīng)。

命題3B：在零售行業(yè)作用下，政府參與對鄰近區(qū)域具有負向的技術(shù)吸收效應(yīng)。

機制總結(jié)?？偨Y(jié)現(xiàn)存文獻，大都對政府參與對當?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新的影響重點關(guān)注，但卻對其可能存在的跨區(qū)域作用視而不見。結(jié)合技術(shù)溢出的相關(guān)理論，本文提出了政府參與影響技術(shù)空間溢出的兩條可能路徑（見圖1），通過技術(shù)擴散將當?shù)氐南冗M技術(shù)傳播至其他區(qū)域，其他區(qū)域再加以吸收學習（即命題1）。

技術(shù)擴散、技術(shù)吸收與流通產(chǎn)業(yè)在一定程度上是相對應(yīng)的。通過研究政府參與的影響借由批發(fā)行業(yè)在不同區(qū)域間的傳導(dǎo)，可以分析政府參與對技術(shù)擴散的影響正負與強弱（即命題2）。類似地，可以分析政府參與對技術(shù)吸收的影響正負與強弱（即命題3）。

研究設(shè)計

（一）模型構(gòu)建

定義包含n個地區(qū)的集合V={l，2，...，n}，以及地區(qū)之間的聯(lián)系集合E，二者構(gòu)成了地區(qū)網(wǎng)絡(luò)G（V，E），地區(qū)網(wǎng)絡(luò)G的鄰接矩陣表示為g。其中g(shù)ij=1表示地區(qū)i與地區(qū)j之間存在直接聯(lián)系;gij=0則表示不存在聯(lián)系。特別地，令gij=0以避免地區(qū)自身對自身的重復(fù)影響。

假設(shè)A1：地區(qū)之間的空間權(quán)重表示為Nij，其中：

dij表示地區(qū)i與地區(qū)j之間的地理距離，δ表示溢出效應(yīng)系數(shù)。

假設(shè)A2：某一地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新可能受到其他地區(qū)政府參與的溢出效應(yīng)影響，其中j地區(qū)對i地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新程度的影響為：

si表示i地政府的政府參與，w表示i地的政府參與對技術(shù)創(chuàng)新的影響，φ表示當?shù)卣畢⑴c及其他地區(qū)政府參與的交互影響，γ表示j地區(qū)政府參與的直接影響。uji為誤差項。其中wi可以表示為：

xi，β代表當?shù)氐牡貐^(qū)特點，g（·）為連續(xù)函數(shù)，fi表示固定效應(yīng)，i表示不可觀測因素的影響。uji可以表示為：

εji代表某一均值為零的隨機變量。

其中γsjnij反映了直接影響，而φsisjnij則反映了疊加了政府策略式反應(yīng)的間接影響。假設(shè)A3：某一地區(qū)的支付表示為：

其中政府參與的邊際成本遞增。策略集合為：S=s1×s2…×sn。

由式（5）易得地區(qū)i的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)為：

基于角谷不動點定理以及支付函數(shù)的凹性可以證明該博弈存在唯一的純策略納什均衡。將此均衡解帶入式（2）可得：

加總平均后可得：

其中，γ表示其他地區(qū)政府參與對該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響。γ>0表示其他地區(qū)政府參與具有戰(zhàn)略性互補的特點，而γ<0表示其他地區(qū)政府參與具有戰(zhàn)略性替代的特點。N表示該地區(qū)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，由溢出效應(yīng)系數(shù)δ與地理距離dij決定。

考慮不同條件下的溢出效應(yīng)，參考引力模型的構(gòu)建方法，分別定義δ1、δ2、δ3、δ4。其中δ1=d表示是否鄰接成為主要溢出路徑，只要各區(qū)域的邊界（或點）具有鄰接關(guān)系，則其均具有相同的技術(shù)溢出效應(yīng)。δ2=1表示地理距離成為溢出效應(yīng)的主要影響因素，政府參與的對其他區(qū)域的影響會隨著地理距離的增加而衰減。δ3為：

表示流通產(chǎn)業(yè)與跨區(qū)域貿(mào)易成為政府參與溢出的主要實現(xiàn)方式。其中WSi與WSj分別表示i地與j地流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度。δ4為：

表示流通產(chǎn)業(yè)與地理距離屬于溢出效應(yīng)的主要影響因素，亦即引力模型。

最后，式（10）的另一潛在問題是主要解釋變量與技術(shù)創(chuàng)新可能存在內(nèi)生關(guān)系。首先，政府參與的空間溢出可能與誤差項相關(guān)，即：

當溢出效應(yīng)主要受到鄰接關(guān)系（δ1）與地理因素（δ2）影響時，內(nèi)生性問題并不嚴重。而當溢出效應(yīng)受到流通產(chǎn)業(yè)發(fā)達程度影響時（δ3和δ4），則不能加以忽略。

其次，政府參與和誤差項相關(guān)，即：

（二）變量選擇與度量

基于上文模型，本文設(shè)置變量如表1所示。

本文對于流通產(chǎn)業(yè)的度量，是通過GADM 數(shù)據(jù)庫對中國行政區(qū)劃地圖進行獲取，利用GeoDa與Matlab來進行計算，鄰接關(guān)系用共邊或者是共點來表示的。

本文所使用的數(shù)據(jù)主要是來源于GADM中2007-2016年的國家統(tǒng)計局的相關(guān)數(shù)據(jù)，具體如表2所示。

實證分析

表3列示了在不同空間權(quán)重中，技術(shù)創(chuàng)新的Moran I指數(shù)。該指數(shù)的計算方法如下，其中 S 代表樣本方差：

由表3可以看出，技術(shù)創(chuàng)新的輻射帶動作用對于鄰近省份更強，隨著距離越來越遠，這種溢出效應(yīng)會隨之而減弱，這種技術(shù)創(chuàng)新的空間相關(guān)性會因為溢出效應(yīng)為δ2時而相對較低。但是另一方面，技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)會容易受到零售產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度的影響，當溢出效應(yīng)為δ3-R時，技術(shù)創(chuàng)新空間相關(guān)性在溢出效應(yīng)為δ1時相當，甚至可以看出，在某一些年份表現(xiàn)的更高一些。與此相比較，批發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度，或者那些結(jié)合了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的流通發(fā)展情況，對于技術(shù)創(chuàng)新的效用具有一定的削弱的作用，所以根據(jù)這個基礎(chǔ)來計算的指數(shù)數(shù)值相對來說較低下。最后，從時間的維度來說，各個省份聯(lián)系是否強化也在技術(shù)相關(guān)性是否強化中表現(xiàn)出來，技術(shù)相關(guān)性越強，各個省份的聯(lián)系也就越強，所以這也從側(cè)面表現(xiàn)出了空間計量分析的重要性。

表4列出了基礎(chǔ)的回歸的結(jié)果，表3主要表示的是沒有經(jīng)過標準化處理的估計結(jié)果。不同的溢出情況在第1到6列中分別表示。根據(jù)SDM模型的特點，該模型中并不包含被解釋變量的空間滯后項，面板固定效應(yīng)模型進行估計是可以被采用的，Hausman檢驗也對大部分模型中固定效應(yīng)模型的設(shè)定進行支持。

從表4中分析可以得出，這里Hausman檢驗值為負數(shù)。進一步假定協(xié)方差矩陣由有效估計量或一致估計量得出后，拒絕原假設(shè)。

從以上的實際數(shù)據(jù)分析中可以得出以下結(jié)論：

第一，創(chuàng)新技術(shù)具備正影響。從表3的第1列與第2列結(jié)果，可以看出（δ1與δ2），周邊技術(shù)創(chuàng)新受到地方政府的財政支持的影響，并且具備正的相關(guān)性。同樣的，表4表達的結(jié)果與之類似，采用了標準化的空間權(quán)重矩陣，不僅可以縱向進行比較，同時可以橫向進行比較。通過比較表4中第1列與第2列的估計結(jié)果（δ1與δ2），可以得出，距離越遠，地方政府參與對技術(shù)創(chuàng)新的跨區(qū)域作用會隨之而衰減。

第二，政府參與對于鄰近區(qū)域具備正的技術(shù)擴散效應(yīng)，在批發(fā)行業(yè)的作用之下，這種技術(shù)擴散也是具有一定的局限性的。這一結(jié)論支持了命題2A。在表3中可以看出，批發(fā)行業(yè)的總體發(fā)展并不能夠提升政府參與的作用，所以系數(shù)反而不顯著。從表4中可以看出，第1列與第4、5列（δ1與δ3-W、δ3-T），第2列與第7、8列（δ2與δ4-W、δ4-T）的估計結(jié)果，雖然系數(shù)顯著為正，但是其系數(shù)依然是大幅度下降，雖然說一定程度上表示政府參與促進了技術(shù)擴散。批發(fā)行業(yè)以及流通總體的發(fā)展水平不僅不能放大政府參與的跨區(qū)域的作用，反而阻礙了政府的溢出效應(yīng)。

第三，在零售行業(yè)作用下，政府參與對鄰近區(qū)域具有正向的技術(shù)吸收效應(yīng)。這一結(jié)論支持了命題3A。從表格的第三列和第六列進行比較可以發(fā)現(xiàn)（δ3-R與δ4-R），政府參與的正向溢出在零售業(yè)發(fā)展程度較高的地區(qū)表現(xiàn)的更為明顯。再將表4中第1列與第3列（δ1與δ3），第2列與第6列（δ2與δ4-R）的估計結(jié)果進行比較，估計系數(shù)變動在對各省零售業(yè)發(fā)展程度比較之下可以發(fā)現(xiàn)變化不大，這表明零售行業(yè)較好地支持了政府參與的溢出效應(yīng)。也可以說，政府參與在空間技術(shù)溢出中的表現(xiàn)主要是通過零售業(yè)還有和其相關(guān)的技術(shù)吸收效應(yīng)發(fā)揮作用。

對于以上的結(jié)果進行理想的解釋即，在零售業(yè)發(fā)達的地方，產(chǎn)品市場相對成熟，地方政府的參與使得在提高了本地區(qū)和其他地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新之后，企業(yè)通過模仿和學習，從而更好地實現(xiàn)自身的創(chuàng)新發(fā)展，所以，在零售行業(yè)發(fā)達的區(qū)域，政府的參與可以發(fā)揮較大的作用。

控制變量方面經(jīng)濟發(fā)展水平、地區(qū)開放程度、信息化水平、第三產(chǎn)業(yè)占比與技術(shù)創(chuàng)新均呈現(xiàn)正相關(guān)，與經(jīng)驗觀察一致，也符合現(xiàn)有的研究結(jié)論。

結(jié)論與建議

基于上文的實證分析，本文得出如下結(jié)論：政府參與提升對鄰近區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響;在批發(fā)行業(yè)作用下，政府參與對鄰近區(qū)域具有正向的技術(shù)擴散效應(yīng)，但這一技術(shù)擴散效應(yīng)相對有限;在零售行業(yè)作用下，政府參與對鄰近區(qū)域具有正向的技術(shù)吸收效應(yīng)，同時這一技術(shù)吸收效應(yīng)相對較強?；谏鲜鼋Y(jié)論與分析，本文得到以下政策啟示：

政府部門應(yīng)注重區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系的構(gòu)建，發(fā)揮參與空間溢出的正向影響，并通過資源的合理調(diào)配與政策的統(tǒng)一規(guī)劃，進一步擴大政府參與的作用。

中央政府在支持各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展時，應(yīng)提升政策覆蓋范圍，使得相關(guān)政策惠及更多的地區(qū)。這既有利于技術(shù)創(chuàng)新區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整，也有利于減輕對其他地區(qū)地方財政的擠出作用，最大化政策效果。

在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系中，應(yīng)注重流通產(chǎn)業(yè)的作用。繼續(xù)加強零售產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新體系構(gòu)建中的正面作用，通過零售產(chǎn)業(yè)合理調(diào)整技術(shù)研發(fā)、改進方向，提升企業(yè)對于先進技術(shù)的吸收學習能力。

同時通過規(guī)范市場競爭秩序，發(fā)揮批發(fā)產(chǎn)業(yè)在其中的正面作用。加強中間品與最終產(chǎn)品在不同區(qū)域之間的流動，尤其是技術(shù)水平較為先進區(qū)域的產(chǎn)品，向技術(shù)水平較為落后區(qū)域流動。以批發(fā)產(chǎn)業(yè)為媒介，構(gòu)建區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)同發(fā)展體系。

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