動詞被動句與形容詞被動句的事件投射闡釋

譚立重

（佛山科學技術(shù)學院人文與教育學院，廣東佛山528000）

一、引言

從傳統(tǒng)教學語法的角度，被動句結(jié)構(gòu)的主語是動作的承受者［1］245。這意味著，只有在句法上投射［NP VNP］結(jié)構(gòu)，而且蘊涵使役語義的及物動詞，才能夠被動化，而無法投射該結(jié)構(gòu)的不及物動詞無法被動化。但是對于一些動詞，特別是使役語義不強的動詞，例如own與fill等，它們生成的被動句式卻存在差異。舉例說明：

（1）a.*The house is owned.

b.The house is owned by Louise.［2］245

（2）a.Her eyes were suddenly filled with tears.

b.*Her eyes were suddenly filled with tears by Mary.

（1）中的Own在生成被動句時必須使用介詞短語by Louise來表達動作的執(zhí)行者，而（2）中的fill卻只能直接使用過去分詞派生被動句。英語被動句分為兩種，形容詞被動句與動詞被動句［3］。在以上的例子中，（1b）是動詞被動句，而（2a）是形容詞被動句。如果了解這兩類被動句的投射機制，可以更好地解釋各種被動句的生成現(xiàn)象。

形容詞被動句被看成是一種假被動句，它與動詞被動句在語義上存在差異，前者具有形容詞性質(zhì)，而后者是動詞的語義性質(zhì)。由于它們在形式上相似，所以采用傳統(tǒng)的方法，即用使役語義作為判斷標準，事實上是無法把這兩種被動句區(qū)別開來。如果說形容詞被動句只具備形容詞性質(zhì)，沒有語義的使役性，而動詞被動句蘊含有動詞的使役性，這種區(qū)別無法解釋一些動詞的被動化問題，因為在缺乏使役語義的情況下，有的動詞有時可以被動化，有時又無法被動化，如上例（1）與（2）所示。Own與fill都表征一種狀態(tài)，（1a）無法表示house目前的狀態(tài)，形成形容詞被動句，（1b）在缺乏顯性的使役語義情況下，能采用被動結(jié)構(gòu)通過Louise體現(xiàn)house的狀況，而（2a）的被動結(jié)構(gòu)可以直接表達eyes所處的狀態(tài)。所以從傳統(tǒng)語法的角度，僅僅從使役語義上解釋各種被動結(jié)構(gòu)的生成，有一定的局限性。

生成語法把被動句的產(chǎn)生歸為兩個原因：一是動詞后的NP無法得到格；二是因為被動句的主語位置無法被分派題元角色［4］124，所以動詞后的NP移到該位置不會產(chǎn)生雙重的題元角色。Jaeggli把動詞過去分詞的詞綴-ed看成是一個論元，不僅可以被分派題元角色，也能被賦格［5］。他的分析進一步發(fā)展了從句法角度對被動句的解釋。生成語法的解釋實質(zhì)上是在句法結(jié)構(gòu)上對被動句的分析，動詞后的DP無法被賦格，所以才會移動到句首。但是這種解釋卻遇到許多困惑，首先雙賓格結(jié)構(gòu)在構(gòu)成被動時具有不一致性。例如：

（3）a.*［TP A letteri［Twas［vP ti［v sentj［VP tjMary ti］］］］］

b.Mary was sent a letter.

在（3）中，只有目的題元Mary可以移動，而客體題元a letter無法移動生成被動句［6］。生成語法不僅很難解釋與格和賓格的非一致性現(xiàn)象，而且采用句法上的格并不能完全解決被動句問題。如果把形容詞被動句中的過去分詞看成是形容詞，根本就不存在移動，也就是說，形容詞被動句不是因為格的需要或滿足題元角色的原因而生成的，所以生成語法很難在同一層面理清形容詞與動詞被動句之間的關(guān)系。

從以上的分析可以看到，無論是傳統(tǒng)語法的使役語義解釋，還是生成語法的移位解釋，在區(qū)別形容詞被動句與動詞被動句上面，都存在一定的局限性。事件語義理論把句法結(jié)構(gòu)看成是事件結(jié)構(gòu)的投射，無論是動詞被動句，還是形容詞被動句都是動詞事件結(jié)構(gòu)的投射，所以本文擬在事件語義的框架下分析被動句的投射性質(zhì)與限制條件，從事件的時間發(fā)展角度闡釋如何把動詞事件結(jié)構(gòu)與句法中事件的轉(zhuǎn)移結(jié)合起來投射生成被動句，從而區(qū)分形容詞被動句與動詞被動句投射差別。

二、被動句的事件投射性質(zhì)

傳統(tǒng)上，題元角色被分配到句法的論元結(jié)構(gòu)之中，論元結(jié)構(gòu)與語法的語義功能相關(guān)，題元層級與句法之中的語法成分相對應(yīng)［7］。根據(jù)這種層級對應(yīng)關(guān)系，Dowty進一步提出了用原型施事與原型受事解釋句法成分與題元之間的關(guān)系［7］。按照這種理念，在認知上具備的原型施事特征越多，就越能夠凸顯成為句法中的主語，也就是說，句法上的主語在認知上更凸顯。由于事件語義是語義的主要要素，論元結(jié)構(gòu)也與事件語義發(fā)生關(guān)系，功能題元的凸顯可看成是事件的凸顯。在概念認知上，一個事件是時空中不間斷的連續(xù)體。而在語言層面表達事件時，并不會表征整個事件過程，而只是通過凸顯方式強調(diào)事件的某一過程或關(guān)系。

如果把句子看成是動詞的投射［8］，事件結(jié)構(gòu)首先表征在動詞之中，傳統(tǒng)上被稱為詞匯體。在向句法投射事件結(jié)構(gòu)時，通過語法方式編碼事件，截取并凸顯詞匯體所表達的事件，這種方式我們稱為句法體。Smith把體分為詞匯體與語法體［9］3，詞匯體是語言詞匯中固定模式的體類別，而語法體表示觀點。這兒的句法體與語法體相似，都是表達語言使用者的觀點，但又不完全相同，因為語法體有顯性的語法形式，而句法體既強調(diào)顯性的語法形式，也解釋句法中的隱性表征。所以事件投射可以看成是一個動詞的詞匯體編碼了某個事件的性質(zhì)特點，每一個句子采用不同的語法形式對事件的不同發(fā)展階段進行截取投射。

從句法角度，主動句變?yōu)楸粍泳洌@是因為格而移動。在事件上，當一個動詞可以派生主動句與被動句，這是兩種句型的句法體對該動詞的詞匯體的不同截取方式。也就是說，被動句并非由主動句派生而來，而是動詞詞匯體與句法體的不同結(jié)合方式的結(jié)果。從事件語義向句法的投射過程中，由于事件投射首先是詞匯體的投射，詞匯體的特點決定了整個句法結(jié)構(gòu)的性質(zhì)，所以被動句在句法呈現(xiàn)上多種多樣，有時候是be動詞與過去分詞搭配。例如，

（4）The cow was kicked by the horse.

有時候是get,remain等助詞與過去分詞搭配。例如，

（5）Kim got promoted.

有時候又只有過去分詞。例如，

（6）A letter written by my great-grand father.

被動句截取了事件發(fā)展的什么階段呢？無論是哪一種被動形式，它們的共同之處就是必須要用動詞的過去分詞形式對內(nèi)論元進行述謂表達。因為內(nèi)論元控制了事件最后的發(fā)展狀態(tài)［10］，通過內(nèi)論元在主語位置的凸顯，體現(xiàn)了事件的投射?；蛘呖梢哉f，從語義的角度，被動句從事件發(fā)展的結(jié)果狀態(tài)角度投射事件的發(fā)展狀況，其理念如圖1所示［2］。

圖1 Gehrke的被動句投射模式

Gehrke把被動句看成是對結(jié)果事件的投射［2］，但是依照生成語法對被動句的分析，動詞分詞的詞綴可看成是對外論元的編碼，外論元的表征是被動結(jié)構(gòu)中的隱性論元，并沒有顯性地表達出來［5，11］109。如果把被動結(jié)構(gòu)看成是對事件結(jié)構(gòu)的操作，則外論元依賴于被動形態(tài)的詞匯特點和事件關(guān)系而形成。當從內(nèi)論元的視覺凸顯事件的結(jié)果狀態(tài)時，外論元所表達的事件動態(tài)過程只能隱形存在，而當通過內(nèi)論元的視覺停留在整個事件的發(fā)展過程時，外論元所表達的事件動態(tài)過程會在句法中表現(xiàn)出來。所以被動句的事件結(jié)構(gòu)既可能投射一個結(jié)果狀態(tài),也可能在投射結(jié)果狀態(tài)時，包含有動態(tài)過程，體現(xiàn)事件發(fā)展中各參與者之間的關(guān)系。雖然詞匯體中的事件結(jié)構(gòu)在一定程度上決定了句法結(jié)構(gòu)，但是在從事件語義向句法的投射過程之中，究竟投射哪一些事件要素，這不僅取決于詞匯體的本身特點，也依賴語言使用中的主觀意圖［9］3。也就是說，在凸顯投射內(nèi)論元時，既可能只投射與內(nèi)論元有關(guān)的事件結(jié)果狀態(tài)，也可能同時投射與外論元相關(guān)的事件動態(tài)發(fā)展過程。例如，

（7）a.The car was sold to the first customer.

b.The car remained unsold.［6］

（7a）在從結(jié)果事件的角度投射時，既體現(xiàn)了car的最后狀態(tài)，又蘊含了事件sell的過程。而（7b）只編碼了事件的最后狀態(tài)。當詞匯體中的事件動態(tài)過程階段沒有發(fā)生投射，外論元在句法中無法得到體現(xiàn)，僅僅是事件的結(jié)果階段通過內(nèi)論元投射到句法之中，這時動詞詞綴并沒有編碼外論元，只是凸顯詞匯體中的事件狀態(tài)。如果按照Gehrke的被動結(jié)構(gòu)的投射方法［2］，被動句只是投射事件的結(jié)果狀態(tài)，那么（7a）與（7b）沒有什么區(qū)別。但事實上（7a）編碼了事件過程，即事件結(jié)果與起始之間的‘遭受’關(guān)系。這個過程可以用進行時的方式（8a）凸顯出來，而（7b）中的狀態(tài)不能在（8b）中凸顯。例如，

（8）a.The car was being sold to the first customer.

b.*The car remained being unsold.

被動句的事件投射是如何凸顯結(jié)果狀態(tài)或事件中的‘遭受’關(guān)系的呢？動詞編碼的事件只是存在于概念之中，事件的投射可看作是激活詞匯體中需要凸顯的事件特征，如果要投射到句法層面，就必須采用句法手段激活詞匯體中的事件特征,而激活的手段就是依靠句法體中事件的參與者，在句法上表現(xiàn)為論元。如果沒有句法論元對事件編碼，事件概念就無法得到投射。當句法體中的事件參與者以句法論元的方式投射到句法結(jié)構(gòu)中，也就意味著凸顯某個事件階段。這種認知凸顯機制導致詞匯體中事件特征的‘激活’。在句法派生的過程中，處于主語位置的內(nèi)論元表示事件結(jié)果狀態(tài)的投射，而外論元則傳遞事件起始動態(tài)過程的投射［12］39，所以不同事件的凸顯投射，也就產(chǎn)生不同的論元結(jié)構(gòu)。下一節(jié)我們將詳述被動句的這種投射形式。

三、詞匯體與句法體對被動句的事件投射的限制

由于被動句的派生是詞匯體與句法體的共同作用，在投射結(jié)果狀態(tài)或者‘遭受’關(guān)系時，詞匯體蘊涵了事件的性質(zhì)，句法體展現(xiàn)事件的主觀視覺，所以句法體建立在詞匯體的基礎(chǔ)之上，詞匯體的事件性質(zhì)不同，則需要的句法體也有所差異。不同動詞的詞匯體要求具備不同的句法環(huán)境，才能投射被動句。動詞的詞匯體如何通過句法體生成被動句呢？被動句從結(jié)果狀態(tài)的角度投射事件，這一視覺是在句法體中實現(xiàn)。詞匯體提供了事件的基本結(jié)構(gòu)，句法體根據(jù)語言者的意圖在句法中形成與內(nèi)論元有關(guān)的結(jié)果狀態(tài)或‘遭受’關(guān)系，采用顯性的語法形式在句法中確定事件的時間發(fā)展狀況。該表征過程可展示如圖2。

圖2 被動句的“遭受”關(guān)系投射

從結(jié)果狀態(tài)的角度意味著被動句投射時間發(fā)展的逆向鏈條，事件發(fā)展的開始階段被編碼在詞匯體之中，結(jié)果狀態(tài)通過動詞的形態(tài)變化投射到句法里面。如果詞匯體中無法形成完整的時間鏈條，就很難生成被動句。這從不及物動詞的句法上可以體現(xiàn)出來，不及物動詞的詞匯體所表征的事件缺乏從起始到結(jié)束的完整時間鏈條，無法投射被動結(jié)構(gòu)。但是如果句法體中恰當?shù)氖录h(huán)境可以幫助完善詞匯體中的時間鏈條，而且句法里添加的結(jié)果狀態(tài)能夠與詞匯體匹配，則可以投射被動句。例如：

（9）a.Mary,who needed advice,rushed to John.

b.John was rushed to by Mary,who needed advice.

（10）a.Mary,who needed a rest,rushed to the countryside.

b.*The countryside was rushed to by Mary,who needed a rest.［13］

Rush的詞匯體表征了事件主體的動態(tài)發(fā)展，所以在投射被動句時必須添加結(jié)果狀態(tài)，在時間上保持事件的完整。雖然John與countryside分別在（9a）與（10a）中都表示目的地，但是它們的生命性不一樣，所以在rush事件中的關(guān)系存在差別。無生命的countryside只是事件發(fā)展的地點，僅能反映最后的結(jié)果，無法與后面的rest聯(lián)系起來，體現(xiàn)事件上的發(fā)展關(guān)系。而有生命的John卻可以與advice聯(lián)系起來，成為提供advice的主體，使得詞匯體中表征的事件動作與句法體中的事件緊密聯(lián)系在一起。如果僅僅停留在結(jié)果狀態(tài)上，是無法截取事件的發(fā)展過程，而動態(tài)過程卻能從事件參與者之間的關(guān)系角度得以體現(xiàn)。所以在不同的句法環(huán)境中，同樣的詞匯體，句法中激活事件的論元不同，事件關(guān)系也會有差別。

傳統(tǒng)上，每一個及物動詞雖然都可以接賓語，但是它們在編碼事件時，其時間性質(zhì)并不一致。Ramchand的事件體投射理論按照時間的發(fā)展把事件的投射分為不同的階段［12］39，但是由于每一個及物動詞的詞匯體不可能在同一層次上表征整個事件從開始到完結(jié)的全部發(fā)展過程，所以在表征事件時間鏈條時只能按照層級關(guān)系投射或只投射事件的某一個階段。當詞匯體中的事件表征缺乏從動態(tài)過程到結(jié)果狀態(tài)的發(fā)展過程時，無法直接投射被動句。這種事件上的表征差別導致每個動詞生成被動句時的能力有所不同，不是每一個及物動詞都可以被動化。

四、動詞與形容詞被動句的投射

從事件語義的角度，目前普遍認為形容詞被動句只表示一種純粹的狀態(tài)，而動詞被動句卻蘊含動態(tài)的事件過程［14］300［3，6］。事實上，形容詞被動句也包括事件的發(fā)展過程。從上文的討論中已經(jīng)看到，被動句的投射來自詞匯體與句法體的共同作用。動詞與形容詞被動句之間的事件投射差別實質(zhì)上就是詞匯體與句法體結(jié)合投射的反映。對于形容詞被動句，詞匯體從客觀上提供了事件的發(fā)展過程，句法體只是主觀上采用語法形式凸顯事件的某個階段。這種理念與Bruening［15］的假設(shè)一致，在形容詞詞首（AdjP）投射前，形容詞被動句是各時間階段的集合。

（11）［［Adj］］= λRλt?e,y［R（e）（y）& τ（e）≤t］［15］

在事件投射時，詞匯體本身的特點與句法體所處的語言環(huán)境會影響被動句的事件投射特點。不同的詞匯體與句法體都可能造成最后被動句語義上的差別。它既可能強調(diào)事件的動態(tài)性，形成動詞被動句，也可能體現(xiàn)事件的靜態(tài)結(jié)果，形成形容詞被動句。事件投射時，對事件發(fā)展的不同投射選擇，在句法上產(chǎn)生了動詞與形容詞被動句。

形容詞被動句中的過去分詞具有形容詞性質(zhì)，它無法為論元結(jié)構(gòu)中所凸顯的論元分派功能題元，也就是說從表面上看形容詞被動句在句法體中缺乏事件的時間特征。但是在句法體投射之前，該論元是詞匯體中的事件參與者。在認知上，該動詞本身的詞匯體具有事件性質(zhì)，形容詞所表達的狀態(tài)必須是該詞匯體事件的一部分，句法上的動詞形態(tài)變化主要目的是截取詞匯體中事件的結(jié)果狀態(tài)。例如，

（12）Her eyes were filled with tears.

（12）中fill在認知上表達了從無到有的一個事件，但是在從事件向句法投射時，只是凸顯tears在eyes中的狀態(tài)，變化過程只存在于詞匯體里面。有的形容詞被動句的詞匯體中缺乏這種變化過程，只有一種像形容詞一樣的狀態(tài)性質(zhì)，可以用very修飾。例如，

（13）It is very（neglected/damaged/overrated）.［16］

從（12）與（13）可以看到，即便是形容詞被動句，它們的動態(tài)性質(zhì)也存在差別。動詞被動句與形容詞被動句在句法形態(tài)上相似，但是過去分詞在句法體中的作用卻不相同，它不只是投射結(jié)果狀態(tài)，同時還在投射中編碼了事件的動態(tài)過程，所以主要強調(diào)結(jié)果與過程之間的‘遭受’關(guān)系。例如，

（14）He was given a letter by me.

在（14）中，不僅投射了He得到a letter，而且也投射了me發(fā)出動作的過程，所以動詞被動句主要凸顯he與me之間的‘遭受’關(guān)系。動詞被動句所表征的事件是通過句法體采用事件轉(zhuǎn)移的方式投射帶有動態(tài)過程的‘遭受’關(guān)系，而形容詞被動句所表達的事件是直接投射內(nèi)論元的結(jié)果狀態(tài)，所以在其句法體中缺乏‘遭受’關(guān)系的動態(tài)過程，事件的動態(tài)過程仍然隱藏于詞匯體之中。正是由于可以對詞匯體中的事件采用不同的截取方式，所以有的動詞既能投射動詞被動句，又能投射形容詞被動句。例如，

（15）a.The vase was broken by Tom.動詞被動句

b.The vase was broken.形容詞被動句

（15a）凸顯了vase與Tom之間的關(guān)系，而（15b）卻只是強調(diào)vase存在的狀態(tài)。能夠派生不同被動句的動詞依賴于其詞匯體的事件結(jié)構(gòu)。

表面上這兩種被動句的不同投射是由動詞詞匯體的性質(zhì)所決定，實質(zhì)上它們的投射取決于事件投射本身是否能滿足這兩種被動句的特點。因為形容詞被動句主要投射結(jié)果狀態(tài)，所以缺乏時間的發(fā)展性質(zhì)，而動詞被動句的‘遭受’關(guān)系既包括結(jié)果狀態(tài)，而且還蘊含有動態(tài)過程，所以在投射事件時，當詞匯體或句法體中含有事件的時間性質(zhì)時，才能投射動詞被動句。如果一個動詞的詞匯體包含了從起始到結(jié)束的整個事件發(fā)展過程，在句法體中才可以對事件的不同階段進行選擇截取，有較大的自由度強調(diào)各事件階段。Write，break等詞從事件一開始，就會出現(xiàn)事件帶來的效果，所以投射的‘遭受’關(guān)系蘊含著該動態(tài)過程。例如，

（16）The agreement was hastily written on a receipt.（來自COCA語料庫）

（16）在表征內(nèi)論元agreement時，通過副詞hastily凸顯了事件的動態(tài)過程，所以整個句子投射了agreement的‘遭受’關(guān)系。但是當在句法中采用介詞短語描述結(jié)果狀態(tài)時，事件投射主要凸顯結(jié)果狀態(tài)，派生形容詞被動句，動態(tài)過程只是蘊含在詞匯之中。例如，

（17）The letter is written with red ink.

（17）中write的過程只存在于詞匯體之中，句法體中只用with red ink凸顯了內(nèi)論元最后的狀態(tài)，所以投射形容詞被動句。這兩種被動句的投射方式可以采用樹形圖如圖3和圖4展示。

圖3 動詞被動句的投射模式

圖4 形容詞被動句的投射模式

動詞被動句與形容詞被動句在投射性質(zhì)上分別屬于結(jié)果狀態(tài)與‘遭受’關(guān)系兩種不同的投射，這兩種截取事件階段的不同投射方式建立在詞匯體之上。對于不含任何結(jié)果狀態(tài)的詞匯體，如（9）中的rush，其詞匯體中只表征了一種動態(tài)過程，沒有表征任何結(jié)果狀態(tài)，就很難投射形容詞被動句。只有當詞匯體表征了事件發(fā)展的結(jié)果，才更容易投射形容詞被動句。當詞匯體主要表征一種狀態(tài)，句法體中又無法增加動態(tài)過程，那么無論在認知，還是在語言層面上，事件的投射都停留在事件的狀態(tài)上，這時候投射的‘遭受’關(guān)系缺乏動態(tài)過程，在句法上只能生成形容詞被動句，這正如（2）中的fill所示。狀態(tài)類動詞缺乏動態(tài)過程的詞匯體，無法投射動詞被動句，如（1a），這時只能在句法體中通過介詞短語by Louise增加動態(tài)過程也能投射動詞被動句，如（1b）所示。事件能否成立在于時空的具體化，一個只表征狀態(tài)的詞匯體缺乏具體的事件發(fā)展時間，所以只有在句法體中彌補這種時間關(guān)系，才能投射各種被動句。

五、結(jié)語

每一個動詞的詞匯體都蘊含了特定的事件結(jié)構(gòu)，在向句法投射的過程中，不是所有事件的階段都能在句法中展現(xiàn)出來。正是由于句法體對事件表征的靈活性，凸顯內(nèi)論元的被動句才存在多樣性。動詞與形容詞被動句在凸顯內(nèi)論元時，它們在事件的表征上存在差別。從對兩種被動句的分析中，可以看到它們在凸顯內(nèi)論元時，采用了相似的句法方式，但投射了不同的事件語義。這種語義差異首先來自不同動詞的詞匯體，其次相同的詞匯體在不同的句法環(huán)境中，也會有不同的事件投射。動詞被動句在投射事件的結(jié)果關(guān)系時，凸顯了事件的動態(tài)過程，所以整個事件投射體現(xiàn)了事件發(fā)展的‘遭受’關(guān)系。而形容詞被動句直接投射詞匯體中的狀態(tài)，在句法體中沒有編碼事件的動態(tài)過程，所以只有蘊含事件狀態(tài)的動詞才能投射形容詞被動句。如果英語學習者了解不同動詞的詞匯體特點，充分把握兩種被動句的不同投射性質(zhì)，這樣不會僅僅從動詞的論元結(jié)構(gòu)出發(fā)去解釋被動句，而是注重語義與句法的界面結(jié)合，根據(jù)具體情況解釋不同的被動句現(xiàn)象。