二級供應鏈中企業(yè)社會責任行為的博弈研究

馬躍如 周默亭 曹裕

摘要：采用博弈方法，考量二級供應鏈中生產環(huán)節(jié)的CSR投入決策及關鍵影響因素。結果顯示：與一般供應鏈相比，CSR的投入可以在基本保持原有銷售價格的基礎上獲得更高的利潤;若只有上游企業(yè)承擔社會責任成本，下游企業(yè)極易產生“搭便車”行為;討價還價契約可以一定程度上減少“搭便車”行為，進一步提高供應鏈利潤。算例分析發(fā)現(xiàn)，隨下游企業(yè)討價還價能力的提升，供應鏈CSR的投入減少，下游企業(yè)利潤增加，但供應鏈總利潤的影響呈倒“U”型;而CSR成本系數(shù)及需求對價格的敏感程度對CSR的投入及供應鏈利潤均產生負向影響。

關鍵詞：企業(yè)社會責任;討價還價契約;成本分擔;博弈分析

一、引言

經(jīng)濟全球化發(fā)展如火如荼，企業(yè)與其利益相關者間的信息交流日益頻繁，企業(yè)社會責任日益受到重視并成為主流。Sheldon（1930）最早提出企業(yè)社會責任（CorporateSocialResponsibility，簡稱CSR）這個概念，認為社會責任一般是圍繞福利和“回饋社會”概念建立起來的[1]。隨著社會各界對CSR的深化認識與了解，學者們發(fā)現(xiàn)企業(yè)社會責任雖非解決社會問題的靈丹妙藥，但是它卻可以引導企業(yè)方向。姚志剛（2017）和Shahid（2016）也提出CSR是戰(zhàn)略投資，旨在建立企業(yè)形象，它將對企業(yè)組織的財務產生積極的影響[2，3]。

企業(yè)社會責任概念的提出引起了巨大反響，國內外學者從不同角度探討CSR對企業(yè)的影響[4，5]。現(xiàn)如今，CSR更已成為一種社會約束，涵蓋了整個供應鏈?，F(xiàn)在供應鏈間的競爭日趨激烈，CSR在供應鏈中的重要性已經(jīng)被認可，因此，企業(yè)開始敦促他們的上下游企業(yè)投資于企業(yè)社會責任活動，建立可持續(xù)的供應鏈體系。但是在實施這些行為時，必會付出相應的代價，由哪個主體來承擔成本，如何分配獲得的收益也成為學者們關注的重點。

關于供應鏈中主體如何處理企業(yè)社會責任成本與收益問題，學者們主要提出兩種形式，一是單主體單獨承擔成本，例如Dai等人（2017）聲稱供應商承擔社會責任的意愿與制造商的采購和顧客的支付意愿有關[6]。但是供應鏈中主體之間存在密切的聯(lián)系，因此，第二種形式：建立一個合適的協(xié)調機制來促進供應鏈的流動也成為一個研究重點。

為了探討企業(yè)社會責任對供應鏈決策的影響，許多學者設計了協(xié)調機制來進行決策分析，提高企業(yè)社會責任水平[7，8]。對于協(xié)調機制，大部分學者主要集中在收入共享契約[9]、討價還價契約[10]、收入分配合同[11]、成本分擔契約[12]、產品數(shù)量折扣合同[7]等。許多學者都對這一問題進行了討論。YongLiu（2019）則建立了一個由政府、主導零售商和n個供應商組成的三階段Stackelberg博弈模型，并利用它分析了一種新的收入共享契約嵌入企業(yè)社會責任（RSCSR）來協(xié)調雙層供應鏈[13]。Syed（2018）提出了庫存定價的供應鏈協(xié)調方案，以及單個制造商

零售商供應鏈的企業(yè)社會責任投資決策[14]。Panda和Modak（2016）探討了社會責任制造商-零售商鏈中的渠道協(xié)調和利潤分配[11]。Nikunja等（2019）開發(fā)了一種對社會負責的閉環(huán)供應鏈模型，找出最具社會責任感的環(huán)境友好型分散渠道結構[15]。應佩佩等（2016）考慮企業(yè)社會責任缺失水平，分別在三種情形下研究雙渠道供應鏈的最優(yōu)定價[16]。Nematollahi等（2017）認為供應商有可能投資于企業(yè)社會責任活動，從而提高產品的知名度、提高市場需求，因此在協(xié)作模型中考慮了供應商、零售商的社會責任[17]。

綜上所述，目前關于CSR的大多數(shù)研究都是定性研究;很少有研究考慮供應鏈協(xié)調合同中的CSR及其影響因素，并且極少數(shù)研究雖談及分配問題，但沒有進行一個明確分配。因此，本文旨在將CSR納入供應鏈，尋求供應鏈中CSR的最佳投入水平。與大多數(shù)文獻不同，本研究采用定量方法來處理供應鏈中的CSR問題，并且分析上下游企業(yè)的討價還價能力、CSR的成本系數(shù)以及最終產品的價格需求系數(shù)三大因素對于供應鏈CSR投入與企業(yè)利潤的影響。本文考慮一個二級供應鏈，上游企業(yè)即供應商生產產品，也是CSR成本的直接承擔者;下游企業(yè)即零售商，其從上游企業(yè)采購產品并銷售到最終市場。本文使用博弈理論模型研究供應鏈中的最優(yōu)決策，并建立納什討價還價契約協(xié)調供應鏈中CSR的投入及上下游的利潤;同時仿真分析主要因素對供應鏈CSR投入及利潤的影響。本文剩余部分組織如下：第二部分定義了符號及模型假設;第三部分闡述了數(shù)學建模過程;第四部分主要對已建立的模型進行求解分析;第五部分是相應的結論及政策建議。

二、模型設定

本文假定產品需求由價格與社會責任努力程度決定，企業(yè)均以利潤最大化為目標。本文對未承擔和承擔企業(yè)社會責任兩種情形下的企業(yè)決策及最優(yōu)利潤進行對比分析，且從集中式與分散式供應鏈兩個角度探討最優(yōu)的價格、社會責任努力程度決策，從而實現(xiàn)利潤最大化。

（一）模型符號

（二）模型假設

本文考慮由一個制造商和一個零售商組成的二級供應鏈，考慮兩階段的決策問題。產品的需求會隨著企業(yè)社會責任的投入而發(fā)生變化，根據(jù)本文的研究問題，做出如下假設：

假設4：在討價還價契約中，由下游企業(yè)根據(jù)自身的討價還價能力，與上游企業(yè)確定企業(yè)社會責任成本的分擔比例。

三、模型建立

（一）集中式供應鏈利潤模型

加入企業(yè)社會責任后，供應鏈的市場需求擴大，并且此時需承擔進行企業(yè)社會活動的成本。在分散式供應鏈中，本文只考慮由上游企業(yè)承擔企業(yè)社會責任成本，即在生產環(huán)節(jié)投入CSR，此時CSR更容易被關注，投入效果更為顯著，因此由上游企業(yè)選擇企業(yè)社會責任努力水平s和批發(fā)價，下游企業(yè)則根據(jù)市場需求和上游企業(yè)已經(jīng)實現(xiàn)的企業(yè)社會責任努力水平s和批發(fā)價決策采購數(shù)量和零售價格。

當分散式供應鏈中上游企業(yè)參與企業(yè)社會責任活動時，上下游企業(yè)均享受了企業(yè)社會責任投入帶來的更高的利潤，即使下游企業(yè)未承擔相應的企業(yè)社會責任成本，也可享受其所帶來的利潤提升，即產生搭便車行為，并且搭便車企業(yè)所得最優(yōu)利潤高于社會責任承擔企業(yè)。因此對于上游企業(yè)來說，由于CSR的投入，可以帶來更高的利潤，這會促使其更積極的投入社會責任成本，而對于下游企業(yè)來說，上游企業(yè)投入CSR，它可享受比上游企業(yè)更大的利潤，這會促使下游企業(yè)采取一定的措施促使上游企業(yè)投入CSR，以達到互利共贏的效果。

2.存在討價還價契約的分散式供應鏈利潤模型。加入企業(yè)社會責任后，存在討價還價契約的分散式供應鏈中下游企業(yè)愿意一同分擔企業(yè)社會責任的投入成本，并通過討價還價來確定分擔比例。然后，上游企業(yè)再選擇企業(yè)社會責任努力水平s和批發(fā)價。最后，下游企業(yè)則根據(jù)市場需求和上游企業(yè)已經(jīng)實現(xiàn)的企業(yè)社會責任努力水平s和批發(fā)價決策采購數(shù)量和零售價格。

在討價還價契約的分散式供應鏈中，上游企業(yè)會投入更多的企業(yè)社會責任成本，同時確定了兩個企業(yè)中存在最優(yōu)的成本分擔比例，按此比例進行成本分擔，可使上下游企業(yè)相比未分擔企業(yè)社會責任成本時，獲得更大的利潤。因此，對于供應鏈企業(yè)來說，在投入CSR成本時，上下游企業(yè)共同建立討價還價契約，共同分擔企業(yè)社會責任成本，是一個更好的選擇，對于雙方都可獲得更高的利潤。

四、數(shù)值分析

如前所述，社會責任對供應鏈企業(yè)利潤將會產生顯著的積極影響，但具體影響受各參數(shù)變化的影響，由于結果較為復雜，無法直接研究企業(yè)社會責任成本系數(shù)、價格敏感系數(shù)和討價還價能力等主要參數(shù)對上下游企業(yè)的社會責任決策和利潤的影響。因此，本節(jié)將采用數(shù)值分析的方式研究這些主要參數(shù)對供應鏈決策和利潤的影響，該部分圖中沿用第三節(jié)中的符號，對第三節(jié)中三個模型進行數(shù)值分析。

（一）下游企業(yè)討價還價能力對企業(yè)最優(yōu)決策的影響

如圖在分散式供應鏈中，隨著下游企業(yè)討價還價能力的提高，下游企業(yè)CSR成本分擔比例會下降，上游企業(yè)的CSR投入水平也會降低。但是如圖2，隨著下游企業(yè)討價還價能力的提高，其利潤會提高，而上游企業(yè)的利潤會下降，因此，對于在存在討價還價契約的供應鏈中，下游企業(yè)的討價還價能力對于CSR成本分擔比例與最優(yōu)利潤造成同方向的變動，但是對于供應鏈整體的利潤卻呈現(xiàn)“倒U型”的趨勢，因此對于上游企業(yè)來說，其會采取措施控制下游企業(yè)討價還價能力，使自身在CSR成本分擔中處于一個最優(yōu)的位置，此時的上下游企業(yè)的利潤達到一個最優(yōu)的水平。對于上下游企業(yè)自身而言，提高自身的討價還價能力是有利的，但對于供應鏈整體而言，更希望雙方討價還價能力盡量對等。

（二）企業(yè)社會責任成本系數(shù)對企業(yè)最優(yōu)決策的影響

如圖3，當CSR成本系數(shù)較小時，它對最優(yōu)的CSR投入量影響較為明顯，但隨成本系數(shù)的增加，對最優(yōu)CSR投入量的影響逐漸降低。說明CSR成本系數(shù)只在較小范圍內對最優(yōu)CSR投入量有顯著影響;當CSR成本系數(shù)較高時，只需投入較小的CSR，便可取得最優(yōu)。同時比較整體與分散式供應鏈時，可以發(fā)現(xiàn)CSR成本系數(shù)對于分散式供應鏈的最優(yōu)CSR投入量的影響更大，但當CSR成本系數(shù)處于較高水平時，兩者趨于一致，逐漸重合。

如圖4，當CSR成本系數(shù)較小時，其對企業(yè)利潤的影響較大，但當CSR成本系數(shù)增加時，對利潤的影響會迅速下降，隨后穩(wěn)定在一個較低水平。協(xié)同整體供應鏈對社會成本系數(shù)最為敏感，當成本系數(shù)增加時，它的變化也最為迅速。但三者之中，未存在討價還價契約的分散式供應鏈的利潤所受的影響最小。這也說明在較小的范圍內，CSR成本系數(shù)可以顯著的影響企業(yè)利潤。供應鏈企業(yè)可通過調節(jié)CSR成本系數(shù)來做出自己的最優(yōu)決策。結合圖3、圖4可知企業(yè)只需以較小的成本即可帶來較高水平的CSR提高程度，進而使需求量與利潤的大幅提升，因此此種情形下，主體對社會責任努力程度改變傾向較大。

（三）需求價格敏感程度對企業(yè)最優(yōu)決策的影響

本小節(jié)參數(shù)值與上一小節(jié)相同。本小節(jié)對存在企業(yè)社會責任投入時，以第三節(jié)集中式、分散式及存在討價還價契約的分散式供應鏈等三個模型為研究對象，研究需求價格敏感程度β對最優(yōu)CSR投入量與企業(yè)利潤的影響。

如圖5，為價格敏感系數(shù)對最優(yōu)CSR投入量的影響，可以發(fā)現(xiàn)，隨價格敏感系數(shù)的增加，其對最優(yōu)CSR投入量的影響由高逐漸降低。當價格敏感系數(shù)較小時，其對最優(yōu)的CSR投入量影響較為明顯，說明CSR成本系數(shù)對最優(yōu)CSR投入量只在較小范圍內有明顯作用。同時可以發(fā)現(xiàn)價格敏感系數(shù)對供應鏈整體與存在討價還價契約的分散式供應鏈的最優(yōu)CSR投入量的影響更大。從中可知當消費者對價格敏感時，他們更傾向于購買價格較低的產品，因此企業(yè)為了降低成本會減少CSR的投入量。

由圖6知價格敏感系數(shù)只在一個較小的范圍內對企業(yè)利潤有顯著影響。但當價格敏感系數(shù)增加時，對利潤的影響會迅速下降，隨后趨于零。這說明當消費者是價格敏感型時，企業(yè)采取降價的措施來吸引消費者，但企業(yè)的產品彈性較小，此時降價所引起的需求量的增加率低于價格的下降率，最終使得利潤降低。因而，整體表現(xiàn)為隨價格敏感系數(shù)的增加，企業(yè)利潤變化速率下降。結合圖5、圖6可以發(fā)現(xiàn)當價格敏感系數(shù)較低時，承擔CSR的企業(yè)將采用較大的CSR投入量，因此企業(yè)的利潤將會增加，此時利潤較大。根據(jù)此前的分析，這也說明供應鏈企業(yè)以此來通過影響最終產品價格系數(shù)來做出自己的最優(yōu)決策。

五、結論

本文中，我們研究了供應鏈中上下游企業(yè)承擔企業(yè)社會責任的問題。在文中分別構建了企業(yè)不參與和參與社會責任活動兩種情況，在分析企業(yè)參與社會責任活動時，分別考慮了供應鏈整體、未存在與存在討價還價契約的分散式供應鏈三種情況。在這三個模型中，企業(yè)通過參與企業(yè)社會責任活動來提升企業(yè)社會責任水平。本文描述了企業(yè)社會責任對企業(yè)均衡決策和利潤的影響，進一步討論了企業(yè)社會責任成本機制對企業(yè)的影響，得到以下幾點結論。

第一，參與社會責任活動，對于上下游企業(yè)的邊際利潤沒有影響，即不需改變最終產品的價格，上下游企業(yè)可以獲得當前的較之以前更高的最優(yōu)利潤。上下游企業(yè)的邊際利潤的均衡解只與產品的生產成本相關，若產品生產成本不變，不必提高產品的價格，只通過參與企業(yè)社會責任活動便可提升企業(yè)的利潤。

第二，當供應鏈中上游企業(yè)承擔企業(yè)社會成本時，會使下游企業(yè)產生“搭便車”的行為，并且“搭便車”的企業(yè)會獲得更高利潤。這種“搭便車”行為減少了供應鏈的CSR投入，降低了供應鏈的效率，因此建立契約協(xié)調上下游企業(yè)的CSR投入成本與收益，從而提高供應鏈凈利潤是經(jīng)濟發(fā)展的必然要求。