廣州市應用基礎研究的發(fā)展現(xiàn)狀及對策研究

王炎　林珊莉

摘要：基礎研究是科技創(chuàng)新的源泉，當前廣州正在著力打造國際科技產業(yè)創(chuàng)新中心，全面加強基礎與應用基礎研究能力。鑒于基礎研究的重要性，研究分析了廣州市近年來基礎研究發(fā)展的良好形勢、所存在的問題，并提出了相應的對策建議，希望為廣州科技創(chuàng)新發(fā)展提供借鑒。

關鍵詞：應用基礎研究;科技創(chuàng)新;成果轉化;競爭力

中圖分類號：G322

文獻標識碼：A

DOI： 10.15913/j.cnki.kjycx.2019.08.001

基礎研究作為科學之本、技術之源，是科技進步的先導，是自主創(chuàng)新的源泉。改革開放以來，我國基礎研究不斷發(fā)展，形成了門類齊全的學科體系，國際上有影響的重大原始創(chuàng)新成果加速涌現(xiàn)[1]。當前，廣州市正在全力以赴建設國家創(chuàng)新中心城市和國家創(chuàng)新樞紐，打造國際科技產業(yè)創(chuàng)新中心，鑒于基礎研究的重要地位，廣州市需要深入研究本市應用基礎研究發(fā)展的現(xiàn)狀，將過去分散化和階段性的研究成果匯聚成集成化和系統(tǒng)化的資源，找準對策釋放各類創(chuàng)新主體活力，整合優(yōu)勢資源吸引更多創(chuàng)新要素集聚，以提升廣州科技創(chuàng)新能力。

1 廣州市應用基礎研究的發(fā)展現(xiàn)狀

l.l 基礎研究投入持續(xù)加大

廣州市一直以來大力支持高校、科研院所開展原始創(chuàng)新，并在科技計劃體系中專門設置了應用基礎研究專項，引導社會重視基礎研究。廣州市應用基礎研究專項（自2014年起調整為科學研究專項）是廣州市科技計劃體系中申報量最高的一個專項。根據(jù)廣州市歷年科技項目立項數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，2010-2017年，廣州市應用基礎研究專項申請項目數(shù)累計達到5633項，支持項目立項數(shù)累計達到1 923項，項目平均立項率達到38.77%，專項經費投入累計達到2.95億元，專項經費投入從2010年的500萬元增加至2017年的1億元，單個項目支持經費從2010年的5萬元增加至2017年的20萬元。該專項重點支持生物醫(yī)藥、農業(yè)與食品、軟件與電子信息、新材料、新能源、環(huán)保、先進制造等領域，為解決廣州市經濟建設和社會發(fā)展中的難點和關鍵科技問題提供了理論儲備和科技支撐[2]。隨著廣州市在應用基礎研究領域的財政投入力度不斷加大，基礎研究創(chuàng)新環(huán)境不斷改善，廣州市基礎研究在推進創(chuàng)新型城市建設中逐漸成為提升自主創(chuàng)新能力的重要推手。

1.2 基礎研究財政投入帶動效應強

廣州市應用基礎研究專項在引導更多科研機構和研究人員參與市科技計劃項目的過程中，不僅為解決廣州市經濟建設和社會發(fā)展中的重大關鍵科技問題提供智力支持，同時也帶動社會資金投入，發(fā)揮資金的杠桿效應。據(jù)統(tǒng)計，從2010-2016年，廣州市應用基礎研究專項引導項目新增資金投入量累計達到3.52億元，市財政資金引導放大比例達到1：2，有效帶動了社會資源參與科技創(chuàng)新。隨著應用基礎研究專項財政投入的增加，其所引導的新增資金量也在不斷增加，并有效帶動了國家自然科學基金、廣東省聯(lián)合基金等的科技資金配套支持，吸引了大量的科技創(chuàng)新資源參與到廣州的基礎研究當中。根據(jù)廣州市科技統(tǒng)計調查數(shù)據(jù)顯示，2011-2015年期間，廣州市應用基礎研究專項共投入11000萬元，廣州市獲得國家自然科學基金（ NSFC） 廣東聯(lián)合基金經費為26.087萬元，市財政資金引導放大比例達到3：7，該專項為實現(xiàn)廣州經濟社會發(fā)展需求與國家基礎研究戰(zhàn)略目標的有效銜接與良性互動發(fā)揮了重要示范作用，對廣州科技創(chuàng)新起到重要促進作用[2]。

1.3 基礎研究能力不斷提升

科技論文是反映基礎研究成果的主要體現(xiàn)，也是反映一個地區(qū)科學研究水平和科研創(chuàng)新能力最重要的指標之一。根據(jù)在中國知網對以廣州市應用基礎研究專項資助所發(fā)表的SCI期刊、EI來源期刊及核心期刊論文進行統(tǒng)計分析得知，2010-2017年，廣州市應用基礎研究專項共發(fā)表期刊論文3064篇，期刊論文發(fā)表數(shù)逐年上升。根據(jù)Web of Science數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，從近十年來廣州市科研機構和高校發(fā)表的SCI學術論文來看，廣州市基礎學科主要研究方向集中于化學、工程學、材料科學、物理學、腫瘤學、生物學、環(huán)境生態(tài)學、藥理學、數(shù)學以及細胞生物學等領域。根據(jù)與國內其他城市發(fā)表的SCI論文數(shù)進行對比，廣州在腫瘤學、生化與分子生物學、藥理學、細胞生物學等領域均位居全國前列。隨著基礎學科建設的完善和深入，廣州的原始創(chuàng)新能力也日益增強，為本區(qū)域的科技創(chuàng)新發(fā)展提供了源源不斷的動力。

1.4 基礎研究人才隊伍發(fā)展壯大

在廣州市基礎研究政策的引導之下，廣州市根據(jù)地區(qū)發(fā)展需求，對基礎研究投入不斷加大，并通過多種方式資助各研究主體從事基礎研究工作，加強重點學科和學術帶頭人的培養(yǎng)，經過多年努力，廣州市基礎研究領域人才隊伍不斷發(fā)展壯大，為廣州市科技創(chuàng)新打下了堅實基礎。據(jù)統(tǒng)計，廣州市專業(yè)技術人員數(shù)已經從2011年的57.19萬人增長至2016年的158.40萬人，全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構的R&D人員數(shù)從2011年的5.89萬人增長至2016年的7.96萬人。廣州市應用基礎研究專項也日益成為廣州市優(yōu)秀青年人才脫穎而出的“引擎”，近年來該專項支持了一大批科技創(chuàng)新領域人才。以2016年應用基礎研究專項為例，2016年該專項共支持400位科技人員開展科學研究工作，其中包括“廣東特支計劃青年拔尖人才”、廣東省高校“千百十工程”培養(yǎng)人才、廣東省優(yōu)秀青年創(chuàng)新人才等，該專項共培養(yǎng)碩士、博士研究生共計190余人。國家自然科學獎獲得者、國家科技進步獎獲得者、世界頂級期刊學術論文發(fā)表者中均有一批曾經受過廣州市應用基礎研究專項前期資助的經歷。

2 廣州市應用基礎研究存在的問題

廣州市在發(fā)展應用基礎研究過程中雖然取得了不少的成就，但也應該清醒地認識到廣州的應用基礎研究還存在一些問題。

2.1 應用基礎研究經費投入不足

廣州市一直以來非常重視技術研究與開發(fā)領域，但對應用基礎研究領域投入遠遠不足。從縱向對比來看，2016年廣州市財政科技投入為112.95億元，其中，基礎研究和應用研究投入合計1.45億元，占全市財政科技投入比重僅為1.29%，而技術研究與開發(fā)領域投入最多，達到65.55億元，占全市財政科技投入的58.03%，基礎研究與應用研究的投入占比遠遠低于技術研究與開發(fā)領域投入占比。

從橫向對比來看，2016年廣州、北京、上海、深圳等地基礎研究經費投入情況分別為：廣州全社會研究與試驗發(fā)展（R&D）經費支出457.46億元，其中基礎研究經費支出為14.48億元，占R&D經費比重僅為3.17%;北京R&D經費支出為1484.57億元，其中基礎研究經費支出為211.17億元，基礎研究占比達到14.22%;上海R&D經費支出為1049.32億元，其中基礎研究經費支出為77.63億元，基礎研究占比達到7.40%;深圳R&D經費支出為842.97億元，基礎研究經費支出為24.33億元，基礎研究占比為2.89%。從經費投入規(guī)模來看，廣州基礎研究投入遠遠低于北京、上海、深圳，而對基礎研究投入的忽視，也將導致廣州近年來的一些高端人才紛紛外流到北京、上海、深圳等地，一些廣州本土成長起來的創(chuàng)新企業(yè)或研究機構也紛紛在北京、上海或者深圳等地設立研發(fā)中心進行前沿的基礎研究和應用研究，導致廣州的科技創(chuàng)新驅動后勁不足。

2.2 基礎研究成果轉化有待提升

基礎研究是應用研究和重大創(chuàng)新的源頭，從理論上來看，完整的創(chuàng)新鏈就是從基礎研究、應用研究到技術開發(fā)和產業(yè)化應用、規(guī)?；l(fā)展的全過程。盡管基礎研究不提供具體的工程技術解決方案，但基礎研究向社會提供了新的理論基礎，其帶來的長遠效益不僅僅只局限于某一個領域內，更重要的是，基礎研究能以不可預知的方式帶來新的產業(yè)變革，甚至催生新的產業(yè)生態(tài)[3]。

當前廣州在基礎研究領域仍顯薄弱，表現(xiàn)在基礎研究源頭創(chuàng)新不強，關鍵技術與核心技術供給不足，研發(fā)投入過于集中在技術開發(fā)領域，科研優(yōu)勢尚未充分轉化為產業(yè)優(yōu)勢，科技成果轉化率不高等。根據(jù)對廣州在2012-2016年完成的國家重點基礎研究計劃（973計劃）的調查統(tǒng)計分析，廣州在此期間一共完成973計劃項目84項，其中獲得轉化的課題數(shù)僅20項，成果未轉化的課題數(shù)達到64項，未轉化的課題數(shù)占到76%.此外，廣州與國內基礎研究發(fā)達的省份和城市相比，在吸引國家資源方面還存在較大的差距，在國家重大基礎研究領域、國家自然科學基金領域等方面，廣州獲得的項目數(shù)和資金數(shù)仍有待提升。

2.3 企業(yè)基礎研究參與度不高

企業(yè)本身是基礎研究的主體之一，也是創(chuàng)新驅動發(fā)展的主導者。當前企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高不單單是模仿和引進外來先進技術，更強調的是企業(yè)自身掌握核心技術和前沿關鍵技術，這類技術來源于基礎研究所產生的新知識和新技術。雖然廣州有相關政策鼓勵和支持企業(yè)從事基礎研究工作，但企業(yè)開展基礎研究的動力遠遠不足。一方面，企業(yè)、高校和科研院所三大主體之間并沒有充分利用各自的優(yōu)勢來實現(xiàn)合作共贏，三者之間的合作機制尚未建立;另一方面高校和科研機構僅是依靠自身有限的研究資源和政府的財政補貼來支持基礎研究工作的開展，而有財力的企業(yè)則還沒有一種恰當?shù)耐緩絹硐蚋咝：涂蒲袡C構提供支持，具備基礎研究實力的高校和科研機構的人才也還沒有有效的通道通往企業(yè)的基礎研究平臺。此外，由于企業(yè)沒有途徑參與到基礎研究當中，一些基礎研究課題并不能反映產業(yè)發(fā)展需求。因此，創(chuàng)新驅動發(fā)展下的基礎研究更需要鼓勵與支持企業(yè)從事基礎研究工作，需聯(lián)合高校和科研機構建立“產學研”合作機制來實現(xiàn)優(yōu)勢互補，通過明確的機制來規(guī)范三者進行基礎研究合作的各項事宜和方法途徑，從而推進企業(yè)踴躍參與到基礎研究當中[4]。

2.4 基礎研究政策評價機制尚未健全

目前，廣州市對于基礎研究政策的配套文件較少，鼓勵基礎研究的相關政策不多。在基礎研究成效方面，廣州市還未建立一個完善的評價機制來對基礎研究進行評估，也沒有對基礎研究投入和產出等環(huán)節(jié)進行良好評價。一方面，廣州地區(qū)的科研主要以技術開發(fā)為主，更加注重科研結果，而忽略研究過程。許多高校和研究機構為了獲得更多的競爭資源，以論文為產出指標，而許多研究者都希望短期內獲得產出的數(shù)量，但是卻忽視了成果的質量。另一方面，在面向市場化的改革當中，廣州如果過度追求科技成果轉化的效率，將基礎研究直接走向市場，就會造成許多不能立馬看到應用前景的研究被擱置，雖然以市場為導向性的基礎研究是實現(xiàn)科技創(chuàng)新的有效途徑，但缺乏自主創(chuàng)新能力的市場氛圍不利于科研環(huán)境的建設，也不利于基礎研究發(fā)揮效用。因此，在對基礎研究建立評價機制過程中需要綜合考慮多方面的因素，形成一個合理的評價機制。既可以對基礎研究的過程起到一定促進作用，又可以對基礎研究結果起到有效的市場化引導。

3 廣州市應用基礎研究的對策建議

3.1 提高基礎研究投入質量

基礎研究是原始創(chuàng)新的源泉，沒有基礎和前沿領域的原始創(chuàng)新，科技創(chuàng)新就沒有根基。廣州當前正處于大力建設國家創(chuàng)新中心城市，打造國際科技創(chuàng)新樞紐的關鍵時期，更應該加大基礎研究的投入力度，提高基礎研究的成果質量。要加大基礎研究投入力度，充分放大財政資金杠桿效應。加強與國家、廣東省科技計劃項目的銜接，提高國家、廣東省基礎研究領域的資助率和資助強度，匯聚更多的科技資金投入到廣州基礎研究中;優(yōu)化基礎研究的支出結構，完善應用基礎研究的選題機制，提高基礎研究的質量，多措并舉，促進基礎研究的轉化應用。既要發(fā)揮政府科技計劃的引導作用，又要發(fā)揮資本市場的作用，依靠政府、科研機構和市場的力量，調動各方面的積極性，加強各類科技計劃的銜接，促進基礎研究成果的進一步開發(fā)和利用;拓寬基礎研究社會資助渠道，發(fā)揮好政府、企業(yè)和社會等各方面的作用。積極引導企業(yè)、社會資源參與到應用基礎研究中。探索聯(lián)合資助的模式，引導社會資金投入應用基礎研究，以政府資金撬動社會投資[5]。

3.2 夯實基礎研究競爭力

結合基礎研究發(fā)展規(guī)律，尋找適合廣州市發(fā)展的基礎研究方向，提升廣州市基礎研究的競爭力。同時，可以考慮面向一些重點領域與需求，尤其是在一些戰(zhàn)略新興產業(yè)領域，布局一些重大和重點項目，集合優(yōu)勢力量取得定點突破[6]。具體做法如下：①推動科技基礎設施建設，積極爭取國家部委的支持，力爭國家新建重大科技基礎設施落戶廣州。積極參與廣東大科學研究中心建設，集聚高水平的科學家，開展戰(zhàn)略和前沿導向的基礎研究，力爭取得重大原始創(chuàng)新成果，提高廣州在全國乃至全球的科技創(chuàng)新地位和影響力，為科技創(chuàng)新長遠發(fā)展打好基礎。②聚焦優(yōu)勢技術領域，布局一批未來十年可能產生顛覆性技術的前瞻性科學研究，如IAB產業(yè)（新一代信息技術、人工智能、生物醫(yī)藥）領域，強化自主創(chuàng)新成果的源頭供給，加快基礎研究成果向應用技術、產品研發(fā)轉化的速度，為廣州市經濟發(fā)展提供堅實的支撐。③集聚粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新資源要素，打造創(chuàng)新高地。積極參與粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設，聯(lián)合港澳科研機構，圍繞若干前沿戰(zhàn)略領域，開展深度合作，通過組織實施基礎研究項目，吸引港澳地區(qū)人才、資金、技術等創(chuàng)新要素匯聚，將廣州打造成國際科技創(chuàng)新高地。

3.3 推動企業(yè)參與應用基礎研究

基礎研究成果向應用轉化涉及多個環(huán)節(jié)和多個創(chuàng)新主體，是一個系統(tǒng)工程，需要采取多種方式、分階段推進。既要發(fā)揮政府科技計劃的引導作用，又要發(fā)揮資本市場的作用，依靠政府、科研機構和市場的力量，調動各方面的積極性，加強各類科技計劃的銜接，促進基礎研究成果的進一步開發(fā)和利用。

具體做法如下：①完善面向企業(yè)的應用基礎研究資助體系。設立面向企業(yè)的應用基礎研究資助專項，形成專門針對企業(yè)應用基礎研究資助項目的評價指標體系。要鼓勵有能力的企業(yè)自主開展以需求為導向的應用基礎研究，支持企業(yè)參與廣州應用基礎研究項目，提高企業(yè)的基礎研究投入和能力;吸引處于行業(yè)技術前沿的企業(yè)參與基礎研究計劃項目指南編制，選擇反映產業(yè)發(fā)展需求的基礎研究課題[3]。②發(fā)揮企業(yè)在基礎研究及其轉化中的作用。基礎研究成果并不都能轉化為應用，只有少數(shù)成果可通過市場發(fā)現(xiàn)其應用價值，因此，要發(fā)揮好政府和市場的作用，建立有效的市場發(fā)現(xiàn)機制，促進相關成果轉化和應用。③提高企業(yè)參與應用基礎研究的積極性。充分發(fā)揮市場機制在科技資源配置中的基礎性作用，推動企業(yè)成為科技創(chuàng)新主體，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。

3.4 營造基礎研究良好環(huán)境

由于基礎研究是在未知中探索，具有長期性和不可預測性等特點。其成果和效益并不像工程領域那樣明顯，許多基礎研究成果，從近期來看效益可能很小，但從遠期來看，其效益則呈現(xiàn)出無限大的特點。因此，基礎研究除了需要良好的硬件環(huán)境外，還需要營造激發(fā)創(chuàng)新、崇尚競爭、能夠進行寬松自由探索但又有一定規(guī)范的科研環(huán)境。

因此，廣州市應該遵循基礎研究的發(fā)展規(guī)律，建立可充分調動科學家自由探索的評價體系、管理機制和經費使用制度，營造良好的科學文化和良性競爭環(huán)境，最大程度激發(fā)創(chuàng)新主體科研活力。具體做法如下：①廣州市基礎研究領域應該建立符合科學規(guī)律的評價體系，提升基礎研究的質量，基礎研究項目成果的評價應該突出質量、貢獻、績效導向的分類評價，對自由探索類基礎科學研究主要評價研究的原倉ij性和學術貢獻，探索試行長周期評價和國際同行評價，對目標導向類基礎科學研究主要評價解決重大科學問題的成效。②建立符合基礎研究規(guī)律的管理制度。根據(jù)基礎研究發(fā)展的長期性，延長基礎研究評價的考核周期，營造寬容的科研環(huán)境，鼓勵科研人員開展純基礎、原創(chuàng)性的前沿研究同時，引導科研人員面向國家的重大戰(zhàn)略需求開展研究。③改革經費預算和使用制度，允許科研計劃執(zhí)行和科研預算支出有較大的自主權和靈活性。改進科學研究的組織機制，進一步提高研究質量，增強原始創(chuàng)新的能力。

參考文獻：

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