ＰＰＰ模式的歷史演變、實踐困境和進路選擇

摘? ? ? 要：目前，在公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域采用PPP模式已成為推動現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的重要手段之一?，F(xiàn)代意義上的PPP模式不僅能夠?qū)崿F(xiàn)公共基礎(chǔ)設(shè)施的高效供給，而且能夠促進經(jīng)濟增長。本文在追溯PPP模式的理念來源和歷史演變的基礎(chǔ)上，從合作伙伴關(guān)系中的競爭機制、PPP模式理念落地、私營部門治理規(guī)則的適應(yīng)性等方面探討了PPP模式的實踐困境。認為要充分發(fā)揮PPP模式的功能，必須切實轉(zhuǎn)變理念，以制度創(chuàng)新和政策調(diào)整探索運用PPP模式的多種可能性，構(gòu)建公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式的治理框架，提升其專業(yè)化治理水平，推動經(jīng)濟社會發(fā)展，以優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)供給滿足人民對美好生活的需要。

關(guān)? 鍵? 詞：公共基礎(chǔ)設(shè)施;PPP模式;公共服務(wù)供給

中圖分類號：F12? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? 文章編號：1007-8207（2019）07-0044-07

收稿日期：2019-05-24

作者簡介：趙崇愛（1990—），女，山東泰安人，中共中央黨校（國家行政學院）2018級行政管理專業(yè)博士研究生，研究方向為公共管理。

在大型公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，采用長期合同形式的PPP模式（政府與社會資本合作）已成為許多國家推動現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的重要手段之一。隨著PPP模式在全球范圍內(nèi)采用率的穩(wěn)步上升，其不僅被視為政府進行公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的首要選項，更擔負著國家實現(xiàn)現(xiàn)代化的重任。在美國，特朗普政府意識到基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的不足，計劃建設(shè)50個基礎(chǔ)設(shè)施項目，總投資超過1375億美元，其中大部分由私營部門資助。[1]在土耳其等國家，PPP項目已成為衛(wèi)生部門現(xiàn)代化的重要組成部分，如正在建設(shè)的醫(yī)院即采用PPP模式。

從學術(shù)研究的角度來看，PPP模式不屬于任何學科，而是吸收了許多跨學科的研究成果。由于涉及到與公私合作相關(guān)的管理問題，公共行政學、金融學、經(jīng)濟學、法學、公共工程規(guī)劃學、會計學、風險分析和國際關(guān)系學等學科都為其提供了理論資源，學術(shù)研究機構(gòu)、行業(yè)參與者、銀行、養(yǎng)老基金以及咨詢公司等也豐富了有關(guān)PPP模式的研究成果，使其研究范圍不斷擴展，現(xiàn)已涉及到PPP模式信任機制、風險分擔、績效管理、過程管理以及民主責任的實現(xiàn)等，[2]這些研究成果促進了全球范圍內(nèi)PPP模式的理論和實踐發(fā)展，推動了PPP模式的創(chuàng)新和完善。然而，對PPP模式政策領(lǐng)域的相關(guān)探討還需進一步深入，以推動經(jīng)濟增長和社會發(fā)展進步。

一、PPP模式的歷史演變

Public-private Partnership模式（簡稱PPP模式）是特許經(jīng)營的一種方式。該模式是政府授予某一私人組織排他性的權(quán)利，讓其直接向公眾出售公共服務(wù)或公共產(chǎn)品。它通過在政府部門和私營部門之間建立合作伙伴關(guān)系，以充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，實現(xiàn)合作共贏。因此，PPP模式在公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域備受青睞并得到了廣泛應(yīng)用。

（一）傳統(tǒng)PPP模式的發(fā)展和演變

私營部門的參與對公共基礎(chǔ)設(shè)施供給狀況的改善作出了巨大貢獻，在此過程中，社會經(jīng)濟環(huán)境的變遷、政府公共政策和監(jiān)管規(guī)則的變化以及技術(shù)進步都會給私營部門帶來影響，但社會的需求和對利益的追求又使得私營部門的參與具有迫切性。私營部門參與公共基礎(chǔ)設(shè)施供給歷史悠久，最早體現(xiàn)在公路和水利工程上。收費公路可以追溯到幾千年前，它是由通行者在收費站全部或部分付費的公路，“是現(xiàn)代建設(shè)——運營——移交（BOT）體系的前身?！盵3]在提供公共基礎(chǔ)設(shè)施時，私營部門在融資方面優(yōu)勢明顯，因此，公共基礎(chǔ)設(shè)施的私人融資有著悠久的傳統(tǒng)。整個17世紀和18世紀，在荷蘭和英國的運河、土地復(fù)墾和運輸項目中，私人融資和聯(lián)合融資都得到了廣泛運用。[4]長期以來，法國一直為公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供私人融資，其供水的特許經(jīng)營模式在19世紀即得到了完善。

盡管私營部門參與公共基礎(chǔ)設(shè)施供給優(yōu)勢明顯，但20世紀30年代的經(jīng)濟大蕭條打破了這一格局?！笆袌鍪ъ`”為政府干預(yù)經(jīng)濟和社會生活提供了正當性，受凱恩斯主義的影響，政府成為提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的主體。羅斯福新政和戰(zhàn)后重建的路徑依賴進一步加大了政府干預(yù)的力度和深度，這使得在20世紀70年代以前西方國家大多將公共基礎(chǔ)設(shè)施視為具有自然壟斷性質(zhì)的社會福利產(chǎn)品而對其實行公有化管理，政府投資的公共企業(yè)成為公共基礎(chǔ)設(shè)施供給的主體，[5]公共企業(yè)供給和融資占據(jù)上風。由于缺少競爭，政府直接投資建設(shè)并運營基礎(chǔ)設(shè)施存在投資浪費、效率低下、服務(wù)質(zhì)量差等問題，因而公共基礎(chǔ)設(shè)施運營機制改革成為必然。

（二）新公共管理運動對現(xiàn)代意義PPP模式的推動和促進

新公共管理運動的興起、自由市場經(jīng)濟理念的回歸，推動了政府公共產(chǎn)品供給模式的創(chuàng)新。尋求與私營部門合作的市場化、社會化模式，成為政府緩解現(xiàn)實壓力、提升公共服務(wù)供給效率和滿足公眾多樣化需求的重要選擇。英國是最早開始以市場取向進行公共企業(yè)私有化改革的國家，通過擴大市場準入，實行合同承包、政府出售、公私合作或聯(lián)合生產(chǎn)，減少了政府投資，提升了公共服務(wù)質(zhì)量。新公共管理運動重塑了政府與市場之間的關(guān)系，在20世紀90年代，現(xiàn)代意義上的公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式開始在英國出現(xiàn)。英國保守黨政府啟動“私人融資計劃”（PFI），以吸引私人融資建造新的公共基礎(chǔ)設(shè)施。這項措施的出臺意味著政府供給公共產(chǎn)品的方式發(fā)生了變化，即由于受到公共政策價值偏好的影響，長期以來，公共基礎(chǔ)設(shè)施的特許經(jīng)營安排成為可靠選項。私人融資在當時被認為是理念創(chuàng)新，它使得政府部門和私營部門在建設(shè)公共基礎(chǔ)設(shè)施時共擔風險。1997年，英國工黨政府上臺，延續(xù)了私人融資政策。這種做法既示好了倫敦金融界，又兌現(xiàn)了其選舉承諾。在選舉中，工黨承諾修建更多的學校、醫(yī)院和交通等公共基礎(chǔ)設(shè)施，以提升英國現(xiàn)代化的程度。[6]

英國的“私人融資計劃”（PFI）模式迅速推廣并被廣泛復(fù)制。然而，就PPP項目的數(shù)量而言，英國遙遙領(lǐng)先于其他國家，截止到2017年，英國已經(jīng)簽署700多個PPP項目。[7]澳大利亞是PPP項目的另一個國際領(lǐng)先者，其交通基礎(chǔ)設(shè)施項目如墨爾本城市連接項目和悉尼十字城際隧道等均聞名天下，這些項目已與其他公共基礎(chǔ)設(shè)施項目一并成為國際學術(shù)文獻中的知名案例。21世紀初，加拿大開始在公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中啟動PPP模式，尤為突出的是不列顛哥倫比亞省還專門成立合作伙伴委員會，以協(xié)調(diào)PPP項目的設(shè)立和推進。隨著世界各國對PPP模式的逐漸接受，公共基礎(chǔ)設(shè)施的PPP模式在全球范圍內(nèi)遍地開花，在達累斯薩拉姆、圣保羅、迪拜和上海都能發(fā)現(xiàn)PPP項目。各國政府將興建公共基礎(chǔ)設(shè)施與經(jīng)濟增長聯(lián)系在一起，推動了PPP項目數(shù)量在全球范圍內(nèi)穩(wěn)步上升。

（三）金融危機對PPP模式的影響和重塑

2008-2009年的金融危機阻礙了PPP項目的進程，從理念、實踐兩個層面對PPP模式提出了挑戰(zhàn)。眾所周知，PPP項目在很大程度上依賴銀行融資，但金融危機的爆發(fā)不僅降低了銀行為新的PPP項目融資的意愿和能力，而且其本身也急需得到政府的救助。在這種情況下，政府需要暫時介入并承擔金融資產(chǎn)責任和私營部門的責任，成為許多PPP項目的臨時所有者并獨自承擔風險，這種狀況極大地沖擊了PPP模式中政府部門與私營部門風險分擔的理念。金融危機對PPP模式的影響還涉及到“競爭市場”在現(xiàn)實世界的真實性，而競爭市場是PPP模式產(chǎn)生效率的基礎(chǔ)。

然而，PPP項目所需資金并不短缺。2008-2009年的金融危機催生了近幾十年來全球銀行領(lǐng)域最大規(guī)模的改革，如2010年在瑞士巴塞爾通過的“巴塞爾協(xié)議III”，其目的是吸取金融危機的前車之鑒，減少銀行債務(wù)風險的負荷率。各國央行和監(jiān)管部門希望借此促使銀行減少高風險業(yè)務(wù)，同時確保銀行儲備足夠的資本金以獨自應(yīng)對今后可能發(fā)生的金融危機。盡管這些規(guī)則在一定程度上限制了銀行在PPP項目上的積極性，但銀行并沒有出局，2017年再度回歸，繼續(xù)扮演重要角色，并且其他類型的金融機構(gòu)也開始介入這一領(lǐng)域。養(yǎng)老基金將PPP項目視為重要的投資選項，在全球范圍內(nèi)都能發(fā)現(xiàn)養(yǎng)老基金投資PPP項目的影子。同時，公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目的融資方式也在創(chuàng)新，越來越多的PPP項目開始采用混合融資方案，即在應(yīng)用先前最佳控制合同形式的同時，采用政府部門與私營部門共同融資的形式籌集資金。這意味著公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式既可以由政府部門融資，也可以由私營部門融資，還可以是公私混合融資。[8]盡管強烈主張完全私有化融資模式的理念不認同公私混合融資，但融資模式的多樣化可以更有效地供給公共產(chǎn)品。因此，許多國家開始新一輪的改革并出臺相關(guān)的制度舉措，以適應(yīng)公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式的政策轉(zhuǎn)變。

二、PPP模式的實踐困境

作為公共基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)的重要選項，PPP模式風行世界。鑒于其在全球范圍內(nèi)的擴展，應(yīng)擴大公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式研究范圍。除了持續(xù)研究PPP模式的傳統(tǒng)領(lǐng)域如公共基礎(chǔ)設(shè)施長期合同的功效、PPP模式的問責機制和PPP模式透明度等問題外，還要關(guān)注PPP模式的金融化、PPP模式政策的國際化，以及新興經(jīng)濟體基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式的治理狀況。[9]同時，還要消解一些有關(guān)PPP模式的神話。[10]通過PPP模式的制度創(chuàng)新，使其更好地適應(yīng)社會經(jīng)濟環(huán)境變化的需要。

（一）利益共享的合作伙伴關(guān)系可能會消除競爭

利益共享是PPP模式的特征之一，沒有利益共享，公私部門的合作伙伴關(guān)系就無法持續(xù)，但這并不意味著私營部門可以隨意抬高價格以獲得超額利潤與政府部門分享。其原因在于：任何PPP項目都帶有公益性，不以獲得最大化的利潤為目標，否則就會引起公眾的不滿。因此，在形式上政府部門不能與私營部門分享利潤。但是，PPP模式不僅可以使政府部門與私營部門共享PPP項目的社會成果，而且可以使作為參與者的私營部門獲得相對平和、長期穩(wěn)定的投資回報。[11]隨著正式合作伙伴關(guān)系的不斷發(fā)展，政府部門與私營部門會建立起更為信任的關(guān)系，雙方可能會在其他領(lǐng)域開展新的業(yè)務(wù)。

充分競爭的好處廣為人知：降低成本、拉低價格、激勵創(chuàng)新、增加投資以及改善服務(wù)質(zhì)量等。由于公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)具有自然壟斷性并可獲取巨額沉淀成本，這在很大程度上妨礙了競爭市場的形成。因此，從傳統(tǒng)意義上說，政府壟斷了公共基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)營權(quán)，“它通過設(shè)立進入壁壘、外匯使用限制、不公平的稅收、過高的進口稅和其他程序阻礙等方式，剝奪了企業(yè)家與當前服務(wù)提供者公平競爭的機會?！盵12]然而，公私部門合作伙伴關(guān)系的深入會出現(xiàn)另外一種消除競爭的方式。采用PPP模式提供公共基礎(chǔ)設(shè)施，政府部門在尋找合作伙伴時可能是一種市場關(guān)系，即在眾多私營部門之間進行比較。但是，一旦政府部門與私營部門達成協(xié)議，兩者之間就不是簡單的市場交易關(guān)系，而是一種雙邊合作關(guān)系，且只有很少數(shù)的私營部門能夠參與這種交易。一旦放棄原有合作伙伴，轉(zhuǎn)而尋找其他合作伙伴就意味著需要更高的交易成本。[13]在這種情況下，政府部門和私營部門相互依賴的關(guān)系會形成“路徑依賴”，先期獲勝的私營部門會進一步發(fā)展與政府部門的合作關(guān)系，并將其他競爭者排除在外。一方面，由于缺少市場找尋的交易成本，較低的競爭成本會給公私部門間的合作關(guān)系帶來經(jīng)濟效益的提升和公共服務(wù)質(zhì)量的改善;另一方面，在合作伙伴關(guān)系中，由于私營部門在知識、信息、專業(yè)技術(shù)等方面擁有明顯的優(yōu)勢，使得政府部門對私營部門的依賴性不斷增強。“在許多情況下，政府績效很大程度上依賴與其合作私營部門的績效質(zhì)量，這種依賴性會引發(fā)治理和問責方面的嚴重問題?！盵14]

（二）并非所有的PPP項目都能從理念變成現(xiàn)實

20世紀90年代和21世紀初，隨著新公共管理運動的深入，當需要興建新的公共基礎(chǔ)設(shè)施時，公私部門合作的PPP模式即成為首選。為保持公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的可持續(xù)性，公私部門通常都會簽訂長期合同以規(guī)避相應(yīng)的風險。由于簽訂的合同具有法律效力，因而能夠確保PPP項目進入公共議程。決策者在獲得相關(guān)法律對公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目的支持時，都努力提出可靠成功的商業(yè)案例，以表明PPP模式的實用性和有效性。由于公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目都是長期合同，大多都在25年以上，因此，不僅需要關(guān)注新的PPP模式的政策制定和項目決策，而且需要通過關(guān)注PPP項目全周期過程以檢視PPP項目的可持續(xù)性。澳大利亞學者格雷姆·霍吉和卡斯騰·格雷夫從項目交付、組織形式、公共政策、治理工具、歷史傳統(tǒng)和文化背景五個層面對公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式的實踐進行了探討。在項目的不同周期，政府部門和私營部門的重視程度存在差異。在項目合同簽訂之前，準備工作繁瑣復(fù)雜;在進行合同談判時，政府部門和私營部門都會特別重視，派出自己的“A團隊”進行接洽;而在PPP項目的實施階段，由于雙方都遵守合同約定行事，導致對項目的關(guān)注度持續(xù)下降，雙方可能會派出“B團隊”跟進。這樣，由于PPP項目的全周期過程所受到的重視程度不同，可能會影響所提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量。[15]此外，2008年金融危機沖擊了PPP項目的發(fā)展。伴隨著對市場失靈的反思和批判，各國經(jīng)濟刺激計劃相繼出臺，PPP模式不再是公共基礎(chǔ)設(shè)施供給的唯一選擇，政府控制的國有企業(yè)模式成為又一可靠選項。在這種背景下，澳大利亞維多利亞州新政府在取消建造墨爾本東西連線運輸走廊的合同時，選擇棄用大型項目的PPP模式。該項目是一個總投資238億澳元的大型項目，將在墨爾本建造一條從東到西18公里的交通線路。盡管這個地區(qū)傳統(tǒng)上是世界上最熱衷PPP模式的倡導者之一，但新工黨政府于2014年12月作出取消該項目的決定。[16]這樣看來，環(huán)境的變化會影響到公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目的發(fā)展，并非所有的PPP項目都能從理念變成現(xiàn)實。

（三）公司治理規(guī)則未能對PPP模式產(chǎn)生最佳效果

在PPP模式下，政府部門和私營部門通過合作實現(xiàn)雙贏，即私營部門實現(xiàn)自身利益最大化的追求，而政府部門實現(xiàn)對公共福利和公共利益的追求。這樣，PPP模式不僅解決了公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金籌措的難題，而且重塑了私營部門的性質(zhì)，使私營部門“作為市場主體，只是面向市場和顧客，以供求關(guān)系為基準，追求經(jīng)濟效益最大化”[17]的特征得以弱化，一定程度的社會公共性得以體現(xiàn)。也就是說，在PPP模式下，政府部門和私營部門長期的可持續(xù)合作關(guān)系使得私營部門事實上成為擁有一定公共權(quán)力的準國家公司。這意味著，在公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式下，盡管政府部門和私營部門共擔風險，但由于所提供服務(wù)的公共屬性，政府要杜絕項目破產(chǎn)的潛在可能性，因此，作為公共利益的代言人，政府“需要有作為公共利益代言人的責任感，需要執(zhí)行公眾意志和表達公眾意愿”，[18]最終要承擔公共責任，對決策和資源的使用負責。

對此，PPP模式下私營部門的運行信息要公開，以接受公眾的監(jiān)督。然而，“在政府與社會資本合作項目中，卻經(jīng)常缺乏到底什么是‘輸出的共識，特別是項目的制度環(huán)境沒有明確的衡量標準時，就會導致對信息的理解、處理不當?！盵19]因此，盡管政府要求私營部門應(yīng)及時公開其運作信息，但私營部門通常以“商業(yè)機密”為由拒絕或延遲公開信息，或者有選擇性地公開一些分散的無價值的信息。并且，復(fù)雜的母公司和子公司結(jié)構(gòu)、一定程度的監(jiān)管豁免權(quán)也使得政府部門與私營部門之間存在信息不對稱問題，難以做到對PPP項目中私營部門的績效進行有效評估。這表明，在PPP項目的實際運行中，政府部門對私營部門的治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)報告、合同審查和績效評估等方面都缺乏必要的控制，由此可能導致私營部門不承擔公共責任。如果沒有公共問責制和控制權(quán)，就會存在浪費、管理不善、欺詐和腐敗的風險，從而增加成本并減少公共服務(wù)的提供。[20]因此，市場體制下的公司治理規(guī)則并不完全適用于PPP模式，私營部門需要構(gòu)建合理的公司治理規(guī)則，包括董事會與經(jīng)理層或總裁之間應(yīng)該建立什么樣的關(guān)系，應(yīng)該采用何種規(guī)則來指導、保護和控制公司行為，以保證政治利益和社會利益最大化。

三、PPP模式的進路選擇

從公共政策的角度來看，PPP模式之所以備受青睞，其原因在于它能夠更有效地提供公共基礎(chǔ)設(shè)施。對政府來說，PPP模式能夠兌現(xiàn)向公眾提供全新公共基礎(chǔ)設(shè)施的承諾;而對私營部門來說，PPP模式不僅意味著工作機會的增加，而且可以得到政府穩(wěn)定可靠的資金支付。因此，PPP模式實現(xiàn)了政府部門和私營部門的雙贏。然而，在各種因素綜合作用下，有些PPP項目取得了重大的成功，而有些卻遭遇了失敗。因此，應(yīng)不斷總結(jié)PPP模式的經(jīng)驗教訓，以提升PPP項目的績效。

（一）提高公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式的專業(yè)化治理水平

采用PPP模式提供公共基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，通常會受到環(huán)境因素的約束。一個國家的傳統(tǒng)、政治、經(jīng)濟、文化、社會等背景都會對PPP模式的實施產(chǎn)生重要影響，這就使得PPP模式在實踐中呈現(xiàn)出多樣性的特征。比如美國存在一種私人的信念，即“企業(yè)更好”。也就是說，私營部門在完成工作方面比大政府更有效率和效能。[21]這使得美國政府大量使用私營部門和準私營部門來執(zhí)行公共政策，公共服務(wù)的市場化、社會化程度較高。而在典型的后發(fā)展國家，受制于經(jīng)濟發(fā)展水平、文化習俗以及社會利益集團博弈等因素，其市場機制不完善，市場經(jīng)濟不夠發(fā)達，使得市場和社會對政府的依賴程度較高。這樣，在以實現(xiàn)工業(yè)化和促進經(jīng)濟發(fā)展為己任的國家，官僚機構(gòu)對專業(yè)知識接近于完全壟斷，官僚們定位于專家角色，具有管理能力、開發(fā)性技能和專業(yè)技術(shù)特長的人才大都聚集到政府部門，成為訓練有素的行政人員。[22]在公共基礎(chǔ)設(shè)施供給領(lǐng)域，由于官僚機構(gòu)所擁有的技術(shù)優(yōu)勢，再加上缺少可供選擇的市場主體作為合作伙伴，這類國家的政府更傾向于利用國有企業(yè)來扮演公共基礎(chǔ)設(shè)施供給的主要提供者角色。

無論采取何種方式提供公共基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，政府都需要構(gòu)建PPP模式的治理框架，采用不同的制度安排，包括不同的風險分擔方式、不同的融資組合模式等，以應(yīng)對PPP項目實施過程中的風險和績效不佳等問題，提升PPP項目的專業(yè)化治理水平。當政府作出采用PPP模式的前期決策時，應(yīng)根據(jù)PPP項目性質(zhì)的不同，預(yù)先進行項目評估以選擇不同的組合方式。同時，設(shè)計開發(fā)PPP項目的績效評估標準并使其制度化，以便由專業(yè)人員監(jiān)控項目的整個周期，根據(jù)合同約定維護公共資產(chǎn)安全。

（二）提升PPP模式推動國家現(xiàn)代化建設(shè)的能力

提供公共基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)以滿足企業(yè)、居民和其他用戶的需求，是促進經(jīng)濟社會發(fā)展的重要保障?！爱敼不A(chǔ)設(shè)施提供的服務(wù)可以對有效需求作出回應(yīng)并且效率較高時，可以為經(jīng)濟增長、減輕貧困和環(huán)境可持續(xù)性創(chuàng)造重大收益?！盵23]公共基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)特性和經(jīng)濟特性使得政府在提供公共基礎(chǔ)設(shè)施方面能夠發(fā)揮特殊的作用，它可以通過不同的制度安排激勵公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運營，既包括公辦公營、私辦私營，也包括公私合作，以提升公共基礎(chǔ)設(shè)施供給的質(zhì)量和水平。

新的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)通常與現(xiàn)代國家建設(shè)聯(lián)系在一起?，F(xiàn)代國家的創(chuàng)立，意味著國家在政治、經(jīng)濟、文化等各個層面都發(fā)生巨大的變化，生產(chǎn)方式從傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉(zhuǎn)型。國家建設(shè)尤其與現(xiàn)代化緊密相連，完善的基礎(chǔ)設(shè)施不僅能夠降低交易成本，促進經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，而且更是現(xiàn)代國家的象征。因此，現(xiàn)有公共基礎(chǔ)設(shè)施的更新和建設(shè)新的公共基礎(chǔ)設(shè)施，都被定義為未來現(xiàn)代國家的重要組成部分。在制度變遷的過程中，作為經(jīng)濟發(fā)展的引領(lǐng)者和社會轉(zhuǎn)型的主導者，其需要承擔更多的責任，根據(jù)國際國內(nèi)環(huán)境出現(xiàn)的新變化提出應(yīng)對之策，推動現(xiàn)代國家的建設(shè)。[24]當新的公共基礎(chǔ)設(shè)施承載著國家實現(xiàn)現(xiàn)代化的期待時，它就被賦予了更強的政治意義。政治共識、技術(shù)導向、大型項目的經(jīng)濟效益都會成為公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的推動力量。

對于公共基礎(chǔ)設(shè)施供給的PPP模式而言，其既能發(fā)揮政府部門的規(guī)劃和規(guī)制優(yōu)勢，同時也能發(fā)揮私營部門在技術(shù)和資金上的優(yōu)勢，從而有助于提升公共基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)供給質(zhì)量和水平。換言之，PPP模式不僅能夠增強公共基礎(chǔ)設(shè)施的生產(chǎn)能力，而且可以通過價格機制滿足社會需求，提高公共基礎(chǔ)設(shè)施的供給效率，推動國家現(xiàn)代化建設(shè)進程。

（三）推進PPP模式的完善和發(fā)展

在PPP模式下，私營部門擁有公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的融資優(yōu)勢。然而，通過對PPP項目的審查可以發(fā)現(xiàn)許多長期存在的問題，包括“私人融資計劃”（PFI）流程緩慢而昂貴，其合同在實施期間缺乏靈活性，私人投資者的回報和未來納稅人的負債透明度不足，政府部門不恰當?shù)剞D(zhuǎn)移支付高風險溢價，以及“私人融資計劃”（PFI）股權(quán)投資者獲得額外收益和削弱貨幣價值的傾向等。[25]針對私人融資存在的不足，政府應(yīng)通過制度改進增加PPP項目融資的多樣性?？梢蕴剿鹘⒅醒胴斦Y助的國家公共基礎(chǔ)設(shè)施銀行，向地方政府提供低成本融資，鼓勵其建設(shè)新的公共基礎(chǔ)設(shè)施。

與傳統(tǒng)的私人資本不同，PPP項目所需的資金是通過不同的金融工具在金融市場上向社會公眾籌集的，社會公眾是最終的所有者或債權(quán)人，這不僅使得所籌措的資金具有社會性，而且公共基礎(chǔ)設(shè)施的投資公司或運營公司也具有了一定的社會性，不再是純粹意義上謀求自身利益最大化、擁有剩余索取權(quán)的私營部門，而需要在較大程度上體現(xiàn)“公共性”、追求公共利益的實現(xiàn)?！肮怖嫔婕罢谓M織社會的生活，并以政治組織社會的名義提出主張、要求和愿望。”[26]與私人利益相比，公共利益代表社會大多數(shù)人的共同利益需求，是更高層次的重大利益，它能夠促進社會資源的合理利用和社會的可持續(xù)發(fā)展。[27]這樣，PPP項目還肩負著實現(xiàn)公共利益最大化的使命，這就需要政府更新理念，糾正對PPP模式的認知偏差，祛除將PPP模式簡單理解為融資渠道的工具性行為，重視其改善公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給的深層價值，樹立平等意識，充分尊重社會資本，提升其公信力，由“主導方”轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂献鞣健?，由“監(jiān)管者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺?wù)者”，利益共享，風險分擔，從理念、制度和實踐層面高效推進PPP模式的完善和發(fā)展。

【參考文獻】

[1]Horsley，L.，S.Vockrodt and L.Wise.2017.‘KCI makes Trump priority lists for national infrastructure projects，The Kansas City Star，January 24，2017，Available from http：//www.kansascity.com/news/politics-government/article 128491799.html[Accessed 2 April 2017].

[2]Verweij，S.2015.‘Evaluating the Management of Complex Implementation Processes of Public-Private Partnership Infrastructure Projects with Qualitative Comparative Analysis，Unpublished Doctoral Thesis，Erasmus University.

[3]Smith，A.J.1999.Privatized Infrastructure：The Role of Government.London：Thomas Telford.P11.

[4]de Vries，and E. B. Yehoue （eds.）.2013.The Routledge Companion to Public-Private Partnerships.Oxon： Routledge.

[5]楊宏山.市政管理學[M].北京：中國人民大學出版社，2015：171.

[6]Hellowell，M.2010.The UKs Private Finance Initiative：History，Evaluation，Prospects.In G.Hodge，C.Greve，and A.E.Boardman（eds.），International Handbook in Public-Private Partnerships（pp.307-332）.Cheltenham，UK：Edward Elgar.

[7]Hodge，G.A.2013.‘Public-Private Partnership：Ambiguous，Complex，Evolving and Successful.Keynote paper delivered to Global Challenges in PPP：Cross-Sectoral and Cross-Disciplinary Solutions？Universiteit Antwerpen，City Campus，Hof Van Liere，6-7 November.

[8]Boardman，A.，F(xiàn).Poschmann and A.Vining.2005.‘North American Infrastructure P3s：Examples and Lessons Learned.In Graeme Hodge and Carsten Greve （eds.），The Challenge of Public- Private Partnerships：Learning from International Experience （pp. 162-189）.Cheltenham，UK：Edward Elgar.

[9]Hodge G.A.and C.Greve.2013.‘Introduction： Public-Private Partnership in Uncertain Times，In C.Greve and G.Hodge （eds.），Rethinking Public-Private Partnerships：Strategies for Turbulent Times （pp. 1-32）. Abingdon，UK：Routledge.

[10]Curtain，K and Betts，J.2017.Busting Some of the Public Private Partnership Myths from a Government Perspective.Australian Journal of Public Administration，Vol.76 Issue 3，p283-287.

[11]呂漢陽.PPP模式：全流程指導與案例分析[M].北京：中國法制出版社，2016：8.

[12]（美）E.S.薩瓦斯.民營化與公私部門的伙伴關(guān)系[M].周志忍等譯.北京：中國人民大學出版社，2002.263.

[13]周雪光.組織社會學十講[M].北京：社會科學文獻出版社，2003：36.

[14]（美）唐納德·凱特爾.權(quán)力共享：公共治理與私人市場[M].孫迎春譯.北京：北京大學出版社，2009：11.

[15]Hodge，G.and C.Greve.2018.Contemporary public-private partnership：Towards a global research agenda.Financial Accountability&Management，vol.34，Issue 1，pp.3-16.

[16]Hodge，G.，C.Greve and A.Boardman.2017.Public-Private Partnerships：The Way They Were and What They Can Become.Australian Journal of Public Administration， vol.76，no.3，pp.273-282.

[17]石亞軍.當前推進政府職能根本轉(zhuǎn)變亟需解決的若干深層問題[J].中國行政管理，2015，（6）：8-20.

[18]張康之.公共行政的行動主義[M].北京：中國人民大學出版社，2014：135.

[19]張西勇.政府與社會資本合作（PPP）模式透明度研究[J].理論導刊，2018，（5）：4-11.

[20]Stafford，A.and P.Stapleton.2017.Examining the Use of Corporate Governance Mechanisms in Public-Private Partnerships：Why Do They Not Deliver Public Accountability？.Australian Journal of Public Administration，vol.76，no.3，pp.378-391.

[21]（美）尼古拉斯·亨利.公共行政與公共事務(wù)（第八版）[M].張昕等譯.北京：中國人民大學出版社，2002：550.

[22]（美）費勒爾·海迪.比較公共行政（第六版）[M].劉俊生譯.北京：中國人民大學出版社，2006：344.

[23]張成福，黨秀云.公共管理學[M].北京：中國人民大學出版社，2001：70.

[24]岳強.現(xiàn)代國家建構(gòu)與當代中國[J].學習與探索，2018，（6）：52-59.

[25]HM Treasury.2012.A New Approach to Public-Private Partnerships.London，England：HM Treasury，p6.

[26]高德步.產(chǎn)權(quán)與增長：論法律制度的效率[M].北京：中國人民大學出版社，1999：15.

[27]李蕊.論公共利益的界定[J].山西財經(jīng)大學學報，2005，（2）：27-31.

（責任編輯：高? 靜）