基于“一帶一路”的吉林省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力研究

孫亞靜，韓 爽，楊 柳

(1.吉林財(cái)經(jīng)大學(xué) 統(tǒng)計(jì)學(xué)院,吉林 長(zhǎng)春 130117；2.長(zhǎng)春財(cái)經(jīng)學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130122)

一、前言

2018年習(xí)近平在推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)工作5周年座談會(huì)的講話中強(qiáng)調(diào)，共建“一帶一路”正在成為我國(guó)參與全球開放合作、改善全球經(jīng)濟(jì)治理體系、促進(jìn)全球共同發(fā)展繁榮、推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的中國(guó)方案。黨的十九大報(bào)告指出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的過程中，科技創(chuàng)新已成為各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力源泉。

近年來，吉林省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力有了顯著提升，科技創(chuàng)新投入力度不斷加大，科技創(chuàng)新產(chǎn)出不斷增加，科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)。然而，受各種因素的影響，與眾多科技創(chuàng)新先進(jìn)地區(qū)相比，吉林省的科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力仍然有著明顯的差距。要想使吉林省科技創(chuàng)新發(fā)展有所突破，就必須借鑒先進(jìn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)。因此，本文通過對(duì)吉林省和“一帶一路”沿線重點(diǎn)地區(qū)的科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行對(duì)比分析，探究吉林省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，吸取其他地區(qū)在提升科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

“一帶一路”沿線重點(diǎn)涉及18個(gè)省區(qū)，包括新疆、青海、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古、陜西等西北六省，黑龍江、吉林、遼寧等東北三省，廣西、云南、西藏等西南三省，上海、福建、廣東、浙江、海南等東南沿海五省和內(nèi)陸地區(qū)的重慶。本研究首先建立科學(xué)且具有可操作性的科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系，利用描述性統(tǒng)計(jì)分析、主成分分析法和聚類分析方法對(duì)我國(guó)“一帶一路”沿線地區(qū)的科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力水平進(jìn)行實(shí)證分析。將吉林省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力與其余17個(gè)地區(qū)進(jìn)行對(duì)比分析，明確吉林省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力水平在我國(guó)“一帶一路”建設(shè)中的定位，并在此基礎(chǔ)上得出促進(jìn)吉林省科技創(chuàng)新發(fā)展的對(duì)策和建議。

二、吉林省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力現(xiàn)狀分析

為深入了解吉林省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力目前所處的發(fā)展階段，首先對(duì)其進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析。選取吉林省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重兩個(gè)指標(biāo)來探究吉林省科技創(chuàng)新的投入情況，選取技術(shù)市場(chǎng)成交額和專利申請(qǐng)授權(quán)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)來探究吉林省科技創(chuàng)新的產(chǎn)出情況(見表1)。

表1 2011～2017年吉林省科技事業(yè)發(fā)展情況

數(shù)據(jù)來源：《吉林省統(tǒng)計(jì)年鑒2018》。

2011年吉林省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為93.4767億元，2015年達(dá)到近年的最大值141.4089億元，2015年與2011年相比增長(zhǎng)了47.9322億元，增長(zhǎng)比例為51.3%。至2017年吉林省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出上升至128.0073億元，增幅34.5306億元，增長(zhǎng)比例達(dá)到34%。自“一帶一路”倡議提出以來，吉林省的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出保持在110億元以上的水平，雖然2016年有小幅減少，但總體上保持不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)。足見得吉林省在“一帶一路”倡議提出以來正持續(xù)加大科技創(chuàng)新投入力度，也從側(cè)面反映了吉林省對(duì)科技創(chuàng)新的重視程度。

吉林省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重逐年增加。2011年吉林省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重為0.88%，2014年和2016年達(dá)到近年的最大值0.95%；比2011年上升了0.07個(gè)百分點(diǎn)。盡管2017年指標(biāo)數(shù)值有所下降，但從總體上看，相較“一帶一路”倡議提出之前，2013～2016年研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重均達(dá)到0.9%以上，總體呈現(xiàn)出穩(wěn)中有升的趨勢(shì)。

2011～2017年吉林省專利申請(qǐng)授權(quán)量也始終保持逐年穩(wěn)步上升的勢(shì)頭，由2011年的4920件上升至2017年的11 090件，增幅達(dá)到6170件，增長(zhǎng)比例125%。2017年吉林省專利申請(qǐng)授權(quán)量已經(jīng)達(dá)到2011年的2倍以上。

2011～2015年吉林省技術(shù)市場(chǎng)成交額處于較為平穩(wěn)狀態(tài)，始終保持在30億元左右的水平。2015 年以來，在“一帶一路”的帶動(dòng)下，吉林省技術(shù)市場(chǎng)成交額和專利申請(qǐng)授權(quán)量大幅上漲，技術(shù)市場(chǎng)成交額從2011年的26.3億元增長(zhǎng)至2016年的115.4億元，增幅達(dá)89.1億元，達(dá)到了突破百億的水平；2017年達(dá)到219.8億元，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了突破二百億元的目標(biāo)。這說明吉林省科技創(chuàng)新綜合實(shí)力不斷增強(qiáng)。

三、“一帶一路”背景下吉林省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力實(shí)證分析

通過主成分分析得到能夠反映地區(qū)科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的綜合因子，利用地區(qū)科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的綜合得分進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。在此基礎(chǔ)上，對(duì) “一帶一路”沿線重點(diǎn)地區(qū)科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行聚類分析，通過聚類，找準(zhǔn)吉林省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的水平定位。

(一)吉林省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力主成分分析

1.分析方法。主成分分析常常用于多變量問題的分析，通過降維求得由原始變量線性組合的主成分，研究如何通過少數(shù)幾個(gè)主分量來解釋多個(gè)變量之間的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。

2.分析指標(biāo)及數(shù)據(jù)。參照當(dāng)前國(guó)內(nèi)權(quán)威研究使用的指標(biāo)，遵循系統(tǒng)性原則、可比性原則、操作性原則，選取15項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)成科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系。其中，研發(fā)(R&D)人員全時(shí)當(dāng)量、研發(fā)(R&D)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出等6項(xiàng)作為科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力投入指標(biāo)，分別從人力、財(cái)力方面反映“一帶一路”重點(diǎn)省份科技創(chuàng)新投入情況；專利申請(qǐng)量、核準(zhǔn)注冊(cè)商標(biāo)數(shù)等6項(xiàng)作為科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，分別從成果產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化等方面反映“一帶一路”重點(diǎn)省份的科技產(chǎn)出情況；科技館數(shù)量、研發(fā)(R&D)人員全時(shí)當(dāng)量增長(zhǎng)率和研發(fā)(R&D)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增長(zhǎng)率3項(xiàng)作為科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)，反映“一帶一路”重點(diǎn)地區(qū)科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展?jié)摿Φ那闆r。將地區(qū)科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系中的15項(xiàng)指標(biāo)記為X1～X15(見表2)[2]。

表2 科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系

指標(biāo)體系中各指標(biāo)的數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2017》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2018》吉林省統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站公布的準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，具有真實(shí)性和權(quán)威性。

表3 KMO 和Bartlett 球形適用性檢驗(yàn)結(jié)果

由Bartlett檢驗(yàn)得出應(yīng)拒絕各變量獨(dú)立的、假設(shè)的結(jié)論，變量之間具有較強(qiáng)的相關(guān)性。KMO統(tǒng)計(jì)量為0.759，大于0.7，說明變量間的重疊程度很高，因而適合運(yùn)用主成分分析法進(jìn)行分析。由相關(guān)系數(shù)矩陣R計(jì)算的特征向量、特征值(按從大到小排列)以及各個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率與累積貢獻(xiàn)率如表4所示。

表4 方差貢獻(xiàn)率和累計(jì)貢獻(xiàn)率

根據(jù)因子分析法得到的三個(gè)主成分結(jié)果如表5所示。

表5 提取的主成分的因子載荷矩陣

所提取的第一主成分對(duì)大部分指標(biāo)的載荷達(dá)到90%以上，對(duì)其余大部分指標(biāo)的載荷也處于80%以上，這三個(gè)主成分可以作為對(duì)地區(qū)科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的綜合度量指標(biāo)，代表一個(gè)地區(qū)的科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。

表6 主成分系數(shù)矩陣

根據(jù)因子載荷矩陣和主成分系數(shù)矩陣可以寫出各主成分Y1、Y2和Y3的表達(dá)式如下：

經(jīng)主成分分析發(fā)現(xiàn)吉林省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力綜合因子得分在18個(gè)地區(qū)中居于第12名，處下游水平，有待于進(jìn)一步提升。吉林省科技創(chuàng)新投入因子得分排名第12，說明吉林省科技創(chuàng)新投入水平落后于大部分“一帶一路”重點(diǎn)地區(qū)，投入力度明顯不足。吉林省在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，應(yīng)充分重視科技創(chuàng)新，以科技創(chuàng)新為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展保駕護(hù)航，并著眼于擴(kuò)大科技創(chuàng)新投入規(guī)模，拓寬投入領(lǐng)域，進(jìn)一步深化政產(chǎn)學(xué)研合作。吉林省科技產(chǎn)出投入因子排名第16，說明吉林省缺乏科技創(chuàng)新人才，人才對(duì)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用未能充分發(fā)揮出來。因此，吉林省應(yīng)致力于建立健全科技創(chuàng)新激勵(lì)政策，以吸引更多的科技創(chuàng)新人才投身到科技創(chuàng)新事業(yè)中，以人才推動(dòng)科技創(chuàng)新，以科技創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。吉林省科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展水平排名第7位，處于中上游水平，說明吉林省科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展能力較強(qiáng)，科技創(chuàng)新有著很好的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

表7 “一帶一路”重點(diǎn)地區(qū)科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力主成分和綜合因子得分

(二)吉林省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力聚類分析

1.分析方法。聚類分析是研究對(duì)樣品或變量(指標(biāo))進(jìn)行分類的一種多元統(tǒng)計(jì)方法。[1]本文采用的聚類方法為系統(tǒng)聚類法。

2.分析指標(biāo)及數(shù)據(jù)。本指標(biāo)體系與主成分分析的指標(biāo)體系相一致。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于主成分分析的綜合因子得分。

3.基于“一帶一路”的吉林省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力聚類分析。為了更深入地了解我國(guó)“一帶一路”沿線地區(qū)科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力水平，明確影響地區(qū)科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力水平的內(nèi)在因素，對(duì)18個(gè)地區(qū)進(jìn)行聚類分析，得到聚合系數(shù)隨分類數(shù)變化的散點(diǎn)圖如圖1所示，聚類結(jié)果如圖2所示。

圖1 聚合系數(shù)隨分類數(shù)變化的散點(diǎn)圖

從圖1看出，聚合系數(shù)隨分類數(shù)變化的散點(diǎn)圖中將18個(gè)地區(qū)分為四類以后聚合系數(shù)的變化趨于逐漸平坦。結(jié)合譜系聚類圖(圖2)分析，將18個(gè)地區(qū)劃分為四類：第一類為廣東；第二類為上海和浙江；第三類為西藏；其余地區(qū)劃分為第四類。

圖2 “一帶一路”重點(diǎn)地區(qū)科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力綜合因子譜系聚類圖

吉林省位于第四類，科技創(chuàng)新水平較前兩類地區(qū)欠發(fā)達(dá)，但優(yōu)于第三類西藏?？萍紕?chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力水平發(fā)達(dá)的地區(qū)均屬沿海地區(qū)，地理位置和資源配置對(duì)地區(qū)科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮了重要作用。“一帶一路”的目的是打破地域和國(guó)域的限制，實(shí)現(xiàn)共商、共建、共享。在地區(qū)發(fā)展不平衡、不同步的現(xiàn)狀下，吉林省應(yīng)抓住機(jī)遇，打破地理位置和資源配置的束縛，借鑒其它發(fā)展較好地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，并與其他科技創(chuàng)新欠發(fā)達(dá)的地區(qū)形成互幫、互助、共同發(fā)展的格局。

四、吉林省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的研究結(jié)論和建議

(一)結(jié)論

“一帶一路”建設(shè)已經(jīng)取得了豐碩成果，但我國(guó)“一帶一路”沿線重點(diǎn)地區(qū)面臨發(fā)展不同步、不平衡問題。受地理環(huán)境、資源配置和起點(diǎn)不同等諸多因素的影響，吉林省發(fā)展較為落后。無論是科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出還是可持續(xù)發(fā)展方面均與先進(jìn)省份存在很大的差距，需要進(jìn)一步加強(qiáng)完善。[3]

1.吉林省在研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出等科技創(chuàng)新方面的投入力度不足。相對(duì)于其他“一帶一路”沿線科技創(chuàng)新先進(jìn)的地區(qū)，吉林省缺乏健全的科技創(chuàng)新投入體系，缺少充足的科技創(chuàng)新財(cái)政資金保障，由此，間接導(dǎo)致吉林省科技創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不夠完善。

2.吉林省專利申請(qǐng)授權(quán)量等科技創(chuàng)新產(chǎn)出不足。其原因在于缺乏健全的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)制度，缺乏對(duì)各行業(yè)投身科技創(chuàng)新發(fā)展的吸引力；一些科技創(chuàng)新鼓勵(lì)政策內(nèi)容寬泛，各行政部門的政策規(guī)定之間存在矛盾和沖突，缺少切實(shí)可行的保障措施，并難以落地執(zhí)行。

3.雖然吉林省科技創(chuàng)新水平與先進(jìn)地區(qū)差距明顯，但吉林省有著優(yōu)質(zhì)的科技創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境，科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力逐年穩(wěn)步提升，在科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展方面顯現(xiàn)出很大的優(yōu)勢(shì)，擁有極大的科技創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Α?/p>

(二)建議

為了提高吉林省的科技競(jìng)爭(zhēng)力，筆者提出如下政策建議。

1.加大科技創(chuàng)新投入力度。加大科技創(chuàng)新投入是提高地區(qū)科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的必要條件。從吉林省有關(guān)科技創(chuàng)新投入的幾項(xiàng)指標(biāo)來看，在全國(guó)范圍內(nèi)處于中下游水平。為此，吉林省各級(jí)政府應(yīng)強(qiáng)化科技創(chuàng)新投入意識(shí)，探索多元化投入渠道，通過多種途徑籌措資金來支持本地區(qū)的科技創(chuàng)新活動(dòng)。政府財(cái)政對(duì)科技創(chuàng)新的投入量要與本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)，在保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的前提下，可以通過貸款貼息、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)助等多種投入方式支持科技創(chuàng)新活動(dòng)；吸引國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)投資公司來我省從事風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)；鼓勵(lì)企業(yè)，特別是中小型企業(yè)投身到科技創(chuàng)新活動(dòng)中來；引導(dǎo)商業(yè)銀行放寬對(duì)重點(diǎn)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的授信額度、擔(dān)保方式和信貸規(guī)模。[4]

2.建立健全科技創(chuàng)新保障機(jī)制。建立科技創(chuàng)新保障機(jī)制是提高吉林省科技創(chuàng)新能力的根本保證。只有營(yíng)造優(yōu)質(zhì)的科技創(chuàng)新環(huán)境，才能不斷增強(qiáng)科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展的潛力。政府要著力建立健全科技創(chuàng)新保障機(jī)制，完善人才激勵(lì)機(jī)制，改革科技創(chuàng)新人才薪酬制度，以此吸引、留住科技創(chuàng)新型人才，使科技創(chuàng)新人才能夠發(fā)揮最大的作用。同時(shí)，政府應(yīng)不斷完善科技創(chuàng)新資源配置機(jī)制，有效整合省內(nèi)科技資源，鼓勵(lì)多種領(lǐng)域協(xié)作攻關(guān)，促進(jìn)科技資源高效率利用。[5]

3.建立健全科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。完善的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制是提高地區(qū)科技創(chuàng)新能力的源泉。[6]吉林省擁有眾多高等院校和科研單位，每年產(chǎn)出大量的科研成果，但高水平的專利受理量與低水平的技術(shù)市場(chǎng)成交額不相協(xié)調(diào)，其根本原因在于缺乏科學(xué)、高效的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。因此，政府、企業(yè)等有關(guān)方面都應(yīng)高度重視科研成果轉(zhuǎn)化工作，建立有效的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，依靠市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)作用，形成合理的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，使科技創(chuàng)新成果成為推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎。