變更管理重要性和現(xiàn)存問題及其對策探討

李元軍

（上海賽科石油化工有限責(zé)任公司，上海 201507）

1 變更管理概念及意義

1.1 變更管理的概念及起源

所謂變更管理（Management of Change，MOC），《石油化工企業(yè)安全管理體系實(shí)施導(dǎo)則》（AQ/T 3012-2008）[1]明確“變更管理是指對人員、工作過程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等永久性或暫時性的變化進(jìn)行有計(jì)劃的控制，確保變更帶來的危害得到充分識別，風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制”。

變更管理的起源與英國弗利克斯伯勒（Flixborough）的事故密不可分[2-3]。1974年6月1日，F(xiàn)lixborough鎮(zhèn)的已內(nèi)酰胺廠發(fā)生爆炸事故，造成28人死亡，89名員工和附近居民受傷，經(jīng)濟(jì)損失達(dá)6000多萬美元。事故過程：環(huán)己烷氧化裝置第五級反應(yīng)器停役檢修，用管線連通后其它五級反應(yīng)器繼續(xù)進(jìn)行串聯(lián)生產(chǎn)，結(jié)果發(fā)生泄漏，泄露27t環(huán)己烷高溫反應(yīng)物料，產(chǎn)生蒸汽云爆炸，摧毀了整個工廠。以下圖1和圖2分別是事故裝置工藝流程簡圖和事故后的現(xiàn)場照片。

圖1 英國弗利克斯伯勒化工廠事故工藝流程示意圖Fig.1 The process diagram of Flixborough chemical

圖2 英國弗利克斯伯勒化工廠爆炸后現(xiàn)場Fig.2 The explosion site of Flixborough chemical incident

其原因是管道設(shè)計(jì)的變更沒有經(jīng)過設(shè)計(jì)審查和批準(zhǔn)，設(shè)計(jì)人員忽略了大口徑管道的膨脹節(jié)設(shè)計(jì)，缺乏有效MOC管理系統(tǒng)以檢查發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)缺陷所致。此后15年間，歐美國家許多公司實(shí)施了變更管理。1989年，美國化工過程安全中心（CCPS）出版第一本創(chuàng)造性指導(dǎo)手冊《化工工藝安全技術(shù)管理導(dǎo)則》，將變更管理作為要素之一。在1992年，美國職業(yè)安全與健康管理局（OSHA）將變更管理納入到《高度危險(xiǎn)化學(xué)品工藝安全管理》（PSM）之中，作為一個重要要素，以政府法規(guī)的形式加以約束。

1.2 變更管理的意義

眾所周知，世界范圍內(nèi)以往發(fā)生的很多重大事故與變更管理不當(dāng)有關(guān)，表1列舉了我國近年來與MOC相關(guān)的一些典型的重大事故[4-5]。這些事故都是由于沒有嚴(yán)格執(zhí)行變更管理流程所導(dǎo)致，從事故教訓(xùn)和企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)可以看出，MOC管理具有以下意義：保障適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析，風(fēng)險(xiǎn)分析是變更管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并確保風(fēng)險(xiǎn)削減措施全面和有效，制定有針對性的風(fēng)險(xiǎn)措施是MOC管理的核心工作之一；確保變更項(xiàng)目在論證、發(fā)起、風(fēng)險(xiǎn)評估、實(shí)施和關(guān)閉過程中的信息得到充分地分享，保持過程記錄完整，促進(jìn)MOC實(shí)施過程；確保MOC及時關(guān)閉，包括行動項(xiàng)措施妥當(dāng)關(guān)閉及相關(guān)資料在完整和準(zhǔn)確基礎(chǔ)上合格交付，是控制和管理好整個生命周期中MOC風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵性工作。

表1 我國近年來與變更管理不當(dāng)有關(guān)的部分重大災(zāi)難性事故Tab.1 Major catastrophic incidents related to improper MOC in recent years in China

2 目前我國變更管理總體上存在的問題

由于我國變更管理起步較晚，各類企業(yè)管理不平衡，對變更管理特點(diǎn)認(rèn)識不足等，導(dǎo)致變更管理不夠完善，具體體現(xiàn)如下主要問題：

（1）變更范圍界定不完整，如注重設(shè)備設(shè)施變更，不注重操作變更，忽視原材料和化學(xué)品的變更管理；注重項(xiàng)目初始工藝風(fēng)險(xiǎn)分析，對其過程風(fēng)險(xiǎn)缺乏監(jiān)控；未對機(jī)構(gòu)、人員和管理等變更進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控等等。

（2）風(fēng)險(xiǎn)識別不充分，控制措施不落地。有些企業(yè)未組織技術(shù)人員對變更過程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分識別，不召開會議，僅憑申請人員的個人經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行簡單的風(fēng)險(xiǎn)識別。

（3）變更批準(zhǔn)和授權(quán)不明確，沒有明確審批人員和審批要求；沒有規(guī)定分類審批和管控，變更內(nèi)容填寫模糊。變更管理流于形式，留下安全隱患。

（4）變更管理記錄缺失，交工資料不完整正確，培訓(xùn)不到位和不對相關(guān)人員告知等，導(dǎo)致變更缺乏可追溯性，操作和相關(guān)人員對變更不熟悉等等。

此外有些企業(yè)在得到授權(quán)之前已經(jīng)實(shí)施，變更管理只是補(bǔ)辦一個手續(xù)，應(yīng)付審計(jì)和檢查，流于形式，忽視風(fēng)險(xiǎn)；對變更關(guān)閉時間沒有要求，在變更項(xiàng)目投用后管理流程不能及時關(guān)閉，缺乏總體性過程控制和指標(biāo)管理等等。總之，現(xiàn)階段我國變更管理存在問題較多，要做好全面的MOC管理，客觀上管理難度比較大，文獻(xiàn)[6]稱之為最難落實(shí)的程序之一。

3 變更管理在我國石化企業(yè)的應(yīng)用

本文以某大型石化企業(yè)為背景來對變更管理在企業(yè)實(shí)際應(yīng)用中的主要問題及其對策進(jìn)行研究探討。該公司MOC管理流程是在借鑒國外石化公司MOC管理先進(jìn)模式和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上建立，在實(shí)踐中根據(jù)企業(yè)實(shí)際需要不斷納入自己的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和國內(nèi)外良好做法而進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新。以上所列諸問題已經(jīng)在本企業(yè)變更程序中進(jìn)行了詳細(xì)地規(guī)定，以下重點(diǎn)論述變更管理范圍、風(fēng)險(xiǎn)分析方法選擇及分類審批依據(jù)，以及變更資料管理完整性和準(zhǔn)確性3個方面難度較大問題的解決對策和方法嘗試。

3.1 變更管理范圍的問題

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88 號）明確要求“企業(yè)在工藝、設(shè)備、電氣、儀表、備件、材料、公用工程、化學(xué)品、生產(chǎn)組織方式和人員等方面發(fā)生的所有變化都要納入變更管理”。《石油化工企業(yè)安全管理體系實(shí)施導(dǎo)則》（AQ/T 3012-2008）對“變更的類型、變更申請和審批、變更實(shí)施和驗(yàn)收、變更資料管理”等管理過程做了進(jìn)一步的規(guī)定。以上規(guī)定對變更管理范圍和管理過程進(jìn)行了明確規(guī)定，但是要真正管理好變更，控制好風(fēng)險(xiǎn)，還存在一個管理深度問題，或者說對變更實(shí)施過程的管理問題。尤其是對于資本性項(xiàng)目類的變更過程較為復(fù)雜，除了正常變更管理范圍之外，還包括設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試和項(xiàng)目投用過程。

本公司將變更管理過程分為6個階段，如圖3。通過MOC過程表單和資料，對MOC實(shí)施全過程進(jìn)行動態(tài)跟蹤及數(shù)據(jù)和信息記錄，從而控制全過程風(fēng)險(xiǎn)。其中過程表單包括設(shè)計(jì)審查記錄表、三查四定表、完工檢查表、調(diào)試條件確認(rèn)表、調(diào)試結(jié)果記錄表、開車前安全審查表（PSSR），以及培訓(xùn)記錄表等，從而使變更管理涵蓋項(xiàng)目全過程，細(xì)化MOC過程管理，提高實(shí)施質(zhì)量。

圖3 變更管理主要過程圖示Fig.3 Diagram of key steps for Management of Change

3.2 風(fēng)險(xiǎn)分析方法界定及分類審批的客觀依據(jù)

采用HAZOP分析方法和HSE審查清單方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，確保風(fēng)險(xiǎn)分析深度和完整性，設(shè)立“綜合風(fēng)險(xiǎn)等級”指標(biāo)作為風(fēng)險(xiǎn)分析方法選擇量化界定和分類審批的客觀判據(jù)。

（1）HSE審查清單方法。對于HAZOP分析方法，大家已經(jīng)熟知，本文不再贅述；而對于HSE審查清單方法，各企業(yè)差別比較大，該公司的方法具有以下4個步驟：第一步，準(zhǔn)確界定MOC影響范圍，識別設(shè)計(jì)發(fā)生了哪些變化和影響了哪些方面；第二步，識別過程風(fēng)險(xiǎn)，標(biāo)識出變更包含哪些過程危害；第三步，識別環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，標(biāo)識出變更所涉及到哪些環(huán)境問題；第四步，識別和標(biāo)示出可能采取的常規(guī)的危害削減控制措施，并制定出需要補(bǔ)充的削減控制措施，4個步驟，如圖4。此外，針對風(fēng)險(xiǎn)削減措施制定行動項(xiàng)計(jì)劃，落實(shí)到具體人員和關(guān)閉時間。

圖4 采用HSE審查清單進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析步驟圖示Fig.4 Steps shown diagram for risk analysis by HSE checklist

（2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)及項(xiàng)目復(fù)雜性，設(shè)立“綜合風(fēng)險(xiǎn)等級”指標(biāo)，對HAZOP分析和HSE審查清單兩種方法選擇進(jìn)行量化界定。以健康與安全、環(huán)境影響、工藝危害、設(shè)計(jì)復(fù)雜度、設(shè)計(jì)成熟度、數(shù)據(jù)可靠性、財(cái)務(wù)影響等7個方面指標(biāo)構(gòu)成綜合性等級指標(biāo)，采用量化打分形式，每一項(xiàng)依據(jù)輕重等級設(shè)為1～4分，總分為28分，見表2，所得分?jǐn)?shù)作為HAZOP分析和HSE審查清單兩種方法進(jìn)行分類的客觀依據(jù)。

表2 MOC風(fēng)險(xiǎn)程度等級判別量化打分依據(jù)Tab.2 The scoring basis for MOC risk severity categories

對于綜合性風(fēng)險(xiǎn)較高者，即累計(jì)總分≥15；或者安全或環(huán)保單項(xiàng)≥3者，即安全風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致重傷以上或在環(huán)境方面有可能影響到企業(yè)外部者，將采用HAZOP分析方法，否則將以HSE審查清單方法作為風(fēng)險(xiǎn)評估方法。對每一個方面的具體分?jǐn)?shù)如何取值均有打分細(xì)則作為指導(dǎo)基礎(chǔ)。

（3）“綜合風(fēng)險(xiǎn)等級”指標(biāo)亦作為對MOC實(shí)行分類審批的判據(jù)。經(jīng)過對7個方面的量化打分所得“綜合風(fēng)險(xiǎn)等級”指標(biāo)，亦作為對MOC分類和審批的客觀判據(jù)。增加對MOC風(fēng)險(xiǎn)等級的分類，根據(jù)綜合性風(fēng)險(xiǎn)得分將MOC風(fēng)險(xiǎn)分為三類，即較小風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和較高風(fēng)險(xiǎn)，以此界定對MOC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審批權(quán)限，實(shí)行分類審批，分值的界定，見表3。

表3 風(fēng)險(xiǎn)程度等級和相應(yīng)分?jǐn)?shù)界定對風(fēng)險(xiǎn)審批最高權(quán)限分類表Tab.3 Risk categories and scoring for highest approval empowering to be de fi ned

3.3 變更資料交付完整性和準(zhǔn)確性

規(guī)定MOC項(xiàng)目投用后3個月之內(nèi)要求工廠或部門關(guān)閉MOC。主要是確認(rèn)MOC相關(guān)資料是否已經(jīng)全部合格交付或完成，以及確認(rèn)MOC行動項(xiàng)全部關(guān)閉情況。對于行動項(xiàng)最終關(guān)閉情況，由各自具體負(fù)責(zé)人關(guān)閉后，最后由各單位MOC負(fù)責(zé)人最終把關(guān)確認(rèn)，規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)行動項(xiàng)不關(guān)閉者不能關(guān)閉MOC。

對文件資料關(guān)閉部分的確認(rèn)，即對資料的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行確認(rèn)，包括裝置和部門自己編寫和更新的資料、公司級更新或編寫資料、設(shè)計(jì)竣工資料和供應(yīng)商交付資料等。并將全部資料分為A、B兩類，其中A類為操作和裝置正常管理所需資料，要求在調(diào)試之前完成交付；B類資料為除了A類之外的所有MOC項(xiàng)目相關(guān)資料，其可在項(xiàng)目投用后交付；全部資料均合格交付后方可關(guān)閉MOC，見表4。

表4 典型MOC文件資料檢查清單Tab.4 Typical MOC document checklist

4 結(jié)論

（1）變更管理（MOC）是工藝安全體系管理（PSM）中重要要素，歷史證明由于變更管理不當(dāng)所造成的事故較多，而且有些事故非常重大，因此加強(qiáng)變更管理具有較大實(shí)際意義和較高價值。

（2）對我國目前變更管理普遍存在問題進(jìn)行了分析，如變更范圍界定不完整、風(fēng)險(xiǎn)識別不充分、控制措施不落地、變更批準(zhǔn)和授權(quán)不明確、沒有規(guī)定分類審批和管控、變更管理記錄缺失、交工資料不完整準(zhǔn)確、未辦手續(xù)先實(shí)施，以及沒有過程跟蹤和關(guān)閉要求等等，建議各企業(yè)引起重視。

（3）本企業(yè)變更管理程序在借鑒國外石化公司MOC管理先進(jìn)模式而建立，并在實(shí)踐中不斷納入自己的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和良好做法而進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新。本文結(jié)合本企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)和體會重點(diǎn)論述對變更管理范圍、風(fēng)險(xiǎn)分析方法選擇及分類審批依據(jù)，以及變更資料管理完整性和準(zhǔn)確性3個方面重點(diǎn)問題的解決對策和方法嘗試，供其它企業(yè)參考，共同降低整個社會的風(fēng)險(xiǎn)。