基于突發(fā)事件機(jī)理分析的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法研究及應(yīng)用

錢重陽 王 堯 李季梅

（北京市勞動(dòng)保護(hù)科學(xué)研究所 安全與應(yīng)急管理研究室，北京 100054）

0 引言

近幾年來，我國發(fā)生了多起重特大事故。12.31上海外灘踩踏事件、8.12天津?yàn)I海新區(qū)爆炸事故、12.20深圳山體滑坡事故等，都給人民的生命財(cái)產(chǎn)造成巨大損失。為了有效預(yù)防和控制重特大事故的發(fā)生，我國部分城市相繼開展了城市安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。2016年10月11日，國務(wù)院安委會(huì)辦公室發(fā)布《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》[1]，意見指出“全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，進(jìn)一步強(qiáng)化隱患排查治理，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面”。那么對(duì)于城市內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，特別是企業(yè)、行業(yè)、區(qū)域乃至整個(gè)城市的事故災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，將要成為今后城市安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的重點(diǎn)與難點(diǎn)。不同的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)著各類突發(fā)事件，通過分析突發(fā)事件的機(jī)理，就可以找到導(dǎo)致事件的源頭，發(fā)現(xiàn)事件形成的規(guī)律以及推動(dòng)事件發(fā)展的動(dòng)力。因此本文將基于突發(fā)事件機(jī)理分析的角度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的研究并加以初步應(yīng)用。

1 突發(fā)事件機(jī)理分析概述

1.1 突發(fā)事件機(jī)理分析研究概況

機(jī)理是指事物所遵循的內(nèi)在的邏輯和規(guī)律。機(jī)理可分為突發(fā)事件機(jī)理與應(yīng)急管理機(jī)理兩個(gè)部分,后者基本上是由前者決定的,本文在這里主要討論突發(fā)事件機(jī)理。根據(jù)國內(nèi)學(xué)者的研究[2]，突發(fā)事件的機(jī)理體系主要包括突發(fā)事件的發(fā)生機(jī)理、發(fā)展機(jī)理和演化機(jī)理，其中突發(fā)事件的演化機(jī)理又可以分為蔓延機(jī)理、轉(zhuǎn)換機(jī)理、衍生機(jī)理和耦合機(jī)理。

1.2 突發(fā)事件機(jī)理分析模型

突發(fā)事件的發(fā)生發(fā)展及衍生事件的產(chǎn)生是多種內(nèi)外因素相互作用的結(jié)果。在現(xiàn)有災(zāi)害理論的研究中,災(zāi)害是地球表層孕災(zāi)環(huán)境、致災(zāi)因子、承災(zāi)體綜合作用的產(chǎn)物[3-4]。在災(zāi)害演化過程中，由于應(yīng)急處置的參與，會(huì)改變原有事件的發(fā)展?fàn)顟B(tài)、引起新的突發(fā)事件等，因此在本文中，在進(jìn)行突發(fā)事件機(jī)理分析時(shí)，引入“控制因子”，代表人為干預(yù)因素，用以下4個(gè)要素描述一起突發(fā)事件：致災(zāi)因子、承災(zāi)體、孕災(zāi)環(huán)境和控制因子。

致災(zāi)因子描述事件作用的主體，例如洪水事件中的水、火災(zāi)事件中的火焰等。承災(zāi)體描述事件作用的受體，可以是人、動(dòng)植物，也可以是其他物體，例如各類防護(hù)目標(biāo)、危險(xiǎn)源等。孕災(zāi)環(huán)境描述災(zāi)害致災(zāi)因子與承災(zāi)體所處的外部環(huán)境，相同致災(zāi)因子與承災(zāi)體處于不同的環(huán)境，造成的后果可能完全不同?？刂埔蜃邮菫榱私档褪录p失而采取的措施，某些情形下由于措施不當(dāng)，存在導(dǎo)致事件擴(kuò)大或演化進(jìn)而引起更大損失的可能，控制因子可作用于致災(zāi)因子、也可作用于孕災(zāi)環(huán)境和承災(zāi)體。突發(fā)事件的發(fā)生、發(fā)展是某一孕災(zāi)環(huán)境中的致災(zāi)因子、控制因子及承災(zāi)體發(fā)生相互作用的過程，如圖1。

圖1 突發(fā)事件機(jī)理描述Fig.1 Description of emergency mechanism

2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

2.1 基于突發(fā)事件機(jī)理分析建立事件鏈

在突發(fā)事件機(jī)理描述的基礎(chǔ)上，構(gòu)建突發(fā)事件發(fā)生的事件鏈。事件鏈?zhǔn)菍?duì)突發(fā)事件與外界環(huán)境以及突發(fā)事件之間的作用影響關(guān)系的演化描述,具有系統(tǒng)性的特征。事件鏈通過各個(gè)事件與環(huán)境以及事件節(jié)點(diǎn)間的相互聯(lián)系、相互作用組成一個(gè)整體。事件鏈?zhǔn)怯脕砻枋鐾话l(fā)事件發(fā)展的不同階段、不同過程、可能造成的次生、衍生事件的一種鏈?zhǔn)疥P(guān)系。事件鏈的產(chǎn)生需滿足2個(gè)條件：突發(fā)事件發(fā)生后產(chǎn)生新的致災(zāi)因子；新的致災(zāi)因子作用于承災(zāi)體。事件鏈上有多級(jí)事件構(gòu)成，每級(jí)事件既可以是單一事件，也可以是復(fù)合事件，事件鏈?zhǔn)疽鈭D，如圖2。本文通過借助事件鏈描述事件演化的思想，描述事故發(fā)生的演化過程，采用事件鏈中單一事件來描述事故的發(fā)展過程。

圖2 事件鏈?zhǔn)疽鈭DFig.2 Event chain diagram

2.2 設(shè)計(jì)評(píng)估指標(biāo)體系

根據(jù)上文的突發(fā)事件機(jī)理分析以及引用的單一事件鏈模型，依據(jù)每類事件的安全管理控制要素（包括風(fēng)險(xiǎn)源管理、隱患管理、應(yīng)急管理等），將致災(zāi)因子、控制因子、孕災(zāi)環(huán)境以及承災(zāi)體轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中的評(píng)估指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系主要從事故發(fā)生可能性(P)和后果的嚴(yán)重性(C)兩個(gè)方面考慮指標(biāo)設(shè)置，同時(shí)根據(jù)各類事故風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，對(duì)可能性和嚴(yán)重性進(jìn)行細(xì)化，分別設(shè)置二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)，得出評(píng)估的指標(biāo)體系。

以工貿(mào)企業(yè)火災(zāi)事故風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)設(shè)置為例，致災(zāi)因子方面，設(shè)置了火源因素；孕災(zāi)環(huán)境方面，設(shè)置了火災(zāi)擴(kuò)散；控制因子方面，設(shè)置了滅火設(shè)備、安全管理、災(zāi)后疏散；承災(zāi)體方面：設(shè)置了事故后果、隱患及處罰、歷史事故，共8個(gè)二級(jí)指標(biāo)。并且將這8個(gè)指標(biāo)分別歸于可能性和嚴(yán)重性兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)之下，每個(gè)二級(jí)指標(biāo)下會(huì)有若干三級(jí)指標(biāo)。這8個(gè)二級(jí)指標(biāo)的設(shè)置考慮了火災(zāi)事件鏈的必要因素，如圖3。

圖3 基于突發(fā)事件機(jī)理分析的火災(zāi)事件鏈?zhǔn)疽鈭DFig.3 Fire event chain diagram based on the analysis of emergency mechanism

表1 工貿(mào)企業(yè)火災(zāi)事故風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)設(shè)置Tab.1 Index of fi re accident risk in industrial and trade enterprise

對(duì)每個(gè)二級(jí)指標(biāo)下設(shè)置若干個(gè)三級(jí)指標(biāo)，以工貿(mào)企業(yè)火災(zāi)事故風(fēng)險(xiǎn)為例，指標(biāo)設(shè)置，見表1。

2.3 構(gòu)建權(quán)重計(jì)算模型

本文運(yùn)用層次分析法[5]確定各二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)權(quán)重。

式中：

P—評(píng)估對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)可能性計(jì)算值；

n—二級(jí)指標(biāo)的數(shù)量；

Ti—第i項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)的得分；

Wi—第i項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重；

mi—第i項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù)；

Yij—第i項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)中第j項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)的得分；

Wij—第i項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)中第j項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。

同理，計(jì)算出C分值。計(jì)算得出權(quán)重后，通過構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣來判別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣是一種能夠把危險(xiǎn)發(fā)生的可能性和傷害的嚴(yán)重程度綜合評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小的定性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析方法[6]，見表2。

表2 風(fēng)險(xiǎn)判定矩陣Tab.2 Risk decision matrix

3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)用

根據(jù)上述方法，對(duì)某區(qū)17種單位或場所進(jìn)行事故災(zāi)難的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在與行業(yè)主管部門、街道辦事處前期調(diào)研溝通的過程中，確認(rèn)以抽樣調(diào)查的方式對(duì)17中單位或場所進(jìn)行事故災(zāi)難的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

根據(jù)歷史事故案例、行業(yè)特點(diǎn)、結(jié)合專家經(jīng)驗(yàn)對(duì)每一類評(píng)估對(duì)象進(jìn)行分析辨識(shí)，確定風(fēng)險(xiǎn)類型，參照GB 6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》[7]，將該區(qū)涉及到的風(fēng)險(xiǎn)類型共劃分為18類，它們分別是火災(zāi)、爆炸、泄漏、機(jī)械傷害、鍋爐爆炸、坍塌、物體打擊、高處墜落、觸電、擁擠踩踏、電梯事故、氧氣事故、放射源事故、淹溺、車輛傷害、起重傷害、粉塵爆炸、實(shí)驗(yàn)室事故。針對(duì)上述18類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)每一類風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建突發(fā)事件機(jī)理分析的事件鏈，以及與之對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)。通過篩選，對(duì)該區(qū)226家單位進(jìn)行了調(diào)研和訪談，針對(duì)各行業(yè)的某幾類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，最終獲取201家企業(yè)486份風(fēng)險(xiǎn)信息記錄。

評(píng)估的具體方法是按照前文構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，參照該區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作指導(dǎo)意見推薦使用的風(fēng)險(xiǎn)矩陣中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、嚴(yán)重程度分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比照，確定可能性等級(jí)與P值、C值對(duì)應(yīng)關(guān)系，見表3。根據(jù)本文建立的模型計(jì)算得出的該區(qū)某個(gè)行業(yè)的某類風(fēng)險(xiǎn)的C值與P值，依據(jù)該區(qū)發(fā)布的相關(guān)城市安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作指導(dǎo)意見中的風(fēng)險(xiǎn)可能性與嚴(yán)重程度分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，見表3，可以確定某類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的可能性與嚴(yán)重性等級(jí)，再通過表2的風(fēng)險(xiǎn)判定矩陣，得到該行業(yè)下的該類風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。通過上述方法，得到17種單位或場所中每種單位或場所的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量，見表4。以及依據(jù)該區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指導(dǎo)意見中有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營單位、場所的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判表，見表5，判定得出17種生產(chǎn)經(jīng)營單位或場所中每種單位或場所的整體風(fēng)險(xiǎn)（見表4最后一列），從表4中可以得出，該區(qū)17種單位或場所種，老舊小區(qū)的整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高，為重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。涉氨企業(yè)、養(yǎng)老院的整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為較大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，學(xué)校的整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)，其余單位或場所為一般風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

表3 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性與嚴(yán)重程度分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)表Tab.3 Standard form for classi fi cation of risk possibility and seriousness

表4 17種單位或場所風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表Tab.4 Risk statistics of 17 units or places

表5 單位或場所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判表Tab.5 Assessment form for risk level of units and places

通常得到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果后，較為關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)的情況。本文還通過統(tǒng)計(jì)17種單位或場所重大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量的占比情況，了解重大風(fēng)險(xiǎn)在該區(qū)17種單位或場所的分布情況，如圖4（其中無重大風(fēng)險(xiǎn)的單位或場所不在圖中顯示）。得出該區(qū)域17種單位或場所中，老舊小區(qū)和養(yǎng)老院的重大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量占重大風(fēng)險(xiǎn)總數(shù)量的的78%和7%，涉氨企業(yè)、工業(yè)企業(yè)、商場（超市）、各類市場重大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量占重大風(fēng)險(xiǎn)總數(shù)量的4%，其余行業(yè)或場所的重大風(fēng)險(xiǎn)占比為0。通過上述這種方式，同樣也能夠看出老舊小區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高。

圖4 17種單位或場所的重大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量占比情況Fig.4 The proportion of major risks in 17 units or sites

4 結(jié)論

本文通過引入控制因子，建立包含孕災(zāi)環(huán)境、致災(zāi)因子、承載體在內(nèi)的突發(fā)事件機(jī)理分析和單一事件鏈模型，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的指標(biāo)模型，并以工貿(mào)企業(yè)火災(zāi)事故風(fēng)險(xiǎn)為例，詳細(xì)介紹了該火災(zāi)事故風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)設(shè)置情況。最后將該方法在某區(qū)進(jìn)行應(yīng)用，選擇17種單位或場所，共評(píng)估18類風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，參照該區(qū)城市安全安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的指導(dǎo)意見，運(yùn)用層次分析法計(jì)算權(quán)重，最終通過對(duì)照判斷矩陣以及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作手冊，得出該區(qū)17種單位或場所中每種單位或場所的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量情況，并計(jì)算得出每種單位或場所的整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。發(fā)現(xiàn)該區(qū)老舊小區(qū)的整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和重大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量占比都為最高，為該區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作后提出有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管控措施提供一定的數(shù)據(jù)支持。

本文使用的方法與其他采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣打分判別風(fēng)險(xiǎn)高中低的方法相比，既能夠展現(xiàn)出各類行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的綜合性，又能體現(xiàn)各類突發(fā)事件特殊性。綜合計(jì)算得出每類行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，三級(jí)指標(biāo)又能體現(xiàn)各風(fēng)險(xiǎn)類型之間的特殊和差異。本文在研究過程中，有一定的局限性體現(xiàn)在：一是設(shè)置的三級(jí)指標(biāo)是通過經(jīng)驗(yàn)所得，是否能夠全面展現(xiàn)二級(jí)指標(biāo)的內(nèi)容，還有待進(jìn)一步研究；二是將不同類型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行疊加，風(fēng)險(xiǎn)疊加后的結(jié)果與實(shí)際情況有一定的偏差；三是將不同行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)按照重大風(fēng)險(xiǎn)占比來進(jìn)行比較，未能體現(xiàn)行業(yè)之間的特殊性。

因此在今后的研究過程中，可以從以下方面進(jìn)行改進(jìn)：一是突發(fā)事件演化過程可分為若干個(gè)階段，每個(gè)階段都存在致災(zāi)因子、承災(zāi)體、運(yùn)災(zāi)環(huán)境、控制因子，應(yīng)對(duì)每個(gè)階段的該4種要素進(jìn)行分析得出評(píng)估指標(biāo)，使得演化過程和評(píng)估更加細(xì)致和準(zhǔn)確；二是對(duì)于各行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可設(shè)置統(tǒng)一的二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)，研究統(tǒng)一指標(biāo)后得出評(píng)估結(jié)果與本文采用方法之間的偏差；三是研究不同行業(yè)具有代表性的風(fēng)險(xiǎn)，通過不同類型風(fēng)險(xiǎn)來體現(xiàn)行業(yè)之間的特殊性。