國(guó)有企業(yè)敏感崗位鈍化工作機(jī)制探析

董晉斌

中圖分類號(hào)：F271 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：A 文章編號(hào)：1674-1145（2019）5-155-02

摘 要 敏感崗位鈍化工作是國(guó)有企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)的一項(xiàng)重要工作。本文提出了敏感崗位及敏感崗位鈍化的定義、敏感崗位鈍化工作的思路和基本原則，并從11個(gè)方面對(duì)國(guó)有企業(yè)敏感崗位鈍化的工作機(jī)制進(jìn)行了探索性設(shè)計(jì)。

關(guān)鍵詞 國(guó)有企業(yè) 敏感崗位 鈍化 工作機(jī)制

一、敏感崗位鈍化的定義

（一）敏感崗位的定義

敏感崗位是指各類管理業(yè)務(wù)中具有一定業(yè)務(wù)處置權(quán)力、較易發(fā)生營(yíng)私舞弊風(fēng)險(xiǎn)的崗位，主要包括從事管錢、管物、管人、外銷、外購(gòu)、外委、外包、外協(xié)、外聯(lián)、設(shè)計(jì)、工程建設(shè)、招標(biāo)、監(jiān)理等業(yè)務(wù)的崗位。

（二）敏感崗位鈍化的定義

敏感崗位鈍化是指通過采取教育、制度、監(jiān)督等方面的一系列預(yù)防和管控舉措，規(guī)范敏感崗位的業(yè)務(wù)處置權(quán)力，增強(qiáng)敏感崗位人員執(zhí)行規(guī)定、廉潔從業(yè)的意識(shí)和自覺，降低敏感崗位發(fā)生營(yíng)私舞弊風(fēng)險(xiǎn)的幾率和危害程度。

二、敏感崗位鈍化工作的思路

以防范經(jīng)營(yíng)管理和廉潔風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)企業(yè)健康順利發(fā)展和敏感崗位人員從業(yè)安全為目標(biāo)，以崗位敏感度鈍化為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)、優(yōu)化流程設(shè)計(jì)為重點(diǎn)，以管理者充分正確履職為保障，以信息化系統(tǒng)建設(shè)為支撐，建立敏感崗位清晰、崗位風(fēng)險(xiǎn)明確、鈍化舉措有效、監(jiān)督檢查到位、評(píng)價(jià)考核嚴(yán)格的敏感崗位人員“不想為、不能為、不敢為”的工作體系，推進(jìn)敏感崗位鈍化工作科學(xué)化、制度化、規(guī)范化，提升企業(yè)管理水平。

三、敏感崗位鈍化工作的基本原則

（一）圍繞中心、進(jìn)入管理、融入流程原則

敏感崗位鈍化工作要緊緊圍繞企業(yè)改革發(fā)展要求，融入企業(yè)業(yè)務(wù)工作和管理流程之中，實(shí)現(xiàn)敏感崗位鈍化工作與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展。

（二）整體策劃、搭建體系、務(wù)實(shí)推進(jìn)原則

要用系統(tǒng)的思維、統(tǒng)籌的觀念，對(duì)敏感崗位鈍化工作進(jìn)行整體策劃，勇于探索、敢于實(shí)踐，搭建科學(xué)、合理、可操作、有實(shí)效的工作體系，按照“PDCA+認(rèn)真”要求，務(wù)實(shí)推進(jìn)，確保敏感崗位鈍化工作的實(shí)效。

（三）實(shí)行分層、分類、分級(jí)管理原則

對(duì)母公司與子公司、職能部門與業(yè)務(wù)部門、管理者與敏感崗位人員等不同主體，要明確不同責(zé)任，進(jìn)行分層管理。對(duì)不同的業(yè)務(wù)，合理確定不同的方法、步驟、內(nèi)容，進(jìn)行分類管理。對(duì)不同敏感度等級(jí)的敏感崗位，開展不同程度的防控，進(jìn)行分級(jí)管理。

四、敏感崗位鈍化工作機(jī)制設(shè)計(jì)

結(jié)合國(guó)有企業(yè)工作特色和經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，對(duì)敏感崗位鈍化工作機(jī)制作如下設(shè)計(jì)。

（一）建立工作體系，明確工作責(zé)任

1.明確工作責(zé)任主體。各級(jí)單位的黨政主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本單位的敏感崗位鈍化工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的敏感崗位鈍化工作負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各相關(guān)部門各負(fù)其責(zé)，組織敏感崗位鈍化各項(xiàng)工作的推進(jìn)落實(shí)。

2.建立敏感崗位鈍化工作小組。工作小組由紀(jì)委、組織人事部門、運(yùn)營(yíng)管理部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門等組成，紀(jì)委負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，紀(jì)檢監(jiān)察部門為牽頭部門。工作小組主要負(fù)責(zé)研究、制定敏感崗位鈍化工作實(shí)施方案，明確各項(xiàng)工作責(zé)任主體，督導(dǎo)各責(zé)任主體推進(jìn)落實(shí)敏感崗位鈍化工作，對(duì)各責(zé)任主體的敏感崗位鈍化工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)，對(duì)敏感崗位鈍化工作中出現(xiàn)的新情況、新問題進(jìn)行研究、協(xié)調(diào)等。

（二）界定崗位敏感度

1.構(gòu)建崗位敏感度測(cè)評(píng)模型。圍繞與敏感崗位相關(guān)的崗位權(quán)限大小、崗位任職年限等崗位屬性，參與的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的數(shù)量、重要性、敏感性等業(yè)務(wù)屬性，所掌握的物質(zhì)資源的緊缺性、競(jìng)爭(zhēng)性等資源屬性，對(duì)內(nèi)管理或?qū)ν饨煌膶?duì)象的資信情況、敏感性等對(duì)象屬性，分析各類敏感崗位的敏感因素，并根據(jù)各敏感因素發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的幾率和危害程度，細(xì)化分解各敏感因素的評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)方法和權(quán)重，構(gòu)建量化、可操作的崗位敏感度測(cè)評(píng)模型。

2.組織開展崗位敏感度測(cè)評(píng)。根據(jù)崗位敏感度測(cè)評(píng)模型，采用上級(jí)測(cè)評(píng)或測(cè)評(píng)小組測(cè)評(píng)等方式，對(duì)所有崗位的敏感度進(jìn)行測(cè)評(píng)。根據(jù)崗位敏感度測(cè)評(píng)結(jié)果，結(jié)合經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，界定崗位敏感度等級(jí)，把所有敏感崗位分為高敏感度崗位、中敏感度崗位、一般敏感度崗位三類。

（三）開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

通過崗位自查、流程排查、組織審查等形式，結(jié)合專項(xiàng)檢查、效能監(jiān)察、辦信查案、調(diào)研座談等工作中發(fā)現(xiàn)的普遍問題或傾向性問題，圍繞崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程及其關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，重點(diǎn)辨識(shí)權(quán)力行使、制度機(jī)制、思想道德、外部環(huán)境等方面的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率及危害程度，將辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同的等級(jí)，并制定相應(yīng)的、有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)告知和提示。

（四）推進(jìn)不相容崗位分離和崗位交流

1.分離不相容崗位。將既可能發(fā)生錯(cuò)誤和舞弊行為、又可能掩蓋其錯(cuò)誤和弊端行為的崗位或職能，進(jìn)行分離，由不同的崗位、人員或部門承擔(dān)，確保相互制約、相互監(jiān)督。

2.開展崗位交流。對(duì)不同敏感度崗位的人員，進(jìn)行不同周期的崗位交流。高敏感度崗位人員，原則上每三年交流一次；中敏感度崗位人員，原則上每五年交流一次；一般敏感度崗位人員，視具體情況進(jìn)行交流；有廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的人員，即時(shí)進(jìn)行崗位交流。崗位交流可采用調(diào)離所在部門（單位）、調(diào)整到本部門（單位）其他崗位、調(diào)整本崗位主要業(yè)務(wù)內(nèi)容、調(diào)整本崗位工作對(duì)象等方式。

（五）完善制度機(jī)制、優(yōu)化流程設(shè)計(jì)

把權(quán)力制衡、過程監(jiān)控原則和廉潔從業(yè)規(guī)定體現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，建立健全內(nèi)部控制制度，健全完善監(jiān)督制約機(jī)制、考核評(píng)價(jià)機(jī)制，建設(shè)鈍化敏感崗位的制度機(jī)制防線。制度缺失的，及時(shí)建立相關(guān)制度；現(xiàn)行制度不符合法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定、內(nèi)容不適用、不管用、不具可操作性的，及時(shí)修訂完善。

（六）加強(qiáng)管理信息化系統(tǒng)建設(shè)

將現(xiàn)代信息技術(shù)融入敏感崗位鈍化工作，改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理流程的監(jiān)管方式和途徑。結(jié)合企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，將經(jīng)營(yíng)管理的重要監(jiān)管流程、關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)嵌入信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)在線運(yùn)行和實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)督，確保信息可監(jiān)控、行為留痕跡、過失可追溯。

（七）開展敏感崗位人員“陽光體檢”

以傾向性問題發(fā)現(xiàn)和解決為重點(diǎn)，將身體體檢的健康理念引入敏感崗位鈍化工作，定期對(duì)敏感崗位人員進(jìn)行“陽光體檢”。從道德操守、職業(yè)能力、行為表現(xiàn)、執(zhí)行力、工作態(tài)度、是否觸犯禁令等方面，細(xì)化分解體檢項(xiàng)目，采用“自我診斷+上級(jí)診斷+同事會(huì)診”的方式，定期對(duì)敏感崗位人員的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行360度“陽光體檢”，并根據(jù)體檢結(jié)果，將敏感崗位員工的“健康”狀況分為非常健康、健康、亞健康、亟待治療四檔。高敏感度崗位人員，原則上每半年進(jìn)行一次體檢；中敏感度崗位人員，原則上每一年進(jìn)行一次體檢；一般敏感度崗位人員，原則上每二年進(jìn)行一次體檢。

（八）各級(jí)管理者履行教育、監(jiān)督、評(píng)價(jià)職責(zé)

各類業(yè)務(wù)的各級(jí)管理者要全面了解所管理的各敏感崗位的敏感度、風(fēng)險(xiǎn)、各敏感崗位人員的“陽光體檢”結(jié)果、各項(xiàng)鈍化工作的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和要求，并切實(shí)履行對(duì)敏感崗位人員的教育、監(jiān)督、評(píng)價(jià)職責(zé)。

1.對(duì)新入崗員工進(jìn)行告知。新入崗員工到崗后，管理者要找其談話，告知其所從事崗位的性質(zhì)、崗位職責(zé)、基于業(yè)務(wù)操作流程的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、要求、禁令，并簽訂廉潔承諾書。

2.在與員工商定年度績(jī)效計(jì)劃時(shí)進(jìn)行告知。管理者在與員工商定年度績(jī)效計(jì)劃時(shí)，要告知其上一年度對(duì)該崗位風(fēng)險(xiǎn)的控制情況、各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況、新一年環(huán)境變化帶來的新要求，重申基于業(yè)務(wù)操作流程的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、禁令，并簽訂廉潔承諾書。

3.定期開展業(yè)務(wù)抽查評(píng)估。管理者要組織資深業(yè)務(wù)人員，定期對(duì)本管轄范圍內(nèi)業(yè)務(wù)執(zhí)行的合規(guī)性進(jìn)行抽查評(píng)估，確保各項(xiàng)措施和要求得到嚴(yán)格、規(guī)范執(zhí)行，同時(shí)發(fā)現(xiàn)最佳實(shí)踐和違規(guī)案例。

4.開展基于崗位的風(fēng)險(xiǎn)和紀(jì)律提示。一是提示該崗位承擔(dān)的業(yè)務(wù)，該崗位所承擔(dān)業(yè)務(wù)的流程及風(fēng)險(xiǎn)，須遵守的規(guī)定和禁令等；二是提示定期業(yè)務(wù)抽查評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的最佳案例和違規(guī)案例，進(jìn)行有針對(duì)性的提醒。

5.開展對(duì)敏感崗位人員的集中教育。根據(jù)敏感崗位人員執(zhí)行規(guī)定的總體情況、定期業(yè)務(wù)抽查評(píng)估的結(jié)果、在調(diào)研座談等工作中發(fā)現(xiàn)的普遍問題或傾向性問題以及上級(jí)的要求，定期對(duì)敏感崗位人員開展集中教育。

6.開展對(duì)敏感崗位人員執(zhí)業(yè)情況的評(píng)價(jià)。一是根據(jù)“陽光體檢”結(jié)果，對(duì)亞健康員工加強(qiáng)教育，對(duì)亟待治療員工進(jìn)行重點(diǎn)教育與管控，甚至進(jìn)行輪崗；二是將員工“陽光體檢”結(jié)果及其他執(zhí)業(yè)情況納入員工績(jī)效評(píng)價(jià)，使員工違反制度規(guī)定的行為與績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤，體現(xiàn)對(duì)違反制度規(guī)定行為的責(zé)任追究。

（九）建立業(yè)務(wù)稽查機(jī)制

企業(yè)的紀(jì)檢監(jiān)察人員、體系管理人員和業(yè)務(wù)人員等組成業(yè)務(wù)稽查工作小組，定期開展對(duì)所屬單位的業(yè)務(wù)稽查工作，重點(diǎn)對(duì)制度機(jī)制完善情況、規(guī)范執(zhí)行情況等進(jìn)行評(píng)價(jià)檢查，稽查結(jié)果作為對(duì)被稽查單位績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

（十）建立敏感崗位管理手冊(cè)

建立《敏感崗位管理手冊(cè)》，敏感崗位人員人手一冊(cè)，內(nèi)容包括敏感崗位人員的基本信息，崗位職責(zé)，敏感度等級(jí)，崗位風(fēng)險(xiǎn)及提示，“陽光體檢”結(jié)果，敏感崗位人員執(zhí)業(yè)情況（含最佳實(shí)踐和違規(guī)事例），管理者履行教育、監(jiān)督、評(píng)價(jià)職責(zé)的過程記錄等。對(duì)敏感崗位人員實(shí)施的每項(xiàng)鈍化工作，及時(shí)記入其《敏感崗位管理手冊(cè)》。

（十一）開展對(duì)敏感崗位鈍化工作的檢查評(píng)估

對(duì)敏感崗位鈍化工作的各項(xiàng)舉措的有效性及執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)估，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)存在問題，不斷改進(jìn)優(yōu)化敏感崗位鈍化工作機(jī)制。

五、結(jié)語

敏感崗位鈍化工作是國(guó)有企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)、提升管理的一項(xiàng)重要的系統(tǒng)性工作。各級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)正確認(rèn)識(shí)、高度重視、充分協(xié)調(diào)、全力支持，將敏感崗位鈍化工作作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的重要組成部分，大力宣傳推進(jìn)敏感崗位鈍化工作的重要意義，不斷增強(qiáng)敏感崗位人員主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的意識(shí)和行動(dòng)，營(yíng)造良好的工作氛圍；各相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)認(rèn)真落實(shí)、系統(tǒng)策劃、科學(xué)推進(jìn)、持續(xù)深化；各紀(jì)檢監(jiān)察組織應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)工作落到實(shí)處。通過體系化、機(jī)制化的運(yùn)作，有效防范經(jīng)營(yíng)管理和廉潔風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)企業(yè)利益和敏感崗位從業(yè)人員安全。

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