基于微觀層面的創(chuàng)新投入、勞動(dòng)力素質(zhì)與企業(yè)技術(shù)進(jìn)步研究

趙雨薇

摘 要：隨著“劉易斯拐點(diǎn)”的到來(lái)和人口紅利的消失，依靠高投資與出口導(dǎo)向型的發(fā)展模式不再具有可持續(xù)性，我國(guó)亟需向依靠企業(yè)技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式轉(zhuǎn)型。本文采用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，構(gòu)建創(chuàng)新投入、勞動(dòng)力素質(zhì)影響企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的理論框架與模型，實(shí)證結(jié)果表明：增加創(chuàng)新投入、提升勞動(dòng)力素質(zhì)能夠顯著促進(jìn)我國(guó)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。最后，本文將企業(yè)按照是否出口、不同所有制、不同地理位置進(jìn)行分組，運(yùn)用分組檢驗(yàn)法及替換變量法驗(yàn)證實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。

關(guān) 鍵 詞：創(chuàng)新投入;勞動(dòng)力素質(zhì);企業(yè)技術(shù)進(jìn)步

DOI：10.16315/j.stm.2019.02.012

中圖分類(lèi)號(hào)： F425

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

Abstract：With the arrival of the “Lewis Turning Point” and the disappearance of the demographic dividend， the development model of relying on high investment and export-oriented is no longer sustainable. China urgently needs to transform into a model that relies on technological advancement of enterprises to drive economic growth. This paper uses industrial enterprise data to construct the theoretical framework and model of innovation investment and labor quality affecting the technological progress of enterprises. The empirical results show that increasing innovation investment and improving the quality of labor force can significantly promote the technological progress of Chinese enterprises. Finally， the paper classifies enterprises according to whether or not export， different ownership， different geographical location， and uses group test method and replacement variable method to verify the robustness of the empirical results.

Keywords：innovation investment; labor quality; technological progress of enterprises

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)借助豐富的勞動(dòng)力資源，在依靠政府引導(dǎo)性大規(guī)模投資以及出口導(dǎo)向的發(fā)展模式下，經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)持續(xù)的快速增長(zhǎng)。然而，隨著“劉易斯拐點(diǎn)”的到來(lái)和人口紅利的逐漸消失，以數(shù)量增長(zhǎng)為主要內(nèi)容的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式難以持續(xù)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)亟需向技術(shù)進(jìn)步拉動(dòng)的以質(zhì)量提升為主要內(nèi)容的集約型發(fā)展模式轉(zhuǎn)化。與此同時(shí)，隨著全球一體化進(jìn)程的推進(jìn)，不斷提高和加大研發(fā)等創(chuàng)新投入成為我國(guó)制造企業(yè)擁有高效生產(chǎn)，提升國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵要素。此外，高素質(zhì)勞動(dòng)力作為企業(yè)人力資本的重要體現(xiàn)，愈發(fā)對(duì)擴(kuò)大知識(shí)積累，提高技術(shù)水平起到核心作用。

許多國(guó)內(nèi)外學(xué)者采用非要素投入帶動(dòng)產(chǎn)出增長(zhǎng)的“索洛余值”，即全要素生產(chǎn)率，對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行衡量，將研發(fā)投入作為度量企業(yè)創(chuàng)新投入及創(chuàng)新能力的重要的指標(biāo)。Griffith等[1]以12個(gè)OECD國(guó)家工業(yè)行業(yè)為研究對(duì)象，Odagiri[2]以日本制造業(yè)為研究對(duì)象，均得出研發(fā)投入能夠促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高。在國(guó)內(nèi)研究中，仇云杰等[3]采用1998—2009年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，通過(guò)傾向得分匹配法，發(fā)現(xiàn)私營(yíng)企業(yè)與外資企業(yè)的研發(fā)投入對(duì)企業(yè)績(jī)效的正向影響更為顯著;東部地區(qū)的研發(fā)績(jī)效更高。焦翠紅等[4]以研發(fā)要素流動(dòng)為視角，采用空間計(jì)量的方法分析得出：研發(fā)投入規(guī)模的擴(kuò)張不利于區(qū)域全要素生產(chǎn)率的提高，但研發(fā)人員的流動(dòng)會(huì)顯著促進(jìn)區(qū)域全要素生產(chǎn)率的提高。王曉嬈等[5]則同時(shí)采用1998—2011年我國(guó)30個(gè)省市的數(shù)據(jù)與1987—2011年美國(guó)50個(gè)州的數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建GMM模型比較工業(yè)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)以及高等學(xué)校的研發(fā)投入對(duì)全要素生產(chǎn)率的正向作用的大小，得出美國(guó)高校研發(fā)投入的作用效果最明顯，而在中國(guó)增加工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入最能促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高。

在考察人力資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步作用的成果中。Aiyar等[6]利用各國(guó)家數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)人力資本存量是促進(jìn)國(guó)際技術(shù)溢出的關(guān)鍵。對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高起重要作用。李唐等[7]利用2015年廣東制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，構(gòu)建人力資本質(zhì)量模型，對(duì)企業(yè)員工的勞動(dòng)強(qiáng)度、教育程度以及技術(shù)熟練程度進(jìn)行測(cè)算。通過(guò)對(duì)員工進(jìn)行匹配調(diào)查發(fā)現(xiàn)，人力資本質(zhì)量對(duì)外資、非高科技和非出口企業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用更為強(qiáng)烈。劉鵬飛等[8]采用我國(guó)2004年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)以及《中國(guó)律師年鑒》，以人力資本的契約不完全性為視角，研究表明改善契約執(zhí)行效率能夠提高企業(yè)人力資本，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。

1 創(chuàng)新投入、勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制

1.1 創(chuàng)新投入與技術(shù)進(jìn)步

企業(yè)技術(shù)進(jìn)步主要有以下2個(gè)來(lái)源：第一，從企業(yè)內(nèi)部，通過(guò)自身投入即自主創(chuàng)新獲取;第二，從企業(yè)外部，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)或合作方式引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)。企業(yè)通過(guò)內(nèi)部創(chuàng)新所產(chǎn)生的新知識(shí)，不僅能夠增加企業(yè)知識(shí)存量，而且以科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、技術(shù)改良和革新形式表現(xiàn)出來(lái)的新知識(shí)可以通過(guò)規(guī)模優(yōu)勢(shì)、聯(lián)結(jié)優(yōu)勢(shì)及范圍優(yōu)勢(shì)等對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生溢出效應(yīng)。

1）規(guī)模優(yōu)勢(shì)。知識(shí)在行業(yè)內(nèi)企業(yè)間溢出，隨著知識(shí)使用次數(shù)與參與企業(yè)數(shù)量的增加，會(huì)降低使用知識(shí)的單位成本和企業(yè)創(chuàng)新成本，從而刺激企業(yè)加快開(kāi)展內(nèi)部創(chuàng)新活動(dòng)。

2）聯(lián)結(jié)優(yōu)勢(shì)。知識(shí)在關(guān)聯(lián)（上下游）企業(yè)間溢出，包括由上游供給及下游需求產(chǎn)生的知識(shí)重疊（信息交疊），通過(guò)對(duì)企業(yè)產(chǎn)品現(xiàn)有功能改進(jìn)及新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)需求所產(chǎn)生的連鎖（關(guān)聯(lián)）創(chuàng)新。

3）范圍優(yōu)勢(shì)。由于其他行業(yè)（非關(guān)聯(lián)行業(yè)）先進(jìn)知識(shí)，尤其是基礎(chǔ)知識(shí)在企業(yè)得到廣泛使用，為企業(yè)新知識(shí)的產(chǎn)出和成果轉(zhuǎn)化提供了方便，從而對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生正面促進(jìn)效應(yīng)。

1.2 勞動(dòng)力素質(zhì)與企業(yè)技術(shù)進(jìn)步

具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)力由于積累了相當(dāng)?shù)闹R(shí)和技能，構(gòu)成企業(yè)人力資本的重要組成部分。Lucas[9]認(rèn)為勞動(dòng)力素質(zhì)會(huì)通過(guò)內(nèi)部效應(yīng)和外部效應(yīng)不斷為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供動(dòng)力。

1）內(nèi)部效應(yīng)。通過(guò)專(zhuān)業(yè)技術(shù)的學(xué)習(xí)和職業(yè)培訓(xùn)，高素質(zhì)勞動(dòng)力增加了自身的知識(shí)儲(chǔ)備，促使企業(yè)人力資本存量及技術(shù)水平獲得提升。此外，由于人力資本的價(jià)格效應(yīng)，導(dǎo)致高素質(zhì)勞動(dòng)力收入普遍遠(yuǎn)高于低素質(zhì)的勞動(dòng)力，由此也使其保持持續(xù)學(xué)習(xí)，獲取知識(shí)的動(dòng)力。

2）外部效應(yīng)。在企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中，具有不同技術(shù)優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)的勞動(dòng)力通過(guò)接觸和互動(dòng)，一起分享信息、知識(shí)和技能，在完成知識(shí)和技術(shù)交流的同時(shí)，促使企業(yè)整體技術(shù)水平得到提升。此外，從事相同或相似崗位內(nèi)勞動(dòng)力之間由于存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，促使勞動(dòng)力通過(guò)不斷學(xué)習(xí)，提高自身專(zhuān)業(yè)技能和素養(yǎng)。并且，勞動(dòng)力素質(zhì)水平越高的企業(yè)，企業(yè)內(nèi)部人員競(jìng)爭(zhēng)越激烈，所產(chǎn)生的外部效應(yīng)也越高。

由于高素質(zhì)的勞動(dòng)力往往具備更強(qiáng)的自主學(xué)習(xí)能力，不僅自身對(duì)于新知識(shí)、新技能的接受及吸收速度更快，并且將所獲取的知識(shí)、技能向企業(yè)其他人員擴(kuò)散的能力也更強(qiáng)，因而能夠有效推動(dòng)企業(yè)對(duì)于技術(shù)的消化、吸收進(jìn)而創(chuàng)新。

2 模型構(gòu)建及變量選取

2.1 模型構(gòu)建

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)其進(jìn)行如下處理：首先，鑒于研發(fā)等重要指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取2005—2007年數(shù)據(jù)作為樣本，刪除研發(fā)費(fèi)用為0的企業(yè);其次，采用根據(jù)Brandt等[10]對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的匹配方法，刪除主營(yíng)業(yè)務(wù)小于500萬(wàn)，固定資產(chǎn)合計(jì)小于100萬(wàn)，職工人數(shù)小于10人的樣本;最后，剔除固定資產(chǎn)年平均余額等于0、累計(jì)折舊小于當(dāng)期折舊的樣本。以2005年為基期，對(duì)工業(yè)增加值、固定資產(chǎn)、研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)付職工薪酬、總資產(chǎn)、總利潤(rùn)、工業(yè)總產(chǎn)值、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入進(jìn)行平減。在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行如上處理后，將非平衡面板處理為平衡面板，最終得到8 613個(gè)企業(yè)樣本。

2.3 變量測(cè)算和選取

2.3.1 核心變量

1）全要素生產(chǎn)率（TFP）。本文借鑒連玉君等[11]對(duì)全要素生產(chǎn)率的計(jì)算方法，采用LP法進(jìn)行測(cè)算。其測(cè)算過(guò)程中的產(chǎn)出、勞動(dòng)、資本分別用企業(yè)工業(yè)增加值、職工人數(shù)、固定資產(chǎn)合計(jì)衡量。

2）創(chuàng)新投入（IN）。根據(jù)上文分析可以得出，擴(kuò)大創(chuàng)新投入能夠通過(guò)直接及間接積累效應(yīng)增加知識(shí)存量，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。本文采用研發(fā)費(fèi)用作為衡量企業(yè)創(chuàng)新投入的變量。

3）勞動(dòng)力素質(zhì)（LQ）。通過(guò)內(nèi)部及外部效應(yīng)，企業(yè)通過(guò)提升勞動(dòng)力素質(zhì)能夠有效推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。根據(jù)效率工資理論，企業(yè)對(duì)于高素質(zhì)的勞動(dòng)力，意愿支付更高水平的工資，即工資水平在相當(dāng)程度上能夠代表企業(yè)的勞動(dòng)力素質(zhì)水平。本文采用人均工資來(lái)表示企業(yè)的勞動(dòng)力素質(zhì)。

2.3.2 控制變量

1）年齡（AG）。隨著企業(yè)年齡的增長(zhǎng)，企業(yè)不僅不斷提升自身知識(shí)存量，并且在“干中學(xué)”過(guò)程中積累了豐富的生產(chǎn)、銷(xiāo)售和管理經(jīng)驗(yàn)。與此同時(shí)，在特定的背景及社會(huì)歷史條件下，企業(yè)逐漸形成并獨(dú)有的包括創(chuàng)新文化在內(nèi)的企業(yè)文化，這些因素均對(duì)提升生產(chǎn)率，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生有利影響。本文采用統(tǒng)計(jì)年份減去開(kāi)業(yè)年份來(lái)衡量企業(yè)年齡。

2）盈利能力（PO）。企業(yè)用于研發(fā)及高素質(zhì)人員工資投入規(guī)模及能力在相當(dāng)程度上取決于企業(yè)的利潤(rùn)水平即盈利能力。企業(yè)盈利能力越強(qiáng)，越能通過(guò)對(duì)研發(fā)及人力資本進(jìn)行投資，以提高企業(yè)生產(chǎn)能力、生產(chǎn)效率及技術(shù)進(jìn)步。本文采用利潤(rùn)率即是總利潤(rùn)與工業(yè)總產(chǎn)值的比值作為企業(yè)利潤(rùn)率的衡量指標(biāo)。

3）資產(chǎn)彈性（KV）。一般而言，固定資產(chǎn)規(guī)模及所占比重越大，企業(yè)對(duì)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整的難度越大，這也意味著其資產(chǎn)利用的彈性越小，從而企業(yè)勝于創(chuàng)新投入及人力資本投入的空間及能力越為有限。本文采用固定資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比重表示企業(yè)資產(chǎn)彈性。

3 實(shí)證檢驗(yàn)

本文采用固定效應(yīng)模型，分別對(duì)總樣本及基于企業(yè)異質(zhì)性特征的分組樣本進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，所有變量系數(shù)均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，如表1所示。

3.1 總樣本估計(jì)結(jié)果

創(chuàng)新投入與勞動(dòng)力素質(zhì)系數(shù)為正，證實(shí)了中國(guó)工業(yè)企業(yè)通過(guò)加大研發(fā)投入規(guī)模和提升勞動(dòng)力素質(zhì)，可以顯著促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。從回歸系數(shù)大小看，中國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入和勞動(dòng)力素質(zhì)每提升1個(gè)百分點(diǎn)，TFP（全要素生產(chǎn)率）即增長(zhǎng)0.01個(gè)百分點(diǎn)和0.03個(gè)百分點(diǎn)，表明提升勞動(dòng)力素質(zhì)更能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。在控制了企業(yè)年齡、盈利能力及資產(chǎn)流動(dòng)性之后，勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用有所削弱;并且除了資產(chǎn)流動(dòng)性變量，其它控制變量的系數(shù)均為正。表明企業(yè)經(jīng)營(yíng)年限越長(zhǎng)，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中所積累的經(jīng)驗(yàn)以及形成的企業(yè)文化對(duì)技術(shù)進(jìn)步起著重要的作用;企業(yè)的盈利能力越強(qiáng)，會(huì)有更充足的資金開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)以及組織員工進(jìn)行培訓(xùn)等，進(jìn)而提高企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，即促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步;而固定資產(chǎn)比重越大，即彈性越小，代表企業(yè)存在著較高的資本風(fēng)險(xiǎn)，使得其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存在著不穩(wěn)定性，進(jìn)而企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的速度慢，如表2所示。

3.2 分樣本估計(jì)結(jié)果

為了研究創(chuàng)新投入和勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響是否會(huì)隨著數(shù)據(jù)分類(lèi)的變化而發(fā)生改變，本文根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)對(duì)總樣本進(jìn)行分組回歸，如表3所示。

1）根據(jù)是否出口分為出口企業(yè)和非出口企業(yè)。由表3可以知，出口企業(yè)與非出口企業(yè)的創(chuàng)新投入與勞動(dòng)力素質(zhì)的系數(shù)都顯著為正，其余變量的回歸結(jié)果與總樣本回歸大體一致。對(duì)于出口企業(yè)創(chuàng)新投入與勞動(dòng)力素質(zhì)變量的的系數(shù)小于非出口企業(yè)的情況，本文做出如下解釋?zhuān)河捎谖覈?guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)日漸成熟，非出口企業(yè)面臨著更加激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)優(yōu)勢(shì)取代成本優(yōu)勢(shì)成為非出口企業(yè)占據(jù)更大市場(chǎng)份額的重要因素，導(dǎo)致非出口企業(yè)的創(chuàng)新投入會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生更大的影響。并且部分出口企業(yè)生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)要求相對(duì)較低，進(jìn)而降低了出口企業(yè)勞動(dòng)力素質(zhì)變量對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響。

2）根據(jù)控股情況分為內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)。內(nèi)資企業(yè)的回歸結(jié)果與總樣本回歸大體一致，而外資企業(yè)的勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有顯著影響。外資企業(yè)的平均工資水平一般高于內(nèi)資企業(yè)，會(huì)吸引更多高素質(zhì)的勞動(dòng)力，導(dǎo)致其勞動(dòng)力素質(zhì)的平均水平普遍高于內(nèi)資企業(yè);因此，相比之下提高勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)于內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步更為重要，即提高勞動(dòng)力素質(zhì)會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生更多的正效應(yīng)。

3）根據(jù)所處地區(qū)分為東部沿海企業(yè)和中西部企業(yè)。回歸結(jié)果顯示：分組后的樣本回歸結(jié)果與總樣本回歸結(jié)果相似。各變量均通過(guò)了1%的顯著性水平，并且變量的回歸系數(shù)都符合理論預(yù)期。東部沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)相比于中西部地區(qū)更加的繁榮、發(fā)展的更加迅速，使得東部沿海地區(qū)的企業(yè)有更充足的資金進(jìn)行創(chuàng)新投入。并且東部沿海地區(qū)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、技術(shù)更新迅速，企業(yè)只有開(kāi)展研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)等創(chuàng)新活動(dòng)獲得技術(shù)優(yōu)勢(shì)，即促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、占據(jù)更大的市場(chǎng)份額。以上分析表明，東部沿海地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新投入對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的正向影響更為明顯。

由于東部沿海地區(qū)的平均工資水平高于中西部地區(qū)，吸引了更多高素質(zhì)人才，不僅導(dǎo)致中西部地區(qū)人才外流情況嚴(yán)重，還使得東部沿海地區(qū)的勞動(dòng)力素質(zhì)普遍高于中西部地區(qū)。近年來(lái)，雖然國(guó)家加大對(duì)中西部經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的投資，但由于中西部地區(qū)勞動(dòng)力素質(zhì)相對(duì)較低，使得投資并沒(méi)有很好的發(fā)揮作用。由此看來(lái)，勞動(dòng)力素質(zhì)的提高更能促進(jìn)中西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)本文實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，用OLS法計(jì)算的全要素生產(chǎn)率來(lái)替換LP法算的全要素生產(chǎn)率代入模型并進(jìn)行回歸，如表4所示。即將OLS法計(jì)算的全要素生產(chǎn)率作為被解釋變量，所得到各解釋變量的符號(hào)均與上文得到的回歸結(jié)果一致，都通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)。在數(shù)值上也不存在異常值，均符合經(jīng)濟(jì)事實(shí)。并且可以發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力素質(zhì)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)更為突出，進(jìn)一步證明了創(chuàng)新投入、勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的正促進(jìn)作用。

5 結(jié)論與建議

本文基于內(nèi)生增長(zhǎng)理論，分析創(chuàng)新投入、勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制并構(gòu)建模型，利用2005—2007年的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，從微觀層面上探究創(chuàng)新投入、勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響。通過(guò)對(duì)總樣本與分樣本的檢驗(yàn)，本文得到以下結(jié)論：1）增加創(chuàng)新投入、提升勞動(dòng)力素質(zhì)可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。2）控制變量即年齡、盈利能力對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步有正效應(yīng)，而固定資產(chǎn)比重對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步存在負(fù)效應(yīng)。表明在生產(chǎn)中獲得的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和高利潤(rùn)率能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，而由于企業(yè)可流動(dòng)資金的稀缺將導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)的不確定性，對(duì)技術(shù)進(jìn)步起到抑制作用。3）出口企業(yè)的創(chuàng)新投入、勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用小于非出口企業(yè)。隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的日趨成熟，技術(shù)優(yōu)勢(shì)成為非出口企業(yè)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出的重要因素，并且創(chuàng)新投入有助于企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的形成，所以非出口企業(yè)創(chuàng)新投入的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)更大。部分出口企業(yè)以出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)要求相對(duì)較低，降低了出口企業(yè)勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。4）增加內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)的創(chuàng)新投入會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生正向影響。由于大多數(shù)外資企業(yè)相較于內(nèi)資企業(yè)具有更高的薪資水平，更容易吸引高素質(zhì)人才，使其勞動(dòng)力素質(zhì)的平均水平高于內(nèi)資企業(yè)，進(jìn)而導(dǎo)致提高勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的邊際效應(yīng)小于內(nèi)資企業(yè)。5）東部沿海企業(yè)的創(chuàng)新投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步的正向影響大于中西部地區(qū)，而東部沿海企業(yè)的勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響低于中西部地區(qū)的企業(yè)。表明東部沿海地區(qū)的企業(yè)憑借其優(yōu)越的地理位置，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度快于中西部地區(qū)。加之，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、良好的研發(fā)氛圍使企業(yè)對(duì)創(chuàng)新更加的重視，從而企業(yè)的創(chuàng)新投入對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步具有更大的促進(jìn)作用。

根據(jù)以上研究結(jié)果，本文對(duì)促進(jìn)我國(guó)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步提出以下幾個(gè)建議：1）企業(yè)應(yīng)增加創(chuàng)新投入。在研發(fā)前，要做好可行性分析以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，提出相應(yīng)的防范和應(yīng)對(duì)措施，降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)研發(fā)效率。2）企業(yè)應(yīng)定期開(kāi)展職工技能培訓(xùn)，提高勞動(dòng)力對(duì)企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)以及學(xué)習(xí)新技術(shù)的能力。并且還可以提高企業(yè)員工的工資水平、設(shè)置績(jī)效獎(jiǎng)金、以及制定公平合理的晉升規(guī)則等管理制度，吸引高素質(zhì)的勞動(dòng)力，進(jìn)而提高企業(yè)整體勞動(dòng)力素質(zhì)水平。3）提升我國(guó)的出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，優(yōu)化產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)。4）為中西部地區(qū)輸送人才，鼓勵(lì)人才為中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做貢獻(xiàn)。

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