基于DEA模型的農(nóng)村人力資本投資效率研究

孫輝 江琳

[摘要]農(nóng)村人口的人力資本存量增加對于新形勢下農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展、農(nóng)民增收和新型城鎮(zhèn)化建設(shè)等作用明顯。為了衡量農(nóng)村人力資本投資效率情況，以2017年農(nóng)業(yè)產(chǎn)值超過2000億元的14個主要農(nóng)業(yè)省份為例，確定相應(yīng)的投入和產(chǎn)出指標，采用DEA方法探究各省份在農(nóng)村的人力資本投資收益和規(guī)模收益情況，并對非DEA有效的省份進行投影分析，改進各省份的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。最后，根據(jù)實證研究結(jié)論，從合理分配資源、提升資金管理水平和加強人才管理等方面給出改進意建議。

[關(guān)鍵詞]人力資本效率;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析;農(nóng)民人力資本

[中圖分類號]F014[文獻標識碼]A

“三農(nóng)”問題一直是中國社會改革的焦點之一。研究表明，經(jīng)濟增長有賴于資本積累和技術(shù)進步，而人力資本則是資本積累過程中最積極的因素，因此，農(nóng)民問題在農(nóng)村經(jīng)濟增長中扮演著重要的作用，農(nóng)民問題也成為“三農(nóng)”問題的核心。解決農(nóng)民問題，對于我國新型城鎮(zhèn)化建設(shè)、新農(nóng)村建設(shè)和農(nóng)民增收等各方面都起到積極作用。新世紀以來，我國也積極采取措施，多方式、多途徑解決“三農(nóng)”問題。數(shù)據(jù)顯示，目前我國農(nóng)村的人力資本存量提升明顯，人力資本投資效果顯著。

1 文獻綜述

國外學者的研究焦點多集中于人力資本與經(jīng)濟增長的關(guān)系上，舒爾茨、馬歇爾和貝克爾在各自的研究成果中均涉及于此。Machlup F.在其著作中指出了信息和人力資本對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻;Lucas和Romer等人建立了專業(yè)化的人力資本積累經(jīng)濟增長模型，通過實證研究證實了人力資本積累對經(jīng)濟增長的作用。國內(nèi)學者在此基礎(chǔ)上展開了更廣泛的研究，研究內(nèi)容既包括人力資本與經(jīng)濟增長兩者之間的關(guān)系，也包括人力資本的度量、人力資本投資效率等。如在人力資本與經(jīng)濟增長的關(guān)系上，王金營等人研究了人力資本配置在城鎮(zhèn)化進程中所起的作用;齊艷彩、湯志華運用實證方法研究了人力資本對環(huán)渤海四省市區(qū)域經(jīng)濟增長的貢獻;夏飛、孫斌等測算了人力資本對企業(yè)的貢獻價值。在人力資本存量的測算上，鐘旭東等研究了企業(yè)人力資本存量的測算;徐紅梅、張同建探究了個體人力資本存量的計量方法。在人力資本投資效率上，劉婉琪、任毅運用三階段DEA模型研究了成渝城市群人力資本效率的測度與評價;王慧慧運用DEA-Malmquist指數(shù)法研究了中部六省人力資本投資效率情況。通過文獻研究發(fā)現(xiàn)，目前雖然有眾多研究涉及農(nóng)民群體，但在農(nóng)民人力資本投資效率上卻并不多。因此，本研究依然以農(nóng)民群體為研究對象，以新型城鎮(zhèn)化建設(shè)為背景，重點研究農(nóng)民群體的人力資本投資效率。為使研究更具說服力，本研究選取2017年度農(nóng)業(yè)產(chǎn)值超過2000億元的全國14個省份為例，來分析說明農(nóng)民群體的人力資本投資轉(zhuǎn)化問題。

2 模型說明

本研究擬采用（DEA）對農(nóng)村的人力資本投資效率進行衡量。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法是由美國著名運籌學家A. Charnes和W. W. Cooper等學者在“相對效率評價”概念基礎(chǔ)上發(fā)展而來的一種非參數(shù)靜態(tài)分析方法，多用于評價多投入和多產(chǎn)出的效率轉(zhuǎn)化問題。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是運用線性規(guī)劃方法，確定最有效率的技術(shù)前沿面，并將決策單元與之比較從而確定決策單元有效性的方法。根據(jù)人力資本的相關(guān)概念，結(jié)合本研究中的研究對象可知，農(nóng)村人力資本投資的主體是農(nóng)民，農(nóng)民的人力資本投資內(nèi)容包括教育投資、健康投資、遷移投資等多個方面，產(chǎn)出包括農(nóng)民收入、技能培訓率、農(nóng)民的文化程度等，因此，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法可以有效運用。

3 指標選擇

對于人力資本的評價指標，目前國內(nèi)、外均未形成一致的意見。根據(jù)西奧多·舒爾茨的觀點，人力資本表現(xiàn)為人們所擁有的知識、技能和健康等，主要包括營養(yǎng)及醫(yī)療保健費用、學校教育費用、在職人員培訓費用、擇業(yè)過程中發(fā)生的認識成本和遷移費用等五個投資渠道。因此，雖然學者們在人力資本投資評價時選擇的指標各有特點，但總體上與西奧多提到的五個渠道保持一致?？紤]到本文的研究對象，筆者認為基于農(nóng)民的特點構(gòu)造評價指標體系更合適。本研究從數(shù)據(jù)的可靠性和可獲得性出發(fā)，以其他學者的研究成果為基礎(chǔ)，確定四個人力資本評價指標，包括一個產(chǎn)出指標和三個投入指標，產(chǎn)出指標為農(nóng)民收入Y，以各省份的農(nóng)民人均可支配收入衡量;投入指標包括流動遷移投資X1，用各省農(nóng)村居民人均交通和通訊費用總額衡量，教育投資X2，用各省農(nóng)村居民人均文化、教育和娛樂支出衡量，醫(yī)療保健投資X3，用農(nóng)村居民人均醫(yī)療保健支出衡量。

4 數(shù)據(jù)來源

本研究的原始數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒2018》、《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》，部分指標來源于各省統(tǒng)計年鑒和統(tǒng)計公報，為確保數(shù)據(jù)統(tǒng)一性，使用時對數(shù)據(jù)作了處理（表1）。

5 實證分析

運用DEAP2.1軟件對原始數(shù)據(jù)進行處理，可以得到14個省份農(nóng)民的人力資本投資效率值（見表2）。表中的θ值表示各個省份的農(nóng)民人力資本投資效率評價值，S-1、S-2、S-3、S+值表示投入和產(chǎn)出的冗余值， 表示規(guī)模收益情況。

5.1 投資效率分析

從表2可以看出，14個省份的農(nóng)民人力資本投資效率值介于0.696和1之間，四川、廣東、新疆、安徽和貴州5個省份的人力資本投資效率θ值均為1，松弛變量S-1、S-2、S-3、S+值均為0，說明5個省份農(nóng)民的人力資本投資是有效的。剩余9個省份的投資效率θ值均小于1，表明這些省份的農(nóng)民人力資本投資效率相對是非DEA有效的，存在投入上的冗余或者產(chǎn)出上的不足，投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)沒有達到最佳，存在一定的調(diào)整空間。尤其是黑龍江省，其投資效率值最小，僅為0.696，其他省份均在0.8以上。

5.2 規(guī)模效益分析

通過計算 的值可以分析非DEA有效的省份的規(guī)模效益情況。如果 =1，說明規(guī)模收益不變;如果 <1，說明規(guī)模收益遞減;如果 >1，說明規(guī)模收益遞增。表2中最后一行顯示了各省份的 值，從表2可知，四川、廣東、新疆、安徽和貴州5個省份的 值均為1，因此這5個省份規(guī)模收益不變。河南、湖北、湖南、廣西4個省份的 均小于1，因此這4個省份是規(guī)模收益遞減的。山東、江蘇、黑龍江、河北和陜西5個省份的 值均大于1，因此這5個省份的人力資本投資是規(guī)模收益增加的。

5.3 投影分析

根據(jù)DEA理論，對非DEA有效的決策單元可通過投影分析將其轉(zhuǎn)化為DEA有效的決策單元。以河南省為例，表2顯示，河南省的農(nóng)民人力資本投資效率為θ=0.978，松弛變量S-2=0，S-2=1208.343，S-3=837.473，S+=0，表明河南省的流動遷移投資沒有冗余，但教育投資和醫(yī)療保健投資均有冗余，且冗余率（計算方法：冗余率=冗余值/原始值）分別為0.94%和5.67%。冗余率越高，調(diào)整越大，由此可知，為提高農(nóng)民的人力資本投資效率，河南省需要進行投資結(jié)構(gòu)調(diào)整，而且醫(yī)療保健投資調(diào)整最大。運用投影分析法，可以將河南省的教育投資和醫(yī)療保健投資分別調(diào)整為X2=1208.3432，X3=837.473。調(diào)整后的數(shù)據(jù)即為河南省農(nóng)村人力資本投資的相對最優(yōu)結(jié)構(gòu)。同理，可以同樣的方法對其他非DEA有效的8個省份進行調(diào)整，并確定各省的最優(yōu)投資結(jié)構(gòu)和規(guī)模。調(diào)整后的結(jié)果見表3。

6 研究結(jié)論

本文運用DEA模型對全國14個主要農(nóng)業(yè)省份的農(nóng)民人力資本投資效率進行分析，發(fā)現(xiàn)各省的人力資本投資效率差異較大，四川、廣東、新疆、安徽和貴州5個省份的農(nóng)民人力資本投資效率相對最高，均為1，實現(xiàn)了技術(shù)有效，同時也達到了規(guī)模有效。其他9個省份的投資效率均小于1，出現(xiàn)了投入冗余或者產(chǎn)出不足現(xiàn)象，未達到技術(shù)有效和規(guī)模有效，反映了這9個省份在人力資本投入結(jié)構(gòu)上的不合理。分析還發(fā)現(xiàn)，因為區(qū)域不同，農(nóng)村人力資本投資的規(guī)模收益情況大致呈現(xiàn)東部地區(qū)規(guī)模收益增加，中部地區(qū)規(guī)模收益遞減，西部地區(qū)規(guī)模收益不變的特點。

7 對策建議

根據(jù)DEA模型計算得到的農(nóng)民人力資本投資效率可以從整體上反映各省份的人力資本投入產(chǎn)出情況，據(jù)此可以為決策者提供指導和建議。首先，對投資效率值小于1的省份，政府應(yīng)重新審視并調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，提升轉(zhuǎn)化效率，避免資源浪費。其次，確保分配資源的有效利用，如對教育資源和醫(yī)療資源，投資時可與國家或當?shù)卣鄳?yīng)的政策結(jié)合起來，如教育投資可與新型職業(yè)農(nóng)民培育工程、農(nóng)民職業(yè)技能培訓等有效結(jié)合;醫(yī)療保健投資可與以新農(nóng)合為基礎(chǔ)的農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生保障系統(tǒng)結(jié)合起來。再次，提升農(nóng)村人力資本投資經(jīng)費的管理水平，通過引進高水平人才實現(xiàn)管理水平提升，確保“好鋼要用到刀刃上”。最后，向發(fā)達省份學習，實施人才政策，促進本地區(qū)發(fā)展，從根本上解決農(nóng)民的流動問題。此外，在實施各項政策時，要充分考慮本省農(nóng)村和農(nóng)民的特點，包括農(nóng)民素質(zhì)，農(nóng)民投資意愿等，自上而下和自下而上相結(jié)合，從實際情況出發(fā)，確保資源合理高效利用，提升農(nóng)村的人力資本存量和投資轉(zhuǎn)化效率，為解決“三農(nóng)”問題打下良好的基礎(chǔ)。

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