試論國(guó)有企業(yè)基于合同管理的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制

賈景宏

摘要：國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著重要作用，為更好地應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)該加強(qiáng)合同管理。目前，國(guó)有企業(yè)合同管理中還存在法律意識(shí)比較薄弱、管理制度不健全、合規(guī)管理意識(shí)不強(qiáng)、基礎(chǔ)工作存在不足等問(wèn)題。優(yōu)化國(guó)有企業(yè)基于合同管理的合規(guī)管理的運(yùn)行機(jī)制，可以提高依法合規(guī)管理意識(shí)，健全合同管理制度;構(gòu)建依法合規(guī)管理體系，落實(shí)合規(guī)管理具體措施;重視合同管理基礎(chǔ)工作，保障合規(guī)管理的實(shí)踐性;運(yùn)用信息技術(shù)優(yōu)化指標(biāo)體系，加大合規(guī)管理的考核力度。

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè);合同管理;合規(guī)管理;運(yùn)行機(jī)制

中圖分類號(hào)：D923.6 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2019）015-041-02

一、研究背景

隨著我國(guó)法制體系的不斷完善，企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的主體地位逐漸得到強(qiáng)化，基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，企業(yè)在實(shí)施自主經(jīng)營(yíng)的同時(shí)也面臨著越來(lái)越激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)今社會(huì)，國(guó)有企業(yè)的發(fā)展也應(yīng)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行全面接軌，合同對(duì)于國(guó)有企業(yè)的發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。要規(guī)范國(guó)有企業(yè)的發(fā)展，就應(yīng)該強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)的合同管理，當(dāng)前需要繼續(xù)貫徹以合規(guī)管理為準(zhǔn)繩，逐步提升合同管理效果。

二、國(guó)有企業(yè)合同管理中存在的問(wèn)題

（一）國(guó)有企業(yè)合同管理的法律意識(shí)比較薄弱

目前，國(guó)有企業(yè)在合同管理方面還存在一些不足，法律意識(shí)比較薄弱，主要表現(xiàn)在：第一，國(guó)有企業(yè)合同管理尚缺乏完全法治化的運(yùn)營(yíng)環(huán)境，雖然國(guó)家已經(jīng)在立法方面有所加強(qiáng)，但是總的來(lái)說(shuō)，合同管理的法律體系還不夠健全，對(duì)于合同管理的有關(guān)問(wèn)題對(duì)應(yīng)的法律條文還存在一些不嚴(yán)謹(jǐn)之處。第二，國(guó)有企業(yè)內(nèi)部合同管理的法律意識(shí)薄弱。在實(shí)際合同簽訂的過(guò)程中，合同形式大于內(nèi)容，相關(guān)人員沒(méi)有仔細(xì)研究合同中所列出各項(xiàng)條款，合同對(duì)應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系比較模糊，有關(guān)違約條款的設(shè)計(jì)存在漏洞，并未明確給出處理辦法。第三，國(guó)有企業(yè)面臨的法律問(wèn)題本身比較復(fù)雜，要全方面進(jìn)行考慮并找到最佳方案比較困難，因此在合同簽訂過(guò)程中，對(duì)于合同所對(duì)應(yīng)的實(shí)際工作內(nèi)容很難從全局的角度進(jìn)行考慮，增加了合同制定的難度。

（二）國(guó)有企業(yè)合同管理制度不健全

國(guó)有企業(yè)各項(xiàng)制度比較繁雜，有關(guān)合同管理的制度還存在一些具體操作上的問(wèn)題。首先，國(guó)有企業(yè)對(duì)合同簽訂方面的管理制度設(shè)計(jì)不夠健全，沒(méi)有將問(wèn)題細(xì)化到具體的合同管理部門，有關(guān)合同管理的所有程序尚未完全實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理。例如，合同簽訂之前應(yīng)該由哪些部門進(jìn)行審核，簽訂合同時(shí)需要考慮怎樣的程序等問(wèn)題都需要明確。其次，國(guó)有企業(yè)對(duì)合同的管理方面的制度也不夠健全。合同一旦簽訂，由哪些部門進(jìn)行監(jiān)督，與客戶之間如何達(dá)成共識(shí)等問(wèn)題也需要制度來(lái)約束和規(guī)范。

（三）國(guó)有企業(yè)管理人員對(duì)合同的合規(guī)管理意識(shí)不強(qiáng)

合規(guī)管理是強(qiáng)化企業(yè)合同管理的重要保障環(huán)節(jié)，由于國(guó)有企業(yè)在合同簽訂和管理中存在的一些問(wèn)題，使得企業(yè)對(duì)合同的合規(guī)管理程度相對(duì)較弱，合規(guī)管理的意識(shí)也不強(qiáng)。就目前來(lái)看，有些國(guó)有企業(yè)已經(jīng)在合規(guī)管理方面進(jìn)行了很多投入，企業(yè)管理者和普通員工也在逐步提升合規(guī)管理意識(shí)，但是在實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中還是有部分人員在操作中沒(méi)有完全按照合規(guī)管理辦法執(zhí)行合同，存在一定的僥幸心理，依然靠傳統(tǒng)的合同管理辦法來(lái)對(duì)待新形勢(shì)下的問(wèn)題。具體表現(xiàn)在，有些人員依然將合同視同為簡(jiǎn)單的管理手續(xù)，只是停留在形式上的理解，沒(méi)有嚴(yán)格按照合同上的條款對(duì)自身的行為進(jìn)行約束。工作人員認(rèn)識(shí)上的偏差實(shí)際上是對(duì)合規(guī)管理的忽視，國(guó)有企業(yè)目前面臨的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境越來(lái)越惡劣，如果在合同管理的合規(guī)性上出現(xiàn)問(wèn)題，那將是非常低級(jí)的失誤。輕則導(dǎo)致企業(yè)和個(gè)人蒙受經(jīng)濟(jì)損失，重則影響企業(yè)聲譽(yù)，損害國(guó)家利益。

（四）國(guó)有企業(yè)合同管理的基礎(chǔ)工作存在不足

第一，國(guó)有企業(yè)合同管理的專業(yè)人才匱乏，不重視人才培養(yǎng)。合同管理涉及很多學(xué)科的知識(shí)，涵蓋面包括財(cái)務(wù)、金融、法律、保險(xiǎn)等方方面面，要求工作人員自身應(yīng)該具備較為全面的綜合素質(zhì)。國(guó)有企業(yè)受到國(guó)內(nèi)環(huán)境的影響，在合同管理方面尚未形成合規(guī)性的做法，人才的任用和選拔機(jī)制還不夠?qū)I(yè)，使得實(shí)際工作存在一些不足。第二，國(guó)有企業(yè)合同文本管理工作不夠規(guī)范。雖然國(guó)家層面已經(jīng)擬訂了多種合同示范文本，但是在企業(yè)實(shí)際工作中對(duì)合同標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行修正和更改時(shí)沒(méi)有嚴(yán)格遵守示范文本的要求，對(duì)于其中的某些合同條款的審核不夠嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏明確性和規(guī)范性。第三，國(guó)有企業(yè)合同管理的審批程序繁復(fù)，管理效率較低。國(guó)有企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置方面比較健全，使得合同文本在擬訂和審核過(guò)程中所涉及的管理部門比較多，各部門在審核時(shí)既要考慮制度的合規(guī)性，也要考慮各方面利益的權(quán)衡，間接拉長(zhǎng)了審批時(shí)間，導(dǎo)致合同管理效率較低。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)合同管理運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)的程度還需要加強(qiáng)，也影響了合同管理效率。

三、國(guó)有企業(yè)基于合同管理的合規(guī)管理的運(yùn)行建議

（一）提高依法合規(guī)管理意識(shí)，健全合同管理制度

為了保障合同管理的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制的有效性，國(guó)有企業(yè)應(yīng)該提高依法合規(guī)管理意識(shí)，不斷健全合同管理制度。第一，國(guó)有企業(yè)要提高全員對(duì)合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)，不斷完善合同管理制度。企業(yè)在加強(qiáng)合同管理工作時(shí)，應(yīng)該嚴(yán)格依據(jù)《合同法》等法律規(guī)定并結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行執(zhí)行。企業(yè)在設(shè)計(jì)合同管理制度方面要涵蓋全面，完整的合同管理制度應(yīng)該包括合同各流程的管理規(guī)范、合同管理獎(jiǎng)懲制度、合同管理人員培訓(xùn)和開(kāi)發(fā)等具體制度。在實(shí)際操作環(huán)節(jié)，還需要強(qiáng)化合同文本的審核制度、合同專用章管理制度等環(huán)節(jié)，真正保障合同管理的每一項(xiàng)都有章可循。其次，國(guó)有企業(yè)內(nèi)部應(yīng)該加強(qiáng)合同管理和合規(guī)管理的宣傳工作。企業(yè)可以采用專題學(xué)習(xí)、特別宣講等環(huán)節(jié)對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行宣傳，保證企業(yè)全體員工都能知曉并理解依法合規(guī)管理的內(nèi)涵，將實(shí)際工作與之緊密聯(lián)系，落實(shí)到每個(gè)人、每個(gè)崗位。

（二）構(gòu)建依法合規(guī)管理體系，落實(shí)合規(guī)管理具體措施

首先，國(guó)有企業(yè)內(nèi)部應(yīng)該編制與自身情況符合的合規(guī)管理體系，將合規(guī)管理的具體做法和要求進(jìn)行貫徹，讓每位員工都能從操作層面明確合規(guī)管理的內(nèi)涵。要保證企業(yè)全體員工都能準(zhǔn)確把握合同管理具體操作流程的合規(guī)性，并逐漸形成工作規(guī)范和工作準(zhǔn)繩。其次，國(guó)有企業(yè)還應(yīng)該促進(jìn)合規(guī)管理意識(shí)與合同管理的結(jié)合，讓合規(guī)管理的思想滲透到合同管理的每一個(gè)流程，從擬訂合同開(kāi)始一直延續(xù)到合同履行過(guò)程，都應(yīng)該嚴(yán)格遵守合規(guī)管理制度的要求。企業(yè)在對(duì)合規(guī)管理體系的不斷強(qiáng)化中，逐漸形成全范圍、全員性的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制。

（三）重視合同管理基礎(chǔ)工作，保障合規(guī)管理的實(shí)踐性

任何有效的管理制度都應(yīng)該到實(shí)踐中去進(jìn)行檢驗(yàn)，合規(guī)管理的價(jià)值也只有通過(guò)合同管理的基礎(chǔ)工作來(lái)證實(shí)。第一，國(guó)有企業(yè)要注重合同管理專業(yè)人才的培養(yǎng)，打造一支業(yè)務(wù)素質(zhì)過(guò)硬、綜合素質(zhì)全面的人才隊(duì)伍。在素質(zhì)培養(yǎng)方面，企業(yè)要及時(shí)轉(zhuǎn)變思想，增加有關(guān)合同管理新知識(shí)體系的培訓(xùn)環(huán)節(jié)，要不斷強(qiáng)化員工對(duì)法治觀念和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的學(xué)習(xí)。在人員選拔方面，企業(yè)應(yīng)該設(shè)計(jì)合同管理人員的招聘標(biāo)準(zhǔn)，采用科學(xué)、合理、規(guī)范的考試和招聘程序來(lái)選聘優(yōu)秀人才。在人才任用環(huán)節(jié)，堅(jiān)持優(yōu)勝劣汰的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)人員進(jìn)行要求。第二，國(guó)有企業(yè)要加強(qiáng)合同文本的規(guī)范化工作。對(duì)于具體的合同范本，企業(yè)應(yīng)該充分研究自身實(shí)際情況，對(duì)相應(yīng)的范本進(jìn)行修正，制訂符合本企業(yè)的合同文本，提高合同文本的規(guī)范化質(zhì)量。第三，國(guó)有企業(yè)應(yīng)該在合同管理的流程方面進(jìn)行優(yōu)化，對(duì)于合同管理所涉及的各項(xiàng)工作要盡量進(jìn)行簡(jiǎn)化，提高合同管理工作的流暢性，提高審批的效率，保障合同在實(shí)際工作中能及時(shí)進(jìn)行簽訂和履行。

（四）運(yùn)用信息技術(shù)優(yōu)化指標(biāo)體系，加大合規(guī)管理的考核力度

信息技術(shù)對(duì)于企業(yè)管理帶來(lái)了很多機(jī)遇，國(guó)有企業(yè)也應(yīng)該充分利用信息技術(shù)的優(yōu)點(diǎn)對(duì)合同管理的指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化，有效提高合規(guī)管理的考核質(zhì)量。一方面，企業(yè)內(nèi)部可以推行信息管理系統(tǒng)，將合同管理指標(biāo)體系與合同管理流程進(jìn)行結(jié)合，讓相應(yīng)流程對(duì)應(yīng)的部門及時(shí)知曉考核要求，提高合同的有效性和規(guī)范性;另一方面，企業(yè)應(yīng)該依據(jù)考核指標(biāo)加大考核力度，提高合同管理的科學(xué)性和有效性。堅(jiān)持科學(xué)的考核，也是對(duì)合規(guī)管理思想的貫徹。企業(yè)相關(guān)部門工作人員要注重合同的審核過(guò)程，在合同簽訂的時(shí)間、流程，合同執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)督，合同履行等環(huán)節(jié)提高相應(yīng)指標(biāo)的考核力度，保證責(zé)任落實(shí)到人，提高其考核的有效性。

四、結(jié)語(yǔ)

合同管理是國(guó)有企業(yè)項(xiàng)目管理工作的核心內(nèi)容之一，合同管理也需要在合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制的約束下進(jìn)行有效實(shí)施。離開(kāi)了合同管理，國(guó)有企業(yè)有關(guān)工作就很難實(shí)現(xiàn)科學(xué)化管理，脫離了合規(guī)管理，又會(huì)使合同管理失去軌道。因此，國(guó)有企業(yè)應(yīng)該將合規(guī)管理與合同管理的相關(guān)工作環(huán)節(jié)進(jìn)行融合，提高企業(yè)管理制度的有效性，進(jìn)而提高企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)地位。