國外開放科研數(shù)據(jù)的激勵政策*

顧立平，包秦雯

0 前言

促進科研數(shù)據(jù)的開放共享，以最大化利用科研數(shù)據(jù)的價值已成為全球趨勢。開放科研數(shù)據(jù)(Open Research Data，ORD)是指除有法律或道德的限制外，公開可訪問的科研數(shù)據(jù)可被自由地訪問、挖掘、開發(fā)、復(fù)制和傳播，并且對用戶是免費的[1]。近年來，發(fā)達國家的國際組織、政府、科研教育機構(gòu)、科研資助機構(gòu)等相繼制定了科研數(shù)據(jù)開放共享政策[2]。ORD 的內(nèi)涵在政策與實踐中不斷豐富發(fā)展，也向科研人員提出更高的要求。英國皇家學(xué)會在《科學(xué)是開放的事業(yè)》中提倡開放“智能型數(shù)據(jù)(Intelligent data)”，強調(diào)數(shù)據(jù)的可獲取、可理解、可評估和可重用[3]。2014年科研傳播與電子科學(xué)未來社區(qū)(The Future of Research Communication and e-Science，F(xiàn)ORCE11)總結(jié)了開放數(shù)據(jù)的FAIR 原則指南，即可發(fā)現(xiàn)(Findable)、可獲取(Accessible)、可互操作(Interoperable)和可重用(Reusable)[4]。此后，F(xiàn)AIR 數(shù)據(jù)原則被越來越多的科研群體認(rèn)可，被納入多個科研資助機構(gòu)的相關(guān)政策中。

開放科研數(shù)據(jù)涉及許多利益相關(guān)者，科研人員在其中扮演著重要角色?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)的公開和透明化趨勢對研究來說具有極大益處，但讓人接受這種改變卻并不容易。開放數(shù)據(jù)研究所(Open Data Institute，ODI)主席和聯(lián)合創(chuàng)始人Nigel 認(rèn)為，當(dāng)前開放科研數(shù)據(jù)仍然面臨諸多挑戰(zhàn)，其中之一便是科研人員的懷疑態(tài)度與低參與度[5]。如何提高他們對ORD 的認(rèn)識，激勵他們參與其中是近年相關(guān)政策制定與實施過程中的焦點。歐盟委員會在歐洲開放科學(xué)議程草案[6]中明確指出，建立激勵機制獎勵科研人員參與開放科學(xué)，是消除開放科學(xué)障礙的政策行動點。澳大利亞科研成果的FAIR 獲取政策申明[7]強調(diào)，為了實現(xiàn)符合FAIR 原則的開放科研數(shù)據(jù)，需要支持并發(fā)展對科研人員的激勵機制。美國國家科學(xué)基金會(National Science Foundation，NSF)在傳播和共享科研成果的政策說明[8]中表示，相關(guān)政策的實施要通過獎勵協(xié)商和資助的方式，適當(dāng)支持和激勵數(shù)據(jù)清理、文檔編制、傳播和存儲的工作。

本文梳理了歐美科技發(fā)達國家近年來頒布的ORD 政策內(nèi)容與實施細節(jié)，提出開放科研數(shù)據(jù)激勵政策分析框架，側(cè)重就形成ORD 環(huán)境所需要的行動介入進行深入探索。在本文中，這種前瞻性的行動介入即是對科研人員的激勵，它旨在促進ORD 的發(fā)展朝向決策者和利益相關(guān)者希望的方向前進，也就是人們愿意積極存儲高質(zhì)量的科研數(shù)據(jù)并且盡可能地開放共享。此分析框架可為長期觀測國外ORD 發(fā)展戰(zhàn)略和實施細節(jié)提供參考，也為我國在制定相關(guān)政策和實施方案時提供借鑒。

1 開放科研數(shù)據(jù)激勵政策研究框架

1.1 科研人員開放科研數(shù)據(jù)的行為影響因素分析

深入了解科研人員的實際需求，理清促進和阻礙科研人員開放科研數(shù)據(jù)的影響因素有助于有效地設(shè)計激勵機制，更好地推動ORD 政策的落實。國外利益相關(guān)者越來越重視科研人員對ORD 的態(tài)度。2016年英國惠康基金會(Wellcome Trust)對科研人員和社群的ORD 行為與態(tài)度的調(diào)查[9]結(jié)果顯示，近50%受訪者通過數(shù)據(jù)知識庫來公開科研數(shù)據(jù)，主要原因是科研資助者和科技期刊的要求；但大部分科研人員表示沒有從中獲得直接好處的經(jīng)歷。數(shù)字知識庫(Figshare)與數(shù)字科學(xué)組織(DigitalScience)在其聯(lián)合發(fā)布的《開放數(shù)據(jù)現(xiàn)狀2017》[10]中提到，科研人員表示缺乏對開放數(shù)據(jù)的認(rèn)識和相關(guān)知識，并希望獲得更多有效信息。除科研人員自身認(rèn)識和獲益不足之外，ORD還面臨其他現(xiàn)實問題。Fecher 等[11]指出，ORD的最大障礙在于科研人員對他人會搶先出版科研成果的擔(dān)憂，以及在存儲數(shù)據(jù)中需要耗費大量精力。2015年英國惠康基金會調(diào)研中低收入國家(印度、越南、泰國、南非及肯尼亞)科研社群對公共健康和流行病學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生的有關(guān)個人信息的科研數(shù)據(jù)開放共享的看法和經(jīng)驗[12]，發(fā)現(xiàn)科研人員對共享價值的認(rèn)可態(tài)度、數(shù)據(jù)安全和個人隱私問題、個人和團體的數(shù)據(jù)管理能力和權(quán)益保護能力等是主要影響因素。在《開放數(shù)據(jù)現(xiàn)狀2018》中，受訪者表達了對數(shù)據(jù)誤用的強烈擔(dān)憂[13]。

綜上所述，科研人員開放科研數(shù)據(jù)的行為受多方因素影響。阻礙他們參與ORD 的因素包括：開放科研數(shù)據(jù)的濫用和誤解；數(shù)據(jù)處理和存儲所耗費的時間和精力；缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致的數(shù)據(jù)不兼容；道德倫理與法律問題等。起到促進作用的影響因素包括：獲得額外的處理數(shù)據(jù)的資助資金；獲得專業(yè)的學(xué)術(shù)認(rèn)可和獎勵；提供良好的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施與數(shù)據(jù)管理服務(wù)；獲得數(shù)據(jù)開放和重用所需技能的培訓(xùn)與指導(dǎo)等。如何增強促進因素，減小阻礙，建立起合法有效且可實施的激勵政策體系是推動ORD 的重要環(huán)節(jié)。

1.2 開放科研數(shù)據(jù)激勵政策分析框架

激勵科研人員是一個多種因素相互作用的復(fù)雜過程，既涉及科研人員的需求和動機，又涉及其行為和目標(biāo)。除個人因素(動機、個人能力素質(zhì)等)外，資源、組織、制度和技術(shù)等外部因素也影響著科研人員參與開放科研數(shù)據(jù)[14]。因此，在觀測ORD 政策的激勵要素時，本文借鑒綜合激勵模型(Comprehensive Incentive Model)[15]，綜合內(nèi)容激勵理論，過程激勵理論和強化激勵理論，系統(tǒng)描述激勵的整個過程，克服單個理論的片面性[16]。該模型具有一定的適用性，是激勵理論有效指導(dǎo)實踐的可靠工具，有學(xué)者將其應(yīng)用于對科技人才[17]和創(chuàng)新人才[18]的激勵機制研究中。

在綜合激勵模型中，對個體的“激勵”影響了其是否努力以及努力的程度；個體的努力程度、工作環(huán)境、能力素質(zhì)以及對所需完成任務(wù)的理解深度影響其工作績效；工作績效使個體獲得組織給予的內(nèi)外獎勵，獎勵影響個體的滿足感，滿足感又會促使個體進一步的努力，從而形成“激勵-努力-績效-獎勵-滿足-努力”的良性循環(huán)過程[19]。作者將綜合激勵模型應(yīng)用在激勵科研人員參與開放科研數(shù)據(jù)中，據(jù)此建立激勵政策分析框架。從系統(tǒng)的角度看，政策研究不僅要關(guān)注宏觀的政策內(nèi)容，還要注重微觀的政策實施細節(jié)[20]。因此，本文從激勵的內(nèi)容(即政策的具體內(nèi)容)是什么？如何激勵(即政策的具體實施細節(jié))？兩個角度設(shè)置政策觀測問題，深入分析相關(guān)政策與實施細節(jié)是如何增強科研人員參與ORD 的積極影響因素，減小現(xiàn)實阻礙，以提煉激勵政策的要素。

科研人員所能獲得的內(nèi)外獎勵(觀測重點1)取決于他的實踐所能實現(xiàn)組織既定ORD 目標(biāo)的程度，在本框架中稱為開放科研數(shù)據(jù)的結(jié)果-績效。他們的滿足感不僅來自于所獲的內(nèi)外獎勵，還取決于對獎勵的合理性的感知。此外，科研人員個人的能力與素質(zhì)(觀測重點2)、他們對ORD的認(rèn)識與理解(觀測重點3)、科研環(huán)境與條件(觀測重點4)這三個因素也影響著開放科研數(shù)據(jù)的結(jié)果-績效，詳見圖1、表1。

圖1 開放科研數(shù)據(jù)激勵政策分析理論框架

表1 開放科研數(shù)據(jù)激勵政策觀測重點與問題

2 建立合理的獎勵機制

2.1 資助支持開放科研數(shù)據(jù)的成本

開放科研數(shù)據(jù)的實踐需要一部分科研經(jīng)費的支出用于數(shù)據(jù)的處理、管理和長期保存，對ORD直接的資金支持是實行最多的激勵措施之一[21]。德國科學(xué)基金會(Deutsche Forschungsgemeinschaft，DFG)[22]與瑞士科學(xué)基金會(Swiss National Science Foundation，SNSF)[23]在科研數(shù)據(jù)管理政策中明確提及可資助科研人員的數(shù)據(jù)準(zhǔn)備和非商業(yè)的數(shù)據(jù)上傳等工作。歐盟地平線2020(Horizon 2020)計劃框架下的開放科研數(shù)據(jù)試點(Open Research Data Pilot)說明[1]中表示，實施試點計劃的相關(guān)費用可作為資助的一部分以激勵科研人員。美國教育科學(xué)研究院(Institute of Education Science，IES)在《IES 資助撥款產(chǎn)生的數(shù)據(jù)實施公共獲取的政策聲明》[24]中指出，科研人員可將數(shù)據(jù)共享的成本包括在他們的資助申請和預(yù)算請求中，包括準(zhǔn)備和歸檔要共享的數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)文檔的成本。

2.2 合理承認(rèn)科研人員的努力與貢獻

外在的獎勵不僅包括直接的資金資助，還包括工資、地位和晉升機會等。數(shù)據(jù)的清洗、監(jiān)管和存儲等是耗時的工作，科研人員為此付出的時間和精力卻通常沒有明確的認(rèn)可與回報。如果缺乏對這些活動的認(rèn)可，他們就沒有執(zhí)行的動力。因此，對于致力于促進透明、開放和可重復(fù)研究的科研人員，他們的努力與貢獻應(yīng)當(dāng)?shù)玫胶侠淼某姓J(rèn)。歐洲開放科學(xué)云(European Open Science Cloud，EOSC)聲明與原則[25]指出，對那些積極開放共享科研數(shù)據(jù)且遵循FAIR 原則的科研人員，應(yīng)從職業(yè)評定和項目評估兩方面都給予獎勵。荷蘭開放科學(xué)國家計劃[26]聚焦的三個關(guān)鍵領(lǐng)域之一是改進科研評價和激勵機制，給與科研人員認(rèn)可和獎勵。2018年美國8 家主要科研資助基金會合作建立的開放科研資助者集團(Open Research Funders Group，ORFG)發(fā)布了激勵藍圖(Incentivization Blueprint)[27]，該藍圖指出：對科研人員的激勵既需要減少對在高影響力期刊上發(fā)表論文作為主要科研衡量標(biāo)準(zhǔn)的依賴，也需要適當(dāng)?shù)刂匾暫酮剟钜幌盗虚_放科研成果。

當(dāng)科研人員認(rèn)為自己的努力應(yīng)當(dāng)獲得的報酬與其實際取得的獎勵相符，即獎勵是公正合理的時候，他們所獲得的滿足感就會增加。將數(shù)據(jù)作為正式的科研成果，像同行評議的論文一樣出版，這是承認(rèn)科研人員努力的有效方法之一。正確的數(shù)據(jù)引用能增加對數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和數(shù)據(jù)中心的認(rèn)可度，也是保護數(shù)據(jù)創(chuàng)建者知識產(chǎn)權(quán)的重要途徑之一[28]。因此，有必要重視科研數(shù)據(jù)出版和數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)的建立與推廣，從而增加獎勵的合理性。

2.3 給予科研人員政策制定的參與權(quán)與自主權(quán)

除資金、地位、提升等外在獎勵外，科研人員還有內(nèi)在獎勵的需求，如得到他人的尊重，獲得成就感和責(zé)任感?？蒲腥藛T是在不同文化和背景下工作的不同群體，他們有權(quán)參與到科研數(shù)據(jù)相關(guān)政策和程序的制定與實施工作中，以適應(yīng)不同學(xué)科、文化、法律和地區(qū)等的差異性。荷蘭開放科學(xué)國家計劃為包括青年科學(xué)家在內(nèi)的科研人員提供對國家開放計劃進行意見反饋的機會，鼓勵他們?yōu)閲议_放科學(xué)平臺貢獻力量[26]。在智利，國家開放獲取政策由一個國際專家評估委員會監(jiān)測，該委員考慮了高等教育學(xué)生、科研人員和編輯對政策的看法。德國科學(xué)基金會也希望讓科研人員參與到科研數(shù)據(jù)政策的制定中，為不同的學(xué)科貢獻最佳實踐案例和數(shù)據(jù)管理計劃模板[22]。

3 提升科研人員開放科研數(shù)據(jù)能力

數(shù)據(jù)密集型的科學(xué)研究建立在海量數(shù)據(jù)的收集、分析和處理之上。不同學(xué)科的數(shù)據(jù)分析、管理、歸檔技能與數(shù)據(jù)收集、生成或測量技能截然不同，這對科研人員提出了新的挑戰(zhàn)。他們更會需要如數(shù)據(jù)管理計劃的編制、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)存儲等方面的理論知識與實踐指導(dǎo)。重視并努力提高科研人員開放和重用數(shù)據(jù)的技能是所有利益相關(guān)者的責(zé)任[29]。這應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)在相關(guān)政策聲明中，也應(yīng)考慮在政策的配套實踐措施里。

科研數(shù)據(jù)管理相關(guān)的教育與培訓(xùn)的方式(如專門的培訓(xùn)項目機構(gòu)、課程、暑期學(xué)校、討論會和開放的電子資源平臺)和內(nèi)容(如數(shù)據(jù)分析與管理的技能和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育課程)正在不斷擴展和豐富。培訓(xùn)和教育的對象包括教育和科研機構(gòu)的科學(xué)家、科研人員和學(xué)生。例如，芬蘭的高等教育機構(gòu)為科研人員和學(xué)生開設(shè)數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)所有權(quán)相關(guān)的培訓(xùn)課程。美國白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室(Office of Science and Technology Policy，OSTP)在《增加聯(lián)邦政府資助的研究成果的獲取》備忘錄[30]中強調(diào)了支持科研數(shù)據(jù)管理、分析、存儲、保存和監(jiān)管相關(guān)的培訓(xùn)、教育和員工發(fā)展的重要性。2014年歐盟第七框架計劃(EU’s Seventh Framework Programme for Research，F(xiàn)P7)資助成立專門促進開放科學(xué)的培訓(xùn)項目FOSTER(Facilitate Open Science Training for European Research)，旨在建立關(guān)于開放獲取和開放數(shù)據(jù)的培訓(xùn)方案和覆蓋整個歐洲的培訓(xùn)活動，為科研人員提供指導(dǎo)[31]。FOSTER 還建立了專門的門戶網(wǎng)站，支持科研人員多樣化的學(xué)習(xí)方式，并積極傳播開放科學(xué)培訓(xùn)材料。

4 加強科研人員對開放科研數(shù)據(jù)的認(rèn)識

許多科研人員對開放科研數(shù)據(jù)存有謹(jǐn)慎態(tài)度，原因在于對ORD 沒有充分的認(rèn)識與理解。如果各利益相關(guān)者沒有共同的核心價值觀和共識，就很難達成一致意見并平衡好各方的核心利益[20]。當(dāng)科研人員對ORD 的了解越深入，他們通過自身努力達成組織既定目標(biāo)的概率就越高。開展交流和宣傳活動能幫助科研人員深入了解參與ORD 的益處和良好數(shù)據(jù)管理的價值；熟悉盡可能開放，必要時封閉(As open as possible，as closed as necessary)[1]的原則，這與我國《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》[32]中提及的“開放為常態(tài)，不開放為例外”理念相符；且認(rèn)識到重用他人的數(shù)據(jù)應(yīng)該遵循法律、道德和監(jiān)管的框架。荷蘭科學(xué)研究機構(gòu)(Netherlands Organization for Scientific Research，NWO)于2016年出臺數(shù)據(jù)管理條約(Data management protocol)[33]，明確要求科研人員在項目申請時回答諸如數(shù)據(jù)如何收集、保存與分類以供其他科研人員獲取與重用的問題。設(shè)置此部分的最重要目的是向他們傳遞機構(gòu)層面對ORD 的重視。此外，為科研人員提供政策解讀與實施指南，給予ORD 清晰明確的實踐建議[34]，為不同學(xué)科提供精確的ORD 定義[23]，也是為了有效提升科研人員的認(rèn)識，消除誤解和疑慮。

5 建設(shè)用戶友好的開放科研數(shù)據(jù)環(huán)境

5.1 加強用戶友好的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

為科研人員提供易學(xué)、易用的基礎(chǔ)設(shè)施能有效節(jié)省他們的時間與精力，并提升用戶體驗。如果數(shù)據(jù)知識庫使用不友好，且知識庫中的數(shù)據(jù)集沒有得到適當(dāng)?shù)墓芾?，或缺乏健全的元?shù)據(jù)，那么科研人員就很難最大程度地利用它們。實現(xiàn)高質(zhì)量的數(shù)據(jù)開放共享更能激發(fā)他們的興趣和熱情。歐洲開放科學(xué)云平臺(European Open Science Cloud，EOSC)在制定戰(zhàn)略實施路線圖[35]時，計劃將科研基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)結(jié)整合成跨學(xué)科和國界的基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)盟，為歐洲的科研人員提供科研存儲、共享和重用數(shù)據(jù)的開放科研環(huán)境。歐盟地平線2020 計劃資助成立EUDAT2020 項目[36]，目標(biāo)是建立跨歐洲的、協(xié)作式的共享基礎(chǔ)設(shè)施。該項目提供了一系列科研數(shù)據(jù)管理的基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)，包括授權(quán)認(rèn)證、科研數(shù)據(jù)的注冊、同步共享、存儲出版、安全復(fù)制、計算和訪問服務(wù)。英國惠康基金、美國國立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)和霍華德·休斯醫(yī)學(xué)院(Howard Hughes Medical Institute)聯(lián)合設(shè)立了“開放科學(xué)獎”(Open Science Prize)[37]，專門獎勵能有效促進科研成果開放共享，滿足科研人員科研活動需求的數(shù)據(jù)服務(wù)、工具和平臺，從而最大化釋放開放內(nèi)容和數(shù)據(jù)在生物醫(yī)學(xué)研究中的價值。

5.2 提供實用的數(shù)據(jù)管理服務(wù)

科研人員更傾向于將時間花費在科學(xué)研究上，實用的數(shù)據(jù)管理服務(wù)能幫助他們在科研數(shù)據(jù)生命周期的各個階段提高科學(xué)研究效率，從而更易實現(xiàn)符合FAIR 原則的數(shù)據(jù)開放共享。荷蘭國家圖書館和大學(xué)圖書館聯(lián)盟為科研人員提供詳盡的數(shù)據(jù)管理建議、指導(dǎo)和支持[38]，如協(xié)助編制科研數(shù)據(jù)管理計劃，提供科研數(shù)據(jù)重用的檢查表、可靠的數(shù)據(jù)知識庫列表和法律咨詢服務(wù)，并讓科研人員了解到在項目中后期如何存繳數(shù)據(jù)。歐洲科研的開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施機構(gòu)(Open Access Infrastructure for Research in Europe，Open AIRE)提供了一系列關(guān)于ORD 常見問題的信息。例如，數(shù)據(jù)管理計劃究竟是什么；在H2020項目中提交時，可以使用哪些工具來幫助科研人員創(chuàng)建有用的數(shù)據(jù)管理計劃等[39]。這樣的數(shù)據(jù)管理服務(wù)已在歐美多個國家的大學(xué)圖書館或數(shù)據(jù)中心展開，且受到科研資助機構(gòu)的重視與支持。

5.3 促進利益相關(guān)者的合作與對話

不同利益相關(guān)者的合作與對話，尤其是與科研人員的積極對話，有助于了解他們在實際科研活動中對基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)的需求，以協(xié)調(diào)各權(quán)益主體的不同訴求，更好地發(fā)揮協(xié)同作用。歐洲大學(xué)協(xié)會(European University Association，EUA)在科學(xué)研究出版的開放獲取路線圖[40]中表示，EUA 未來工作的一項重點行動是開展科研人員和其他利益相關(guān)者之間的對話，并動員他們積極參與其中。芬蘭教育文化部與其他政府部門共同實施了一項數(shù)據(jù)管理與科學(xué)計算的發(fā)展計劃，組織50 多名科研人員與科研行政專員(Research administration specialists)共同討論他們對于科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)和能力的需求[41]。除此之外，其他利益相關(guān)者也在緊密展開合作，以更好地為科研人員參與ORD 提供便利條件。2018年，數(shù)字知識庫Figshare 與開放科學(xué)平臺Frontiers 建立了合作，上傳至Frontiers 的科研產(chǎn)出，如表格、圖像等會自動傳輸至Figshare，方便用戶閱讀文獻時能直接找到這些補充數(shù)據(jù)[42]。

6 結(jié)語

本文借鑒綜合激勵模型，建立開放科研數(shù)據(jù)激勵政策分析框架，設(shè)置政策觀測重點，從政策內(nèi)容和政策實施細節(jié)兩個層面設(shè)置觀測問題。通過對國外ORD 政策及實施細節(jié)的分析，提煉出激勵政策要素，詳見表2。

表2 開放科研數(shù)據(jù)激勵政策要素

在激勵科研人員參與開放科研數(shù)據(jù)的實踐過程中，建立合理的獎勵機制是基礎(chǔ)。職稱能否晉升、項目經(jīng)費能否獲得、能否在本領(lǐng)域獲得科技成果獎、工資福利如何是科研人員生存和發(fā)展核心利益四要素[43]。設(shè)置清晰的開放科研數(shù)據(jù)目標(biāo)，提升科研人員對目標(biāo)與價值的理解，并開展相關(guān)教育與培訓(xùn)是保障條件，能夠從認(rèn)識上消除科研人員的疑慮和誤解，從可操作層面為實踐提供支持與指導(dǎo)，減小他們參與ORD 的阻礙。用戶友好的基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)能夠減少科研人員所需付出的時間和精力，有助于創(chuàng)造滿足科研活動需求、易于開放和重用的開放科研數(shù)據(jù)生態(tài)。