馬克思的國家形態(tài)學(xué)說與中國現(xiàn)代國家的建構(gòu)邏輯*

郭 強

提 要： 馬克思把國家劃分為“古代國家”和“現(xiàn)代國家”兩種形態(tài)。它與四種國家類型說的區(qū)別在于，后者的劃分是基于馬克思的五大經(jīng)濟(jì)社會形態(tài)說而作出的，其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的劃分標(biāo)準(zhǔn)是由生產(chǎn)資料所有制性質(zhì)決定的生產(chǎn)方式,著重回答“國家是哪個階級的代表”；前者則是以社會三大形態(tài)說為基礎(chǔ)的，其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的劃分標(biāo)準(zhǔn)則是生產(chǎn)力水平和經(jīng)濟(jì)運行機制，重點回答“國家如何代表這個階級”。在馬克思看來?，F(xiàn)代國家是建立在“以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨立性”社會基礎(chǔ)之上、以人民主權(quán)為價值取向的代議制國家。然而，資本支配勞動的邏輯使現(xiàn)代國家的價值原則和制度安排沒有得到真正的落實，而需要通過無產(chǎn)階級革命繼續(xù)完成。中國作為一個社會主義東方大國，其現(xiàn)代國家建構(gòu)，必須遵循人民民主根本原則，必須與發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系，必須與增強社會主義公民意識同步伐，必須建立和完善以人民代表大會制度為根本的國家制度體系。

在馬克思主義國家學(xué)說研究中，國家的分類一般稱為國家類型（或國家的歷史類型），即按照階級性質(zhì)將國家劃分為奴隸制國家、封建制國家、資本主義國家和社會主義國家四種類型。這種劃分有助于人們把握國家的起源、本質(zhì)和發(fā)展趨勢。但如果僅依靠這一種研究視角，仍將給人們留下很多無法解釋的理論難題，如同一類型的國家（如歐洲的資本主義國家與非洲的資本主義國家）為什么會呈現(xiàn)出截然不同的政治生態(tài)和政治命運？不同類型的國家（如資本主義國家與社會主義國家）為什么又會有類似的政治要素和政治過程？其實。除了國家類型的劃分，馬克思還把國家劃分為“古代國家”和“現(xiàn)代國家”兩種歷史形態(tài)，即國家形態(tài)。本文將回溯原始文本，考察馬克思關(guān)于國家形態(tài)問題的論述,并在此基礎(chǔ)上探討其在中國的適用性問題，以更加完整準(zhǔn)確地理解馬克思主義的國家學(xué)說。

一、國家形態(tài)說：馬克思關(guān)于國家分類的另一視角

人們關(guān)于國家歷史類型的劃分，其主要依據(jù)來源于恩格斯在《社會主義從空想到科學(xué)的發(fā)展》一文中的論述：“到目前為止在階級對立中運動著的社會，都需要有國家，即需要一個剝削階級的組織，以便維持它的外部的生產(chǎn)條件，特別是用暴力把被剝削階級控制在當(dāng)時的生產(chǎn)方式所決定的那些壓迫條件下（奴隸制、農(nóng)奴制或依附農(nóng)制、雇傭勞動制）。國家是整個社會的正式代表，是社會在一個有形的組織中的集中表現(xiàn)，但是，說國家是這樣的，這僅僅是說，它是當(dāng)時獨自代表整個社會的那個階級的國家：在古代是占有奴隸的公民的國家，在中世紀(jì)是封建貴族的國家，在我們的時代是資產(chǎn)階級的國家?！雹佟恶R克思恩格斯文集》（第三卷），北京：人民出版社，2009年版，第561頁。這表明，劃分國家類型的標(biāo)準(zhǔn)主要是基于以下兩個原則：一是考察特定的國家是建立在什么樣的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上，反映哪一種經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的特征。二是考察特定國家中，哪一個階級是統(tǒng)治階級，對哪些階級進(jìn)行統(tǒng)治。也就是說。國家類型是由賴以存在的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和階級關(guān)系決定的，是社會決定國家、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的客觀規(guī)律在國家問題上最顯著的表現(xiàn)。這種決定關(guān)系的內(nèi)在邏輯是，國家性質(zhì)是由社會性質(zhì)決定，社會性質(zhì)決定于占統(tǒng)治地位的階級性質(zhì)，而哪個階級能夠占統(tǒng)治地位又取決于生產(chǎn)資料歸誰所有。于是，國家的歷史類型便有了與以生產(chǎn)資料所有制為基礎(chǔ)的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)一一對應(yīng)的規(guī)律性聯(lián)系，即原始社會解體、國家產(chǎn)生以后，人類社會經(jīng)歷了古典古代社會（奴隸制）、封建社會（農(nóng)奴制或依附農(nóng)制）、資產(chǎn)階級社會（雇傭勞動制）三種所有制關(guān)系和社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)，同時也就依次出現(xiàn)了奴隸制國家（占有奴隸的公民的國家）、封建制國家（封建貴族的國家）、資本主義國家（資產(chǎn)階級的國家）三種歷史類型。所以，國家類型的劃分是基于馬克思的五大經(jīng)濟(jì)社會形態(tài)說而作出的，其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的劃分標(biāo)準(zhǔn)是由生產(chǎn)資料所有制性質(zhì)決定的生產(chǎn)方式。

其實，除了五大經(jīng)濟(jì)社會形態(tài)說，馬克思還基于人的發(fā)展將社會劃分為“人的依賴關(guān)系”的社會、“以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨立性”社會和“個人的自由而全面發(fā)展”的社會三大形態(tài)。其中，古典古代社會和封建社會是“人的依賴關(guān)系”的社會，其社會經(jīng)濟(jì)運行采取的是自然經(jīng)濟(jì)的形態(tài)；資產(chǎn)階級社會則是“以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨立性”社會，其社會經(jīng)濟(jì)運行的基本形態(tài)則是商品經(jīng)濟(jì)。從作為人類社會發(fā)展最終決定力量的生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)看，前者是農(nóng)耕文明的象征，后者則是工業(yè)文明的標(biāo)志。因而，資產(chǎn)階級社會較之古典古代社會、封建社會等前資本主義經(jīng)濟(jì)社會形態(tài)，具有鮮明的現(xiàn)代性，即人類社會實現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)文明到工業(yè)文明、從自然經(jīng)濟(jì)到商品經(jīng)濟(jì)的歷史變革。正如恩格斯在與馬克思的通信中所說：“‘資產(chǎn)階級社會’，或者根據(jù)情況說：‘商業(yè)和工業(yè)社會’，并且可以加一個注：我們理解的‘資產(chǎn)階級社會’，是指資產(chǎn)階級、中等階級、工業(yè)和商業(yè)資本家階級在社會和政治方面是統(tǒng)治階級的社會發(fā)展階段；現(xiàn)在歐洲和美洲的所有文明國家在某種程度上就是處于這種階段。因此，我們建議用‘資產(chǎn)階級社會’和‘工業(yè)和商業(yè)社會’這樣的說法來表示同一個社會發(fā)展階段，雖然前一種說法更多地是指這樣一個事實，即資產(chǎn)階級是統(tǒng)治階級，不同于它取而代之執(zhí)政的那個階級（封建貴族），或者不同于它使之在社會和政治上處于從屬地位的那些階級（無產(chǎn)階級或產(chǎn)業(yè)工人階級，農(nóng)民，等等），——而‘商業(yè)和工業(yè)社會’這個說法更多地是專門指這個社會歷史階段所特有的生產(chǎn)和分配方式?！雹凇恶R克思恩格斯全集》（第二十八卷），北京：人民出版社，1973年版，第139-140頁?？梢哉f，馬克思關(guān)于“古代國家”與“現(xiàn)代國家”的形態(tài)劃分，就是以社會三大形態(tài)說為基礎(chǔ)的，古代國家以“人的依賴關(guān)系”的社會為基礎(chǔ)，現(xiàn)代國家則是建立在“以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨立性”的社會基礎(chǔ)上的，其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的劃分標(biāo)準(zhǔn)則是生產(chǎn)力水平和經(jīng)濟(jì)運行機制。其中，古代國家與古代農(nóng)耕文明、自然經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)；現(xiàn)代國家與現(xiàn)代工業(yè)文明、商品經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)。

由此看來，國家形態(tài)說與國家類型說都遵循了社會決定國家這一歷史唯物主義基本原理，只是基于社會形態(tài)劃分的不同視角而作出的不同理解罷了。國家類型說基于社會的階級性質(zhì)決定國家的性質(zhì)這一原理，認(rèn)為“國家是階級統(tǒng)治的工具”，重點強調(diào)國家的政治統(tǒng)治職能，是統(tǒng)治階級與被統(tǒng)治階級關(guān)系的政治反映；國家形態(tài)說基于社會的文明程度決定國家的文明程度這一理論，把國家看作是“從社會分化出來的管理機”，重點強調(diào)國家的社會管理職能，反映的是國家與社會的關(guān)系以及國家自身的運行機制。當(dāng)然，這兩種國家分類的方法不是互相對立的。因為國家的“政治統(tǒng)治到處都是以執(zhí)行某種社會職能為基礎(chǔ)，而且政治統(tǒng)治只有在它執(zhí)行了它的這種社會職能時才能持續(xù)下去”①《馬克思恩格斯文集》（第九卷），北京：人民出版社，2009年版，第187頁。。如果說國家類型說回答是“國家是哪個階級的代表”；那么，國家形態(tài)說回答的則是“國家如何代表這個階級”。所以，國家形態(tài)說絕不是對國家類型說的否定，而是對它的一個重要的補充。它們之間的差別只是對國家分類所站的角度不同而已。除此之外，這種“補充”的意義還在于，原始社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會和共產(chǎn)主義社會（社會主義社會是其第一階段）這五種社會形態(tài)的依次更替，是人類社會發(fā)展的一般過程和一般規(guī)律，但不是每一個國家都按照這種依次更替的順序發(fā)展，有的國家則是超越了一個甚至幾個社會形態(tài)的跨越式發(fā)展，有的國家甚至出現(xiàn)了多種社會形態(tài)特征交叉滲透。然而，放眼世界，無論跨越幾種社會形態(tài)，任何國家都經(jīng)歷了從農(nóng)業(yè)文明到工業(yè)文明、從自然經(jīng)濟(jì)到商品經(jīng)濟(jì)、從“人的依賴關(guān)系”社會到“以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨立性”社會的歷史變革。這就決定了，與“三大社會形態(tài)說”相聯(lián)系的兩種國家形態(tài)說，較之與“五種經(jīng)濟(jì)形態(tài)說”相適應(yīng)的四種國家歷史類型說，更具有解釋的普遍性。

二、古代國家與現(xiàn)代國家：兩種國家形態(tài)的比較分析

馬克思把國家劃分為古代國家與現(xiàn)代國家兩種形態(tài)。那么，這兩種國家形態(tài)的區(qū)別在哪里呢？社會決定國家，研究兩種國家形態(tài)的差別就要首先研究它們社會基礎(chǔ)的差別。在馬克思看來，“現(xiàn)代國家承認(rèn)人權(quán)與古代國家承認(rèn)奴隸制具有同樣的意義。就是說，正如古代國家的自然基礎(chǔ)是奴隸制一樣，現(xiàn)代國家的自然基礎(chǔ)是市民社會以及市民社會中的人，即僅僅通過私人利益和無意識的自然的必要性這一紐帶同別人發(fā)生關(guān)系的獨立的人”②《馬克思恩格斯文集》（第一卷），北京：人民出版社，2009年版，第312-313頁。。在古代，一切因素都具有市民的因素和國家的因素雙重形式，社會的有機原則就是國家原則?！笆忻裆鐣薄叭藱?quán)”與“奴隸制”的對比表明，現(xiàn)代社會已不是基于“人的依賴關(guān)系”的政治社會，而是廢除或消滅了特權(quán)的“以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨立性”的社會，社會中的人也業(yè)已擺脫基于權(quán)力和等級的人身依附關(guān)系，成為生活在基于普遍的物質(zhì)交往關(guān)系中的現(xiàn)實的個人。而這種社會變革的經(jīng)濟(jì)動因在于，工業(yè)取代農(nóng)業(yè)成為社會經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，商品經(jīng)濟(jì)取代自然經(jīng)濟(jì)成為占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)形式。商品關(guān)系“作為交換主體的個人的經(jīng)濟(jì)關(guān)系”，已經(jīng)滲透到社會生活的各個領(lǐng)域，商品經(jīng)濟(jì)以它所奉行的“等價交換”“交易自由”原則確立了現(xiàn)代社會平等和自由的交往規(guī)則。人們消除了出身、等級、文化程度、職業(yè)的差別在政治上的意義，私有產(chǎn)權(quán)也擺脫了共同體（主要是國家）的牽制，消滅了市民社會的政治性質(zhì)，促成了社會與國家完成了現(xiàn)實的分離，從而奠定了古代國家與現(xiàn)代國家的歷史分野。因此，馬克思在1844年草擬《關(guān)于現(xiàn)代國家著作的計劃草稿》時，認(rèn)為區(qū)別現(xiàn)代國家與古代國家的邏輯前提就在于國家與社會是否分離，即后者是政治制度的自我頌揚，前者中的一切因素都具有市民的因素和國家的因素兩種形式。①參見《馬克思恩格斯全集》（第四十二卷），北京：人民出版社，1979年版，第238頁。

市民社會從國家中掙脫出來，社會中的人獲得了獨立的人權(quán)和財產(chǎn)權(quán)，必然要反對政治上的特權(quán)和專制，確立自由和平等的公民政治權(quán)利，而現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)交往中的契約原則，在政治權(quán)力運行方式中也演化為法治原則和定期選舉原則，從而奠定了現(xiàn)代國家的核心價值——人民主權(quán)的社會基礎(chǔ)。在馬克思看來，是“人民主權(quán)”，還是“君主主權(quán)”，是區(qū)別現(xiàn)代國家與古代國家最顯著的標(biāo)志。因為“民主制是君主制的真理，而君主制卻不是民主制的真理，因而只有民主制才是普遍和特殊的真正統(tǒng)一”②《馬克思恩格斯全集》（第三卷），北京：人民出版社，2002年版，第39-40、95、150頁。。人民主權(quán)原則的確立，實現(xiàn)了國家的主權(quán)歸屬關(guān)系由“一個人”或“少數(shù)人”向“多數(shù)人”的轉(zhuǎn)變，宣示了國家的民族性即人民對外完全是獨立的并且組成自己的國家。在《關(guān)于現(xiàn)代國家著作的計劃草稿》中，馬克思設(shè)想在探討現(xiàn)代國家的起源之后，就緊接著闡述“人權(quán)的宣布和國家的憲法”問題。在這一大標(biāo)題下，馬克思提出了“人民主權(quán)”這一現(xiàn)代國家的核心范疇，以明確人權(quán)的政治意義和憲法的現(xiàn)代精神，即從法律上賦予每一名社會成員以平等的民主權(quán)利主體身份。這既超越了古代的共和時代，更超越了古代的帝國時代。因為即使在雅典城邦民主制下，作為社會成員大多數(shù)的奴隸是不被當(dāng)作“人”來看的，在法律上是不具有公民權(quán)的，而只是“會說話的工具”而已；在中世紀(jì)的封建帝國時代，主導(dǎo)國家權(quán)力關(guān)系的是領(lǐng)主——附庸關(guān)系，即使在作為統(tǒng)治階級的封建領(lǐng)主內(nèi)部，人們的政治權(quán)利也是按等級劃分大小的，更不用說處在社會底層的廣大農(nóng)奴了。而在現(xiàn)代國家，社會成員擺脫了具有臣民性質(zhì)的人身依附關(guān)系，成為真正獨立的“國家公民”，使不論屬于哪個階級（包括統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級）的公民在法理上都獲得了平等的政治權(quán)利。

當(dāng)人民主權(quán)的價值觀得到普遍認(rèn)可之后，人們就要考慮其如何實現(xiàn)的問題了。在馬克思看來，“代議制是一個進(jìn)步，因為它是現(xiàn)代國家狀況的公開的、未被歪曲的、前后一貫的表現(xiàn)”③《馬克思恩格斯全集》（第三卷），北京：人民出版社，2002年版，第39-40、95、150頁。。在《關(guān)于現(xiàn)代國家著作的計劃草稿》中，從第四大標(biāo)題開始直到文末，他列出了代議制、權(quán)力分開、立法權(quán)與立法機構(gòu)、執(zhí)行權(quán)與公共管理、集權(quán)制與聯(lián)邦制、司法權(quán)與法、民族和人民、政黨、選舉權(quán)等現(xiàn)代國家的構(gòu)成要素，都可看作是現(xiàn)代國家為實現(xiàn)“人民主權(quán)”所作的制度安排和組織架構(gòu)。這其中，代議制是最基本的制度安排。普遍的選舉權(quán)構(gòu)成了它的基礎(chǔ)，因為選舉是真正的市民社會對代議機關(guān)、對議員的真正關(guān)系，從而“構(gòu)成了真正市民社會的最重要的政治利益”④《馬克思恩格斯全集》（第三卷），北京：人民出版社，2002年版，第39-40、95、150頁。，它使國家權(quán)力來源由基于血緣關(guān)系（“出生”）的世襲制、終身制轉(zhuǎn)變?yōu)榛谖写黻P(guān)系（“同意”）的選舉制、任期制，從而也改變了西歐國家封建時代的代議機關(guān)只是王權(quán)附庸的窘境；分權(quán)制衡是它的權(quán)力配置原則，因為立法權(quán)與執(zhí)行權(quán)（主要是行政權(quán)）的分開是現(xiàn)代國家與市民社會之間分離與制約關(guān)系的政治表現(xiàn)，立法權(quán)作為市民社會的政治存在的代表，代表的是政治意識，而政治意識只有在它同行政權(quán)發(fā)生沖突時才會顯示出自己的政治本質(zhì)，①《馬克思恩格斯全集》（第三卷），北京：人民出版社，2002年版，第149頁。它使國家權(quán)力運行中具備了糾錯機制；政黨政治是它的核心領(lǐng)域，因為“政黨不僅是現(xiàn)代政治組織的獨特形式而且是它的中心”②[英]杰弗里·巴勒克拉夫：《當(dāng)代史導(dǎo)論》，張廣勇、張宇宏譯，上海：上海社會科學(xué)院出版社，1996年版，第124頁。，它讓政治斗爭在公眾的視野下按照一定的規(guī)則和程序進(jìn)行，較之家族政治下“你死我活”的殘酷斗爭更為文明和理性?？傊?，這一制度安排將人們的政治參與限定在幾年一次的普選行為之中，讓公眾通過選擇自己的利益代言人實施統(tǒng)治，從而較有效地解決了民主的規(guī)模同民主的實現(xiàn)之間的矛盾，超越了古希臘的城邦直接民主制。所以，馬克思把“民主的代議制國家”稱為“完備的現(xiàn)代國家”。③參見《馬克思恩格斯文集》（第一卷），北京：人民出版社，2009年版，第314頁。

然而，馬克思通過歷史和現(xiàn)實的考察，認(rèn)為：“現(xiàn)代的國家政權(quán)不過是管理整個資產(chǎn)階級共同事務(wù)的委員會罷了?！雹堋恶R克思恩格斯文集》（第二卷），北京：人民出版社，2009年版，第33、104、52、36-37頁。尤其是，在深入總結(jié)1848年歐洲革命經(jīng)驗教訓(xùn)后，他發(fā)現(xiàn)寫在資產(chǎn)階級建立的現(xiàn)代國家憲法上的“人民主權(quán)”原則中的“人民”不是社會全體成員，而只是占社會成員少數(shù)的資產(chǎn)階級分子：資產(chǎn)階級及其政黨控制著議會，支配著立法權(quán)；獨占著內(nèi)閣，壟斷著行政權(quán)，甚至為了鞏固統(tǒng)治秩序廢除普選權(quán)，使權(quán)力結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出行政權(quán)架空立法權(quán)的態(tài)勢。但馬克思沒有把這種“蛻變”歸罪于民主本身，而是歸因于資本統(tǒng)治勞動的社會根源。在他看來，現(xiàn)代國家“主權(quán)在民”的原則之所以蛻變成“主權(quán)在資”的現(xiàn)實，根源在于生產(chǎn)資料的資本主義私人占有制，一無所有的工人對于資本家既無平等可講，又無自由而言。資產(chǎn)階級統(tǒng)治的現(xiàn)代國家本質(zhì)上就是要使這種資本統(tǒng)治并奴役勞動的社會秩序永世長存。⑤《馬克思恩格斯文集》（第二卷），北京：人民出版社，2009年版，第33、104、52、36-37頁。也就是說，資產(chǎn)階級并沒有完成現(xiàn)代國家構(gòu)建的歷史任務(wù)，只是完成了它的“上篇”。完成它“下篇”的歷史任務(wù)則落到了無產(chǎn)階級的身上。因此，馬克思和恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中提出：“工人革命的第一步就是使無產(chǎn)階級上升為統(tǒng)治階級，爭取民主?！雹蕖恶R克思恩格斯文集》（第二卷），北京：人民出版社，2009年版，第33、104、52、36-37頁。1871年，馬克思通過考察無產(chǎn)階級創(chuàng)立自己國家的第一次嘗試——巴黎公社革命的實踐，認(rèn)為它是“人民群眾把國家政權(quán)重新收回”的真正民主制的社會共和國，即真正實現(xiàn)了普選制、監(jiān)督制、責(zé)任制和可撤換制，并以民選機關(guān)支配官僚機關(guān)的權(quán)力運行機制加以保障。而它之所以能實現(xiàn)真正的民主制度，則是因為公社顛覆了資本統(tǒng)治并奴役勞動的社會邏輯，它“想要把現(xiàn)在主要用作奴役和剝削勞動的手段的生產(chǎn)資料、土地和資本完全變成自由的和聯(lián)合的勞動的工具，從而使個人所有制成為現(xiàn)實”⑦《馬克思恩格斯文集》（第三卷），北京：人民出版社，2009年版，第158頁。。因此，無產(chǎn)階級革命不是要取消民主，而是要鏟除資本統(tǒng)治并奴役勞動的社會根源，克服現(xiàn)代國家的資本限度，把它所追求的人民主權(quán)的價值理念變?yōu)椤罢嬲拿裰鳌薄?/p>

三、馬克思國家形態(tài)學(xué)說視野下中國現(xiàn)代國家建構(gòu)的獨特邏輯

馬克思關(guān)于古代國家與現(xiàn)代國家的劃分，首先是以西歐文明發(fā)展的歷史邏輯為背景的，他通過考察19世紀(jì)中后期英、法、德等國的生產(chǎn)方式、階級關(guān)系、經(jīng)濟(jì)形態(tài)、國家制度的變革來探討現(xiàn)代國家問題。彼時，這些國家業(yè)已完成了工業(yè)革命，確立了“自由競爭以及與自由競爭相適應(yīng)的社會制度和政治制度”⑧《馬克思恩格斯文集》（第二卷），北京：人民出版社，2009年版，第33、104、52、36-37頁。，即資本主義的市場經(jīng)濟(jì)制度和民主政治制度。因而，在馬克思的著作中，“現(xiàn)代國家”就是指資本主義國家，“現(xiàn)代國家”是“資產(chǎn)階級國家”、“現(xiàn)代資產(chǎn)階級國家”的同意語。按照他的預(yù)想，當(dāng)無產(chǎn)階級革命摧毀資本統(tǒng)治社會建立“真正的民主”制度之后，無產(chǎn)階級專政的國家只不過是通往“國家已經(jīng)消亡”的共產(chǎn)主義社會的短暫的過渡形式。然而，現(xiàn)實的社會主義國家首先建立在俄國、中國這樣的經(jīng)濟(jì)文化都比較落后，專制主義政治文化較為深厚的國度。尤其像中國這樣具有五千年農(nóng)耕文明史的東方大國，不是工業(yè)化和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展促進(jìn)現(xiàn)代國家的生成，而是需要依靠社會主義政權(quán)的力量完成工業(yè)化和改造社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的歷史任務(wù)，從而使國家政權(quán)走向消亡的歷史遠(yuǎn)沒有馬克思設(shè)想的那樣短暫。所以，中國社會主義國家政權(quán)建設(shè)，肩負(fù)著完成現(xiàn)代國家構(gòu)建“上篇”和“下篇”雙重歷史任務(wù)，其目標(biāo)定位不在打碎國家機器，而在健全現(xiàn)代國家制度。其實，“現(xiàn)代國家”作為資本主義創(chuàng)造的文明成果，不等于是資產(chǎn)階級和資本主義的專利，這其中大部分是無產(chǎn)階級不斷斗爭所爭取的成果，無產(chǎn)階級取得政權(quán)后也能夠利用這些成果建設(shè)更高層次的現(xiàn)代國家。

第一，中國現(xiàn)代國家建構(gòu)必須遵循人民民主根本原則。古代的中國沒有經(jīng)歷古希臘的城邦制度和古羅馬的共和制度時期，從夏朝立國開始就實行君主專制統(tǒng)治，而且與君主專制制度相適應(yīng)，則是行政權(quán)力包攬一切，始終缺乏像英、法等西歐國家封建時代就形成的議會傳統(tǒng)。也正是在這種幾千年不變的君主專制主義和官本主義傳統(tǒng)下，中國的歷朝歷代都沒能跳出“其興也勃焉，其亡也忽焉”的“歷史周期律”。這也正是中國古代社會未經(jīng)充分改造的表現(xiàn)。1945年，毛澤東在延安窯洞回答黃炎培先生關(guān)于中共能否跳出這一“歷史周期律”的問題時，胸有成竹地說：“我們已經(jīng)找到新路，我們能跳出這周期律，這條新路，就是民主，只有讓人民來監(jiān)督政府，政府才不敢松懈。只有人人起來負(fù)責(zé)，才不會人亡政息?！雹佟睹珴蓶|年譜(1893-1949)》（中卷），北京：人民出版社、中央文獻(xiàn)出版社，2013年版，第611頁。因為在他看來，“中國是有缺點的，而且是很大的缺點，這種缺點，一言以蔽之，就是缺乏民主”②《毛澤東文集》（第三卷），北京：人民出版社，1998年版，第168頁。。這便抓住了現(xiàn)代國家區(qū)別于古代國家最顯著的標(biāo)志。1949年召開的新政協(xié)第一次全體會議把“中華人民共和國”定為新中國的國名，并在具有臨時憲法性質(zhì)的《共同綱領(lǐng)》中明確規(guī)定“國家政權(quán)屬于人民”，從而“實現(xiàn)了中國從幾千年封建專制政治向人民民主的偉大飛躍”③習(xí)近平：《在慶祝中國共產(chǎn)黨成立95周年大會上的講話》，《人民日報》2016年7月2日。。新中國成立以來，國家憲法幾經(jīng)修改，但“國家一切權(quán)力屬于人民”這一人民民主的根本原則卻始終未曾改變。今天，我們積極穩(wěn)妥地推進(jìn)政治體制改革，就是以人民當(dāng)家作主為根本，發(fā)展更加廣泛、更加充分、更加健全的人民民主。這“三個更加”彰顯出，讓人民不僅在選舉時有投票的權(quán)利，更要在日常政治生活中有廣泛而持續(xù)參與的權(quán)利；不僅有進(jìn)行民主選舉的權(quán)利，更要有民主決策、民主管理、民主監(jiān)督的權(quán)利，使人民當(dāng)家作主“具體地、現(xiàn)實地體現(xiàn)到中國共產(chǎn)黨執(zhí)政和國家治理上來，具體地、現(xiàn)實地體現(xiàn)到中國共產(chǎn)黨和國家機關(guān)各個方面、各個層級的工作上來，具體地、現(xiàn)實地體現(xiàn)到人民對自身利益的實現(xiàn)和發(fā)展上來”④習(xí)近平：《在慶祝中國人民政治協(xié)商會議成立65周年大會上的講話》，北京：人民出版社，2014年版，第13頁。。這便與“人民只有在投票時被喚醒、投票后就進(jìn)入休眠期”、“選舉時漫天許諾、選舉后無人問津”的西方民主形成了鮮明的對照。

第二，中國現(xiàn)代國家的建構(gòu)必須與發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系。1956年社會主義改造的基本完成，確立了生產(chǎn)資料公有制的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，使廣大人民群眾成為了生產(chǎn)資料的主人，剝奪了少數(shù)人依靠生產(chǎn)資料的所有權(quán)奴役他人勞動的可能，從根本上鏟除了私人資本綁架國家權(quán)力的土壤，從而使我國的“人民民主”根本區(qū)別于資產(chǎn)階級國家“主權(quán)在民”名義下的“主權(quán)在資”，在最大程度上實現(xiàn)了多數(shù)人的統(tǒng)治。并從參與的廣泛性和內(nèi)容的真實性層面詮釋了“真正民主”的內(nèi)涵。然而，我國人民民主的發(fā)展也不是一帆風(fēng)順的，尤其是“文化大革命”使中國的民主政治遭受嚴(yán)重曲折。其原因在于，我國是在經(jīng)濟(jì)文化比較落后的基礎(chǔ)上建設(shè)社會主義的，這種“比較落后”的表現(xiàn)之一就在于缺乏發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)。我們曾經(jīng)試圖以計劃經(jīng)濟(jì)逾越市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段。但在這種國家與社會高度一體化的體制下，一切資源的流動都必須聽命于權(quán)力的調(diào)配。而積淀在文化傳統(tǒng)中、內(nèi)化在大眾心理結(jié)構(gòu)和人格結(jié)構(gòu)中幾千年來的專制意識和從眾心理，又借助這種以權(quán)力配置資源的經(jīng)濟(jì)體制改頭換面地延存下來，并以集權(quán)化、等級化的政治生態(tài)表現(xiàn)出來，使人民民主存在著被專制意志（包括個人獨裁、少數(shù)專斷和“多數(shù)暴政”）所操控的風(fēng)險。以社會主義市場為目標(biāo)的改革啟動以來，我國政府與市場和社會的分野日漸清晰，社會利益格局不斷走向多元，人們的主體意識、產(chǎn)權(quán)意識、平等意識、獨立意識、規(guī)則意識、參與意識、監(jiān)督意識、責(zé)任意識不斷加強，從而為人民群眾充分表達(dá)訴求和主張奠定了經(jīng)濟(jì)文化基礎(chǔ)?！吧鐣髁x”與“市場經(jīng)濟(jì)”的有機結(jié)合，既著眼于發(fā)展最廣大人民的整體的、長遠(yuǎn)的根本利益，又根據(jù)現(xiàn)實情況尊重差異、包容多樣、考慮個別，以實現(xiàn)為最廣大人民謀取最大利益這一現(xiàn)代國家治理的終極目標(biāo)。

第三，中國現(xiàn)代國家建構(gòu)必須與增強社會主義公民意識同步伐。隨著以社會主義市場經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深入，社會主體參與維度的主體意識、生活維度的獨立意識、倫理維度的平等意識、法治維度的權(quán)利意識、職業(yè)維度的責(zé)任意識、交往維度的規(guī)則意識、觀念維度的理性意識、價值維度的公正意識不斷增強。這是市場經(jīng)濟(jì)對社會主體內(nèi)在品格要求，蘊含著對社會主體民主法治意識、自由平等精神和公正正義原則的呼喚與培育。2007年，黨的十七大報告明確提出要“加強公民意識教育，樹立社會主義民主法治、自由平等、公平正義理念”①《胡錦濤文選》（第二卷），北京：人民出版社，2016年版，第633頁。，從而賦予社會主義公民意識以科學(xué)內(nèi)涵。社會主義公民意識，秉承“民主法治、自由平等、公平正義”的理念，強調(diào)“公民在法律面前一律平等”、公民權(quán)利與義務(wù)相統(tǒng)一、公民需要主體意識和獨立人格，公民參與意識與責(zé)任意識的統(tǒng)一等。這是對我國歷史上長期君主專制下形成的臣民意識的徹底否定。同時，我國公民意識的社會主義屬性決定其要堅持公民意識與人民意識的統(tǒng)一，即從以“社會關(guān)系的總和”為本質(zhì)的“現(xiàn)實的人”出發(fā)，兼顧人的個體性存在與集合性存在的雙重屬性，一方面，在強調(diào)公民個人主體意識的同時，充分考慮到人的集合性存在所形成的人民整體；另一方面，在強調(diào)整體性的人民至上的同時，也要充分照顧到公民個體權(quán)益。

第四，中國現(xiàn)代國家的建構(gòu)需要建立和完善以人民代表大會制度為根本的國家制度體系。人民是國家的主人，擁有國家最高權(quán)力，但是人民群眾不可能人人都直接參與國家事務(wù)管理，需要通過一定的機制和程序把管理國家和社會事務(wù)的權(quán)力委托給自己信任的機構(gòu)和人員。這也與現(xiàn)代國家選擇代議民主制度的趨勢相吻合的。鑒于君主立憲制、議會制、多黨制、總統(tǒng)制等在近代中國的嘗試均告失敗，中國共產(chǎn)黨在新中國成立前夕制定建國方案時，就決定不走議會制道路，不搞三權(quán)分立，而是選擇人民代表大會制作為保證人民當(dāng)家作主的“根本政治制度”，并在新中國成立以后以國家根本大法的形式加以確認(rèn)，明確把各級人民代表大會作為人民行使國家權(quán)力的機關(guān)。人民代表大會制度從確立之日起就建立在廣泛的普選基礎(chǔ)之上，只是出于我國幅員遼闊、人口眾多且現(xiàn)代民主文明程度較低的國情考量，選擇了基層直接民主與高層間接民主相結(jié)合的路徑；在權(quán)力配置上，它吸收了現(xiàn)代分權(quán)制衡原則的合理內(nèi)核，承認(rèn)權(quán)力在國家機構(gòu)之間合理分工，同時又明確了人民代表大會作為國家權(quán)力機關(guān)的至上性和全權(quán)性，從而建構(gòu)起民選機關(guān)支配官僚機關(guān)的權(quán)力運行機制，以有效糾正當(dāng)代西方代議制下行政集權(quán)的弊病；它反映代議民主實際上就是政黨政治的時代內(nèi)涵，只不過是它不是按照西方競爭性政黨制度來運作，而是與中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度相聯(lián)系的，以無產(chǎn)階級政黨的領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌人民的局部利益與整體利益、當(dāng)前利益與整體利益，實現(xiàn)中國各社會群體利益的最大整合，以多黨合作尋求各種利益訴求的最大共識，從而與“競爭紛沓、相互傾軋”的西方多黨制形成鮮明的比較優(yōu)勢。與多黨制、議會民主、三權(quán)鼎立等競爭性民主制度不同，我國的制度是以民主集中制為原則的協(xié)商民主，既尊重了多數(shù)人的意愿，又照顧了少數(shù)人的合理要求，較好地解決民主政治過程中“多數(shù)決定”與“尊重少數(shù)”之間的協(xié)調(diào)問題，以求找到全社會意愿和要求的最大公約數(shù)，保障最大限度地實現(xiàn)人民當(dāng)家作主。這也是人民民主的真諦所在。

第五，中國現(xiàn)代國家的建構(gòu)必須堅持“建設(shè)社會主義法治國家”的目標(biāo)定位。正如一個硬幣的兩面，民主與法治相互依存、不可分割。在《關(guān)于現(xiàn)代國家著作的計劃草稿》中，馬克思把“人民主權(quán)”置于“人權(quán)的宣布與國家的憲法”這一大標(biāo)題之下。這既表明公民的民主權(quán)利是受國家最高法律確認(rèn)，具有神圣不可侵犯性；又表明民主要在憲法和法律范圍內(nèi)，在一定的規(guī)則和程序下運行。我國“文化大革命”期間因“大民主”而造成的大混亂，就是民主無視秩序和規(guī)則的結(jié)果。它不是對人民民主的發(fā)展，而是對人民民主的褻瀆。所以，鄧小平總結(jié)這一歷史教訓(xùn)時說:“為了保障人民民主，必須加強法制。使民主制度化、法律化，使這種制度和法律不因領(lǐng)導(dǎo)人的改變而改變，不因領(lǐng)導(dǎo)人的看法和注意力的改變而改變?！雹佟多囆∑轿倪x》（第二卷），北京：人民出版社，1994年版，第146頁。同時，市場交往中的契約原則，在國家權(quán)力運行方式中也演化為法治原則；人民代表大會制度在國家制度體系中的“根本性”地位，也要通過法律的權(quán)威加以體現(xiàn)。為此，我們黨把中國現(xiàn)代國家建構(gòu)的目標(biāo)定位為“建設(shè)社會主義法治國家”，不斷推進(jìn)人民民主制度化、規(guī)范化、程序化，完成人民當(dāng)家作主法治路徑的整體建構(gòu)。這就從理論上解決了困擾社會主義國家治理中的兩大難題：如何讓人民當(dāng)家作主這一共產(chǎn)黨人的價值追求落地？如何協(xié)調(diào)堅持共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)與規(guī)范共產(chǎn)黨執(zhí)政行為的關(guān)系？其目的在于，保證人民在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，依法通過各種途徑和形式實現(xiàn)對國家事務(wù)、經(jīng)濟(jì)文化事業(yè)和社會事務(wù)的有效管理，使人民真正成為國家、社會和自己命運的主人。