基于DEA數(shù)據(jù)包絡分析的安徽省裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新效率評價

肖紅 郝世綿

摘要：裝備制造業(yè)作為安徽工業(yè)行業(yè)中的主導產(chǎn)業(yè)正在經(jīng)歷不斷優(yōu)化升級的過程，表現(xiàn)為向高端型、技術型過渡，但是安徽省裝備制造業(yè)整體發(fā)展水平不高，核心競爭力較弱，提高安徽省裝備制造業(yè)的競爭力將越來越依賴于提高技術創(chuàng)新效率。文章在構建評價裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新效率指標體系的基礎上，利用DEAP2.1軟件進行數(shù)據(jù)包絡分析，對安徽省裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新效率進行分析評價。分析發(fā)現(xiàn)安徽省裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新效率整體水平偏低。究其原因在于安徽省裝備制造業(yè)技術效率和規(guī)模效率不高，據(jù)此，提出提升安徽裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新效率的建議。

Abstract： As the leading industry in Anhui's industries， the equipment manufacturing industry is experiencing the process of upgrading and showing a transition to the type of high-end and technology. But the overall development level of the equipment manufacturing industry in Anhui is not high. And the core competitiveness is weak. To improve the competiveness of the equipment manufacturing industry will depend more and more on the improvement of technological innovation efficiency. The article constructs the evaluation index system to form a comprehensive evaluation for the equipment manufacturing industry in Anhui province through the software of DEAP2.1. The analysis shows that the overall technological innovation efficiency is low. The overall technological innovation efficiency is low which mainly dues to the inefficiency of technology and scale. Finally， the paper puts forward some suggestions to improve the efficiency of the technology innovation of equipment manufacturing industry in Anhui province.

關鍵詞：裝備制造業(yè);技術創(chuàng)新效率;數(shù)據(jù)包絡分析;Malmquist指數(shù)

Key words： equipment manufacturing industry;technology innovation efficiency;data envelopment analysis;Malmquist index

中圖分類號：F407 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2019）09-0026-03

0 ?引言

裝備制造業(yè)在一國制造業(yè)中處于核心地位，包括為國民經(jīng)濟其它行業(yè)提供生產(chǎn)技術裝備的所有企業(yè)。裝備制造業(yè)的規(guī)模及技術水平體現(xiàn)了一個國家或地區(qū)整體經(jīng)濟實力，裝備制造業(yè)創(chuàng)新水平的提升是一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的基礎和重要推動力，提升技術創(chuàng)新效率是提高裝備制造業(yè)核心競爭力的關鍵。安徽省裝備制造業(yè)經(jīng)過“十二五”的發(fā)展，取得了巨大的成就，截至2017年，全省規(guī)模以上制造業(yè)增加值增長9.5%，比上年提高0.5個百分點，對全省規(guī)模以上工業(yè)增長的貢獻率為93.4%，提高2.4個百分點，占全省規(guī)模以上工業(yè)增加值的比重為87.8%。其中，裝備制造業(yè)增加值增長13.4%，提高0.5個百分點，貢獻率為52.5%。裝備制造業(yè)作為安徽省工業(yè)發(fā)展中的主導產(chǎn)業(yè)正在經(jīng)歷不斷優(yōu)化升級的過程，表現(xiàn)為向高端型、技術型過渡，但安徽裝備制造業(yè)整體發(fā)展水平不高，核心競爭力不強。提高安徽省裝備制造業(yè)競爭力將越來越依賴于提高技術創(chuàng)新效率。

目前對裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率方面的研究有的從評價方法方面進行研究。如冀巨海、郭冬冬（2011）基于因子分析的方法建立了評價裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新效率的指標體系，對山西省裝備制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率進行分析。唐金穩(wěn)、江金波（2017）運用DEA-Malmquist方法對9家旅游裝備制造業(yè)上市公司2011-2015年技術創(chuàng)新效率進行測度，得出從靜態(tài)效率來看生產(chǎn)效率先上升后下降，但是從動態(tài)效率角度來評價，綜合技術效率有所下降，但是與此同時技術進步也拉動了全要素生產(chǎn)率的提升[1-3]。有的從裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素方面進行研究，如王江、田澤等，[4-5]。有的從裝備制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動路徑方面進行研究，如吳金光、陳超凡等[6-10]。

縱觀以往研究，筆者認為現(xiàn)有文獻多以我國整體裝備制造業(yè)為研究對象，探討我國裝備制造業(yè)整體全要素生產(chǎn)率水平，對區(qū)域或省份的研究也多是針對發(fā)達區(qū)域或省份的研究，對欠發(fā)達省份或區(qū)域的裝備制造業(yè)發(fā)展關注較少。本文試圖在以上研究的基礎上進行一定的改進，以欠發(fā)達地區(qū)安徽省裝備制造業(yè)為研究對象，運用DEA-Malmquist非參數(shù)方法對安徽省裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新效率進行評價，并據(jù)此提出一些建議，以期對提高安徽裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新效率提供一些參考。

1 ?實證分析安徽省裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新效率

1.1 安徽省裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新效率評價指標體系構建

本文使用DEA數(shù)據(jù)包絡分析的方法，在選取評價指標時主要考慮了評價指標的可比性、可靠性和可操作性，同時考慮數(shù)據(jù)的可得性以及安徽省裝備制造業(yè)自身發(fā)展實際，據(jù)此共選取了6個評價指標，分別是R&D人員全時當量、研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出三個創(chuàng)新投入指標，專利申請數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入三個創(chuàng)新產(chǎn)出衡量指標。新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出、內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費支出和R&D人員全時當量這三個指標反映了安徽省裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新投入的力度。而專利申請數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入這三個產(chǎn)出指標，反映了安徽省裝備制造業(yè)研發(fā)活動的成果。具體指標體系構建如表1所示。

1.2 研究方法

本文使用數(shù)據(jù)包絡分析法DEA（Data Envelopment Analysis）對安徽省裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新效率進行評價。該方法適用于多投入、多產(chǎn)出的復雜系統(tǒng)的效率測算。DEA模型的優(yōu)越性在于評價結(jié)果更具客觀性，因為運用DEA模型進行評價時不受評價指標的量綱和權重的影響，結(jié)果更加可靠和客觀。同時，對于投入產(chǎn)出的動態(tài)數(shù)據(jù)，可以通過Malmquist指數(shù)對其進行分解。具體分解式為：

TFP=EC×TC=（PEC×SEC）×TC （1）

在上述公式中，如果TFP>1，表明全要素生產(chǎn)率水平有所提高;如果TFP=1，表明全要素生產(chǎn)率水平?jīng)]變;如果TFP<1，表明全要素生產(chǎn)率水平有所降低;若技術水平有進步，則TC>1;若技術水平不變，則TC=1;若技術水平下降，則TC<1。技術創(chuàng)新效率指數(shù)EC、純技術效率指數(shù)PEC和規(guī)模效率指數(shù)SEC可以給予相似的解釋。

1.3 數(shù)據(jù)來源及處理

由于2011年以后將交通運輸業(yè)具體劃分為汽車制造業(yè)和鐵路、船舶、航空航天和其他設備制造業(yè)，本文的做法是將2011年以后的汽車制造業(yè)與鐵路、船舶、航空航天和其他設備制造業(yè)放在一起統(tǒng)稱為交通運輸設備制造業(yè)。所以，根據(jù)國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準和本文實際將金屬制品業(yè)、通用設備制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、通信設備、計算機和其他電子設備制造業(yè)、儀器儀表及辦公用機械制造業(yè)共七大類產(chǎn)業(yè)作為評價對象。本文數(shù)據(jù)選取安徽省2009-2015裝備制造業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)對其技術創(chuàng)新效率進行評價。數(shù)據(jù)主要來源于《安徽省統(tǒng)計年鑒》（2010-2017）、《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2010-2016）。為了避免由于物價變動對分析結(jié)果產(chǎn)生影響，本文對R&D內(nèi)部經(jīng)費支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出用研發(fā)價格指數(shù)進行折算。這里研發(fā)價格指數(shù)用PRI表示（RPI=0.75PPI+0.25CPI），其中PPI表示生產(chǎn)者價格指數(shù)，CPI表示消費者價格指數(shù)。新產(chǎn)品銷售收入以2010年為基期，用生產(chǎn)者價格指數(shù)PPI進行折算。

2 ?結(jié)果分析

2.1 安徽省裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解

利用DEAP2.1軟件，采用以投入為導向，測算得出安徽省裝備制造業(yè)各行業(yè)2010-2015年全要素生產(chǎn)率變動的Malmquist指數(shù)。具體情況見表2。

由表2可以看出，2010-2015年安徽省裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率的平均值為0.960，表明安徽省裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新效率2010年到2015年均下降了4%。整體來看安徽裝備制造業(yè)技術創(chuàng)效效率下降主要是由技術效率和規(guī)模效率偏低導致的，從結(jié)果來看技術效率年均下降幅度達到9.2%，規(guī)模效率年均下降幅度更是達到9.7%。在此期間，技術進步率的提高雖然在一定程度上彌補了技術效率下降和規(guī)模效率下降對裝備制造業(yè)整體創(chuàng)新效率的托累，但由于其上升幅度年均只有5.8%，小于技術效率和規(guī)模效率下降的幅度，最終使得安徽裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率整體呈下降趨勢。

2.2 安徽省裝備制造業(yè)分行業(yè)Malmquist增長率指數(shù)

利用DEAP2.1軟件測算得出安徽裝備制造業(yè)各行業(yè)Malmquist增長率指數(shù)，具體見表3。從裝備制造業(yè)各行業(yè)Malmquist增長率指數(shù)來看，安徽裝備制造業(yè)全要素增長率指數(shù)大于1的行業(yè)有金屬制品業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)和儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)。其中金屬制品業(yè)TFP指數(shù)最大為1.106，年均增長10.6%，主要源于技術進步。交通運輸設備制造業(yè)TFP指數(shù)為1.030，年均增長3%，主要源于技術進步和純技術效率的提高。通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)TFP指數(shù)為1.025，年均增長2.5%，主要源于技術進步。儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)TFP指數(shù)為1.020，年均增長2%，主要源于技術進步。其它各行業(yè)TFP指數(shù)均呈下降趨勢，其中下降幅度最大的是通用設備制造業(yè)，年均下降29.6%，主要原因是技術效率降低和規(guī)模效率下降。電氣機械及器材制造業(yè)年均下降6.2%，主要歸因于技術效率下降和規(guī)模效率降低。專用設備制造業(yè)年均下降4.1%，主要歸因于技術效率下降、純技術效率下降和規(guī)模效率降低?？傮w來看，安徽裝備制造業(yè)技術效率偏低，規(guī)模偏小，導致整體創(chuàng)新效率處于劣勢。

3 ?結(jié)論

本文以安徽裝備制造業(yè)2010-2015年面板數(shù)據(jù)為研究對象，對其技術創(chuàng)新效率進行評價分析，同時對不同年份的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行Malmquist指數(shù)分解，據(jù)此對裝備制造業(yè)各細分行業(yè)的技術創(chuàng)新效率進行依次排序。金屬制品業(yè)憑借自身生產(chǎn)周期短、創(chuàng)新風險不高、創(chuàng)新成本較小的優(yōu)勢，表現(xiàn)出較高的技術創(chuàng)新效率。安徽省汽車工業(yè)發(fā)展較快，以江淮汽車、奇瑞汽車為代表的汽車企業(yè)近幾年在自主創(chuàng)新能力方面得到了較大提升，自主知識產(chǎn)權成果增加，新能源汽車、智能汽車等領域發(fā)展的如火如荼，綜合來看交通運輸設備制造業(yè)位居第二。通信設備制造業(yè)領域普遍存在創(chuàng)新投入較多但創(chuàng)新成果難以轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象，導致整體排名不高，位居第三。儀器儀表及文化辦公用設備制造業(yè)創(chuàng)新投入不高，創(chuàng)新成果較少，多數(shù)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品附加值低，難以適應市場需求，技術創(chuàng)新效率排名第四。專用設備制造業(yè)整體創(chuàng)新能力較弱，缺乏自主知識產(chǎn)權，排名第五。電氣機械及器材制造業(yè)排名第六。通用設備制造業(yè)作為安徽省傳統(tǒng)機械加工業(yè)，企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)能力較弱，創(chuàng)新資源利用效率較低，經(jīng)濟效益和創(chuàng)新效益不高，導致安徽通用設備制造業(yè)創(chuàng)新效率排名第七。由于安徽省裝備制造業(yè)存在技術效率下降和規(guī)模效率降低，導致其整體技術創(chuàng)新效率較低。據(jù)此，本文提出以下建議。

第一，以企業(yè)為創(chuàng)新主體，加大企業(yè)研發(fā)投入力度，助推安徽裝備制造業(yè)的技術創(chuàng)新效率的提升。企業(yè)是經(jīng)濟活動的微觀主體，安徽裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新效率的提高說到底要依靠企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，應支持有條件的企業(yè)建設自己的技術研發(fā)中心、企業(yè)重點（工程）實驗室、工程（技術）研究中心等研發(fā)機構。通過參與創(chuàng)新企業(yè)百強工程，打造一批能夠引領安徽裝備制造業(yè)向高端發(fā)展的龍頭企業(yè)，帶領安徽裝備制造業(yè)向價值鏈高端攀升，打造裝備制造業(yè)核心競爭力。企業(yè)應加快運用物聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)等信息技術開展研發(fā)設計與管理創(chuàng)新，提高產(chǎn)品附加值，增強經(jīng)濟效益，進而提升裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新效率。

第二，推進裝備制造業(yè)實現(xiàn)集聚式發(fā)展，打造規(guī)模優(yōu)勢。通過完善高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的硬件基礎設施，促進各類創(chuàng)新要素在高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)集聚。通過高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的集聚功能吸引科技創(chuàng)新人才和裝備制造業(yè)企業(yè)集聚發(fā)展，完善裝備制造業(yè)企業(yè)從技術研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化到產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展培育體系。鼓勵有條件的高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)集聚發(fā)展裝備制造業(yè)，推動高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)升級，努力打造合肥、蕪湖、蚌埠、馬鞍山的高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的規(guī)?；瘍?yōu)勢，使之成為安徽裝備制造業(yè)發(fā)展的先行先試區(qū)。加快培育一批技術先進、產(chǎn)業(yè)鏈完整、布局集中的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展基地，壯大安徽裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模。

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