從博弈模型分析兩國(guó)間知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的設(shè)置趨勢(shì)及對(duì)策

徐美揚(yáng)　劉海洋　羅學(xué)維

摘 要 知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘作為國(guó)際貿(mào)易中一種比較典型的非關(guān)稅壁壘，在占領(lǐng)市場(chǎng)和保護(hù)市場(chǎng)方面的作用日益凸顯。通過建立兩國(guó)間知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的完全信息靜態(tài)博弈模型和不完全信息博弈模型，從納什均衡解來分析兩國(guó)間知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的設(shè)置趨勢(shì)，并分析突破發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的途徑。

關(guān)鍵詞 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 貿(mào)易壁壘 博弈論 納什均衡解

中圖分類號(hào)：F752.02 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2019.06.069

The Setting Trend and Countermeasure of Intellectual Property

Trade Barriers between the Two Countries Based on Game Model

XU Meiyang[1]， LIU Haiyang[2]， LUO Xuewei[2]

（[1] Hubei University of Education， Wuhan， Hubei 430205；

[2] Geological and Environmental Institute of CUG（Wuhan）， Wuhan， Hubei 430074）

Abstract As a typical non-tariff barrier in international trade， intellectual property trade barrier plays an increasingly prominent role in occupying and protecting markets. Through the establishment of complete information static game model and incomplete information game model of intellectual property trade barriers between the two countries， this paper analyses the setting trend of intellectual property trade barriers between the two countries from Nash equilibrium solution， and analyses the ways to break through intellectual property trade barriers in developed countries.

Keywords intellectual property right； trade barrier； game theory； Nash Equilibrium solution

0 引言

國(guó)際貿(mào)易中各種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘層出不窮，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘從出現(xiàn)到今天，已經(jīng)產(chǎn)生不可忽視的影響。各國(guó)在設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘時(shí)蒙受損失或獲得好處均有它不利和有利的一面。

美國(guó)學(xué)者David M. Gould（1996年）撰文：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要的決定性因素”[1]，不可否認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性。但，Jon Charterina認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)如果作為一個(gè)貿(mào)易壁壘必將影響他國(guó)的發(fā)展。[2]鄭秉秀（2002年）較早的認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘是一種“不公平貿(mào)易”形式；[3]談民憲（2006年）說：“沒有哪一個(gè)國(guó)家打算用所謂超越國(guó)家利益的泛全球化的“道德觀”或者“責(zé)任感”來一成不變的約束自己的行為”[4]，明確指出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘是為各國(guó)自身利益而服務(wù)的；溫芽清女士（2010年）認(rèn)為：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的實(shí)質(zhì)是限制發(fā)展中國(guó)家實(shí)施趕超戰(zhàn)略的新型貿(mào)易保護(hù)主義工具”[5]。2018年3月22日，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室（USTR）以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端為由，啟動(dòng)對(duì)中國(guó)的“301調(diào)查”，開啟了中美貿(mào)易摩擦，雙方之間的摩擦隨后升級(jí)成關(guān)稅摩擦，并擴(kuò)展至農(nóng)業(yè)、科技等領(lǐng)域。[6]這是發(fā)展中國(guó)家受發(fā)達(dá)國(guó)家主動(dòng)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘阻礙的一個(gè)典型案例，但并非個(gè)案。

設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘并非一個(gè)良性循環(huán)，通常發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)更有利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，并將這一壁壘強(qiáng)加給發(fā)展中國(guó)家，用以維護(hù)其長(zhǎng)期利益。這就體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的發(fā)展傾向和不公平之處。本文從博弈論的兩種模型出發(fā)，分析兩國(guó)間知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的設(shè)置趨勢(shì)，并嘗試站在發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)來尋找突破發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的基本途徑。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的分類及表現(xiàn)形式

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的分類

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘從宏觀上大致分為兩類，即國(guó)家型知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘和企業(yè)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘；從微觀上可分為制度壁壘、市場(chǎng)壟斷壁壘、法律壁壘、專利壁壘等。[7]本文主要研究對(duì)象是國(guó)家型知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。

國(guó)家型知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘以國(guó)家為主體，采取專利壟斷、技術(shù)管制、限制出口等貿(mào)易壁壘措施，對(duì)高新技術(shù)實(shí)施出口限制。這些措施既可單獨(dú)使用，也可組合使用。例如，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)常以“國(guó)家安全”為由，將他國(guó)企業(yè)或組織列入“實(shí)體名單（Entity List）”，限制或禁止他國(guó)從其進(jìn)口高新技術(shù)或產(chǎn)品。美國(guó)的這種做法持續(xù)很多年，這是國(guó)家型知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的典型表現(xiàn)形式。

1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式多種多樣，如價(jià)格歧視、商標(biāo)搶注、專利聯(lián)盟、寡占和壟斷等。[8]

價(jià)格歧視是利用企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的支配地位，濫用其價(jià)格話語(yǔ)權(quán)，對(duì)不同地域市場(chǎng)客戶采取與成本相去甚遠(yuǎn)的價(jià)格待遇，實(shí)質(zhì)上是分割市場(chǎng)、限制競(jìng)爭(zhēng)。例如，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)輸出到發(fā)展中國(guó)家的抗癌藥物實(shí)施價(jià)格歧視，發(fā)展中國(guó)家由于醫(yī)療科技水平的落后，往往不得不以高昂的價(jià)格采購(gòu)發(fā)達(dá)國(guó)家的抗癌藥物。在某些特殊領(lǐng)域，如制藥、軍事技術(shù)等會(huì)表現(xiàn)得尤為突出。商標(biāo)搶注使得眾多商家面臨窘境，一些在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)了商標(biāo)專有權(quán)的中國(guó)企業(yè)，走到海外可能發(fā)現(xiàn)自己的商標(biāo)在國(guó)外已被他人搶注，自己出口商品反而要向別國(guó)繳納商標(biāo)使用費(fèi)。我國(guó)遭受的商標(biāo)搶注事件不勝枚舉。專利聯(lián)盟是指由多個(gè)專利擁有者組成的戰(zhàn)略聯(lián)盟統(tǒng)一對(duì)外進(jìn)行專利許可，這樣就在某一領(lǐng)域形成專利壟斷。發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的寡占和壟斷實(shí)際上是利用市場(chǎng)支配地位對(duì)消費(fèi)者和用戶進(jìn)行剝削的行為。

2 完全靜態(tài)博弈模型分析

博弈論（Game Theory）屬應(yīng)用數(shù)學(xué)的一個(gè)分支，主要研究公式化的激勵(lì)結(jié)構(gòu)間的相互作用。博弈論模型考慮樣本中的個(gè)體的預(yù)測(cè)行為和實(shí)際行為，并進(jìn)行策略優(yōu)化，經(jīng)濟(jì)學(xué)中可使用博弈論來研究國(guó)家間貿(mào)易的一般策略。[9]

兩個(gè)進(jìn)行相互貿(mào)易的國(guó)家之間的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘設(shè)置趨勢(shì)的完全信息靜態(tài)博弈模型的構(gòu)建，是預(yù)測(cè)兩國(guó)間設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘趨勢(shì)的有效手段。兩國(guó)間的國(guó)際貿(mào)易模式，由其支付函數(shù)的期望收益來表示。我們?cè)谀Ｐ椭羞M(jìn)行一系列假設(shè)，引入一些參數(shù)，用兩國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)確定其策略途徑。

假設(shè)兩國(guó)分別為M和N。M國(guó)和N國(guó)之間是否設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，取決于其各自在貿(mào)易中獲得的收益的多寡，其設(shè)置與否的具體趨勢(shì)可用其支付函數(shù)來表示，如表1所示。

如表1所示， M和 N分別為M國(guó)和N國(guó)均不設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘時(shí)獲得的收益。若M國(guó)不設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，N國(guó)設(shè)置，N國(guó)將從中獲利，M國(guó)收益將減少，M、N兩國(guó)的支付函數(shù)分別可以表示為：（ M-x， N+y）；若M國(guó)設(shè)置而N國(guó)不設(shè)置，M、N兩國(guó)的支付函數(shù)分別可以表示為：（ M+z， N-r）；若M、N國(guó)在設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘時(shí)，分別從中獲利并受損，則兩國(guó)間的支付函數(shù)可表示為（ M-x+z， N+y-r）。

若N國(guó)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的幾率為 ，我們可以計(jì)算出M國(guó)在設(shè)置壁壘和不設(shè)置壁壘時(shí)的期望收益值，設(shè)為 （ M）1和 （ M）2。

M國(guó)設(shè)置： （ M）1=（1- ）·（ M +z）+ ·（ M-x+z）= M- x+z

M國(guó)不設(shè)置： （ M）2=（1- ） M + ·（ M-x）= M- x

設(shè)置和不設(shè)置的期望收益之差為： （ M）1- （ M）2=（ M- x+z）-（ M- x）=z>0， （ M）1> （ M）2

這說明，無論N國(guó)是否設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，M國(guó)為獲得最大期望收益都將選擇設(shè)置的趨勢(shì)。

同理可推，無論M國(guó)是否設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，N國(guó)為獲得最大期望仍將選擇設(shè)置的趨勢(shì)。

M國(guó)和N國(guó)為各自獲得最大的期望收益而都將選擇設(shè)置壁壘的趨勢(shì)，這即是本模型下的唯一的納什均衡解。

3 不完全信息態(tài)博弈模型分析

第2節(jié)的假設(shè)條件是建立在M國(guó)和N國(guó)均事先預(yù)知自己設(shè)置壁壘后對(duì)方將采取反擊措施，這種假設(shè)建立在完全靜態(tài)博弈模型下（理想狀態(tài)下），與實(shí)際情況稍有出入，為了讓模型最大程度地反映其與真實(shí)情況的相似度，我們將建立一種不完全信息態(tài)下的博弈分析模型。不完全信息態(tài)下的博弈分析模型在假設(shè)中對(duì)雙方采取的措施處于未知狀態(tài)，更符合實(shí)際情況。我們?nèi)杂肕國(guó)和N國(guó)做假設(shè)。在不完全信息態(tài)下的兩國(guó)家之間設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘與否的博弈模型的支付函數(shù)如表2所示。

M和 N分別為M國(guó)和N國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易時(shí)獲得的收益。M國(guó)和N國(guó)設(shè)置與否與第2節(jié)博弈模型類似，不同的是在M國(guó)設(shè)置時(shí)，N國(guó)可能采取其他措施予以報(bào)復(fù)，M國(guó)可預(yù)知的收益為z，損失為s. 模型中s和t參數(shù)表示的是對(duì)方采取報(bào)復(fù)措施后本國(guó)受到的損失。很明顯，損失s>收益x，損失t>收益r。推論如下：

假設(shè)N國(guó)以幾率 設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，M國(guó)選擇設(shè)置和不設(shè)置時(shí)的期望收益分別為：

（ M）1=（1- ） （ M+z）+ （ M +z-s）= M- s+z

（ M）2=（1- ） M + （ M-x）= M- x

令 （ M）1= （ M）2，則 =z/（s-x）

當(dāng) > 時(shí)，M國(guó)不設(shè)置，反之設(shè)置，當(dāng)M國(guó)以幾率 設(shè)置時(shí)，N國(guó)選擇設(shè)置和不設(shè)置時(shí)的期望收益為：

（ N）1=（1- ） （ N+y）+ （ N +y-t）= N- t+y

（ N）2=（1- ） N + （ N-r）= N- r

令 （ N）1= （ N）2，則 =y/（t-r）

當(dāng) > 時(shí)，N國(guó)選擇不設(shè)置，反之設(shè)置。 和 分別是M國(guó)和N國(guó)在該博弈模型下的混合納什均衡解?？赏普撊缦拢?/p>

當(dāng)M國(guó)自身設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘而不知N國(guó)是否設(shè)置時(shí)，為獲得較大的期望收益，使得z盡可能大，則 也盡可能大，這表明M國(guó)有較大的幾率采取設(shè)置壁壘的做法；對(duì)N國(guó)也是同樣的道理。

當(dāng)M國(guó)不設(shè)置壁壘而N國(guó)設(shè)置時(shí)，M國(guó)的損失a越大時(shí)， 也越大，M國(guó)也有較大幾率設(shè)置壁壘。

從 =z/（s-x）和 =y/（t-r）可以看出，當(dāng)s和t的值較大時(shí)， 和 的值較小，這時(shí)雙方可能采取相互報(bào)復(fù)的措施的幾率越來越大，各自設(shè)置壁壘的趨勢(shì)減小。當(dāng)某國(guó)采取設(shè)置壁壘措施時(shí)考慮到獲得收益也擔(dān)心對(duì)方報(bào)復(fù)而帶來?yè)p失，但其仍然有較大趨勢(shì)去主動(dòng)設(shè)置壁壘，又同時(shí)會(huì)采取較為謹(jǐn)慎的態(tài)度，兩國(guó)間這種相互制約的平衡稱為納什均衡解。例如，中美之間的技術(shù)貿(mào)易摩擦主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，美國(guó)在考慮對(duì)中國(guó)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘時(shí)，雖考慮到了自身的利益和損害，但其仍然執(zhí)意設(shè)置壁壘（因其認(rèn)為自身?yè)碛懈嗟募夹g(shù)優(yōu)勢(shì)），在設(shè)置的過程中美方態(tài)度比較謹(jǐn)慎。這種中美貿(mào)易關(guān)系的較量可以很好的從側(cè)面反映它們之間存在一個(gè)納什均衡解。由此可見，發(fā)展中國(guó)家在面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘時(shí)較為被動(dòng)，應(yīng)充分考慮損害采取有效措施提升自身的技術(shù)實(shí)力。

4 突破發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的途徑

4.1 堅(jiān)持自主創(chuàng)新，掌握核心競(jìng)爭(zhēng)力

長(zhǎng)期以來，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借工業(yè)革命中占領(lǐng)的技術(shù)高地不斷對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘措施。作為弱勢(shì)一方的發(fā)展中國(guó)家群體應(yīng)堅(jiān)持自主創(chuàng)新，在學(xué)習(xí)和消化發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，能夠更多的從技術(shù)層面自主創(chuàng)新，在掌握核心競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)，不斷完善專利布局，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。只有這樣，才能在面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的時(shí)候，用自身掌握的新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為保護(hù)自己和回?fù)魧?duì)方的砝碼。中美貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦是非常典型的案例。[10]

2018年4月16日，美國(guó)以自身掌握的芯片技術(shù)壟斷對(duì)中國(guó)中興通訊公司實(shí)施制裁，禁止中國(guó)中興通訊在未來七年內(nèi)向美國(guó)企業(yè)購(gòu)買所謂的“敏感產(chǎn)品”。2018年7月12日，美國(guó)與中國(guó)中興公司簽署協(xié)議，禁令將在中興向美國(guó)支付4億保證金之后解除。[11]該案例說明，不能自主創(chuàng)新的企業(yè)，沒能掌握核心競(jìng)爭(zhēng)力，在面對(duì)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的國(guó)家實(shí)體時(shí)將要付出沉痛的代價(jià)。

2019年5月16日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）宣布將中國(guó)華為技術(shù)有限公司列入“實(shí)體名單”，對(duì)其芯片、系統(tǒng)等高新技術(shù)實(shí)施封鎖政策。[12]然而，與中興公司截然不同的是，華為公司不僅在5G領(lǐng)域占據(jù)技術(shù)高地，且在自主研發(fā)芯片技術(shù)、系統(tǒng)開發(fā)等領(lǐng)域早已做好準(zhǔn)備。面對(duì)美國(guó)在該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，華為公司展現(xiàn)了沉著的應(yīng)對(duì)策略和驚人的民族氣節(jié)。該案例很好的印證了發(fā)展中國(guó)家堅(jiān)持自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是打破發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的有效途徑。

4.2 增強(qiáng)區(qū)域合作，鞏固多邊貿(mào)易體制

當(dāng)今世界區(qū)域經(jīng)貿(mào)開放與多邊貿(mào)易進(jìn)程相伴隨，在這種進(jìn)程中，以區(qū)域化規(guī)則實(shí)現(xiàn)貿(mào)易多邊化趨勢(shì)已形成。尤其是近年來，在多邊貿(mào)易體制內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決符合一般爭(zhēng)端解決機(jī)制的運(yùn)行規(guī)則，有助規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的解決標(biāo)準(zhǔn)和程序。[13]在多邊貿(mào)易體制下知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘給國(guó)際貿(mào)易帶來的不利影響將遠(yuǎn)比單邊貿(mào)易體制下的不利影響小得多。

加強(qiáng)區(qū)域合作，鞏固多邊貿(mào)易體制，可有效減少區(qū)域內(nèi)部惡性競(jìng)爭(zhēng)。作為弱勢(shì)一方的發(fā)展中國(guó)家群體，應(yīng)聯(lián)合起來形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的交叉融合，弱弱聯(lián)合可變得能與強(qiáng)大的發(fā)達(dá)國(guó)家體系進(jìn)行博弈。特別是多邊貿(mào)易體制下，更有利于區(qū)域的合作加強(qiáng)，更有利于發(fā)展中國(guó)家突破發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。

5 結(jié)語(yǔ)

在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化，貿(mào)易多元化的國(guó)際大環(huán)境下，部分發(fā)達(dá)國(guó)家仍然傾向于對(duì)發(fā)展中國(guó)家設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，以各種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為借口，對(duì)崛起中的發(fā)展中國(guó)家采取遏制措施，這給經(jīng)濟(jì)全球化帶來負(fù)面影響。在多邊貿(mào)易框架下，發(fā)展中國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域唯有通過堅(jiān)持自主創(chuàng)新，增強(qiáng)區(qū)域合作的方式，提高自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，盡可能削弱來自發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的傷害。

參考文獻(xiàn)

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