博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的影響路徑模型研究

白華 黃海剛

摘要：提升博士生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新力既是國家知識(shí)生產(chǎn)和創(chuàng)新的關(guān)鍵組成部分，也是“雙一流”建設(shè)下推動(dòng)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的重要途徑。利用“中國博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力調(diào)查問卷”，對(duì)全國44所高校的博士生進(jìn)行抽樣調(diào)查，共獲得有效問卷1454份。主要采用結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）的路徑分析方法，構(gòu)建博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的影響路徑模型。研究發(fā)現(xiàn)：（1）所有影響因素都對(duì)博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力產(chǎn)生正向的影響作用，可以解釋學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的33%，達(dá)到了比較理想的水平;（2）明確的博士學(xué)位要求對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的影響效應(yīng)最大，而經(jīng)濟(jì)資助因素所產(chǎn)生的影響效應(yīng)偏小;（3）以學(xué)位要求、學(xué)習(xí)方式和師生關(guān)系為核心的過程變量是影響博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的最重要因素;（4）博士生的學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力產(chǎn)生的間接影響效應(yīng)較大，尤其是學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)→學(xué)位要求→學(xué)術(shù)創(chuàng)新力這條路徑產(chǎn)生了典型的中介效應(yīng)。因此，為了有效提升博士生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新力，需要提高博士學(xué)位的要求標(biāo)準(zhǔn)，明確博士生的學(xué)術(shù)使命，還應(yīng)激發(fā)博士生的內(nèi)部學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部培養(yǎng)模式與外部環(huán)境激勵(lì)的有機(jī)結(jié)合。

關(guān)鍵詞：博士生教育;學(xué)術(shù)創(chuàng)新力;影響因素;結(jié)構(gòu)方程模型

推動(dòng)并實(shí)現(xiàn)博士生教育的內(nèi)涵式發(fā)展是提升高校人才培養(yǎng)質(zhì)量的核心任務(wù)，亦是新時(shí)代我國實(shí)現(xiàn)高端人才自主培育的主要途徑。經(jīng)過40年的發(fā)展，我國博士生教育正從規(guī)模的快速擴(kuò)張向質(zhì)量的逐步提升轉(zhuǎn)變，博士生的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力和創(chuàng)新力在不斷提升，在科技創(chuàng)新和科技引領(lǐng)中發(fā)揮著越來越重要的作用。博士生教育作為高等教育的最高層級(jí)，是吸引、聚集世界高水平人才的主要階段，擁有世界一流的博士生教育，也意味著擁有較高水平的高端人才吸引和聚集能力。在“雙一流”建設(shè)背景下，提升博士教育質(zhì)量和聲望、建設(shè)世界一流的博士生教育是新時(shí)期研究生教育發(fā)展與改革的主要使命。相對(duì)于其他教育層級(jí)，博士生教育有著自身的顯著特點(diǎn)，作為高端人力資本的主要來源和科技創(chuàng)新活動(dòng)的主要力量，博士生的學(xué)習(xí)和工作本身，即是知識(shí)生產(chǎn)和創(chuàng)新的過程，提升博士生培養(yǎng)質(zhì)量的核心便是促進(jìn)博士生的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力和創(chuàng)新力。

因此，本研究以博士生教育的主體——博士生為視角，在收集一手實(shí)證調(diào)查數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，對(duì)目前博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行揭示，尤其是探究影響學(xué)術(shù)創(chuàng)新力形成的關(guān)鍵因素，試圖構(gòu)建影響學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的路徑模型。從中找到關(guān)鍵影響因子和存在的弊端，從而制定更有效、更具針對(duì)性的博士教育政策，改善博士生培養(yǎng)模式與環(huán)境條件，為博士生潛心于學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)研究提供了激勵(lì)和保障，具有重要的理論與實(shí)踐意義。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)與師生關(guān)系

什么樣的因素會(huì)影響博士生的學(xué)術(shù)生產(chǎn)和創(chuàng)新力？一些學(xué)者從學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)的視角對(duì)這一問題進(jìn)行了深入分析，認(rèn)為動(dòng)機(jī)是影響學(xué)生克服困難并善于創(chuàng)造性解決問題的有益力量。洛維茨（Lovitts）認(rèn)為，知識(shí)和能力有時(shí)并不能完全解釋學(xué)生的學(xué)術(shù)表現(xiàn)，其他因素也會(huì)影響學(xué)生的學(xué)術(shù)表現(xiàn)，動(dòng)機(jī)、個(gè)性、思維方式、知識(shí)和個(gè)體的智力資源是其中非常重要的影響因素。在博士生教育中，努力獲得學(xué)位的激情和興趣以及強(qiáng)烈自我實(shí)現(xiàn)需要為表征的內(nèi)部動(dòng)機(jī)，通常會(huì)讓學(xué)生更積極和高質(zhì)量地獲得博士學(xué)位。[1]阿利帕特馬利（Areepattamannil）和弗里曼（Freeman）的研究認(rèn)為，學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)、尤其是內(nèi)部動(dòng)機(jī)能夠影響學(xué)生為學(xué)習(xí)目標(biāo)或任務(wù)而努力的程度和堅(jiān)韌性。[2]艾森伯格（Eisenberger）和夏洛克（Shanock）的研究也證明，較強(qiáng)的內(nèi)部學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)往往對(duì)應(yīng)著更高的學(xué)習(xí)成績、智力表現(xiàn)、自尊、堅(jiān)持和創(chuàng)造性。[3]洛維茨（Lovitts）認(rèn)為，在博士生從“學(xué)習(xí)者到獨(dú)立研究者的轉(zhuǎn)變”中，對(duì)一部分學(xué)生而言，這一轉(zhuǎn)變非常困難，僅憑借本科時(shí)期的學(xué)術(shù)成績或博士一年級(jí)的學(xué)術(shù)表現(xiàn)，難以判斷誰將能完成博士學(xué)位。[4]伊萬科夫（Ivankov）和史迪克（Stick）的研究也表明，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)資助、學(xué)術(shù)指導(dǎo)、教師等外部因素，學(xué)生的自我實(shí)現(xiàn)動(dòng)機(jī)（Self-motivation），即獲得自信和實(shí)現(xiàn)個(gè)體目標(biāo)是影響學(xué)生獲得博士學(xué)位的關(guān)鍵因素。[5]戴夫（Dev）的研究認(rèn)為，相對(duì)于外部動(dòng)機(jī)，內(nèi)部動(dòng)機(jī)更新驅(qū)使學(xué)生追求更好的學(xué)術(shù)表現(xiàn)。[6]

還有一些研究從師生關(guān)系的視角，認(rèn)為博士生與導(dǎo)師間形成的高質(zhì)量的指導(dǎo)關(guān)系是影響博士生學(xué)術(shù)表現(xiàn)的影響因素。莫妮卡（Mollica）和內(nèi)梅斯（Nemeth）的研究顯示，盡管指導(dǎo)學(xué)生是一項(xiàng)十分費(fèi)時(shí)的工作，但博士生能夠從這種指導(dǎo)中受益，例如降低社會(huì)隔離感、提升學(xué)術(shù)能力以提高畢業(yè)率等。[7]菲爾德（Felder）認(rèn)為，在博士生教育中，獲得導(dǎo)師有效的指導(dǎo)可以提升學(xué)術(shù)成就和社會(huì)化水平，培養(yǎng)學(xué)者氣質(zhì)以及研究和職業(yè)發(fā)展能力。[8]哈加羅（Hadjioannou）和謝爾頓（Shelton）的研究也認(rèn)為，導(dǎo)師指導(dǎo)對(duì)博士生的學(xué)術(shù)能力培養(yǎng)具有重要意義。[9]帕格里斯（Paglis）和格林（Green）針對(duì)影響美國博士生耗損率的研究發(fā)現(xiàn)，博士生退學(xué)的因素主要包括個(gè)體因素與組織因素，其中組織因素包括錯(cuò)誤的指導(dǎo)（misadvising）、缺少經(jīng)濟(jì)資助、隔離感、教師離職和院系政治制度和文化等，有效的導(dǎo)師指導(dǎo)還可以提高博士生的自我效應(yīng)。[10]

（二）經(jīng)濟(jì)因素與學(xué)業(yè)壓力

經(jīng)濟(jì)因素會(huì)影響博士生的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力以及培養(yǎng)質(zhì)量。在很多國家，對(duì)博士生的資助主要建立在“博士生是知識(shí)的主要生產(chǎn)者”這一邏輯基礎(chǔ)上，認(rèn)為對(duì)博士生的經(jīng)濟(jì)資助有利于其潛心學(xué)術(shù)并及時(shí)完成博士學(xué)位，這有利于整個(gè)國家的人才培養(yǎng)和科技創(chuàng)新。鮑文（Bowen）和盧登斯?。≧udenstine）對(duì)美國博士生的調(diào)查顯示，主要依靠自身資源的學(xué)生的流失率要高于那些獲得了各種形式經(jīng)濟(jì)資助的學(xué)生，同時(shí)他們的畢業(yè)時(shí)間也更長，即便候選人自身的智力條件更優(yōu)越，與獲得經(jīng)濟(jì)資助的學(xué)生相比，他們畢業(yè)的時(shí)間仍然要更長一些。[11]彭安臣等的研究認(rèn)為，博士生資助與博士生的學(xué)術(shù)產(chǎn)出以及培養(yǎng)質(zhì)量之間呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系。[12]

除了經(jīng)濟(jì)因素外，博士生生活在一個(gè)高度競爭和充滿學(xué)術(shù)壓力的環(huán)境中。沃爾科特（Volkert）和坎德拉（Candela）的研究表明，博士生往往面臨著來自生活以及環(huán)境的壓力，例如師生關(guān)系以及家庭支持等，如果不能找到有效的壓力釋放或消解途徑，則會(huì)引發(fā)博士生的高流失率。[13]此外，王昕紅等認(rèn)為，就業(yè)、婚戀、同學(xué)競爭、學(xué)校管理溝通等方面亦是博士生的主要壓力來源。[14]相對(duì)于外部壓力，博士生的壓力主要來自學(xué)術(shù)和研究本身。弗蘭謝爾（Frazier）和肖本（Schauben）認(rèn)為，博士生的學(xué)術(shù)壓力不利于其學(xué)術(shù)表現(xiàn)，過高的壓力會(huì)導(dǎo)致焦慮、失望以及較低的幸福感。[15]此外，科研壓力還會(huì)導(dǎo)致其他一些消極后果，張永軍等認(rèn)為，科研壓力是導(dǎo)致博士生科研不端行為產(chǎn)生的主要影響因素，而這些都不利于前沿性的創(chuàng)新研究。[16]

（三）學(xué)術(shù)環(huán)境與學(xué)習(xí)方式

還有一些研究者從學(xué)術(shù)環(huán)境與學(xué)習(xí)方式的角度，分析了影響博士生學(xué)習(xí)與科研的若干因素。董澤芳認(rèn)為培養(yǎng)模式改革有利于博士生創(chuàng)新能力的提高;[17]袁本濤等從博士生的學(xué)習(xí)體驗(yàn)視角，分析了博士生培養(yǎng)質(zhì)量現(xiàn)狀及其影響因素;[18]陳洪捷則分析了知識(shí)生產(chǎn)模式變革對(duì)博士生質(zhì)量的影響。[19]學(xué)術(shù)環(huán)境也會(huì)影響博士生的學(xué)習(xí)和培養(yǎng)，由于博士生的學(xué)術(shù)活動(dòng)是一個(gè)高度探索性的活動(dòng)，因而具有高風(fēng)險(xiǎn)性，這就需要一個(gè)鼓勵(lì)和寬容的氛圍。此外，張東海認(rèn)為學(xué)術(shù)環(huán)境也部分決定了是否能吸引高水平的學(xué)生以及產(chǎn)生高水平的科研成果。[20]

從已有研究來看，博士生學(xué)術(shù)產(chǎn)出、科研能力、創(chuàng)新能力、學(xué)位獲得等發(fā)展結(jié)果，受到多方面因素的影響，包括學(xué)生自身的內(nèi)在因素，還有學(xué)校機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)環(huán)境等外在因素，研究者從不同角度探究這些因素對(duì)博士生培養(yǎng)的影響。其中針對(duì)博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的影響探索，主要從單一因素或制度層面的探究分析較多，一類是學(xué)生個(gè)體層面，另一類是學(xué)校機(jī)構(gòu)與制度設(shè)計(jì)層面，方法以回歸分析為主。從一定程度上揭示了學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的影響狀況，但沒有系統(tǒng)探討影響因素之間的關(guān)系，對(duì)影響因素的結(jié)構(gòu)以及內(nèi)部關(guān)系的研究有限，且缺乏大規(guī)模實(shí)證調(diào)查數(shù)據(jù)的支撐。此外，在影響關(guān)系的構(gòu)建上，對(duì)博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力受影響的結(jié)構(gòu)關(guān)系探討不足，沒有形成影響路徑模型，體現(xiàn)不出諸多影響因素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系。因此，本研究在已有研究的基礎(chǔ)上，試圖構(gòu)建博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的影響路徑模型，將可能產(chǎn)生影響作用的個(gè)體因素、導(dǎo)師因素、制度因素和環(huán)境因素進(jìn)行整合。主要探究的問題包括：（1）博士生個(gè)體動(dòng)機(jī)、外在學(xué)術(shù)環(huán)境等培養(yǎng)輸入因素與學(xué)術(shù)創(chuàng)新力之間存在什么樣的影響關(guān)系？（2）針對(duì)博士生的學(xué)位獲得要求、經(jīng)濟(jì)資助、學(xué)習(xí)方式、教師指導(dǎo)等培養(yǎng)過程因素與學(xué)術(shù)創(chuàng)新力之間存在什么樣的影響關(guān)系？（3）博士生所參與的培養(yǎng)過程因素是否在輸入因素與學(xué)術(shù)創(chuàng)新力之間產(chǎn)生顯著的中介作用？

二、理論基礎(chǔ)與分析框架

在研究模型的構(gòu)建上，對(duì)影響博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的分析尚未有直接成型的理論。高等教育在評(píng)估范式轉(zhuǎn)型中，逐步側(cè)重于學(xué)生發(fā)展的內(nèi)部評(píng)估，陳玉琨提出了旨在提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的“輸入——過程——輸出”保障模式[21]，并且得到了廣泛應(yīng)用。奧斯?。ˋstin）提出了投入與產(chǎn)出理論，強(qiáng)調(diào)對(duì)學(xué)生發(fā)展的全過程描述，具體構(gòu)建了“輸入——環(huán)境——輸出”（I-E-O）模型。[22]兩者在理論模型上具有相似性，前者更重視培養(yǎng)過程，后者強(qiáng)調(diào)外在環(huán)境因素。從一般意義來說，博士生屬于接受高等教育者，針對(duì)博士生的教育符合高等教育的發(fā)展規(guī)律，其發(fā)展進(jìn)程也適用于博士生的培養(yǎng)過程，可以將兩種理論模型結(jié)合起來應(yīng)用于模型構(gòu)建中。進(jìn)一步分析博士生進(jìn)入到大學(xué)后，帶有自身的背景因素，也面臨著外部學(xué)術(shù)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)資助條件，在學(xué)校從事科學(xué)研究活動(dòng)，從而促進(jìn)學(xué)術(shù)科研的產(chǎn)出和創(chuàng)新力的發(fā)展，可以依照“輸入——過程——輸出”的邏輯結(jié)構(gòu)來構(gòu)建研究模型。

博士生的學(xué)術(shù)成長和培養(yǎng)過程會(huì)受到不同層面因素的影響，包括個(gè)體層面、制度層面、高校層面、文化層面以及社會(huì)大環(huán)境因素。考慮到結(jié)構(gòu)方程模型（StructuralEquationModel，SEM）的特點(diǎn)，可以估計(jì)自變量、中介變量對(duì)因變量的直接與間接效應(yīng)，增加了中介變量在模型中的影響作用。[23]為深入探究這些因素與學(xué)術(shù)創(chuàng)新力之間的復(fù)雜關(guān)系，本研究將博士生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新力亦視為一個(gè)投入——產(chǎn)出過程，即博士生在進(jìn)入博士項(xiàng)目之前，帶有背景性特征，包括性別、年齡以及學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)等個(gè)體因素，同時(shí)還有高校外在的學(xué)術(shù)環(huán)境因素，這些相當(dāng)于輸入性因素;博士生在進(jìn)入博士項(xiàng)目后，通過一定的培養(yǎng)過程直至獲得學(xué)位，包括培養(yǎng)過程中所含的構(gòu)成因素，主要有學(xué)位要求、學(xué)習(xí)方式、經(jīng)濟(jì)資助、師生關(guān)系等，稱為過程性因素;在接受教育與培養(yǎng)之后，促進(jìn)了學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的提升，包括提出前沿問題、獲取最新研究文獻(xiàn)以及創(chuàng)造性解決問題的能力，將這些視為結(jié)果性因素。因此在分析框架的建構(gòu)中，綜合考慮已有的研究基礎(chǔ)，將博士生的培養(yǎng)過程分為輸入、過程與結(jié)果三部分，對(duì)應(yīng)自變量、中介變量以及因變量，并將可能影響博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的因素分別列入到自變量與中介變量中，將學(xué)術(shù)創(chuàng)新力作為因變量（見圖1）。對(duì)初始模型構(gòu)成因素之間的關(guān)系進(jìn)行構(gòu)建，形成各因素之間的影響路徑關(guān)系。

三、研究工具與模型驗(yàn)證

（一）研究工具設(shè)計(jì)

在參考國內(nèi)外已有博士生教育問卷以及相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，自行編制了“中國博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力調(diào)查問卷”，按照博士生的培養(yǎng)過程與結(jié)果來進(jìn)行構(gòu)建，其核心在于學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的養(yǎng)成狀況。根據(jù)已有研究，博士生的學(xué)術(shù)能力是個(gè)體完成科研活動(dòng)所具備的潛能，以及在具體的科研過程中所體現(xiàn)出的能力。本研究嘗試將學(xué)術(shù)創(chuàng)新力進(jìn)行細(xì)化，利用可操作化的指標(biāo)讓博士生對(duì)自身的能力發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行自評(píng)價(jià)，反映博士生在接受學(xué)術(shù)訓(xùn)練之后的具體發(fā)展情形。因此，將學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的指標(biāo)具體設(shè)計(jì)為：了解與掌握最新研究動(dòng)態(tài)的能力、捕捉學(xué)術(shù)前沿問題的能力、提出真實(shí)問題的能力、尋找問題解決路徑的能力、尋找恰當(dāng)研究方法的能力、提出批判性觀點(diǎn)的能力、多學(xué)科聯(lián)結(jié)（聯(lián)想與發(fā)散思維）的能力、科研成果撰寫與應(yīng)用能力等維度。

問卷的主要內(nèi)容除了學(xué)術(shù)創(chuàng)新力維度之外，還包括攻讀博士學(xué)位的動(dòng)機(jī)、入學(xué)選拔方式、學(xué)習(xí)方式與過程、學(xué)術(shù)研究環(huán)境、導(dǎo)師對(duì)博士生的指導(dǎo)關(guān)系、博士生的經(jīng)濟(jì)資助等;博士生背景信息包括性別、婚姻狀況、就讀高校、年級(jí)、學(xué)科、攻讀方式等。除背景信息之外，其他均為問卷的主體內(nèi)容，也就是可能影響到學(xué)術(shù)創(chuàng)新力形成的因素，博士生的學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)包括內(nèi)部動(dòng)機(jī)和外部動(dòng)機(jī);博士生的學(xué)習(xí)方式與過程包含博士生在從事科研中采用的各種方式以及培養(yǎng)過程中呈現(xiàn)的特點(diǎn);學(xué)術(shù)研究環(huán)境是為博士生培養(yǎng)所構(gòu)建的外在支持性環(huán)境與氛圍;師生關(guān)系是導(dǎo)師對(duì)博士生的指導(dǎo)關(guān)系，包括導(dǎo)師的指導(dǎo)頻率以及博士生對(duì)導(dǎo)師的滿意度;博士生的經(jīng)濟(jì)資助主要為國家或?qū)W校對(duì)博士生的學(xué)費(fèi)以及生活費(fèi)方面的資助狀況。調(diào)查問卷的主體部分主要采用李克特量表法，對(duì)每個(gè)部分的指標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行客觀或積極敘述，讓博士生被試就高校和自身的實(shí)際情形進(jìn)行自我報(bào)告，從消極到積極分為7個(gè)不同等級(jí)，采用七重計(jì)分方式，1代表完全不同意，7代表完全同意。

（二）樣本數(shù)據(jù)情況

在實(shí)證調(diào)查過程中，課題組從全國范圍內(nèi)共計(jì)選取了44所大學(xué)，其中大部分屬于“985工程”建設(shè)高校（簡稱985大學(xué)）或“211工程”建設(shè)高校（簡稱211大學(xué)）。樣本高校的選擇主要考慮：（1）區(qū)域均衡。所選高校分布在東北、華北、華中、華南、西北等地區(qū)，樣本高校的選擇兼顧了區(qū)域分布的平衡;（2）類型均衡。樣本高校覆蓋“985大學(xué)”、“211大學(xué)”和一般大學(xué)，分別包括部屬大學(xué)、省屬大學(xué)及其他類型大學(xué);（3）學(xué)科均衡。高校類型的選擇充分考慮學(xué)科的平衡分布，包括理、工、醫(yī)、農(nóng)、林等學(xué)科布局，基于各高校自身的優(yōu)勢研究領(lǐng)域，盡可能涵蓋13個(gè)大的學(xué)科門類。在具體調(diào)查中一共發(fā)放問卷2000份，每所學(xué)校發(fā)放問卷數(shù)量為30-50份，最終回收了1656份問卷，剔除無效問卷后，剩余有效問卷1454份，有效回收率為72.7%。從回收的樣本統(tǒng)計(jì)來看，博士生樣本的分布覆蓋面廣，所涉及的高校和學(xué)科門類比較全，對(duì)博士生的總體情形具有很好的代表性，能夠反映我國博士生的實(shí)際培養(yǎng)狀況（見表1）。

（三）信效度分析

在對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行初步整理后，由于是自編問卷，需要對(duì)問卷進(jìn)行信效度分析。首先采用探索性因子分析對(duì)問卷結(jié)構(gòu)進(jìn)行效度分析，探索問卷的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。主要采用主成分分析法（PrincipalComponentAnalysis），問卷總體抽樣適當(dāng)性的KMO值為0.864，大于0.8的標(biāo)準(zhǔn)，卡方值為16747.064，自由度為820，P值為0.00，達(dá)到顯著性水平，系數(shù)值符合標(biāo)準(zhǔn)要求，代表相關(guān)矩陣間有共同因素存在，適合進(jìn)行因子分析。以主軸因子分解抽取公共因子，并用最大方差法正交旋轉(zhuǎn)因子，尋找測量指標(biāo)間存在的共同因素。最后萃取了七個(gè)公共因子，根據(jù)指標(biāo)構(gòu)成與存在的共同性，分別為博士生的學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)（7個(gè)題項(xiàng)）、對(duì)博士生的學(xué)位要求（6個(gè)題項(xiàng)）、學(xué)習(xí)方式與過程（8個(gè)題項(xiàng)）、學(xué)術(shù)研究環(huán)境（7個(gè)題項(xiàng)）、導(dǎo)師對(duì)博士生的題項(xiàng)）、學(xué)術(shù)創(chuàng)新力發(fā)展（8個(gè)題項(xiàng)）。采用信度分析檢驗(yàn)問卷的內(nèi)部一致性信度，一般認(rèn)為，內(nèi)部一致性（CronbachsAlpha）信度系數(shù)在0.7以上表示量表測量的是同一個(gè)事件，具有較高的信度。[24]問卷的整體信度α=0.805，可以看出問卷的信度較高。從各維度的信度系數(shù)來看，絕大多數(shù)變量的α值都在0.7以上，師生關(guān)系和學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的α值在0.8以上，顯示出問卷各變量的信度值較好，符合研究的標(biāo)準(zhǔn)要求（見表2）。

（四）模型擬合情況

將原始數(shù)據(jù)輸入到初始模型中，利用AMOS20.0軟件對(duì)數(shù)據(jù)與初始模型進(jìn)行擬合及調(diào)整，反映該模型的識(shí)別度與擬合度。首先，應(yīng)審查初始模型是否被識(shí)別，理想的狀況是過度識(shí)別模型，才能進(jìn)行模型擬合度的檢驗(yàn)。主要采用t法則（t-rule）對(duì)模型進(jìn)行識(shí)別，以模型的自由度來進(jìn)行判斷。從分析結(jié)果來看，自由度等于模型數(shù)據(jù)點(diǎn)減去估計(jì)參數(shù)數(shù)目，28-27=1，自由度為正數(shù)，表示該模型為過度識(shí)別模型，可以繼續(xù)分析模型的擬合度狀況。其次，應(yīng)審查模型是否存在違反估計(jì)的情況，結(jié)果顯示不存在負(fù)的殘差方差，標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)中也沒有超過或者接近1的值，也不存在太大的變量標(biāo)準(zhǔn)差值。最后，審視初始模型與數(shù)據(jù)的匹配狀況，χ2檢驗(yàn)結(jié)果為0.144，卡方值比較小，P值為0.704﹥0.05，沒有達(dá)到顯著性水平，可以接受初始模型。其他的適配度檢驗(yàn)指標(biāo)分別為，RMSEA=0.000﹤0.05，GFI=1.000﹥0.9，AGFI=0.999﹥0.9，NFI、IFI、CFI值都為1.000﹥0.9，最后一項(xiàng)PGFI=0.036<0.5，該指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，只是表示該模型的結(jié)構(gòu)不夠簡潔（見表3）。

四、研究結(jié)果分析

在考慮模型擬合度的條件下，對(duì)初始模型的估計(jì)值進(jìn)行計(jì)算，顯示出模型的運(yùn)算結(jié)果。在對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行分析時(shí)，主要包含兩部分的結(jié)果：一方面是標(biāo)準(zhǔn)化估計(jì)量模型圖，顯示各變量之間的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)，可以通過路徑系數(shù)審視變量間的顯著性水平;另一方面是針對(duì)模型的結(jié)果輸出報(bào)表，主要觀察變量間的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)，進(jìn)一步對(duì)效應(yīng)值進(jìn)行匯總與計(jì)算，分析自變量和中介變量因素對(duì)于學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的影響比重。

（一）路徑系數(shù)及其顯著性

從初始模型的運(yùn)行結(jié)果來看，具體考察標(biāo)準(zhǔn)化估計(jì)量模型圖，包括不同變量之間的路徑系數(shù)和顯著性水平，還有過程與結(jié)果變量的多元相關(guān)系數(shù)平方值以及殘差項(xiàng)（e1到e5）。路徑系數(shù)包括輸入變量——學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)、學(xué)術(shù)環(huán)境之間的相關(guān)系數(shù)，還有上述兩個(gè)輸入變量與過程變量——學(xué)位要求、經(jīng)濟(jì)資助、學(xué)習(xí)方式、師生關(guān)系，與結(jié)果變量——學(xué)術(shù)創(chuàng)新力之間的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)。六個(gè)影響因素變量與學(xué)術(shù)創(chuàng)新力之間的系數(shù)值都為正數(shù)，可以表示產(chǎn)生了積極的影響作用，學(xué)位要求與學(xué)術(shù)創(chuàng)新力之間的系數(shù)值最大，為0.42。此外，多元相關(guān)系數(shù)平方值顯示變量受影響的程度，重點(diǎn)觀察學(xué)術(shù)創(chuàng)新力變量旁邊的數(shù)值（見圖2）。從輸出結(jié)果來看，重點(diǎn)關(guān)注因變量的數(shù)值，具體為0.33，表示該模型中所有影響因素可以解釋學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的33%，是較為理想的數(shù)值。殘差項(xiàng)e1到e5在模型中無法進(jìn)行預(yù)測或解釋。

除了觀察具體的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)值之外，還要考察變量之間的顯著性水平（見表4）。主要觀察6個(gè)影響因素與學(xué)術(shù)創(chuàng)新力之間的P值，其中學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)、經(jīng)濟(jì)資助與學(xué)術(shù)創(chuàng)新力沒有達(dá)到0.001顯著性水平，其余的學(xué)術(shù)環(huán)境、學(xué)位要求、學(xué)習(xí)方式、師生關(guān)系與學(xué)術(shù)創(chuàng)新力達(dá)到0.001顯著性水平，這些影響因素都對(duì)博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力產(chǎn)生正向影響。其余各影響因素之間，尤其是輸入變量和過程變量之間的P值，大多數(shù)都達(dá)到了0.001顯著性水平，表示各變量之間產(chǎn)生著密切聯(lián)系，需要更深入地揭示變量之間的影響程度。

（二）對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的影響分析

在對(duì)模型運(yùn)行后的輸出結(jié)果的分析中，主要考察各變量對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的總效應(yīng)，可以對(duì)其影響效應(yīng)進(jìn)行比較。從總效應(yīng)比較來看，對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力產(chǎn)生影響的因素中，經(jīng)濟(jì)資助的總效應(yīng)最低，具體數(shù)值為0.034，經(jīng)濟(jì)資助因素對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的影響效應(yīng)偏低，明顯低于其他變量，且沒有達(dá)到0.001的顯著性水平。學(xué)位要求對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的總效應(yīng)最高，具體數(shù)值為0.433，明顯高于其他變量。學(xué)習(xí)方式、學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)、師生關(guān)系、學(xué)術(shù)環(huán)境這4個(gè)因素對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的影響效應(yīng)接近，具體效應(yīng)值分別為0.16、0.14、0.132和0.101。輸入變量包括學(xué)術(shù)環(huán)境與學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)，過程變量包括學(xué)位要求、學(xué)習(xí)方式、學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)、師生關(guān)系，根據(jù)兩類變量的總效應(yīng)比較，針對(duì)博士生的過程變量占到絕大部分影響比重。

學(xué)位要求、學(xué)習(xí)方式以及師生關(guān)系對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的直接效應(yīng)較大，分別為0.419、0.14和0.132。學(xué)術(shù)環(huán)境、學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)和經(jīng)濟(jì)資助對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的直接效應(yīng)較小，分別為0.086、0.02和0.013。但是學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的間接效應(yīng)最大，具體為0.12，在總效應(yīng)中占到很大的比重。其他5個(gè)因素的間接效應(yīng)比較接近，而且直接效應(yīng)所占的比重較大?？梢钥闯觯瑢W(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)對(duì)過程因素的直接效應(yīng)較大，從而對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力產(chǎn)生了間接影響。需要對(duì)該變量的間接效應(yīng)進(jìn)行深入分析，探究其具體的影響路徑，計(jì)算不同路徑所產(chǎn)生的中介效應(yīng)。博士生培養(yǎng)的過程因素在學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)和學(xué)術(shù)創(chuàng)新力之間產(chǎn)生了較大的中介效應(yīng)，其具體的影響路徑包含若干條，對(duì)其所占的影響比重進(jìn)行計(jì)算，可以利用中介效應(yīng)/總效應(yīng)的方式。第一條路徑為學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)→學(xué)習(xí)方式→學(xué)術(shù)創(chuàng)新力，具體為（0.066*0.18）/0.14=0.0848，占到總效應(yīng)的8.48%;第二條路徑為學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)→師生關(guān)系→學(xué)術(shù)創(chuàng)新力，具體為（0.137*0.132）/0.14=0.129，占到總效應(yīng)的12.9%;第三條路徑為學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)→學(xué)位要求→學(xué)術(shù)創(chuàng)新力，具體為（0.295*0.419）/0.14=0.883，占到總效應(yīng)的88.3%。其他幾條路徑所占的影響比重過小，沒有進(jìn)行呈現(xiàn)，其中第三條路徑所占的影響比重最大，針對(duì)博士生的學(xué)位要求在學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)與學(xué)術(shù)創(chuàng)新力之間產(chǎn)生了較大的中介效應(yīng)。

五、思考與建議

本研究主要采用結(jié)構(gòu)方程模型的路徑分析方法，將可能的影響因素和學(xué)術(shù)創(chuàng)新力結(jié)合起來，構(gòu)建博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的影響路徑模型。借鑒利用“輸入——過程——結(jié)果”模式，將可能的影響因素分為輸入變量和過程變量，博士生學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)、外在學(xué)術(shù)環(huán)境作為輸入變量，將學(xué)位要求、經(jīng)濟(jì)資助、學(xué)習(xí)方式和師生關(guān)系作為博士生培養(yǎng)的過程變量，而學(xué)術(shù)創(chuàng)新力則作為博士生培養(yǎng)的結(jié)果變量。根據(jù)模型分析，可以得出以下有利的結(jié)論，第一，從博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的影響因素來看，過程變量所產(chǎn)生的影響效應(yīng)大于輸入變量，即博士生培養(yǎng)過程中所構(gòu)成的因素更有助于提升學(xué)術(shù)創(chuàng)新力，具體包括學(xué)位要求、學(xué)習(xí)方式和師生關(guān)系等;第二，從單個(gè)變量來看，針對(duì)博士生的學(xué)位要求對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的總影響效應(yīng)最大，而經(jīng)濟(jì)資助因素對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的影響效應(yīng)偏小;第三，博士生的學(xué)位要求、學(xué)習(xí)方式以及師生關(guān)系對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的直接影響效應(yīng)較大，而學(xué)術(shù)環(huán)境、學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)和經(jīng)濟(jì)資助的直接影響效應(yīng)較小;第四，博士生學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力產(chǎn)生的間接影響效應(yīng)較大，尤其是學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)→學(xué)位要求→學(xué)術(shù)創(chuàng)新力這條路徑產(chǎn)生的中介效應(yīng)最大，說明博士生的內(nèi)在動(dòng)機(jī)加上外在嚴(yán)格要求，能夠有效促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的發(fā)展。通過分析博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的影響因素，能夠?qū)Ξ?dāng)前博士生選拔和培養(yǎng)提供一些改革思路。具體包括：

第一，在博士生選拔時(shí)應(yīng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)研究能力與創(chuàng)新潛能的考察。博士生具備的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)、能力素質(zhì)以及創(chuàng)新潛能，為在讀期間的學(xué)術(shù)創(chuàng)新力發(fā)展提供了良好的前提，也為創(chuàng)新性科研成果的出現(xiàn)增加了諸多可能性。在博士候選人的選拔標(biāo)準(zhǔn)上，應(yīng)注重學(xué)術(shù)研究能力、科研潛力、研究經(jīng)歷與成果等，在入學(xué)流程中將可能的“好苗子”進(jìn)行篩選，是提升博士生教育質(zhì)量的有效方式。在具體實(shí)踐中，進(jìn)一步完善博士生入學(xué)審核制，在保證程序的公正性和合理性基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)多種不同方法的組合，著重考察博士生的學(xué)術(shù)意愿、學(xué)術(shù)潛能和學(xué)術(shù)執(zhí)行力。

第二，確立以學(xué)術(shù)創(chuàng)新力為主的培養(yǎng)目標(biāo)，完善博士生培養(yǎng)模式。除了對(duì)博士候選人進(jìn)行科學(xué)有效篩選之外，必須強(qiáng)化博士生培養(yǎng)的學(xué)術(shù)導(dǎo)向定位，以學(xué)術(shù)目標(biāo)達(dá)成度作為博士生教育的主要評(píng)估指標(biāo)。從模型探究可以看出，學(xué)位要求因素所產(chǎn)生的影響比重最大，注重創(chuàng)新能力培養(yǎng)的目標(biāo)定位，對(duì)博士生培養(yǎng)方向起到良好的指引，可以有效地激勵(lì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的養(yǎng)成。在具體培養(yǎng)過程中，要明確博士生的學(xué)術(shù)目標(biāo)和使命，采用合理的激勵(lì)措施，激發(fā)博士生提出并解決前沿學(xué)術(shù)問題的能力，以及產(chǎn)出高質(zhì)量科研成果的學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)，最終按時(shí)并高質(zhì)量獲得博士學(xué)位。

第三，構(gòu)建支持性的學(xué)術(shù)環(huán)境，完善多樣化的學(xué)習(xí)方式。從模型中可以看出，學(xué)術(shù)環(huán)境和學(xué)習(xí)方式因素對(duì)博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的產(chǎn)生起到重要影響，兩個(gè)變量共占到相當(dāng)比重，甚至高于導(dǎo)師指導(dǎo)所起的作用。從一定程度上說明，博士生對(duì)外在環(huán)境與學(xué)習(xí)方式的感知程度高于導(dǎo)師指導(dǎo)關(guān)系，學(xué)術(shù)環(huán)境提供的支持程度越高，博士生參與不同學(xué)習(xí)方式的頻率越高，那么博士生對(duì)所獲得的學(xué)術(shù)創(chuàng)新力發(fā)展的自評(píng)估就越好。因此在發(fā)展建議上，高校需要建立良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，強(qiáng)調(diào)科研創(chuàng)新與原創(chuàng)性研究的重要性，整治學(xué)術(shù)研究的功利性氛圍。從提供科研設(shè)施條件，到建立科研創(chuàng)新文化，再到強(qiáng)調(diào)整體學(xué)術(shù)氛圍，從外在角度將博士生“卷入”到創(chuàng)新研究中，有助于學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的養(yǎng)成。同時(shí)，提倡多樣化的學(xué)習(xí)方式，包括參與科研項(xiàng)目、開展國際學(xué)術(shù)交流、參加合作性研究，強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)合作與跨學(xué)科交流，最為關(guān)鍵的是博士生的積極投入與參與。

第四，強(qiáng)化博士生的學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)和學(xué)術(shù)成就感。學(xué)術(shù)創(chuàng)新是一種有風(fēng)險(xiǎn)的探索活動(dòng)，需要個(gè)體具有積極的學(xué)術(shù)意愿、持之以恒的學(xué)術(shù)探索精神和良好的學(xué)術(shù)態(tài)度，個(gè)體的內(nèi)外部動(dòng)機(jī)是激發(fā)學(xué)術(shù)創(chuàng)新力發(fā)展的重要誘因，也是良好的“催化劑”。因此，博士生的學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)直接或間接決定了他們的科研創(chuàng)新熱情和科研成就。如果學(xué)生僅僅將博士學(xué)位作為勞動(dòng)力市場的“資格憑證”，而不是追求學(xué)術(shù)精深和卓越，那么他們很可能在學(xué)術(shù)活動(dòng)中采取較為消極的態(tài)度，而僅僅滿足學(xué)位的最基本要求。[25]從模型中可以看出，博士生攻讀學(xué)位的動(dòng)機(jī)會(huì)影響學(xué)術(shù)創(chuàng)新力，因此在博士生的選拔上，需要對(duì)候選人的心理動(dòng)機(jī)與人格因素進(jìn)行有效測量，保障能挑選到合適的人選。同時(shí)在培養(yǎng)過程中，也需要強(qiáng)化博士生的個(gè)人學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)和學(xué)術(shù)榮譽(yù)與成就感，提升博士生的科研執(zhí)行力。

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（責(zé)任編輯賴佳）