運(yùn)用于高校專利布局和運(yùn)營(yíng)分析的專利價(jià)值評(píng)估分析方法初探

黃嫣然 王衛(wèi)娟 周立新 伏琳

摘 要 本文根據(jù)現(xiàn)有評(píng)估體系對(duì)高校專利進(jìn)行初步評(píng)估分析，充分調(diào)查發(fā)明人申報(bào)專利的目的以及對(duì)專利的期望值，核查專利的技術(shù)性確定不同的處置方式;采用收益法或者成本法核算轉(zhuǎn)化價(jià)值，探索一種適用于高校實(shí)際情況的專利價(jià)值評(píng)估體系;根據(jù)綜合性價(jià)值評(píng)估結(jié)果，對(duì)高校專利實(shí)行分級(jí)分類管理，對(duì)不同技術(shù)級(jí)別不同目的需求的專利進(jìn)行區(qū)別性的處理方式，盤(pán)活盤(pán)用;同時(shí)用評(píng)估結(jié)果反饋回專利的挖掘與布局階段，形成戰(zhàn)略型專利管理。

關(guān)鍵詞 專利價(jià)值 評(píng)估體系 高校專利管理

中圖分類號(hào)：G644? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2019.10.001

Abstract Based on the existing evaluation system， this paper makes a preliminary evaluation and analysis of University patents， fully investigates the purpose of the inventor to declare the patent and the expected value of the patent， verifies the technical nature of the patent and determines different disposal methods; uses the income method or the cost method to calculate the conversion value， and explores a patent suitable for the actual situation of the university. Value evaluation system; according to the results of comprehensive value evaluation， the University patents are classified and managed by different levels， and the patents with different technological levels and different purposes are handled differently and used in vivo; at the same time， the evaluation results are fed back to the stage of patent excavation and layout to form strategic patent management.

Keywords patent value; evaluation system; college patent management

0 引言

隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進(jìn)和高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的明顯提升，越來(lái)越多的科技成果以專利形式體現(xiàn)，僅2017年全國(guó)高校發(fā)明專利申請(qǐng)公開(kāi)量就達(dá)到176894件，發(fā)明專利授權(quán)量達(dá)79278件，分別同比增長(zhǎng)32.4%和19.6%，截止到2017年底有效發(fā)明專利擁有量269092件。面對(duì)日益增加的專利數(shù)量，大多數(shù)高校在專利管理上的困難尤為突出，如何進(jìn)行科學(xué)管理，如何決定專利是否維持以及維持年限，是繼續(xù)完善進(jìn)行專利布局還是大力推廣，都成為擺在高校專利工作面前的一道難題。當(dāng)前高校的專利管理人員甚至創(chuàng)新發(fā)明人員都迫切有一套科學(xué)完善并切合實(shí)際的專利價(jià)值評(píng)估體系，為專利管理提供有效指導(dǎo)。

1 高校專利價(jià)值分析的現(xiàn)狀

目前專利價(jià)值評(píng)估方法大都是綜合專利的技術(shù)因素、市場(chǎng)因素、政策法律等因素，在大數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上深化確定二級(jí)甚至三級(jí)指標(biāo)，進(jìn)而形成固定的價(jià)值分析公式，如成本法、市價(jià)法、收益法、期權(quán)法等。這些方法在一定程度上可以對(duì)專利進(jìn)行初步的分析評(píng)判，但在準(zhǔn)確度上仍達(dá)不到理想效果，比如市場(chǎng)法中的重置成本、市價(jià)法中的修正系數(shù)、收益法中的因數(shù)都難以確定，需要大量的樣本測(cè)算，受時(shí)間和地域的影響，帶有強(qiáng)烈的主觀性。基于這些評(píng)估方法得出的結(jié)果往往有失偏頗，得不到市場(chǎng)、發(fā)明人員、需求人員的認(rèn)可。因此，探索一種真正適用于高校專利管理、布局與運(yùn)營(yíng)的價(jià)值評(píng)估體系迫在眉睫。另外，現(xiàn)階段大多數(shù)高校的專利評(píng)估是在維持階段進(jìn)行的，與專利管理相脫節(jié)，未能將評(píng)估結(jié)果有效地運(yùn)用到專利布局與運(yùn)營(yíng)中，造成被動(dòng)管理、無(wú)專利集群布局、轉(zhuǎn)化收益低等局面。

2 專利價(jià)值評(píng)估方法及評(píng)估結(jié)果

本文研究的是一種適用于高校實(shí)際情況的專利價(jià)值評(píng)估體系，采用主客觀評(píng)價(jià)相結(jié)合的模式，評(píng)估結(jié)果反饋到高校實(shí)際專利管理與布局運(yùn)營(yíng)工作中進(jìn)行驗(yàn)證。

本文以華南理工大學(xué)為例，從截止到2017年8月底授權(quán)的有效發(fā)明專利中，按化工、材料、食品、環(huán)境、生物五大化類學(xué)科分類，選取了1360件專利作為價(jià)值評(píng)估分析對(duì)象。

2.1 客觀評(píng)估階段

本文采用的專利價(jià)值分析方法來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利管理司、中國(guó)技術(shù)交易所出版的《專利價(jià)值分析指標(biāo)操作手冊(cè)》，該指標(biāo)體系從專利法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值角度建立專利價(jià)值分析指標(biāo)，共包含18個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并通過(guò)打分法計(jì)算專利價(jià)值度（0～100）。

2.1.1 法律價(jià)值度分析結(jié)果

法律價(jià)值度是指從法律的角度來(lái)評(píng)價(jià)一項(xiàng)專利的價(jià)值，其包括7個(gè)指標(biāo)，即穩(wěn)定性、不可規(guī)避性、依賴性、專利侵權(quán)可判定性、有效性、多國(guó)申請(qǐng)和專利許可狀態(tài)。

法律價(jià)值度得分范圍為50.85-71.00度，分別對(duì)應(yīng)“較差”、“一般”和“較好”三種狀態(tài)，其中“較差”的占比64.76、“一般”的占比33.34%，“較好”的1.90%占比。

“穩(wěn)定性”、“依賴性”和“有效性”三個(gè)指標(biāo)的得分相對(duì)較高，其中“穩(wěn)定性”得分為9-10度，“依賴性”得分8-10度，“有效性”得分8-10度。

“不可規(guī)避性”、“專利侵權(quán)可判定性”、“多國(guó)申請(qǐng)”和“專利許可狀態(tài)”四個(gè)指標(biāo)的得分相對(duì)較低，其中“不可規(guī)避性”得分主要分布于4-6度，“專利侵權(quán)可判定性”得分主要分布于4-7度，“多國(guó)申請(qǐng)”得分主要為4度，“專利許可狀態(tài)”主要得分為4度。

2.1.2 技術(shù)價(jià)值度分析結(jié)果

技術(shù)價(jià)值度是從技術(shù)的維度來(lái)評(píng)價(jià)一項(xiàng)專利的價(jià)值，其包括六個(gè)支撐指標(biāo)，即先進(jìn)性、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、適用范圍、配套技術(shù)依存度、可替代性、成熟度。

技術(shù)價(jià)值度分布于67.5-88.5度，分別對(duì)應(yīng)“一般”、“較好”和“很好”三種狀態(tài)，其中“一般”的占比0.95%，“一般”的占比62.86%，“很好”的占比36.19%。技術(shù)價(jià)值度整體表現(xiàn)良好，這與華南理工大學(xué)科研項(xiàng)目起點(diǎn)高、聚焦技術(shù)領(lǐng)域關(guān)鍵與貢獻(xiàn)性、深入持續(xù)性研究等特性密不可分。

2.1.3 經(jīng)濟(jì)價(jià)值度分析結(jié)果

經(jīng)濟(jì)價(jià)值度是從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益的角度來(lái)評(píng)價(jià)一項(xiàng)專利的價(jià)值，其包括五個(gè)支撐指標(biāo)，即市場(chǎng)應(yīng)用情況、市場(chǎng)規(guī)模前景、市場(chǎng)占有率、竟?fàn)幥闆r、政策適應(yīng)性。其中，市場(chǎng)應(yīng)用情況、市場(chǎng)規(guī)模前景與該項(xiàng)專利的市場(chǎng)情況相關(guān);市場(chǎng)占有率和競(jìng)爭(zhēng)情況與該項(xiàng)專利的相關(guān)產(chǎn)品和工藝的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況相關(guān);政策適應(yīng)性與政策導(dǎo)向相關(guān)。

經(jīng)濟(jì)價(jià)值度分布范圍為64.78-80.5度，分別對(duì)應(yīng)“一般”、“較好”和“很好”三種狀態(tài)，其中“一般”的占比12.38%、“較好”的占比71.43%，“很好”的占比16.19%。經(jīng)濟(jì)價(jià)值度整體呈現(xiàn)出較好的狀態(tài)。

從以上分析的結(jié)果表明，專利價(jià)值度整體分布范圍為64.36至78.12度，整體呈現(xiàn)出“一般”或“較好”兩者狀態(tài)，其中“一般”的占比達(dá)到49.52%、“較好”的占比50.48%。

2.2 主觀評(píng)估階段

首先，根據(jù)現(xiàn)有的評(píng)估體系，以研究領(lǐng)域?yàn)閱挝?，?duì)專利進(jìn)行初步評(píng)估分析，主要側(cè)重技術(shù)因素，區(qū)分出核心專利、基礎(chǔ)專利、一般專利和低值專利。該階段對(duì)評(píng)估人員的專業(yè)技術(shù)素養(yǎng)要求很高，評(píng)估人員須非常熟悉該領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，能夠?qū)＠龀鰷?zhǔn)確的判斷。

其次，充分調(diào)查發(fā)明人申報(bào)專利的目的以及對(duì)專利的期望值。區(qū)分出僅為結(jié)題、為研究團(tuán)隊(duì)某期限內(nèi)的專利布局、為專利獎(jiǎng)培育、為技術(shù)轉(zhuǎn)讓開(kāi)發(fā)等不同目的申報(bào)的專利，根據(jù)目的再核查專利的技術(shù)性確定不同的處置方式。同時(shí)根據(jù)期望值確定出技術(shù)性較低可放棄維護(hù)、技術(shù)性一般可低價(jià)轉(zhuǎn)化、核心技術(shù)重點(diǎn)保護(hù)與推廣等不同類型的專利。該環(huán)節(jié)充分尊重發(fā)明人的主觀意愿，同時(shí)須專業(yè)評(píng)估人員與發(fā)明人進(jìn)行深入溝通與對(duì)接，對(duì)主客觀評(píng)估結(jié)果進(jìn)行有效修正。

將專利價(jià)值分成四級(jí)：核心專利表示很好，標(biāo)注一級(jí);基礎(chǔ)專利表示較好，標(biāo)注二級(jí);一般專利表示一般，標(biāo)注三級(jí);低值專利表示較差，標(biāo)注四級(jí)。

評(píng)估結(jié)果表明，專利價(jià)值整體呈現(xiàn)出“一般”或“較好”兩者狀態(tài)，其中“一般”的占比達(dá)到36.40%、“較好”的占比42.50%，另外有18.53%被評(píng)估為核心專利，2.57%被評(píng)估為低值專利。

3 專利價(jià)值評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用

根據(jù)以上的綜合評(píng)估結(jié)果，對(duì)不同類的專利采取不同的處置方式。

（1）核心專利：對(duì)于技術(shù)先進(jìn)可產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)效益的核心專利重點(diǎn)保護(hù)，把握公開(kāi)的時(shí)機(jī)，圍繞核心創(chuàng)新點(diǎn)和延伸范圍，做好系列申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)與國(guó)外布局，同時(shí)著重推廣該專利的許可實(shí)施應(yīng)用，為申報(bào)專利獎(jiǎng)項(xiàng)和提升技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力作準(zhǔn)備。

（2）基礎(chǔ)專利：對(duì)專利布局的基礎(chǔ)專利延長(zhǎng)維持期限并同時(shí)基于該專利為團(tuán)隊(duì)挖掘新的創(chuàng)新點(diǎn)，探索出核心專利，延展專利布局范圍形成有效的專利集群布局，有效提升專利池市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

（3）一般專利：對(duì)于擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓或許可的一般專利須充分調(diào)研市場(chǎng)需求，采用收益法或者成本法核算轉(zhuǎn)化價(jià)值，利用各大交易平臺(tái)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)促進(jìn)轉(zhuǎn)化。

（4）低值專利：對(duì)理論性強(qiáng)無(wú)轉(zhuǎn)化前景和專利技術(shù)性低的低值專利縮短維持年限，可以低價(jià)轉(zhuǎn)讓的盡可能轉(zhuǎn)讓。

4 小結(jié)

本文探索的是一種綜合的、更加切合實(shí)際需求的專利價(jià)值評(píng)估體系。根據(jù)實(shí)際需求選擇一種合適的現(xiàn)有評(píng)估模式，在此基礎(chǔ)上充分結(jié)合專業(yè)技術(shù)人士的經(jīng)驗(yàn)與市場(chǎng)調(diào)研，形成了雙重評(píng)估體系，對(duì)評(píng)估結(jié)果不斷完善修正，直至評(píng)估結(jié)果可以有效地指導(dǎo)專利管理和運(yùn)營(yíng)工作。

該評(píng)估體系克服了現(xiàn)有的單一評(píng)估模式的缺陷，綜合考慮了不同維度的影響因素，尤其是發(fā)明人的意向。原因在于發(fā)明人作為專利技術(shù)人士，對(duì)自己發(fā)明創(chuàng)造有著精準(zhǔn)的把握與判斷，在專利實(shí)際管理與運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，發(fā)明人作為創(chuàng)新者與收益者有很大的發(fā)言權(quán)。因此奠定好發(fā)明人的意向后，可更加順暢開(kāi)展專利管理與運(yùn)營(yíng)工作。

本文初步探索形成一套科學(xué)合理、符合實(shí)際需求的專利價(jià)值評(píng)估體系，基于該體系評(píng)估下的專利實(shí)行盤(pán)活處理，有的放矢做到各類專利各盡其能，降低高校專利維持成本，提高專利轉(zhuǎn)化效率，提升專利管理效率，完善重大專利的布局運(yùn)營(yíng)。該評(píng)估體系在華南理工大學(xué)實(shí)踐成功后將作為優(yōu)秀成熟案例向其他高校推廣，展現(xiàn)出高校創(chuàng)新共享的責(zé)任與擔(dān)當(dāng)。

項(xiàng)目來(lái)源：中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助

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