工學(xué)研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為分析

羅敏月　朱冰

[摘 要]近年來，各種學(xué)術(shù)不端行為不斷被曝光，研究生在社會浮躁心態(tài)的影響下，學(xué)術(shù)不端行為呈現(xiàn)越來越嚴重的態(tài)勢。以某校2014-2018年的1738篇工學(xué)研究生學(xué)位論文為例，以復(fù)制比為切入點，可以分析出在學(xué)位論文中學(xué)術(shù)不端行為的6個特征，并從導(dǎo)師、學(xué)術(shù)環(huán)境、研究生的培養(yǎng)和管理三個方面分析產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的影響因素及提出對策建議，為后續(xù)的相關(guān)研究奠定基礎(chǔ)。

[關(guān)鍵詞]工學(xué)研究生;學(xué)位論文;學(xué)術(shù)不端

[中圖分類號] G64 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2019）07-0182-04

隨著各種學(xué)術(shù)不端行為層出不窮，其造成的社會影響越來越廣，因此，國家加強了高校學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)管。2016年6月，教育部頒布實施了《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，對預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為的工作機制、工作原則、預(yù)防措施、學(xué)術(shù)不端行為的類型、學(xué)術(shù)不端案件的受理、調(diào)查、認定、處理、救濟與監(jiān)督等內(nèi)容做了全面規(guī)定，提出了許多重要的制度舉措，使高等學(xué)校處理學(xué)術(shù)不端行為有章可依、有規(guī)可循[1]。2018年7月，教育部部署嚴厲打擊學(xué)位論文買賣、代寫行為，對有關(guān)部門和各學(xué)位授予單位提出了明確要求，對參與購買、代寫學(xué)位論文的學(xué)生要給予開除學(xué)籍處分，已獲學(xué)歷證書、畢業(yè)證書要依法予以撤銷和注銷的處分[2]。

研究生學(xué)位論文質(zhì)量作為研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要一環(huán)，越來越受到各研究生培養(yǎng)單位的高度重視。眾所周知，研究生學(xué)位論文質(zhì)量的監(jiān)控離不開對學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)管，學(xué)術(shù)不端行為得不到有效遏制，學(xué)位論文質(zhì)量的提升就無從談起。在中國知網(wǎng)搜索“研究生學(xué)位論文質(zhì)量”，共有2363條結(jié)果，其中不乏將研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為作為一部分內(nèi)容加以探討的文章。搜索“研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端”得到21條結(jié)果，研究側(cè)重于學(xué)術(shù)不端現(xiàn)狀分析、學(xué)術(shù)不端行為分析、防范對策及監(jiān)督體系的構(gòu)建等，而針對具體學(xué)科門類研究生學(xué)位不端方面的研究，只有一篇關(guān)于醫(yī)學(xué)研究生學(xué)術(shù)不端方面的研究，可見，針對某一具體學(xué)科門類研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端方面的分析是很少的。我國高等教育有13個學(xué)科門類，每個門類的學(xué)科都具有自身的研究內(nèi)容和范圍，研究方式方法也不盡相同，不同學(xué)科門類的研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端有哪些特點是值得深入探討的。

目前各研究生培養(yǎng)單位對研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)管主要采用學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)進行檢測，以確定學(xué)位論文的重合字數(shù)，并得出學(xué)位論文的復(fù)制比數(shù)據(jù)，根據(jù)復(fù)制比數(shù)據(jù)的高低來判定學(xué)位論文是否存在抄襲等學(xué)術(shù)不端行為，可見復(fù)制比成為衡量研究生是否存在學(xué)術(shù)不端行為的重要指標。本文主要以復(fù)制比為切入點，以工學(xué)學(xué)科研究生為研究對象，主要分析其在學(xué)位論文中學(xué)術(shù)不端行為的特征、產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的影響因素并提出了對策建議，為后續(xù)的相關(guān)研究奠定了基礎(chǔ)。

一、被檢測論文學(xué)術(shù)不端行為特征分析

筆者針對某工程類大學(xué)2014-2018年度申請工學(xué)學(xué)科碩、博士學(xué)位研究生的學(xué)位論文檢測結(jié)果，對復(fù)制比進行了分析。在1738篇論文中，2014年至2018年度論文篇數(shù)依次為301篇、298篇、477篇、508篇、154篇;涵蓋20個學(xué)科或領(lǐng)域;博士324篇、學(xué)碩861篇、專碩553篇。因該校沒有招收專業(yè)博士，本文中的博士即為學(xué)術(shù)型博士的簡稱，學(xué)碩、專碩分別為學(xué)術(shù)型碩士、專業(yè)型碩士的簡稱。

在博士和碩士的培養(yǎng)方案中，對兩者的學(xué)術(shù)水平的要求是存在差異的，在申請學(xué)位時，如何界定該篇論文是否存在學(xué)術(shù)不端行為是存在區(qū)別的。根據(jù)該校學(xué)位申請條例，在申請博士學(xué)位時，論文的復(fù)制比≤15%認定該篇論文達到要求，論文的復(fù)制比>15%則認定該篇論文存在學(xué)術(shù)不端行為;在申請碩士學(xué)位時，論文的復(fù)制比≤20%認定該篇論文達到要求，論文的復(fù)制比>20%則認定該篇論文存在學(xué)術(shù)不端行為。所以，要把博士論文復(fù)制比分布與碩士論文復(fù)制比分布分開分析。

（一）被檢測論文絕大多數(shù)達到要求，但仍有少部分論文存在嚴重的學(xué)術(shù)不端行為

從表1可以看出，復(fù)制比≤15%的博士論文篇數(shù)有321篇，占被檢測博士論文總數(shù)的99.074%;其中復(fù)制比為0的論文有2篇，占被檢測博士論文總數(shù)的0.617%。復(fù)制比>15%的博士論文篇數(shù)有3篇，占被檢測博士論文總數(shù)的0.926%;其中復(fù)制比在15%-30%、高于30%的論文數(shù)量分別占被檢測博士論文總數(shù)的0.617%、0.309%，復(fù)制比最高的博士論文復(fù)制比為36.4%。

從表2可以看出，復(fù)制比≤20%的碩士論文篇數(shù)有1356篇，占被檢測碩士論文總數(shù)的95.9%，其中復(fù)制比為0的論文有16篇，占被檢測碩士論文總數(shù)的1.13%。復(fù)制比>20%的碩士論文篇數(shù)有58篇，占被檢測碩士論文總數(shù)的4.1%。其中復(fù)制比在20%-40%、40%-60%、60%-80%、高于80%的論文數(shù)量分別占被檢測碩士論文總數(shù)的3.39%、0.57%、0.07%、0.07%。復(fù)制比最高的碩士論文復(fù)制比為83.9%，其次為69%，這些論文存在嚴重的學(xué)術(shù)不端行為。

（二）從不同學(xué)位類別論文存在學(xué)術(shù)不端的情況來看，按嚴重程度從高到低排序為專碩、學(xué)碩、博士

通過表3可以看出，不同學(xué)位類別在存在學(xué)術(shù)不端的論文數(shù)量上，博士最少，其次是學(xué)碩，專碩人數(shù)最多;在學(xué)術(shù)不端論文數(shù)量在總檢測論文數(shù)量占比中，博士最低、其次是學(xué)碩，專碩最高。通過表4可得知，在所有檢測的學(xué)位論文中，共計18篇論文復(fù)制比高于30%，其中博士最少，其次是學(xué)碩，專碩最多。而從不同學(xué)位類別復(fù)制比最高的論文情況看，博士和學(xué)碩論文的最高復(fù)制比不超過50%，博士論文的最高復(fù)制比略低于學(xué)碩論文;專碩論文的最高復(fù)制比高達83.9%，并且復(fù)制比超過50%的論文均是專碩的，分別為51%、58.5%、69%、83.9%，這些論文均存在嚴重的學(xué)術(shù)不端行為，有的涉及嚴重的學(xué)術(shù)造假。綜上可知，從不同學(xué)位類別上看，存在學(xué)術(shù)不端的論文情況最嚴重的是專碩，博士和學(xué)碩在某些程度上相差不大，但博士略好于學(xué)碩。

（三）從年份上看，存在學(xué)術(shù)不端的論文數(shù)在總送檢論文數(shù)中的占比呈震蕩上升趨勢

2014-2018年學(xué)術(shù)不端論文數(shù)量在當(dāng)年總送檢數(shù)量中的占比依次為2.658%、4.027%、4.193%、2.165%、5.844%。從圖1中可看出2014-2016年的占比是逐年上升的，其中2015年占比較2014年上升51.5%;2016年占比較2015年略有上升，上升了4.12%。2017年占比是五年中最低的，較2016年下降了48.37%;2018年占比是五年中最高的，較2017年上升了169.9%，較2016年上升了39.38%。綜上可知，2014-2018年中， 除了2017年占比陡降，其他年份占比均呈現(xiàn)不同程度的上升趨勢，故五年的總體趨勢是震蕩上升的。

（四）剽竊來源多以學(xué)位論文為主

在總送檢的1738篇論文中，共存在61篇論文復(fù)制比超標，存在不同類型的剽竊來源。除2份檢測報告文件損壞，我們共查閱了59篇檢測報告，并進行了歸類匯總，發(fā)現(xiàn)這些文章主要存在六種剽竊來源：一是期刊為主，學(xué)位論文為輔;二是全部為學(xué)位論文;三是學(xué)位論文及期刊約各占一半;四是學(xué)位論文及期刊為主，網(wǎng)絡(luò)文章為輔;五是學(xué)位論文為主，期刊、網(wǎng)絡(luò)文章為輔;六是學(xué)位論文為主，期刊為輔。各類剽竊來源論文篇數(shù)見表5，從中可見，剽竊來源主要甚至全部是學(xué)位論文的論文篇數(shù)達到53篇，占超標論文總數(shù)的89.83%，可見論文學(xué)術(shù)不端行為中，論文的剽竊來源多以學(xué)位論文為主。

（五）剽竊來源與論文復(fù)制比呈現(xiàn)顯著相關(guān)

將上述六種剽竊來源類型分別賦值，用SPSS軟件將剽竊來源類型與論文復(fù)制比作ANOVA單因素方差分析，顯著性值為0.803（見表6），說明剽竊來源類型與論文復(fù)制比呈現(xiàn)高度相關(guān)。為了進一步分析兩者之間的關(guān)系，表7呈現(xiàn)了各類剽竊來源論文的復(fù)制比均值，從中可以看出，剽竊類型為“學(xué)位論文為主，期刊、網(wǎng)絡(luò)文章為輔”的論文復(fù)制比均值最高，達到32.53%;其次是剽竊類型為“學(xué)位論文及期刊約各占一半”的論文，其復(fù)制比均值是29.08%。從復(fù)制比超過50%的文章也是復(fù)制比最高的4篇文章來看，其中復(fù)制比為58.5%、83.9%論文的剽竊來源是“學(xué)位論文為主，期刊、網(wǎng)絡(luò)文章為輔”，復(fù)制比為51%、69%論文的剽竊來源是“學(xué)位論文為主，期刊為輔”。從以上分析可以看出，論文復(fù)制比不僅與剽竊來源緊密相關(guān)，并且呈現(xiàn)剽竊學(xué)位論文越多，論文復(fù)制比越高的趨勢。

二、產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的影響因素

（一）導(dǎo)師

“學(xué)高為師，身正為范”，導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)中起著不可替代的作用。導(dǎo)師不僅僅是研究生專業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)路人，更對學(xué)生的學(xué)術(shù)道德養(yǎng)成起著至關(guān)重要的作用，導(dǎo)師對待學(xué)術(shù)一絲不茍、嚴謹敬畏的態(tài)度會潛移默化地影響學(xué)生。在研究生學(xué)位論文質(zhì)量管控中，不論從專業(yè)創(chuàng)新角度還是學(xué)術(shù)道德角度，導(dǎo)師都是第一道也是最為重要的把關(guān)者。從反面看，層出不窮的導(dǎo)師學(xué)術(shù)不端行為，有的導(dǎo)師甚至被指出剽竊自己學(xué)生的學(xué)術(shù)成果等現(xiàn)象，都造成了極為惡劣的影響。在本次檢測超標的論文中，所指導(dǎo)超標論文篇數(shù)≥2的導(dǎo)師數(shù)量占全部超標論文的指導(dǎo)教師數(shù)量的20%，有的導(dǎo)師同一時間段指導(dǎo)的學(xué)位論文都存在學(xué)術(shù)不端行為，有的導(dǎo)師指導(dǎo)的論文存在抄襲自己之前指導(dǎo)的學(xué)位論文或者大量抄襲本校同專業(yè)往年學(xué)位論文的情況，這在一定程度上反映了導(dǎo)師對學(xué)生的指導(dǎo)不夠重視，對學(xué)生的學(xué)術(shù)道德教育不夠關(guān)注。

（二）學(xué)術(shù)環(huán)境

從“孟母三遷”故事中可見環(huán)境對教育的作用，同理，高校的學(xué)術(shù)環(huán)境也對學(xué)生學(xué)術(shù)道德的培育起到了間接的影響，學(xué)術(shù)環(huán)境通過什么機制來影響在此不做詳細闡述。簡單地說，良好學(xué)術(shù)環(huán)境的塑造離不開相關(guān)制度規(guī)范的制定和實施，特別是對學(xué)術(shù)不端行為的懲處，其中，懲處力度以及擴散范圍也是很重要的方面。對學(xué)術(shù)不端行為的懲處不是目的，而是將其作為反面教材讓廣大研究生引以為戒。當(dāng)然，更為重要的是如何使這些外在的學(xué)術(shù)規(guī)范制度內(nèi)化為學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信自覺，如何使優(yōu)良的學(xué)術(shù)環(huán)境內(nèi)化為學(xué)生的學(xué)術(shù)道德自覺，這些問題還需更為深入的探討。

（三）研究生的培養(yǎng)和管理

無論是哪種學(xué)位類別和學(xué)位等級研究生的培養(yǎng)，從理論上來說都是按照培養(yǎng)方案實施的。從實際上看，因為專業(yè)型學(xué)位著力于培養(yǎng)應(yīng)用型人才，故而在觀念以及實際中放松了對專業(yè)型學(xué)位研究生的培養(yǎng)要求，這當(dāng)中也包含了對學(xué)位論文的要求，這一點在專碩的培養(yǎng)中尤為明顯。由于很多報考專碩的研究生屬于在職人員，學(xué)校對其的管理較為松散，沒有構(gòu)建有效的溝通機制對其進行督促，長期的放任自流使得他們用于學(xué)習(xí)和學(xué)位論文的時間較少，不少人抱著僥幸的心態(tài)拼湊論文，更有甚者試圖通過買論文的方式蒙混過關(guān)，這樣的學(xué)位論文難免出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端問題。

三、對策建議

（一）加強對研究生導(dǎo)師的監(jiān)管，強化責(zé)任意識

研究生導(dǎo)師的治學(xué)態(tài)度以及指導(dǎo)學(xué)生的責(zé)任意識直接影響著研究生對待學(xué)術(shù)的態(tài)度，影響著研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，也影響著研究生學(xué)位論文質(zhì)量，高校各級管理部門要加強對研究生導(dǎo)師的監(jiān)管。一是加強導(dǎo)師學(xué)術(shù)道德監(jiān)管，樹立良好治學(xué)榜樣。高校管理部門要加強導(dǎo)師的學(xué)術(shù)監(jiān)管，強化導(dǎo)師的學(xué)術(shù)道德意識，杜絕導(dǎo)師出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為;要充分利用導(dǎo)師學(xué)術(shù)榜樣作用，運用多種宣傳手段，使研究生在潛移默化中自覺向?qū)焽烂C認真的學(xué)術(shù)態(tài)度和行為規(guī)范靠攏。二是強化導(dǎo)師責(zé)任意識，著力提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量。教育部在近日部署嚴厲打擊學(xué)位論文買賣、代寫行為工作中強調(diào)，要嚴格責(zé)任落實，指導(dǎo)教師是查處學(xué)位論文買賣、代寫行為的第一責(zé)任人;要加強教育宣傳，指導(dǎo)教師要教育和引領(lǐng)學(xué)生恪守學(xué)術(shù)誠信，遵守學(xué)術(shù)準則等[2]。高校管理部門要切實根據(jù)國家規(guī)章制度制定相關(guān)措施明確導(dǎo)師是研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為除其本人外的第一責(zé)任人，把研究生學(xué)位論文質(zhì)量和學(xué)術(shù)不端行為與導(dǎo)師考核及招生人數(shù)等方面相關(guān)聯(lián)，采取各種措施督促導(dǎo)師強化責(zé)任意識。

（二）凈化學(xué)術(shù)環(huán)境，營造良好學(xué)術(shù)文化氛圍

2016年1月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導(dǎo)意見》中提出了“優(yōu)化學(xué)術(shù)誠信環(huán)境、營造濃厚學(xué)術(shù)氛圍”的任務(wù)要求，突出強調(diào)“不準以任何形式抄襲盜用他人的論文等科研成果，不準為追求論文發(fā)表數(shù)量和引用量粗制濫造、投機取巧，不準利用中介機構(gòu)或其他第三方代寫或變相代寫論文或通過金錢交易在國內(nèi)外刊物上發(fā)表論文”，強調(diào)要“堅持道德自律和制度規(guī)范并舉，建設(shè)集教育、防范、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體系;完善科研機構(gòu)學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)監(jiān)督機制，實行嚴格的科研信用制度，建立學(xué)術(shù)誠信檔案，加大對學(xué)術(shù)不端行為的查處力度，將嚴重學(xué)術(shù)不端行為向社會公布，并在項目申報、職位晉升、獎勵評定等方面采取限制措施;廣泛開展學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講工作，引導(dǎo)科技工作者嚴謹治學(xué)、誠實做人，秉持奉獻、創(chuàng)新、求實、協(xié)作的科學(xué)精神，在踐行社會主義核心價值觀、引領(lǐng)社會良好風(fēng)尚中率先垂范”。各高?？筛鶕?jù)《指導(dǎo)意見》中要求，結(jié)合本校實際，采取多種形式，開展豐富多樣的學(xué)術(shù)道德教育實踐活動和宣傳活動，引導(dǎo)廣大師生對科研學(xué)術(shù)常懷敬畏之心，以學(xué)術(shù)不端為恥，嚴守學(xué)術(shù)道德底線;制定相關(guān)規(guī)章制度，對產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的人員嚴肅懲處并通報處理結(jié)果，警示所有師生特別是在讀研究生出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的嚴重后果，不斷凈化學(xué)術(shù)環(huán)境;建立學(xué)術(shù)不端行為舉報機制，鼓勵廣大師生相互監(jiān)督，樹立良好的學(xué)術(shù)文化氛圍。

（三）重視對各類研究生的培養(yǎng)和管理

研究生的培養(yǎng)應(yīng)嚴格按照培養(yǎng)方案施行，不要因為學(xué)位類別、學(xué)位等級的不同而采取不同的態(tài)度和做法，特別是專碩，不應(yīng)區(qū)別對待。研究生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)緊密相扣，杜絕研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為要從研究生的日常培養(yǎng)和管理抓起。在研究生的日常培養(yǎng)中，應(yīng)采取多種形式融入學(xué)術(shù)道德教育的內(nèi)容，注重研究生學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范養(yǎng)成教育，從源頭上降低研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的可能性;加強各學(xué)科研究方法指導(dǎo)和學(xué)位論文寫作方法培訓(xùn)，提高研究生科研素養(yǎng)，夯實研究生學(xué)位論文寫作基礎(chǔ)。在研究生的管理工作中，要重視對學(xué)位論文選題、開題、中期檢查等各環(huán)節(jié)的監(jiān)控，重點關(guān)注在職攻讀學(xué)位和與導(dǎo)師溝通較少的研究生，建立長效溝通機制，及時了解他們在論文撰寫中亟待解決的困難問題，盡最大可能減少學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的概率，提高研究生學(xué)位論文質(zhì)量水平和培養(yǎng)質(zhì)量。

四、結(jié)語

近年來，各種學(xué)術(shù)不端行為不斷被曝光，研究生在社會浮躁心態(tài)的影響下，學(xué)術(shù)不端行為呈現(xiàn)越來越嚴重的態(tài)勢。本文以某校2014-2018年的1738篇工學(xué)研究生學(xué)位論文為例，以復(fù)制比為切入點，分析出在學(xué)位論文中學(xué)術(shù)不端行為的6個特征，并從導(dǎo)師、學(xué)術(shù)環(huán)境、研究生的培養(yǎng)和管理三個方面分析產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的影響因素及提出對策建議，為后續(xù)的相關(guān)研究奠定基礎(chǔ)。

[ 參 考 文 獻 ]

[1] 教育部.高校查處學(xué)術(shù)不端行為有章可依——《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》頒布實施 [EB/OL].http：//www.moe.gov.cn/jyb_xwfb/gzdt_gzdt/s5987/201607/t20160719_272241.html.

[2] 教育部.教育部嚴厲打擊學(xué)位論文買賣、代寫行為 [EB/OL].http：//www.moe.gov.cn/jyb_xwfb/gzdt_gzdt/s5987/201807/t20180718_343393.html.

[3] 張軍，趙清華.學(xué)位論文復(fù)制比檢測：問題、對策與思考[J].學(xué)位與研究生教育，2013（11）：38-41.

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[8] 馬玲.醫(yī)學(xué)研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為分析研究——基于復(fù)制比的角度[J].現(xiàn)代教育科學(xué)（高教研究），2013（6）：129-131.

[9] 國務(wù)院辦公廳.國務(wù)院辦公廳關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導(dǎo)意見[EB/OL].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2016-01/13/content_10591.htm.

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