對(duì)企業(yè)法律合規(guī)管理的思考

李藝璇

中圖分類(lèi)號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：A 文章編號(hào)：1674-1145（2019）4-128-01

摘 要 現(xiàn)階段，在政府手段與企業(yè)文化建設(shè)的共同作用下，企業(yè)法律合規(guī)管理取得了一定的效果。當(dāng)前，各個(gè)企業(yè)都將自我發(fā)展放在最重要的位置，卻都忽略了加強(qiáng)企業(yè)法律合規(guī)管理才利于員工隊(duì)伍建設(shè)、利于企業(yè)管理水平提高和促進(jìn)企業(yè)發(fā)展這一事實(shí)。因此，本文將從多個(gè)方面，分情況、分層次的對(duì)加強(qiáng)企業(yè)法律合規(guī)管理進(jìn)行思考。

關(guān)鍵詞 合規(guī)管理 制度 企業(yè)發(fā)展

企業(yè)合規(guī)管理的進(jìn)程對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展水平有著密切的關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的大格局之下，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理勢(shì)在必行。企業(yè)通過(guò)合規(guī)建設(shè)，努力實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理機(jī)制更加完善，風(fēng)險(xiǎn)防控更加嚴(yán)密，合規(guī)文化更加成熟，規(guī)范員工的從業(yè)行為，以此來(lái)增強(qiáng)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

一、企業(yè)合規(guī)建設(shè)的現(xiàn)狀

近些年來(lái)，由于國(guó)家執(zhí)法力度等方面的增強(qiáng)，在企業(yè)合規(guī)化方面取得很不錯(cuò)的成績(jī)，但是，企業(yè)中仍然存在很多問(wèn)題有待解決，其主要原因在于以下三個(gè)方面：

（一）企業(yè)和規(guī)劃進(jìn)程發(fā)展步伐緩慢，無(wú)法適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展速度

1.企業(yè)相關(guān)制度存在滯后性。當(dāng)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)無(wú)法在第一時(shí)間進(jìn)行應(yīng)對(duì)，錯(cuò)失解決問(wèn)題的最佳時(shí)機(jī)。

2.企業(yè)制度自身缺乏剛性。其主要原因在于：一是企業(yè)制度制定環(huán)節(jié)與制度執(zhí)行環(huán)節(jié)銜接性差，執(zhí)行者無(wú)法在第一時(shí)間接收新的指示；二是企業(yè)制度缺乏執(zhí)行性，一些制度僅僅是大體上的規(guī)定，具體的執(zhí)行細(xì)節(jié)并未進(jìn)行說(shuō)明，以致于后期執(zhí)行難度大。

3.缺乏科學(xué)的激勵(lì)約束機(jī)制，無(wú)法適應(yīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的需要。在企業(yè)中，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與獎(jiǎng)勵(lì)分配存在明顯的不對(duì)稱(chēng)性，這就無(wú)法激起基層執(zhí)行人員的積極性。并且對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避這一環(huán)節(jié)，大部分公司也沒(méi)有明確的責(zé)任追究制度，由此出現(xiàn)了相關(guān)工作人員鉆企業(yè)的制度漏洞。

（二）企業(yè)工作人員合規(guī)意識(shí)淡薄

我國(guó)企業(yè)合規(guī)文化的興起時(shí)間相對(duì)較晚，且發(fā)展步伐緩慢，其表現(xiàn)在我國(guó)企業(yè)大部分員工的合規(guī)意識(shí)淺薄，在這方面并未形成較為成熟的價(jià)值觀。比如：2008年鎮(zhèn)江市分行長(zhǎng)期積淀的信貸風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)，我們要從中吸取教訓(xùn)，要引以為戒。就目前的企業(yè)情況而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理理念尚未深入人心，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)勢(shì)在必行。

二、加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)的重要性

（一）促進(jìn)員工隊(duì)伍建設(shè)，提升企業(yè)員工素質(zhì)

由于企業(yè)中員工隊(duì)伍素質(zhì)高低差異較大，致使員工隊(duì)伍的整體素質(zhì)較低、專(zhuān)業(yè)人才缺口較大，且企業(yè)滯后的管理理念、較弱的風(fēng)險(xiǎn)防范能力和預(yù)估判斷力等多種情況都有待解決。企業(yè)針對(duì)員工開(kāi)展加強(qiáng)合規(guī)管理建設(shè)的活動(dòng)，幫助員工準(zhǔn)確了解企業(yè)合規(guī)管理的重要意義，提高企業(yè)員工自覺(jué)融入企業(yè)法律合規(guī)管理的自覺(jué)性，結(jié)合企業(yè)各個(gè)方面，未企業(yè)建設(shè)一支業(yè)務(wù)優(yōu)異、紀(jì)律嚴(yán)明的強(qiáng)有力的員工隊(duì)伍。

（二）有助于經(jīng)營(yíng)管理水平的提高

企業(yè)發(fā)展的重中之重在于：各項(xiàng)業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展。但是阻礙企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的主要原因在于企業(yè)法律合規(guī)管理的程度低。還有很多的企業(yè)表面上運(yùn)轉(zhuǎn)良好，但是隱藏在表面之下的風(fēng)險(xiǎn)卻沒(méi)有解決徹底，企業(yè)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展與員工隊(duì)伍素質(zhì)較低之間的差距越來(lái)越大，矛盾越積越深。企業(yè)的合規(guī)化管理有利于企業(yè)效益的增加，會(huì)為企業(yè)帶來(lái)更大的價(jià)值，合規(guī)化管理是企業(yè)建設(shè)、發(fā)展過(guò)程中最為關(guān)鍵的一環(huán)，往往卻也是被企業(yè)所忽視的部分。

（三）有助于業(yè)務(wù)活動(dòng)的開(kāi)展

因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和業(yè)務(wù)范圍的不斷拓展，企業(yè)合規(guī)管理的不足和企業(yè)飛速發(fā)展之間的矛盾、開(kāi)展新業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)與合規(guī)建設(shè)相對(duì)落后的矛盾、忽略制度執(zhí)行與片面追求企業(yè)業(yè)務(wù)目標(biāo)之間的矛盾日益明顯。對(duì)于規(guī)章制度的執(zhí)行力度低，員工工作靈活性差、不按規(guī)章制度辦事等現(xiàn)象，企業(yè)通過(guò)制定更加靈活、更加嚴(yán)格的管理方案，有助于增強(qiáng)企業(yè)員工工作的靈活性和規(guī)章執(zhí)行能力，有助于削弱企業(yè)過(guò)程中講情面、憑信任等現(xiàn)象的發(fā)生幾率，有助于強(qiáng)化企業(yè)規(guī)章制度的地位，以達(dá)到促進(jìn)企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。

三、企業(yè)法律合規(guī)管理建議

企業(yè)通過(guò)合規(guī)建設(shè)，努力實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理機(jī)制更加完善，風(fēng)險(xiǎn)控制更為嚴(yán)密，合規(guī)管理更加成熟，規(guī)范員工的從業(yè)行為，以此增加企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展的能力。對(duì)此，本文給出以下建議：

1.企業(yè)的合規(guī)化管理必須在國(guó)家法律的保護(hù)之下進(jìn)行，在企業(yè)法律合規(guī)管理之前，相關(guān)的工作人員必須對(duì)國(guó)家的相關(guān)法律進(jìn)行深刻的學(xué)習(xí)，在不違背國(guó)家法律的前提下，企業(yè)結(jié)合自身的實(shí)際情況，制定合規(guī)管理方面的法律法規(guī)。

2.在企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理的過(guò)程中，要將企業(yè)各個(gè)方面的相關(guān)制度進(jìn)行整合，法律的合規(guī)化管理與企業(yè)各個(gè)方面管理的性質(zhì)無(wú)太大差別，只有建立起相應(yīng)的合乎實(shí)際的制度，相關(guān)工作人員在辦事過(guò)程中才有法可依。

3.在企業(yè)制定合規(guī)管理制度之前，相關(guān)的工作人員要對(duì)制定的制度進(jìn)行評(píng)估，如果相關(guān)制度在制定之后不進(jìn)行評(píng)估就直接執(zhí)行，可能會(huì)導(dǎo)致制度出現(xiàn)“水土不服”的問(wèn)題，并且有可能對(duì)企業(yè)發(fā)展起到阻礙作用。

4.規(guī)范法律合規(guī)管理流程，大部分的企業(yè)都會(huì)制定相關(guān)的合規(guī)管理政策，但是企業(yè)并沒(méi)有因此得到更好的發(fā)展，其主要原因在于：管理制度在執(zhí)行過(guò)程繁瑣，時(shí)效性差。如果企業(yè)對(duì)合規(guī)管理流程不加以規(guī)范，不但會(huì)浪費(fèi)人力、物力，甚至?xí)绊懻麄€(gè)企業(yè)的發(fā)展。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上，本文從多個(gè)方面，分情況、分層次的對(duì)加強(qiáng)企業(yè)法律合規(guī)管理進(jìn)行思考。企業(yè)通過(guò)合規(guī)建設(shè)，完善企業(yè)管理機(jī)制，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率，推廣合規(guī)文化，提升員工思想水平，以此實(shí)現(xiàn)企業(yè)的快速、可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)自身必須要看清事實(shí)，明白企業(yè)法律合規(guī)管理的重要性，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)文化的建設(shè)提升到一個(gè)新的水平。

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