技術(shù)創(chuàng)新對安徽省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響研究

金 蘭， 何 剛

(安徽理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 淮南 232001)

黨的十九大報告指出，我國經(jīng)濟(jì)正從高速增長階段向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)換，在此時期，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系需要加快建設(shè)科技創(chuàng)新、實體經(jīng)濟(jì)、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系，而經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍存在很多問題，如資源環(huán)境約束、產(chǎn)能過剩、要素成本上升和供需結(jié)構(gòu)性失衡，社會各界需要予以高度重視。黨的十八大明確提出要實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，走中國特色自主創(chuàng)新道路，將創(chuàng)新擺在了國家發(fā)展全局的核心位置，強調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐[1]，技術(shù)創(chuàng)新成為推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的重要影響因素。安徽省作為我國重要的農(nóng)業(yè)和加工制造業(yè)大省，其GDP總量排位仍處于中等水平，落后于許多經(jīng)濟(jì)強省，安徽省想要實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展必須高度重視技術(shù)創(chuàng)新，落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。因此，探究技術(shù)創(chuàng)新對安徽省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響，能夠為解決安徽省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題提供相關(guān)參考，為推動技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供實證支持。

一、文獻(xiàn)綜述

國外學(xué)者就技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整做出頗多研究，熊彼特(J.A.Schumpeter)指出技術(shù)創(chuàng)新即為生產(chǎn)要素改變的過程，此過程可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，并認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的核心[2]。羅斯托(Rostow)發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和擴(kuò)散程度較強的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)一般會推動其他相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動[3]。波特(Porter)指出新知識、新產(chǎn)品等創(chuàng)新成果推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化[4]。

國內(nèi)學(xué)者也從各個方面研究了技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。林春艷等[5]利用靜、動態(tài)空間Durbin模型進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)的引進(jìn)和創(chuàng)新有助于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展。賈倉倉和陳紹友[6]構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)非農(nóng)化和高級化的計量經(jīng)濟(jì)模型，研究表明技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)非農(nóng)化和高級化具有明顯的推動作用。易信、劉鳳良[7]采用改進(jìn)的熊彼特內(nèi)生增長模型定量分析金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響，得出金融發(fā)展能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增長。李文龍等[8]從稀土需求結(jié)構(gòu)的升級和供給結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型兩個方面分析了技術(shù)創(chuàng)新與稀土產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的相互促進(jìn)機(jī)理。辛娜[9]利用空間面板回歸和門檻面板回歸模型，探討了產(chǎn)業(yè)升級與技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理。研究結(jié)果表明：產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)創(chuàng)新存在著顯著的空間正自相關(guān)性，技術(shù)創(chuàng)新在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級過程中存在著空間溢出效應(yīng)。李庭輝和董浩[10]通過構(gòu)建LSTAR模型，分析1978—2015年中國技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，得出科技產(chǎn)品需求對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有一定的延遲效應(yīng)。

綜上可知，國外對二者的研究主要從技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響展開的，國內(nèi)學(xué)者的研究已從先前較為狹義的角度發(fā)展為目前相對全面的研究體系，在實證分析中涉及的相關(guān)指標(biāo)和模型，為本研究提供了相當(dāng)大的參考和啟發(fā)。

二、安徽省技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

(一)安徽省技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

2012年以來，安徽省創(chuàng)新能力一直居于全國第一方陣。截至2016年底，安徽省財政收入4 373億元，比上年增長9%，財政支出5 530億元，比上年增長5.6%，其中科學(xué)技術(shù)支出增長73%，教育支出增長6%。2016年末，全省有各類專業(yè)技術(shù)人員224.6萬人，比上年增長1.9%，科研機(jī)構(gòu)4 817個，其中大中型工業(yè)企業(yè)辦機(jī)構(gòu)1 224個。從事研發(fā)活動人員21.3萬人，全年用于研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費支出475億元，增長9.9%。安徽省2007—2016年國內(nèi)專利申請受理和授權(quán)情況如表1所示。

表1 安徽省2007—2016年國內(nèi)專利申請受理和授權(quán)情況

(二)安徽省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

安徽省為中國東部經(jīng)濟(jì)區(qū)，其農(nóng)產(chǎn)品和加工制造業(yè)比較發(fā)達(dá)，但是安徽省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、產(chǎn)業(yè)層次偏低等已經(jīng)成為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的絆腳石。因此，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，減小第一、二產(chǎn)業(yè)比重，擴(kuò)大第三產(chǎn)業(yè)比重對完成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)發(fā)展目標(biāo)來說尤為重要。

由表2(安徽省2007—2016年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀)可知，安徽省第三產(chǎn)業(yè)占比10年來實現(xiàn)了大比例的增長，特別是近6年來，第三產(chǎn)業(yè)比重呈直線式增長。但是，觀察整個研究期發(fā)現(xiàn)，第三產(chǎn)業(yè)占比在2007—2011年間一直處于下降趨勢，說明整個研究期內(nèi)安徽省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展不平衡，仍存在許多發(fā)展短板。另外，第二產(chǎn)業(yè)比重居高不下，遠(yuǎn)超過第一和第三產(chǎn)業(yè)比重，因此，安徽省需加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

表2 安徽省2007—2016年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

三、實證分析

(一)指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)獲取

對于技術(shù)創(chuàng)新，李真等[11]從技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出角度采用專利授權(quán)量來衡量，謝蘭云[12]、唐未兵等[13]從其投入角度采用研發(fā)支出R&D衡量，通過大量的文獻(xiàn)閱讀，依照客觀、科學(xué)、數(shù)據(jù)可獲取原則，本研究分別選取三種專利的申請數(shù)(X)和第二、三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重(Y)來表示技術(shù)創(chuàng)新水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。在研究中，為消除指標(biāo)數(shù)據(jù)可能產(chǎn)生的異方差性，首先對兩個指標(biāo)做取對數(shù)處理，即得到lnX與lnY。

本研究旨在分析近年來安徽省的技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響，為目前安徽省的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供參考，考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，從而選取的研究時段為2007—2016年，所采用的數(shù)據(jù)均來源于《安徽省統(tǒng)計年鑒(2008—2017)》，然后借助Eviews8.0軟件對所獲數(shù)據(jù)進(jìn)行處理分析。圖1、圖2分別為lnX和lnY的時間序列圖。通過觀察圖1和圖2中的曲線走勢可以看出，研究期內(nèi)，lnX和lnY均隨時間增長而不斷增長，經(jīng)Eviews8.0軟件測算得出lnX和lnY之間的相關(guān)系數(shù)為0.99，因此可初步判斷l(xiāng)nX和lnY之間是非平穩(wěn)的。

圖1 lnX時間序列

圖2 lnY時間序列

(二)單位根檢驗

為進(jìn)一步確定變量lnX和lnY之間的關(guān)系，對lnX和lnY兩個變量進(jìn)行單位根檢驗。本研究采用ADF單位根檢驗法檢驗lnX和lnY的平穩(wěn)性。由圖1和圖2可知，lnX和lnY曲線屬于含有截距項和時間趨勢的形式，因此選擇相應(yīng)的檢驗回歸模型進(jìn)行檢驗。 從檢驗結(jié)果表3可以看出，lnX和lnY兩個原始序列的ADF值均大于10%顯著性水平的臨界值，表示lnX和lnY序列存在單位根，是非平穩(wěn)的。DlnX和DlnY分別為lnX和lnY序列的一階差分形式，對DlnX和DlnY序列進(jìn)行單位根檢驗得到的ADF值均小于10%顯著性水平的臨界值，表示其不存在單位根，是平穩(wěn)的。因此，lnX和lnY均為一階單整序列，即I(1)序列。

表3 ADF單位根檢驗結(jié)果

(三)協(xié)整檢驗

lnY=1.327 491+0.096 954 lnX

(1)

從式(1)可知，lnY對lnX的彈性系數(shù)為0.097，即lnX每增長1%，lnY對應(yīng)會增長0.097%。

表4 變量lnX和lnY的協(xié)整回歸結(jié)果

注：lnY為因變量。

表5 殘差序列的平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

(四)格蘭杰因果關(guān)系檢驗

上述協(xié)整檢驗的結(jié)果表明，衡量技術(shù)創(chuàng)新水平的變量DlnX與衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的變量DlnY之間存在著長期穩(wěn)定的關(guān)系。為了進(jìn)一步確定二者之間的因果關(guān)系，現(xiàn)在進(jìn)行格蘭杰因果檢驗，弄清是技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化促進(jìn)了科技創(chuàng)新能力的提升，亦或兩者之間存在相互促進(jìn)的關(guān)系。由上述研究中的單位根檢驗結(jié)果知lnX和lnY是非平穩(wěn)的，不滿足格蘭杰因果檢驗的前提條件，但是其一階差分序列DlnX和DlnY是平穩(wěn)，因此可對DlnX和DlnY進(jìn)行格蘭杰因果檢驗，檢驗結(jié)果見表6。在表6中，當(dāng)滯后期為1時，對于DlnX不是DlnY格蘭杰原因的原假設(shè)，P值為9.62%，小于10%的顯著性水平，因此拒絕原假設(shè)，故DlnX是DlnY的格蘭杰成因；對于DlnY不是DlnX格蘭杰原因的原假設(shè)，P值為13.98%，大于10%的顯著性水平，不能拒絕原假設(shè)，所以DlnY不是DlnX的格蘭杰成因。當(dāng)滯后期為2時，DlnX和DlnY互為格蘭杰成因。

綜上可得，兩組變量之間存在格蘭杰因果關(guān)系，專利申請數(shù)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響具有滯后性，前期專利申請數(shù)量的增加能夠推動后期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，反過來，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化也會對技術(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生滯后的影響，前期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型或產(chǎn)業(yè)升級可以促進(jìn)后期技術(shù)創(chuàng)新水平的發(fā)展。

表6 格蘭杰因果關(guān)系檢驗結(jié)果

(五)VAR模型分析

VAR矢量自回歸模型的建模思想是把每一個外生變量作為所有內(nèi)生變量滯后值的函數(shù)來構(gòu)造模型，目的是為了考察多個變量之間的動態(tài)互動關(guān)系[14]?，F(xiàn)在采用VAR模型研究專利申請量和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的內(nèi)在聯(lián)系，首先確定兩變量的滯后期數(shù)，這對于VAR模型的估計相當(dāng)重要，不同的滯后期會帶來顯著不同的估計結(jié)果。表7為DlnX和DlnY的滯后期識別結(jié)果，此處根據(jù)AIC最小準(zhǔn)則來選擇滯后期，得出最優(yōu)滯后期為2期。由AR特征多項式逆根圖(圖3)可知，VAR(2)模型的特征值位于單位圓內(nèi)，均小于1。因此建立VAR(2)模型是穩(wěn)定的，VAR(2)模型參數(shù)估計值的分析結(jié)果見表8，可得出DlnX與DlnY之間的方程如下：

DlnY=0.627 367+120.759 2DlnY(-2)+1.208 167DlnY(-1)-11.952 87DlnX(-2)-1.007 496DlnX(-1)

(2)

由式(2)可知,DlnY與DlnY(-1)、DlnY(-2)、DlnX(-1)、DlnX(-2)之間存在顯著的相關(guān)關(guān)系，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與上一期的專利申請數(shù)量相關(guān)。

表7 VAR模型滯后期識別結(jié)果

圖3 AR特征多項式逆根圖

表8 VAR模型參數(shù)估計值

(六)方差分解

方差分解通過分析沖擊對某一變量變化的影響強度，來評價不同內(nèi)生變量沖擊的重要程度，也就是分析影響內(nèi)生變量的結(jié)構(gòu)沖擊的貢獻(xiàn)度。由VAR矢量自相關(guān)模型的分析結(jié)果可知，VAR(2)模型的特征值均小于1，VAR(2)模型是穩(wěn)定的，適宜做方差分解。為深入驗證研究所得的一系列結(jié)論，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行跨期為10期的方差分解，結(jié)果見表9。

表9 變量DlnY的方差分解結(jié)果

從表9可以看到,DlnY自身波動沖擊在第一期對其產(chǎn)生約99%貢獻(xiàn)，隨后幾期DlnY變量對自身的貢獻(xiàn)度雖然逐漸減小，但是始終占據(jù)主要地位。衡量技術(shù)創(chuàng)新水平的變量DlnX對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的貢獻(xiàn)度雖然逐年上升，但是其對DlnY的影響程度遠(yuǎn)低于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)其自身貢獻(xiàn)，最大僅為7.69%。研究結(jié)果表明，專利申請數(shù)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動具有一定的貢獻(xiàn)，不過在安徽省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級過程中，技術(shù)創(chuàng)新對其的促進(jìn)力度相當(dāng)欠缺，仍需大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)，提高技術(shù)創(chuàng)新水平。

四、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

本研究從技術(shù)創(chuàng)新的角度來分析安徽省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的現(xiàn)狀，分別選取三種專利申請數(shù)和二三產(chǎn)業(yè)占比來衡量技術(shù)創(chuàng)新水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，基于安徽省2007—2016年間的時間序列，借助Eviews8.0軟件對兩變量進(jìn)行數(shù)據(jù)分析、處理。通過相關(guān)模型檢驗等實證分析后，得出如下三點結(jié)論：

(1)安徽省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展不平衡，第二產(chǎn)業(yè)比重居高不下，遠(yuǎn)超過第一和第三產(chǎn)業(yè)比重，我省亟需加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

(2)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間存在長期穩(wěn)定的關(guān)系，在格蘭杰因果檢驗中，當(dāng)滯后期為1時，技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的格蘭杰成因，說明前期技術(shù)創(chuàng)新水平的發(fā)展能夠促進(jìn)后期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級；當(dāng)滯后期為2時，二者互為格蘭杰成因。由此可見，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級能夠相互影響，相互促進(jìn)，且這種影響具有時間上的滯后性。

(3)安徽省目前的技術(shù)創(chuàng)新水平對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的貢獻(xiàn)力度非常薄弱，利用技術(shù)創(chuàng)新來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化需將眼界放遠(yuǎn)到未來，從長期來講，技術(shù)創(chuàng)新是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)結(jié)構(gòu)、調(diào)方式的重要因素，但在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、依托技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的過程中要避免短期行為。

(二)建議

根據(jù)上述結(jié)論，提出以下幾點政策性建議，幫助提升安徽省的技術(shù)創(chuàng)新水平，提高技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的貢獻(xiàn)力度，推動安徽省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更優(yōu)質(zhì)的方向發(fā)展。

(1)強化技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級機(jī)制，營造優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新環(huán)境。建立以市場為導(dǎo)向的研發(fā)投入機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，完善知識產(chǎn)權(quán)制度，嚴(yán)厲打擊侵權(quán)行為，實施鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的金融政策，為創(chuàng)新活動提供充足的科研經(jīng)費。

(2)培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新型人才，落實人才引進(jìn)政策。不管什么時候，都不能忽視人才的作用。創(chuàng)新型人才的存在是區(qū)域發(fā)展的基礎(chǔ)，安徽省需要根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，針對性地培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新型人才，為科技創(chuàng)新事業(yè)提供智力支撐。

(3)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)價值鏈，瞄準(zhǔn)價值鏈高端。改變傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)價值鏈，以科技創(chuàng)新為主導(dǎo)，打造新型產(chǎn)業(yè)價值鏈，使產(chǎn)業(yè)鏈向中高端延伸，引導(dǎo)價值鏈中的企業(yè)進(jìn)行鏈?zhǔn)絼?chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)價值鏈的良性循環(huán)。

(4)完善技術(shù)市場管理體系，增強技術(shù)市場交易活動。技術(shù)市場能夠加速技術(shù)與其他生產(chǎn)要素融合，有利于加速科技成果轉(zhuǎn)化，增進(jìn)科技人才間的合作交流，因此需要規(guī)范技術(shù)市場，營造良好的技術(shù)交流環(huán)境，促進(jìn)安徽省與其他省份間的科技合作，學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)。