近年來(lái)國(guó)際投資協(xié)定中所涉“投資者社會(huì)責(zé)任”問(wèn)題

張婧妍

摘 要：伴隨世界經(jīng)濟(jì)格局的轉(zhuǎn)變，國(guó)際投資協(xié)定的主體及外延均呈一定程度擴(kuò)展之勢(shì);同時(shí)，在更多利益主體的推動(dòng)下，投資者社會(huì)責(zé)任議題的重要性日益凸顯，部分發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家近年來(lái)已在修訂正式條款時(shí)表現(xiàn)出此類(lèi)傾向。進(jìn)行海外投資的中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)這一局勢(shì)形成正確認(rèn)識(shí)，并積極采取行動(dòng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：投資協(xié)定;投資者社會(huì)責(zé)任;中國(guó)企業(yè)“走出去”

一、由經(jīng)濟(jì)全球化至“投資者社會(huì)責(zé)任”

資本的逐利性在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程之中衍生出日益增多的雙邊、區(qū)域投資協(xié)定。近年以來(lái)，受經(jīng)濟(jì)合作組織（OECD）多邊投資協(xié)定草案的影響，保護(hù)投資、投資自由化、將保證公平合理的義務(wù)歸于東道國(guó)政府的思想已深入人心，而發(fā)達(dá)國(guó)家也借此通過(guò)雙邊和多邊途徑建立了高度自由化、高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際投資規(guī)則。但在實(shí)踐中，人們逐漸認(rèn)識(shí)到自由化的國(guó)際投資帶來(lái)的并非全然是利益，不負(fù)責(zé)任的跨國(guó)投資行為給以發(fā)展中國(guó)家為主的東道國(guó)在勞工權(quán)利、生態(tài)環(huán)境及法制環(huán)境等方面帶去了負(fù)面影響。

隨著新興市場(chǎng)的崛起，國(guó)際資本市場(chǎng)出現(xiàn)了發(fā)展中國(guó)家和歐美發(fā)達(dá)國(guó)家地位的再平衡。伴隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)地位的上升，部分發(fā)展中國(guó)家也開(kāi)始參與到國(guó)際投資規(guī)則的設(shè)計(jì)與制定中，并作為獨(dú)立的利益主體將本國(guó)在環(huán)境、勞工保護(hù)方面的訴求在其參與制定的投資協(xié)定中體現(xiàn)出來(lái)。同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家在向資本輸入國(guó)角色轉(zhuǎn)化的過(guò)程中為了拓寬政府政策空間，也對(duì)發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司提出了社會(huì)責(zé)任要求，客觀上進(jìn)一步推動(dòng)了國(guó)際投資規(guī)則在東道國(guó)和以跨國(guó)公司為主體的外國(guó)投資者之間的權(quán)利與義務(wù)之間的平衡。

除了上述經(jīng)濟(jì)因素外，由于跨國(guó)投資背后所涉及公共利益的重要性，以環(huán)境保護(hù)組織等非政府組織為代表的民間力量也在向政府及投資者施加壓力。在某些外資企業(yè)的建立和運(yùn)作過(guò)程中，這些民間力量通過(guò)干預(yù)或參與外資公司與政府談判的方式發(fā)揮著監(jiān)督作用。民間針對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任發(fā)起的運(yùn)動(dòng)也要求跨國(guó)公司擔(dān)負(fù)起社會(huì)責(zé)任。

同時(shí)，隨著人本化概念投射入國(guó)際投資法領(lǐng)域，針對(duì)國(guó)際投資對(duì)社會(huì)造成的負(fù)面影響，作為國(guó)際投資領(lǐng)域重要行為約束規(guī)范的投資協(xié)定也有必要順應(yīng)這一趨勢(shì)，規(guī)制投資者的社會(huì)責(zé)任，體現(xiàn)對(duì)人權(quán)的尊重，保障法律的價(jià)值。

“投資者社會(huì)責(zé)任”的具體內(nèi)涵或可追溯至1995年由時(shí)任聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)安南所提出的“全球契約”構(gòu)想，這一構(gòu)想后來(lái)正式成文為《聯(lián)合國(guó)全球盟約》。這一行動(dòng)意在鼓勵(lì)投資者以更廣闊的視野，在更廣泛的情境因素下作出決策，從而使投資回報(bào)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展更為長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)。在該“盟約”中，企業(yè)在世界經(jīng)濟(jì)的大框架下應(yīng)該就人權(quán)、勞工、環(huán)境、反腐敗等問(wèn)題承擔(dān)起怎樣的社會(huì)責(zé)任有了基本的原則性方向。

二、“投資者社會(huì)責(zé)任”理念在近年國(guó)際投資協(xié)定中的具體體現(xiàn)

為了更好地描繪多方力量互相交匯并互相影響的局面，本文將近年來(lái)涉及“投資者社會(huì)責(zé)任”的國(guó)際投資協(xié)定以不同主體為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，分別從發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的視角進(jìn)行觀察。為了體現(xiàn)新趨勢(shì)下的新情況，一些還未成為正式協(xié)定條款的投資規(guī)則也被納入了分析框架。

1.以發(fā)達(dá)國(guó)家為主體

以歐洲為例。2007年，《里斯本條約》授予歐盟國(guó)際直接投資專(zhuān)屬管轄權(quán)后，歐盟議會(huì)明確要求在以后簽訂的國(guó)際投資規(guī)則中包括公司社會(huì)責(zé)任條款。同年，挪威的雙邊投資協(xié)議（BIT）范本草案在序言中“強(qiáng)調(diào)公司社會(huì)責(zé)任的重要性”，并在一般性條款（第32條）中鼓勵(lì)投資者積極參加上文所述聯(lián)合國(guó)發(fā)起的以企業(yè)為主體的“全球契約行動(dòng)”。此外，挪威BIT范本還在第23條中提出成立聯(lián)合委員會(huì)機(jī)構(gòu)，將投資條約的執(zhí)行、解釋及仲裁置于投資雙方及社會(huì)力量的監(jiān)督之下，共同商討投資者社會(huì)責(zé)任的相關(guān)議題。

以美國(guó)為例。2012年的美國(guó)BIT范本提出“盡最大努力保證不放松國(guó)內(nèi)環(huán)境和勞工法律，使其成為有約束力的義務(wù)”;同時(shí)還明確承認(rèn)了環(huán)境法律和政策、多邊環(huán)境的重要性，重申了《關(guān)于國(guó)際勞工組織的目標(biāo)和宗旨的宣言》項(xiàng)下的承諾。

從更宏觀的視角看，2012年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）修訂了《跨國(guó)企業(yè)準(zhǔn)則（1976）》并將關(guān)注重點(diǎn)放在了人權(quán)、就業(yè)和環(huán)境等公共政策問(wèn)題上，以促進(jìn)更多負(fù)責(zé)任的投資。

2.以發(fā)展中國(guó)家為主體

2002年-2003年，中國(guó)分別與多巴哥島、圭亞那簽訂雙邊投資協(xié)定，并均在條約序言中提到投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)所需的健康、安全措施。

2007年，《東南部非洲共同市場(chǎng)（COMESA）投資條約》將投資者作為直接承擔(dān)投資條約中公司社會(huì)責(zé)任的義務(wù)主體。

2013年南部非洲發(fā)展共同體（SADC）基于雙邊投資協(xié)定模板的談判，包含了對(duì)投資者社會(huì)責(zé)任承擔(dān)的具體評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，并繼續(xù)尋求促進(jìn)成員國(guó)之間或集體與第三國(guó)之間進(jìn)行投資協(xié)定談判的統(tǒng)一方法，代表了拓寬未來(lái)國(guó)際投資協(xié)定中可持續(xù)發(fā)展范圍的顯著進(jìn)步。

3.發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間

2008年簽訂的《加拿大-秘魯自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）》，不僅在其序言中鼓勵(lì)投資者踐行公司社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，還在第810條專(zhuān)門(mén)規(guī)定了公司社會(huì)責(zé)任問(wèn)題，要求“每一方都應(yīng)該鼓勵(lì)其境內(nèi)或者其管轄范圍內(nèi)的投資者自愿地將國(guó)際認(rèn)可的公司社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)納入到投資者公司的內(nèi)部政策中”。同時(shí)，第817條設(shè)立了監(jiān)督機(jī)制，提議締約方成立投資委員會(huì)，共同商議包括公司社會(huì)責(zé)任在內(nèi)的議題。同年，在《加拿大-哥倫比亞FTA》第816條也作出了類(lèi)似的規(guī)定。在附件《加拿大-秘魯關(guān)于環(huán)境問(wèn)題的條約》第6條中則出現(xiàn)了更為強(qiáng)硬的規(guī)定，“認(rèn)識(shí)到國(guó)際貿(mào)易與投資帶來(lái)的實(shí)質(zhì)益處，締約雙方應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)其境內(nèi)的公司自愿地踐行公司社會(huì)責(zé)任以加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境目標(biāo)的一致性”。

2008年《非洲加勒比論壇、太平洋國(guó)家與歐洲共同體經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》相關(guān)規(guī)定中詳細(xì)地規(guī)定了投資者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。在歐洲委員會(huì)貿(mào)易總司向歐盟133條款委員會(huì)提交的為歐盟與非洲、加勒比、太平洋地區(qū)國(guó)家集團(tuán)之間談判經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定而準(zhǔn)備的“投資”專(zhuān)章談判稿中，為締約方設(shè)立了關(guān)于環(huán)境、勞工和人權(quán)保護(hù)的最低標(biāo)準(zhǔn)，是前所未有的處理投資與環(huán)境關(guān)系的開(kāi)創(chuàng)性規(guī)則。

2011年《哥倫比亞-加拿大FTA》及2012年《中國(guó)-加拿大雙邊投資條約》分別在序言中涉及了投資者社會(huì)責(zé)任與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系。

4.小結(jié)

在以上協(xié)定中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平互有差異但同為國(guó)際資本市場(chǎng)主體的眾多國(guó)家，共同選擇把企業(yè)社會(huì)責(zé)任寫(xiě)入投資協(xié)定。雖然在實(shí)現(xiàn)上還有諸多困難，比如在序言中提及投資者社會(huì)責(zé)任，屬于宗旨性闡述，不具有法律約束力;在實(shí)體條款中提及投資者社會(huì)責(zé)任時(shí)用語(yǔ)較為模糊，沒(méi)有給投資者、締約方施加具體義務(wù)，給投資者留下較大的解讀空間;建立處理公司社會(huì)責(zé)任的機(jī)構(gòu)也欠缺強(qiáng)制約束力，無(wú)法直接保證投資者在投資活動(dòng)中承擔(dān)社會(huì)責(zé)任;但這些條約仍然體現(xiàn)了未來(lái)雙邊或多邊投資準(zhǔn)入的立法發(fā)展趨勢(shì)。

而這一系列協(xié)定的磋商與制定也與締約方日后的利益分配密切相關(guān)。一方面，接受資本流入的東道國(guó)在國(guó)內(nèi)環(huán)境、人權(quán)、勞工等方面有了法律保障，可以制衡投資者之前所享受的缺乏足夠限制的權(quán)利，將投資者置于仲裁庭的審視之中，使東道國(guó)在投資者違反義務(wù)時(shí)基于投資條約訴諸國(guó)際救濟(jì)成為可能;另一方面，由于締約雙方正式條約的存在，投資者可能會(huì)感受到市民社會(huì)及東道國(guó)政府施加的更大壓力。

三、對(duì)中國(guó)海外投資企業(yè)的建議

中國(guó)海外投資為世界經(jīng)濟(jì)做出了貢獻(xiàn)，然而在投資過(guò)程中也出現(xiàn)了以環(huán)境問(wèn)題為代表的負(fù)面影響。同時(shí)，據(jù)《中國(guó)企業(yè)海外可持續(xù)發(fā)展報(bào)告》的調(diào)研結(jié)果顯示，仍有不少中國(guó)企業(yè)對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任認(rèn)識(shí)不清，對(duì)國(guó)際行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)了解不足，也沒(méi)有對(duì)海外業(yè)務(wù)建立相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任管理體系。

根據(jù)以上問(wèn)題及近來(lái)國(guó)際投資協(xié)定訂立的人本化趨勢(shì)，本文試對(duì)中國(guó)海外投資企業(yè)提出以下五點(diǎn)建議。

1.轉(zhuǎn)變觀念

以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值為最高目標(biāo)的企業(yè)理念無(wú)法適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化中的人本化趨勢(shì)要求，中國(guó)投資者應(yīng)關(guān)注在此大勢(shì)之下國(guó)際投資規(guī)則的變化，對(duì)新的投資協(xié)定所關(guān)注的環(huán)境等社會(huì)公共利益問(wèn)題樹(shù)立責(zé)任意識(shí)，并正視承擔(dān)社會(huì)責(zé)任背后的長(zhǎng)遠(yuǎn)效益。

2.簽訂合同時(shí)制定避險(xiǎn)條款

中資企業(yè)與東道國(guó)或東道國(guó)企業(yè)訂立投資合同時(shí)應(yīng)納入穩(wěn)定條款，為東道國(guó)施加一旦仲裁庭作出不利判決則其政府將面臨違約賠償和公共危機(jī)的壓力，從而增強(qiáng)企業(yè)對(duì)東道國(guó)法規(guī)、政策變化的應(yīng)對(duì)能力。

3.參與國(guó)際仲裁

投資者的義務(wù)即為東道國(guó)的權(quán)利，隨著投資者義務(wù)的增多，東道國(guó)權(quán)利也有日益加大的趨勢(shì)，又由于投資協(xié)定中關(guān)于企業(yè)責(zé)任描述及規(guī)定的模糊性，不排除會(huì)有東道國(guó)借社會(huì)責(zé)任條款阻礙企業(yè)合法投資的行為。在此情形下，中國(guó)投資者可積極主動(dòng)參與國(guó)際投資仲裁，通過(guò)自己的實(shí)踐經(jīng)歷推動(dòng)本國(guó)國(guó)家政府層面更有針對(duì)性地制定規(guī)則。

4.重視整個(gè)投資階段的環(huán)境影響

中資企業(yè)應(yīng)管理自身投資活動(dòng)中的環(huán)境行為，對(duì)環(huán)境影響進(jìn)行持續(xù)評(píng)估，遵守東道國(guó)環(huán)境規(guī)范，做好預(yù)防和應(yīng)急措施，樹(shù)立負(fù)責(zé)任的企業(yè)形象。同時(shí)，在理念上將可持續(xù)發(fā)展的價(jià)值觀納入內(nèi)部行為準(zhǔn)則。

5.采用本地化戰(zhàn)略

尊重東道國(guó)文化，在條件允許的情況下，進(jìn)行當(dāng)?shù)夭少?gòu)、當(dāng)?shù)毓蛡颉Ｍ?dāng)?shù)鼐用穹窒戆l(fā)展成果，為東道國(guó)創(chuàng)造社會(huì)效益，減少與利益相關(guān)方潛在的沖突風(fēng)險(xiǎn)。

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