全過(guò)程與系統(tǒng)化：博士研究生分流淘汰機(jī)制的探索與實(shí)踐

【摘 要】闡釋分流與淘汰的概念內(nèi)涵，總結(jié)高校博士生培養(yǎng)過(guò)程中分流淘汰制度建設(shè)的現(xiàn)狀與問(wèn)題?；谌^(guò)程、系統(tǒng)化的理念，提出建立博士生分流淘汰機(jī)制的基本思路。結(jié)合中央財(cái)經(jīng)大學(xué)的探索與實(shí)踐，進(jìn)一步說(shuō)明建立全過(guò)程、系統(tǒng)化的博士生分流淘汰機(jī)制的必要性和可行性。

【關(guān)鍵詞】全過(guò)程；系統(tǒng)化；博士生培養(yǎng)；分流淘汰

【中圖分類(lèi)號(hào)】G643 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【文章編號(hào)】2095-3089（2019）12-0001-01

黨的十九大報(bào)告提出：“加快一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展”。走研究生教育內(nèi)涵式發(fā)展道路，關(guān)鍵在于以人才培養(yǎng)質(zhì)量為核心，全面深化研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，其中，建立分流淘汰機(jī)制是重要舉措之一?！督逃?國(guó)家發(fā)展改革委 財(cái)政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》（教研〔2013〕1號(hào)）明確提出分流淘汰的培養(yǎng)理念：“加強(qiáng)培養(yǎng)過(guò)程管理和學(xué)業(yè)考核……暢通分流渠道，加大淘汰力度?！薄秶?guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì) 教育部關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見(jiàn)》（學(xué)位〔2014〕3號(hào)）進(jìn)一步要求“制訂研究生課程學(xué)習(xí)、中期考核、資格考試和學(xué)位論文開(kāi)題等各階段的分流與淘汰辦法?！苯⒎至魈蕴瓩C(jī)制，已是各高校深化研究生培養(yǎng)機(jī)制改革、提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量的必由之路。

一、分流與淘汰的概念闡釋

“分流”與“淘汰”在中國(guó)傳統(tǒng)語(yǔ)義上是有區(qū)別的?！胺至鳌笔侵行栽~匯，“淘汰”則有貶義傾向，一般是指事物由于競(jìng)爭(zhēng)力不足或質(zhì)量不高而被選擇性放棄。從概念范疇的廣度上理解，“淘汰”是“分流”結(jié)果的一種。在研究生培養(yǎng)過(guò)程中建立分流淘汰機(jī)制，之所以將“分流”“淘汰”并用，一方面由于“淘汰”在“分流”的結(jié)果中所占比例更大，另一方面，“淘汰”一詞具有一定的警示內(nèi)涵，可以給研究生“增壓”，發(fā)揮激勵(lì)作用。

高耀認(rèn)為，博士生培養(yǎng)的分流與淘汰機(jī)制是指培養(yǎng)單位在研究生教育的整個(gè)過(guò)程中，對(duì)研究生進(jìn)行分流乃至淘汰的一整套制度設(shè)計(jì)，是一種多目標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性的，動(dòng)態(tài)調(diào)整的選拔與分流機(jī)制[1]。分流淘汰不是研究生教育的目標(biāo)，而是為提升博士生培養(yǎng)質(zhì)量而采用的輔助手段。本研究對(duì)博士生分流與淘汰機(jī)制的探討正是建立上述概念和理念基礎(chǔ)上，“分流”不只包含向下分流（即“博轉(zhuǎn)碩”）和強(qiáng)制性退學(xué)等淘汰性結(jié)果，還包括向上分流（即“碩轉(zhuǎn)博”）和代表學(xué)生主觀意愿的選擇（選擇性退出）。

二、當(dāng)前高校博士生培養(yǎng)分流淘汰制度建設(shè)的現(xiàn)狀與問(wèn)題

分流與淘汰實(shí)際上貫穿了從研究生入學(xué)到離校的整個(gè)培養(yǎng)環(huán)節(jié)。從歷史數(shù)據(jù)來(lái)看，我國(guó)碩士生淘汰比例一直以來(lái)相對(duì)較低，一度在社會(huì)上形成“嚴(yán)進(jìn)寬出”的印象。與碩士生相比，博士生淘汰比例較高，尤其是2014年國(guó)務(wù)院學(xué)位辦加大對(duì)博士學(xué)位論文抽檢力度以來(lái)，各院校不斷加強(qiáng)博士學(xué)位論文質(zhì)量管控，博士生“出口”淘汰率有所提升。然而，與美國(guó)等研究生教育強(qiáng)國(guó)相比，我國(guó)博士生分流與淘汰比例仍舊偏低。之所以如此，歸根結(jié)底在于在博士生培養(yǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)并未建立有效的分流淘汰機(jī)制。

1.課程考核環(huán)節(jié)不規(guī)范，難以發(fā)揮分流淘汰作用。

由于高校人才評(píng)價(jià)體系“重科研、輕教學(xué)”的傾向，長(zhǎng)期以來(lái)研究生課程教學(xué)環(huán)節(jié)未得到的應(yīng)有的重視。課程教學(xué)管理不規(guī)范、教師隨意調(diào)停課、課程考核形式化的問(wèn)題較為突出，學(xué)生隨便拼湊一篇課程論文就能輕易“混”得學(xué)分的情況也不罕見(jiàn)。一些高校課程考核環(huán)節(jié)形同虛設(shè)，不能有效發(fā)揮分流淘汰作用。

2.中期考核把關(guān)不嚴(yán)，“走過(guò)場(chǎng)”現(xiàn)象較為普遍。

中期考核是博士生培養(yǎng)過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在課程教學(xué)環(huán)節(jié)完成后，一些學(xué)校設(shè)置了博士生綜合考試環(huán)節(jié)，作為對(duì)博士生課業(yè)學(xué)習(xí)情況的中期考核。中期考核主要考核學(xué)生的學(xué)科基礎(chǔ)和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，主文獻(xiàn)閱讀的深廣度，對(duì)博士生是否具備足夠的科研能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。中期考核目標(biāo)較為明確，然而由于一些導(dǎo)師礙于“面子”“人情”不愿對(duì)學(xué)生“下殺手”，導(dǎo)致中期考核往往變成了“學(xué)生填表、導(dǎo)師簽字”的“走過(guò)場(chǎng)”行為，分流淘汰更是無(wú)從談起。

3.學(xué)位論文過(guò)程管理制度不健全，論文評(píng)審答辯“放水”嚴(yán)重。

一些高校未建立嚴(yán)格的學(xué)位論文過(guò)程管理制度，導(dǎo)師和博士生對(duì)學(xué)位論文寫(xiě)作不夠重視。一方面，部分博士生導(dǎo)師忙于行政或?qū)W術(shù)兼職事務(wù)，與學(xué)生溝通交流較少，缺乏對(duì)博士生的有效指導(dǎo)；一方面，博士生對(duì)論文寫(xiě)作標(biāo)準(zhǔn)了解不夠，未能投入充足的時(shí)間進(jìn)行研究寫(xiě)作。有的博士生在開(kāi)題之后即處于“放羊”狀態(tài)，臨近畢業(yè)才勉強(qiáng)拼湊出論文匆忙答辯。學(xué)校論文評(píng)審把關(guān)不嚴(yán)助長(zhǎng)了這種風(fēng)氣。未經(jīng)過(guò)層層把關(guān)的論文質(zhì)量參差不齊，然而學(xué)生因答辯委員會(huì)有導(dǎo)師的“關(guān)系”而順利過(guò)關(guān)的情況卻屢屢出現(xiàn)。近期引發(fā)社會(huì)熱議的一些學(xué)術(shù)不端事件恰恰反映了一些高校在論文質(zhì)量管控方面嚴(yán)重缺位，更談不上實(shí)現(xiàn)博士生培養(yǎng)的“優(yōu)勝劣汰”。

三、建立全過(guò)程、系統(tǒng)化的博士生分流與淘汰機(jī)制

為解決以上問(wèn)題，通過(guò)完善管理制度加大博士生分流淘汰力度逐漸成為各個(gè)高校的共識(shí)。結(jié)合多年研究生培養(yǎng)管理的工作實(shí)踐，筆者認(rèn)為，建立分流與淘汰機(jī)制應(yīng)覆蓋博士生培養(yǎng)的全過(guò)程，只有各個(gè)培養(yǎng)環(huán)節(jié)的制度設(shè)計(jì)相互銜接、相互支撐，才能形成一個(gè)系統(tǒng)化的工作鏈條，各項(xiàng)管理制度聯(lián)動(dòng)發(fā)揮作用，才能形成科學(xué)有效的分流淘汰機(jī)制。

因此，筆者提出一套基于全過(guò)程、系統(tǒng)化理念的博士生分流淘汰機(jī)制設(shè)計(jì)方案。全過(guò)程，就是制度設(shè)計(jì)要覆蓋招生選拔、課程教學(xué)、中期考核、論文寫(xiě)作與答辯等整個(gè)博士生培養(yǎng)過(guò)程。系統(tǒng)化，就是以系統(tǒng)化思維全面審視研究生培養(yǎng)的全過(guò)程，注重各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的制度設(shè)計(jì)與銜接運(yùn)轉(zhuǎn)，注重培養(yǎng)管理制度與學(xué)籍管理制度形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制，從而建立一個(gè)科學(xué)合理可行的分流與淘汰機(jī)制。

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圖1 全過(guò)程、系統(tǒng)化的分流淘汰機(jī)制

四、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)博士生分流淘汰機(jī)制的探索與實(shí)踐

近年來(lái)，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)深化研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，在博士生培養(yǎng)的各個(gè)環(huán)節(jié)出臺(tái)了一系列有針對(duì)性的管理制度，使培養(yǎng)過(guò)程管理與學(xué)籍管理緊密銜接，形成了一套全過(guò)程、系統(tǒng)化的博士生培養(yǎng)分流淘汰機(jī)制。

1.招生選拔環(huán)節(jié)。

為提高博士生生源質(zhì)量，2011年起中央財(cái)經(jīng)大學(xué)施行碩博連讀研究生培養(yǎng)模式，2017年制訂《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)碩博連讀研究生選拔與培養(yǎng)管理辦法》，進(jìn)一步推進(jìn)碩博連讀培養(yǎng)制度改革。招生覆蓋面擴(kuò)大到全體學(xué)術(shù)型碩士生，允許碩士生在任一學(xué)年申請(qǐng)碩博連讀項(xiàng)目。建立碩博連讀退出機(jī)制，允許碩博連讀生在必要時(shí)申請(qǐng)退出，以碩士生身份繼續(xù)學(xué)習(xí)，徹底打通了碩士博士身份轉(zhuǎn)換渠道，博士生招生選拔環(huán)節(jié)的分流機(jī)制基本形成。

2.課程教學(xué)環(huán)節(jié)。

為加強(qiáng)研究生教學(xué)過(guò)程管理，扭轉(zhuǎn)“寬、松、軟”的學(xué)風(fēng)狀況，2017年修訂的《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生教學(xué)管理規(guī)定》將研究生課堂考勤制度與考核成績(jī)掛鉤，學(xué)生每缺勤一次課程總成績(jī)扣減10分，無(wú)故缺勤三次取消課程考核資格。同年實(shí)施研究生教學(xué)檢查月報(bào)制度，各學(xué)院每月要進(jìn)行教學(xué)檢查，研究生院隨機(jī)抽查，定期公布檢查及處理結(jié)果。2017-2018學(xué)年共有322人次因缺勤被扣分處理，部分學(xué)生因此課程成績(jī)不合格。

2018年制訂《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生課程論文學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)管理辦法》，實(shí)施課程論文抽檢查重制度，抽檢結(jié)果與課程考核結(jié)果掛鉤。對(duì)于文字復(fù)制百分比高于30%的，課程考核成績(jī)記為零分，對(duì)于文字復(fù)制百分比在15%-30%之間的，由授課教師視情況做降分處理。2018年共有15名研究生因存在學(xué)術(shù)不端行為被降分或記零分處理。

教學(xué)檢查月報(bào)制度和課程論文抽檢查重制度的實(shí)施，以及與學(xué)籍管理制度的銜接關(guān)聯(lián)，使研究生課程考核環(huán)節(jié)切實(shí)發(fā)揮了分流淘汰作用。課程考核不合格的，若無(wú)法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成課程重修，將面臨延期畢業(yè)甚至退學(xué)的可能。

3.中期考核環(huán)節(jié)。

中期考核是博士生培養(yǎng)過(guò)程的重要環(huán)節(jié)。實(shí)施碩博連讀項(xiàng)目以來(lái)，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)將中期考核作為考查碩博連讀生能否轉(zhuǎn)入博士階段學(xué)習(xí)的主要手段。中期考核通過(guò)的，以博士生身份正式進(jìn)入科學(xué)研究階段，中期考核不通過(guò)的，退出碩博連讀項(xiàng)目，按碩士生要求繼續(xù)培養(yǎng)。以統(tǒng)考形式入學(xué)的博士生，中期考核以學(xué)科綜合考試形式進(jìn)行。學(xué)科綜合考試是對(duì)博士生課程學(xué)習(xí)水平和主文獻(xiàn)閱讀情況的綜合考核，考核通過(guò)的方能進(jìn)入論文開(kāi)題階段，考核不通過(guò)的可在三個(gè)月后參加補(bǔ)考，補(bǔ)考仍未通過(guò)的一年后進(jìn)行第三次考試，三次考試仍未通過(guò)則取消其申請(qǐng)博士學(xué)位資格，按結(jié)業(yè)處理。

中期考核是博士生分流淘汰制度體系中十分關(guān)鍵的一環(huán)。2018年起，為加強(qiáng)博士生科研能力培養(yǎng)，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)實(shí)施博士生學(xué)年論文考核制度，作為中期考核的重要組成部分。博士生（含碩博連讀生）從入學(xué)后第二學(xué)年開(kāi)始，每一學(xué)年應(yīng)完成一篇學(xué)年論文并參加答辯，未能通過(guò)學(xué)年論文答辯的作延期處理，但不得超過(guò)最長(zhǎng)學(xué)習(xí)年限。博士生學(xué)年論文考核制度的建立，進(jìn)一步加大了分流淘汰力度。

4.學(xué)位論文寫(xiě)作與答辯環(huán)節(jié)。

根據(jù)2018年修訂的《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)博士生學(xué)位論文過(guò)程管理辦法》，學(xué)位論文寫(xiě)作與答辯應(yīng)先后經(jīng)過(guò)開(kāi)題、預(yù)答辯、學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)、匿名評(píng)閱、答辯五個(gè)環(huán)節(jié)，是分流淘汰機(jī)制最核心的組成部分。

論文開(kāi)題一般通過(guò)開(kāi)題論證會(huì)進(jìn)行，通過(guò)開(kāi)題的博士生進(jìn)入學(xué)位論文寫(xiě)作過(guò)程，未通過(guò)開(kāi)題的博士生應(yīng)對(duì)開(kāi)題報(bào)告進(jìn)行修改，并于三個(gè)月后進(jìn)行第二次開(kāi)題。每名博士生最多有三次開(kāi)題機(jī)會(huì)，如果三次開(kāi)題論證仍未通過(guò)，則取消其申請(qǐng)博士學(xué)位資格，做結(jié)業(yè)處理。

預(yù)答辯一般在博士生申請(qǐng)正式答辯之前的兩個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。通過(guò)預(yù)答辯的博士生可申請(qǐng)進(jìn)行學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)和匿名評(píng)閱。未通過(guò)預(yù)答辯的博士生應(yīng)根據(jù)預(yù)答辯委員會(huì)提出的修改意見(jiàn)對(duì)論文進(jìn)行修改，并于六個(gè)月后進(jìn)行第二次預(yù)答辯。每名博士生最多有三次預(yù)答辯機(jī)會(huì)，如果三次預(yù)答辯仍未通過(guò)，則取消其申請(qǐng)博士學(xué)位資格，做結(jié)業(yè)處理。

學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)是防范學(xué)術(shù)不端行為、嚴(yán)肅學(xué)術(shù)紀(jì)律、提高學(xué)位論文質(zhì)量的重要舉措，是博士學(xué)位論文過(guò)程管理的必經(jīng)環(huán)節(jié)，通過(guò)學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)的博士學(xué)位論文，才可以申請(qǐng)進(jìn)行學(xué)位論文匿名評(píng)閱。未通過(guò)檢測(cè)的博士學(xué)位論文，應(yīng)進(jìn)行修改并于六個(gè)月后重新提交檢測(cè)。如果第二次檢測(cè)仍未通過(guò)，則取消其申請(qǐng)博士學(xué)位資格，做結(jié)業(yè)處理。

匿名評(píng)閱是對(duì)博士學(xué)位論文學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)價(jià)值進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)的有效方式，是博士學(xué)位論文質(zhì)量控制的重要環(huán)節(jié)。未通過(guò)匿名評(píng)閱的應(yīng)修改論文，至少六個(gè)月后方可申請(qǐng)復(fù)評(píng)。

通過(guò)學(xué)位論文匿名評(píng)閱的博士生，可提出學(xué)位論文答辯申請(qǐng)。2018年起，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)實(shí)施畢業(yè)與學(xué)位授予分離的答辯機(jī)制。對(duì)于“論文答辯通過(guò)”而未被答辯委員會(huì)建議授予學(xué)位的博士生視作畢業(yè)論文答辯通過(guò)，對(duì)其先做畢業(yè)處理，允許其在兩年以內(nèi)重新申請(qǐng)學(xué)位論文答辯一次，如仍未達(dá)到學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)，則取消其授予學(xué)位資格。對(duì)于未通過(guò)論文答辯的博士生，應(yīng)對(duì)論文進(jìn)行修改，再次申請(qǐng)答辯須間隔六個(gè)月以上，第二次答辯仍未通過(guò)，則做結(jié)業(yè)處理并取消其申請(qǐng)博士學(xué)位資格[2]。

通過(guò)以上制度設(shè)計(jì)，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)博士生培養(yǎng)的各個(gè)環(huán)節(jié)與學(xué)籍管理緊密聯(lián)動(dòng)，形成了系統(tǒng)化的博士生分流淘汰機(jī)制，取得了良好效果。

五、結(jié)論

中央財(cái)經(jīng)大學(xué)博士生分流淘汰機(jī)制的探索與實(shí)踐，有力證明了建立全過(guò)程、系統(tǒng)化的分流淘汰機(jī)制是有效提升博士生培養(yǎng)質(zhì)量的重要舉措。只有研究生培養(yǎng)各個(gè)環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，各類(lèi)培養(yǎng)管理制度與學(xué)籍管理制度緊密聯(lián)動(dòng)，才能充分發(fā)揮警示引導(dǎo)作用，督促博士生重視培養(yǎng)過(guò)程的每一環(huán)節(jié)，踏踏實(shí)實(shí)完成學(xué)業(yè)。

參考文獻(xiàn)

[1]高耀，陳洪捷，沈文欽.學(xué)術(shù)型博士生教育的分流與淘汰機(jī)制設(shè)計(jì)[J].學(xué)位與研究生教育，2017（7）：61-68.

[2]中央財(cái)經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文過(guò)程管理辦法（修訂）（校發(fā)〔2018〕78號(hào)）（內(nèi)部文件）[Z]，2018-04.

作者簡(jiǎn)介：劉明旭（1984—），男，內(nèi)蒙古赤峰人，助理研究員，研究方向：高等教育管理。