流通創(chuàng)新要素替代及技術(shù)進(jìn)步偏向選擇

王榮 吳沐遠(yuǎn)

內(nèi)容摘要：文章基于我國(guó)2000-2016年省級(jí)流通產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建技術(shù)進(jìn)步偏向模型，實(shí)證分析了流通創(chuàng)新中的要素替代與技術(shù)進(jìn)步偏向選擇。研究流通創(chuàng)新要素替代發(fā)現(xiàn)，全國(guó)總體的替代彈性為0.411，資本和勞動(dòng)要素存在顯著的互補(bǔ)關(guān)系，東部地區(qū)和中部地區(qū)的資本-勞動(dòng)替代彈性分別為0.558和0.364，西部地區(qū)的資本-勞動(dòng)替代彈性為-0.236，東部地區(qū)資本深化推動(dòng)流通創(chuàng)新水平顯著高于中西地區(qū)，西部地區(qū)資本要素尚未對(duì)流通創(chuàng)新產(chǎn)生有效的技術(shù)替代;研究流通創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步偏向發(fā)現(xiàn)，全國(guó)總體技術(shù)進(jìn)步指數(shù)為0.062，屬于資本偏向型技術(shù)進(jìn)步，而負(fù)向技術(shù)進(jìn)步特征值反應(yīng)流通創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率低于勞動(dòng)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率，東部地區(qū)的資本技術(shù)進(jìn)步生產(chǎn)率低于勞動(dòng)技術(shù)生產(chǎn)率1.9%，中部地區(qū)低1.5%，西部地區(qū)低0.8%，全國(guó)、東部和中部地區(qū)在流通創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步上均屬資本偏向型，西部地區(qū)屬于勞動(dòng)偏向型。

關(guān)鍵詞：流通創(chuàng)新? ?要素替代? ?技術(shù)進(jìn)步偏向

引言

流通經(jīng)濟(jì)在國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等戰(zhàn)略引導(dǎo)下不斷創(chuàng)新發(fā)展，截止到2016年底，我國(guó)流通經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值為117749.5億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的15.9%、第三產(chǎn)業(yè)總值的30.6%，已成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。但與此同時(shí)，流通經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的技術(shù)創(chuàng)新隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展和要素稟賦約束，出現(xiàn)了一定的偏向性。以流通經(jīng)濟(jì)中的物流產(chǎn)業(yè)為例，在技術(shù)進(jìn)步中性的假設(shè)前提下，我國(guó)2016-2017年的物流成本已占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的18%，遠(yuǎn)高于全球平均水平7個(gè)百分點(diǎn)，這表明流通產(chǎn)業(yè)中存在大量的無(wú)效物流運(yùn)輸和商品流通。Antonelli（2010）對(duì)經(jīng)合組織中36個(gè)國(guó)家地區(qū)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算研究發(fā)現(xiàn)，有偏技術(shù)進(jìn)步在TFP中具有顯著的正向促進(jìn)效果。因此，在流通經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展中，測(cè)算資源稟賦約束下的產(chǎn)業(yè)要素替代彈性與技術(shù)進(jìn)步偏向，是研究整個(gè)流通經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量和效率的關(guān)鍵，其可以為流通經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策制定提供有力依據(jù)。基于此，本文關(guān)于流通創(chuàng)新中的要素替代及技術(shù)進(jìn)步偏向選擇研究對(duì)我國(guó)流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

基于CES函數(shù)的要素替代彈性與技術(shù)進(jìn)步偏向模型設(shè)定

本文把有偏技術(shù)進(jìn)步納入CES函數(shù)后的流通經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)生產(chǎn)模型設(shè)定為：。其中，θ∈（0，1）是勞動(dòng)和資本在生產(chǎn)函數(shù)中的比例：Ekt和Elt表示k和l的生產(chǎn)效率;σ=1/1+ρ表示生產(chǎn)要素的替代彈性，且要素替代彈性θ∈（0，∞）。據(jù)本文對(duì)流通經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新中的要素替代測(cè)算需要，在勞動(dòng)和資本兩種生產(chǎn)要素的CES函數(shù)中，分別以w和r表示資本和勞動(dòng)要素的價(jià)格，根據(jù)最優(yōu)生產(chǎn)均衡條件中的邊際產(chǎn)出條件，則：

根據(jù)要素價(jià)格等于邊際產(chǎn)出，流通創(chuàng)新中的技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率表示為Ekt=Ek0·eλkt，Elt=El0·eλkt。其中λk和λl表示資本和勞動(dòng)力的效率增長(zhǎng)率。進(jìn)一步把要素效率增長(zhǎng)率代入生產(chǎn)最優(yōu)均衡函數(shù)后可得：

要素替代及技術(shù)進(jìn)步偏向選擇的實(shí)證分析

（一）變量選擇與數(shù)據(jù)說(shuō)明

流通創(chuàng)新涵蓋了批發(fā)零售、交通運(yùn)輸及物流配送等眾多行業(yè)范疇，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局相關(guān)資料核算，物流、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)及郵電業(yè)占整個(gè)流通產(chǎn)業(yè)的比重超過(guò)90%。基于上述考慮及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可獲得性，本文對(duì)流通創(chuàng)新要素替代及技術(shù)進(jìn)步偏向的計(jì)算采用物流、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)及郵電業(yè)的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。本文借鑒郝楓、盛衛(wèi)燕（2014）及韓彪、王云霞等（2017）實(shí)證分析方法，對(duì)流通創(chuàng)新要素替代與技術(shù)進(jìn)步的測(cè)算變量選取為流通創(chuàng)新指標(biāo)、行業(yè)人均資本、勞動(dòng)力投入、生產(chǎn)要素比例和資本收益率等。其中，流通創(chuàng)新指標(biāo)需要構(gòu)建相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來(lái)定量描述流通創(chuàng)新，本文參考《中國(guó)流通創(chuàng)新前沿報(bào)告》（宋則，2004）中的研究方法，構(gòu)建流通創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表2所示。

其他指標(biāo)方面，資本存量的計(jì)算剔除了無(wú)法獲得的郵電行業(yè)數(shù)據(jù)，借鑒張軍（2004）、徐現(xiàn)祥（2007）等對(duì)不同產(chǎn)業(yè)資本存量的計(jì)算方法，以流通創(chuàng)新中的實(shí)收資本的價(jià)格指數(shù)以1995年為基期進(jìn)行平減，具體表示如下：

勞動(dòng)力要素?cái)?shù)據(jù)來(lái)自物流、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)及郵電業(yè)等年底從業(yè)人數(shù)。

資本收益率借鑒BaiC.E（2006）和張勛（2014）在資本回報(bào)率再測(cè)算中的計(jì)算方法，采用企業(yè)總營(yíng)業(yè)盈余與資本存量的比率。此外，稅后總營(yíng)業(yè)盈余為凈營(yíng)業(yè)盈余與固定資產(chǎn)折舊之和，經(jīng)計(jì)算后利用各省份資本收益率的近似值25.4%替代流通創(chuàng)新的資本收益率。行業(yè)人均工資來(lái)自城鎮(zhèn)單位勞動(dòng)者報(bào)酬與相應(yīng)年份城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)相除結(jié)果，用于衡量要素替代中的勞動(dòng)力價(jià)格水平。實(shí)證樣本的時(shí)間選取為我國(guó)2000-2016年29 個(gè)省市（西藏除外，四川與重慶合并）的相關(guān)數(shù)據(jù)，社會(huì)消費(fèi)品零售總額、第三產(chǎn)業(yè)增加值、勞動(dòng)力投入、流通產(chǎn)業(yè)年末固定資產(chǎn)投資額及勞動(dòng)者報(bào)酬等來(lái)源于2001-2017年的中國(guó)流通經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒、大中型批發(fā)零售和住宿餐飲企業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒和Wind數(shù)據(jù)庫(kù)。

（二）實(shí)證分析

對(duì)流通創(chuàng)新、行業(yè)人均資本、勞動(dòng)力投入等相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行Stata13.0回歸分析后，選擇固定面板效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證分析。根據(jù)國(guó)家東、中、西三大區(qū)域的劃分，本文的實(shí)證具體結(jié)果如表3所示。

在表3測(cè)算要素替代結(jié)果的基礎(chǔ)上，結(jié)合模型構(gòu)建中的式（1）進(jìn)一步計(jì)算出的全國(guó)及各省份地區(qū)的流通創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步指數(shù)與技術(shù)進(jìn)步特征值見(jiàn)表4?？梢钥闯觯珖?guó)范圍內(nèi)的要素替代彈性和技術(shù)進(jìn)步特征值均表明流通創(chuàng)新為資本偏向型技術(shù)進(jìn)步，具體分析如下：、

流通創(chuàng)新要素替代彈性。根據(jù)本文對(duì)流通創(chuàng)新要素替代和技術(shù)進(jìn)步偏向的測(cè)算結(jié)果，全國(guó)總體的流通創(chuàng)新要素替代彈性為0.411，這反應(yīng)了資本和勞動(dòng)要素在創(chuàng)新中存在顯著的互補(bǔ)關(guān)系。從現(xiàn)有文獻(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)來(lái)看，戴天仕和徐現(xiàn)祥對(duì)我國(guó) 1978-2005 年資本-勞動(dòng)替代彈性的估算結(jié)果為 0.736;陳曉玲和連玉君對(duì)中國(guó) 1978-2005 的資本-勞動(dòng)替代彈性的估算結(jié)果為0. 833。本文的對(duì)流通創(chuàng)新的要素替代彈性測(cè)算低于上述學(xué)者對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)總體的測(cè)算，從行業(yè)的要素替代彈性對(duì)比看，鐘世川測(cè)算的工業(yè)資本-勞動(dòng)要素替代彈性為0.482;韓彪對(duì)物流行業(yè)的要素彈性測(cè)算為0.396;劉岳平、鐘世川等對(duì)農(nóng)業(yè)的要素彈性測(cè)算為1.325?？梢钥闯?，本文對(duì)流通創(chuàng)新的要素彈性測(cè)算與工業(yè)、物流業(yè)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)基本一致，而農(nóng)業(yè)的要素彈性顯著較高的原因是近年來(lái)隨著農(nóng)業(yè)機(jī)械化的推廣，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力不斷向工業(yè)和服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移，而低技能勞動(dòng)力通常會(huì)流入生活性服務(wù)業(yè)以及進(jìn)入門(mén)檻較低的交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。一方面農(nóng)村勞動(dòng)力供需結(jié)構(gòu)偏差導(dǎo)致資本對(duì)勞動(dòng)力的強(qiáng)制替代，另一方面流通產(chǎn)業(yè)由于勞動(dòng)力流入而導(dǎo)致資本對(duì)勞動(dòng)力的替代水平較低，要素替代彈性較小;從區(qū)域的要素替代彈性測(cè)算來(lái)看，東部地區(qū)和中部地區(qū)的資本-勞動(dòng)替代彈性為正，分別為0.558和0.364，西部地區(qū)的資本-勞動(dòng)替代彈性為-0.236。根據(jù)要素替代的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，替代彈性反映了不同區(qū)域進(jìn)行流通創(chuàng)新中的資本和勞動(dòng)生產(chǎn)要素的流動(dòng)轉(zhuǎn)換靈活程度，東部地區(qū)的高替代彈性說(shuō)明了樣本范圍內(nèi)東部各省份通過(guò)資本深化來(lái)推動(dòng)流通創(chuàng)新的水平顯著高于中西部地區(qū)，而西部地區(qū)的負(fù)替代彈性系數(shù)更是反映出了該區(qū)域資本要素尚未對(duì)流通創(chuàng)新產(chǎn)生有效的技術(shù)替代。此外，東部地區(qū)的高替代彈性從資源配置的角度上也反映了資本要素在勞動(dòng)力價(jià)格不斷上升的環(huán)境下，對(duì)勞動(dòng)力要素推動(dòng)流通創(chuàng)新起到了顯著的替代效應(yīng)。

流通創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向。通過(guò)實(shí)證分析可以看出，全國(guó)總體流通創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步指數(shù)為0.062，反映出我國(guó)流通創(chuàng)新總體上屬于資本偏向型技術(shù)進(jìn)步，但是技術(shù)進(jìn)步的特征值為-0.025，反映出樣本區(qū)間內(nèi)的流通創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率低于勞動(dòng)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率。從不同區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)及技術(shù)進(jìn)步特征值來(lái)看，東部地區(qū)的資本技術(shù)進(jìn)步生產(chǎn)率低于勞動(dòng)技術(shù)生產(chǎn)率1.9%，中部地區(qū)低1.5%，西部地區(qū)低0.8%，結(jié)合分區(qū)域流通創(chuàng)新中的資本-勞動(dòng)替代彈性測(cè)算結(jié)果來(lái)看，東部地區(qū)推進(jìn)流通創(chuàng)新中的資本替代彈性最顯著，通過(guò)不斷投入資本要素可以更有效的推動(dòng)流通創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步水平，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)改善效果微弱。根據(jù)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和特征的分析，全國(guó)、東部和中部地區(qū)在流通創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步上均屬資本偏向型，西部地區(qū)屬于勞動(dòng)偏向型。分析其原因可能是，近年來(lái)隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快和流通產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級(jí)，全國(guó)總體、東部和中部地區(qū)的勞動(dòng)要素投入不再是穩(wěn)定的外生變量，而流通創(chuàng)新中涉及到工業(yè)自動(dòng)化和智能化生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，資本要素推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的正向效應(yīng)打破了勞動(dòng)力對(duì)流通創(chuàng)新的要素約束，流通創(chuàng)新在該部分區(qū)域已經(jīng)出現(xiàn)了顯著的資本替代勞動(dòng)力現(xiàn)象。西部地區(qū)的勞動(dòng)偏向型結(jié)果是由于西部各省份在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)進(jìn)步等方面較為落后，勞動(dòng)力要素仍是推動(dòng)流通創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?，資本要素對(duì)勞動(dòng)力要素的替代機(jī)制尚未健全。需注意的是，資本要素對(duì)勞動(dòng)力要素的高替代彈性是否能夠促進(jìn)流通創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展仍值得進(jìn)一步商榷，張鵬飛、林毅夫（2006）提出了“發(fā)展中國(guó)家要選擇適宜技術(shù)來(lái)減少技術(shù)變遷的成本”等論點(diǎn)。因此，資本偏向型技術(shù)進(jìn)步是否符合各區(qū)域流通創(chuàng)新的要素稟賦，值得進(jìn)一步討論。

結(jié)論

本文把有偏技術(shù)進(jìn)步納入CES函數(shù)構(gòu)建了流通經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)生產(chǎn)模型，實(shí)證分析流通創(chuàng)新中的要素替代與技術(shù)進(jìn)步偏向選擇。研究發(fā)現(xiàn)：第一，全國(guó)總體的流通創(chuàng)新要素替代彈性為0.411，即資本和勞動(dòng)要素存在顯著的互補(bǔ)關(guān)系。東部地區(qū)和中部地區(qū)的資本-勞動(dòng)替代彈性分別為0.558和0.364，西部地區(qū)的資本-勞動(dòng)替代彈性為-0.236，說(shuō)明樣本范圍內(nèi)東部各省份通過(guò)資本深化推動(dòng)流通創(chuàng)新的水平顯著高于中西部地區(qū)，西部地區(qū)的負(fù)替代彈性系數(shù)反映出該區(qū)域資本要素尚未對(duì)流通創(chuàng)新產(chǎn)生有效的技術(shù)替代;第二，全國(guó)總體的流通創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步指數(shù)為0.062，總體上屬于資本偏向型技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步的特征值為-0.025，反映出流通創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率低于勞動(dòng)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率。東部地區(qū)的資本技術(shù)進(jìn)步生產(chǎn)率低于勞動(dòng)技術(shù)生產(chǎn)率1.9%，中部地區(qū)低1.5%，西部地區(qū)低0.8%。東部地區(qū)通過(guò)不斷投入資本要素可以更有效的推動(dòng)流通創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步水平，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)改善效果微弱。全國(guó)、東部和中部地區(qū)在流通創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步上均屬資本偏向型，西部地區(qū)屬于勞動(dòng)偏向型。

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