“雙一流”背景下高校科研實(shí)力與學(xué)科發(fā)展態(tài)勢分析*
——以沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)為例

劉鳳俠 潘香岑 劉婷婷 薛 璇 程 瑩

（沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館，遼寧 沈陽 110866）

2015年以來，國家先后出臺《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》（簡稱雙一流方案）《“雙一流”實(shí)施辦法》《“雙一流”建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單》以及《加快“雙一流”建設(shè)指導(dǎo)意見》，對我國高校及學(xué)科建設(shè)提出建設(shè)目標(biāo)和頂層設(shè)計?！半p一流”政策的出臺與實(shí)施，給國內(nèi)高校帶來了挑戰(zhàn)的同時，也帶來了機(jī)遇，各高校立足自身學(xué)科特色，積極投身于“雙一流”建設(shè)。針對教育部提出的學(xué)科動態(tài)管理要求，充分利用有影響力的第三方開展評價遴選要求[1]，基于Web of Science（以下簡稱WOS）、ESI、Incites數(shù)據(jù)庫開展科研評價與學(xué)科分析，筆者對沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)的科研實(shí)力及ESI 學(xué)科發(fā)展趨勢進(jìn)行多角度統(tǒng)計分析，以期為高校的“雙一流”建設(shè)提供信息支持。

1 數(shù)據(jù)來源與分析方法

筆者基于科睿唯安公司的WOS、ESI 和Incites三大數(shù)據(jù)庫，采用ESI與InCites組合模式，統(tǒng)計沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)2009-2018年近10年的發(fā)文數(shù)量、被引次數(shù)、進(jìn)入ESI 前1%學(xué)科、ESI 潛力學(xué)科及合作區(qū)域、合作機(jī)構(gòu)，全方位、多角度展示沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)的科研水平及ESI學(xué)科發(fā)展態(tài)勢。

2 結(jié)果分析

2.1 基于WOS的科研產(chǎn)出分析

高?？蒲腥藛T發(fā)表論文的數(shù)量反映出該校的科研生產(chǎn)力[2]。2009—2018年10年時間，WOS 收錄沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)各類科研論文3173 篇，其中SCI 論文2218篇，SSCI論文21篇，CPCI論文934篇，各年代論文具體數(shù)量如圖1所示。

圖1 沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)2009-2018年SCI、SSCI、CPCI及高水平論文統(tǒng)計

從SCI論文數(shù)量來看，增長勢頭明顯，特別是近年來，學(xué)校注重對師生科研能力的培養(yǎng)，加大科研成果的獎勵力度，SCI發(fā)文量持續(xù)遞增；SSCI發(fā)文量除2011、2015年有所波動外，基本也處于上升趨勢，但由于我校社會學(xué)科數(shù)量少，導(dǎo)致其發(fā)文總量不多；從CPCI 論文數(shù)量來看，2012年發(fā)文數(shù)量最多，此后一路下滑，2018年達(dá)到最低值17 篇，這與師生在發(fā)文時更傾向發(fā)表SCI 論文以及學(xué)校對CPCI 論文不再進(jìn)行獎勵有關(guān)，導(dǎo)致其論文數(shù)量不斷下滑；從高水平論文來看，只有9篇高被引論文，占全部論文的0.2%，科研發(fā)展力后勁不足，熱點(diǎn)論文還沒有突破“零”，說明沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)科研創(chuàng)新力有待加強(qiáng)。

2.2 ESI學(xué)科相關(guān)分析

ESI（基本科學(xué)指標(biāo)）是科睿唯安公司推出的衡量科研績效，跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢的評價分析工具，被廣泛應(yīng)用于大學(xué)及學(xué)科建設(shè)[3]。作為目前國際公認(rèn)的學(xué)科評價系統(tǒng)，ESI 已經(jīng)成為“雙一流”建設(shè)的重要指標(biāo)[4]，ESI把WOS收錄的12000多種期刊劃分到22個學(xué)科，并針對這些學(xué)科對全球所有高校及科研機(jī)構(gòu)近10-11年的論文數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計的基礎(chǔ)上，根據(jù)被引頻次的高低確定排出位于世界前1%的學(xué)科。2018年1月，沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科成功入圍ESI全球前1%學(xué)科，也是唯一入圍ESI的學(xué)科。

2.2.1 ESI農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科科研實(shí)力分析

ESI農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科入圍以來一直保持良好發(fā)展勢頭，從論文數(shù)量、被引次數(shù)到機(jī)構(gòu)排名都處于穩(wěn)步提升狀態(tài)（見表1）。

表1 沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科科研實(shí)力分析

從機(jī)構(gòu)排名數(shù)據(jù)顯示來看，農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科的排名從2018年1月的763名、5月的699名、9月的677名到2019年1月的644名，排名逐步提升。論文數(shù)量由2018年初的473篇增至年末的574篇，2019年初達(dá)到595篇，增幅達(dá)25.7%，被引頻次增幅42.6%，充分表明沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科的科研實(shí)力和學(xué)術(shù)影響力顯著提高，為推進(jìn)一流農(nóng)業(yè)大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)發(fā)揮了引領(lǐng)作用。

2.2.2 ESI農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科論文來源期刊分析

筆者對沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)ESI農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科論文的來源期刊進(jìn)行了統(tǒng)計，結(jié)果顯示科研人員在131 種期刊上發(fā)表文章，占農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科期刊總量的38%，圖2僅列出發(fā)文數(shù)量排名前20的期刊。

圖2 ESI農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科發(fā)文數(shù)量TOP20期刊

由圖2可知，發(fā)文最多的期刊是JOURNAL OF INTEGRATIVE AGRICULTURE，發(fā)文 47 篇排在第一位，被引145 次；其次為SCIENTIA HORTICULTURA，共發(fā)文45篇排在第2位，被引272次排在第1位；發(fā)文量排在第3 位的期刊為ALLELOPATHY JOURANL，發(fā)文 22 篇，被引 59 次；期刊 FOOD CHEMISTRY發(fā)文數(shù)量14篇排在第8位，但被引140次排在第3位，說明該期刊的學(xué)術(shù)影響力較高。

2.2.3 ESI農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科合作國家/地區(qū)分析

利用Incites 數(shù)據(jù)庫的區(qū)域模塊，分析沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科的國際合作情況，該學(xué)科與全球24個國家/地區(qū)開展合作，圖3僅列出合作論文排名前10位的國家/地區(qū)。

圖3 ESI農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科合作國家/地區(qū)TOP10排名

由圖3可見，除中國大陸外，與沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科合作排名前五的國家分別為美國、日本、韓國、加拿大及澳大利亞，其中與美國的合作論文為53 篇、被引357 次排在首位；其次是與日本合作論文16篇、被引110次排名第2位；與韓國合作論文12篇、被引84次排名第3位；與加拿大合作論文8篇、被引26 次排名第4 位；與澳大利亞和丹麥合作論文數(shù)量均為6 篇，但其影響力超過加拿大?？傮w來說，沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科國際合作論文的數(shù)量及影響力還有更大的提升空間。

2.2.4 ESI農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科合作機(jī)構(gòu)分析

圖4 ESI農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科合作機(jī)構(gòu)TOP20

如圖4數(shù)據(jù)顯示，中國農(nóng)科院、中國科學(xué)院、中國科學(xué)院沈陽應(yīng)用生態(tài)研究所、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)及中國科學(xué)院大學(xué)與沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科合作較多。上述5 個機(jī)構(gòu)合作論文總計218 篇，被引次數(shù)1755次，占ESI農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科論文總量的36.7%，占總引文次數(shù)的58.7%。在上述20 個合作機(jī)構(gòu)中，有3個國外合作機(jī)構(gòu)，分別為美國的加州大學(xué)、普渡大學(xué)、韓國忠南大學(xué)，合作論文數(shù)量29篇，占該學(xué)科論文總量的4.8%，被引137 次，占總引文次數(shù)的4.5%。由此可見，農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科還應(yīng)加強(qiáng)與國外機(jī)構(gòu)，特別是與高水平及高影響力機(jī)構(gòu)的交流合作，不斷提升農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科的國際影響力。

2.3 ESI潛力學(xué)科分析

ESI數(shù)據(jù)庫只能查詢進(jìn)入全球前1%的ESI學(xué)科或機(jī)構(gòu)，如果學(xué)科或機(jī)構(gòu)沒有進(jìn)入ESI前1%則無法查詢[5]。InCites數(shù)據(jù)庫是科睿唯安基于WOS核心合集七大索引、30年來各學(xué)科數(shù)據(jù)建立的科研評價工具，常與ESI 組合進(jìn)行ESI 潛力學(xué)科預(yù)測。目前，對ESI 潛力學(xué)科的分析預(yù)測，采取的主要方法是通過在InCites 數(shù)據(jù)庫中選擇與ESI 一樣的分類體系、論文年代及文獻(xiàn)類型等數(shù)據(jù)指標(biāo)，獲取論文的被引頻次，再與進(jìn)入該ESI 學(xué)科最后一名的被引次數(shù)（即ESI學(xué)科閾值）進(jìn)行比較，通常潛力值的計算公式為引用次數(shù)／閾值，當(dāng)比值達(dá)到1表示該學(xué)科進(jìn)入ESI前1%學(xué)科[6]。需要注意的問題是InCites 數(shù)據(jù)庫中的引用次數(shù)包括七大索引的引用，而ESI 的引用只包括SCI、SSCI的引用，所以在計算學(xué)科潛力值時要考慮這一因素的影響，這也是很多潛力值超過1 的學(xué)科還沒有進(jìn)入ESI的原因，但ESI潛力學(xué)科預(yù)測基本反映出一個學(xué)科的發(fā)展態(tài)勢。

2.3.1 沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)ESI潛力學(xué)科預(yù)測

基于InCites 數(shù)據(jù)庫并參照ESI 學(xué)科指標(biāo)，選取ESI 學(xué)科分類體系、文獻(xiàn)類型為Article 和Review，論文年代選取2008-2018年，對該校各個學(xué)科的發(fā)展?jié)摿M(jìn)行統(tǒng)計分析，結(jié)果如圖5所示。

圖5 沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)ESI潛力學(xué)科統(tǒng)計分析

由圖5可知，農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科已經(jīng)入圍ESI全球前1%學(xué)科，植物學(xué)與動物學(xué)學(xué)科與閾值比較接近，也是沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)未來最有實(shí)力入圍ESI 的潛力學(xué)科，其余學(xué)科距入圍ESI學(xué)科還有很大的差距，需要學(xué)校及相關(guān)部門做好長遠(yuǎn)規(guī)劃及頂層設(shè)計。

2.3.2 植物學(xué)與動物學(xué)潛力學(xué)科論文來源期刊統(tǒng)計

通過統(tǒng)計潛力學(xué)科植物學(xué)與動物學(xué)學(xué)科發(fā)文的來源期刊可知，沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)師生在158 種期刊上發(fā)表文章，占該學(xué)科期刊總量的20%，圖6列出發(fā)文數(shù)量排名前20的期刊。

圖6 植物學(xué)與動物學(xué)潛力學(xué)科發(fā)文數(shù)量TOP20期刊

由圖6可知，期刊FRONTIERS IN PLANT SCIENCE 以發(fā)文量40篇排名第1位，被引用113次；期刊PLOS ONE發(fā)文27篇排名第2位，被引用193次，在引用上超過了第1名；EUPHYTICA 期刊發(fā)文20篇排名第3位，被引145 次；期刊NEW PHYTOLO-GIST 發(fā)文 10 篇，但被引 212 次排名第 1 位；期刊JOURNAL OF EXPERIMENTAL BOTANY 發(fā)文量僅9篇，但被引138次，排名第4位。上述情況反映出一些期刊雖然發(fā)文數(shù)量較多，但學(xué)術(shù)影響力相對不足。

2.3.3 植物學(xué)與動物學(xué)合作機(jī)構(gòu)統(tǒng)計

植物學(xué)與動物學(xué)學(xué)科合作機(jī)構(gòu)260 個，圖7僅列出合作論文數(shù)量排名前20 的機(jī)構(gòu)，其中，中國農(nóng)科院、中國科學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)排名前3 位，合作論文總計151 篇，被引次數(shù)1175 次，占該學(xué)科論文總量的27.7%，總被引的42.58%，排名前20 的機(jī)構(gòu)中，與國外6個機(jī)構(gòu)開展合作，發(fā)文19篇，占發(fā)文總量的3%，被引480 次，占總引文次數(shù)的17%。說明沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)與國內(nèi)機(jī)構(gòu)合作多，科研成果學(xué)術(shù)影響力較高，與國外機(jī)構(gòu)開展合作的提升空間很大，這也是該學(xué)科未來需要努力的方向。

圖7 植物學(xué)與動物學(xué)合作機(jī)構(gòu)TOP20

2.3.4 植物學(xué)與動物學(xué)合作國家/地區(qū)統(tǒng)計

植物學(xué)與動物學(xué)學(xué)科的合作國家/地區(qū)共41個，圖8列出合作發(fā)文數(shù)量排名前10 的國家/地區(qū)，除中國大陸外，美國、韓國、日本、德國及加拿大排名前5位，合作論文共82篇，總引用527次。植物學(xué)與動物學(xué)學(xué)科的合作國家/地區(qū)與農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科有一定的趨同性，一定程度上反映出我校各學(xué)科整體的國際合作情況。

圖8 植物學(xué)與動物學(xué)學(xué)科合作國家/地區(qū)前10排名

3 結(jié)論與建議

通過多維度分析沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)近10年科研數(shù)據(jù)不難看出，該校學(xué)術(shù)論文數(shù)量逐年遞增，科研實(shí)力不斷提升，但與同類高水平農(nóng)業(yè)院校相比，無論在發(fā)文數(shù)量還是被引頻次、篇均被引次數(shù)上仍有很大的差距；盡管農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科已成功入圍ESI全球前1%學(xué)科，但作為唯一入圍的優(yōu)勢學(xué)科，僅有9篇高被引論文，高水平論文數(shù)量占比偏低，并且真正以沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)作為第一作者的論文僅有兩篇，熱門論文還沒有實(shí)現(xiàn)“零”的突破，表明其科研發(fā)展力及科研創(chuàng)新力有待加強(qiáng)；植物學(xué)與動物學(xué)學(xué)科作為最具潛力的ESI學(xué)科，雖然有望在2019年實(shí)現(xiàn)ESI學(xué)科的再次突破，但從學(xué)科建設(shè)角度來說，22個ESI學(xué)科僅有1-2個能夠進(jìn)入ESI學(xué)科，其余學(xué)科距離ESI學(xué)科非常遙遠(yuǎn)，學(xué)科發(fā)展、學(xué)科建設(shè)不平衡問題突顯。通過統(tǒng)計ESI農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科及ESI潛力學(xué)科的國際合作情況可以看出，沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)與少部分高水平國家、機(jī)構(gòu)雖然開展了合作，但合作數(shù)量有限、合用成果不多。因此，要實(shí)現(xiàn)沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)科研實(shí)力的快速提升，除了實(shí)施培養(yǎng)加引進(jìn)的人才強(qiáng)校戰(zhàn)略、加大學(xué)科建設(shè)支持及投入力度外，還應(yīng)做好以下的工作。

3.1 聚焦學(xué)校核心競爭力，加強(qiáng)政策引導(dǎo)

雖然沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)的科研產(chǎn)出呈現(xiàn)出逐年增長，但與高水平院校相比，增幅過緩。目前，圖書館基于WOS、INCITES 及ESI等數(shù)據(jù)庫，定期開展同類農(nóng)業(yè)院校科研產(chǎn)出及遼寧省高?？蒲袑?shí)力的對比分析，為管理決策部門實(shí)時了解各高校的科研態(tài)勢提供參考。同時，聚焦學(xué)校師生科研產(chǎn)出，統(tǒng)計分析科研人員發(fā)表論文影響力TOP5及各學(xué)院發(fā)表高水平論文總量及增量排名，利用網(wǎng)絡(luò)等加強(qiáng)宣傳，全面展示師生階段性科研成果和學(xué)術(shù)影響力，鼓勵先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，提升學(xué)?！半p一流”建設(shè)的實(shí)力。

3.2 加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)的頂層設(shè)計

在突出優(yōu)勢學(xué)科、挖掘潛力學(xué)科的基礎(chǔ)上[7]，制定不同學(xué)科分層次發(fā)展目標(biāo)，科學(xué)謀劃學(xué)科發(fā)展前景。對已入圍的ESI 學(xué)科不能有任何的松懈，要千方百計保持其穩(wěn)固的位置。對于ESI 潛力學(xué)科，要挖掘新的增長點(diǎn)[8]，制定潛力學(xué)科發(fā)展規(guī)劃，加大扶持力度，除應(yīng)在經(jīng)費(fèi)上給予政策傾斜外，還應(yīng)加強(qiáng)對該學(xué)科高端人才的引進(jìn)與培養(yǎng)，鼓勵教師發(fā)表高影響力的科研成果，對該學(xué)科貢獻(xiàn)度較大的個人或團(tuán)隊(duì)進(jìn)行獎勵。沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)2018年出臺了ESI學(xué)科及高水平論文獎勵政策，對已經(jīng)入圍的ESI 學(xué)科及潛力值超過2/3的學(xué)科按文章的被引頻次進(jìn)行獎勵，對高被引論文及熱點(diǎn)論文進(jìn)行重獎。同時，圖書館對本校入圍的ESI學(xué)科、ESI潛力學(xué)科進(jìn)行持續(xù)跟蹤，定期發(fā)布其發(fā)文數(shù)量、被引頻次及排名情況，并深入學(xué)院開展ESI 學(xué)科的相關(guān)培訓(xùn)，鼓勵教師向ESI學(xué)科期刊進(jìn)行投稿，科學(xué)引導(dǎo)其他學(xué)科對ESI潛力學(xué)科的交叉研究，提升ESI學(xué)科的影響力，助力潛力學(xué)科早日入圍ESI全球前1%行列。

3.3 加強(qiáng)國際間的交流合作

拓寬國際合作的廣度與深度，加強(qiáng)與高水平大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)及科研團(tuán)隊(duì)的合作，加大科研人員赴國外訪學(xué)進(jìn)修或參加學(xué)術(shù)會議的支持力度，給科研人員創(chuàng)造學(xué)習(xí)、研究的空間，拓寬科研視野，注重原創(chuàng)成果，在重視論文數(shù)量的基礎(chǔ)上更要在提升論文質(zhì)量上下功夫，產(chǎn)出量多質(zhì)優(yōu)的科研成果，提高學(xué)校的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和國際影響力。

3.4 完善科研成果的評價獎勵機(jī)制

引導(dǎo)科研人員時刻關(guān)注領(lǐng)域內(nèi)的研究前沿及熱點(diǎn)，鼓勵科研人員開展創(chuàng)新性研究，對高水平的科研成果，如ESI高被引論文、熱點(diǎn)論文及研究前沿要加大宣傳引領(lǐng)。在職稱評定、評優(yōu)推先等方面給予優(yōu)先照顧，增加獎勵額度，充分調(diào)動科研人員的積極性、創(chuàng)造性，產(chǎn)出更多的高水平科研成果。圖書館可依托其豐富的資源對科研成果定期進(jìn)行總結(jié)凝練，編制《SCI 論文收錄月報》《SCI 論文收錄總量統(tǒng)計》《教師發(fā)文影響因子TOP10》等，既是對學(xué)校加大內(nèi)涵建設(shè)、產(chǎn)出優(yōu)秀科研成果的展示、也是助力更多學(xué)科進(jìn)入ESI 的創(chuàng)新舉措，更是圖書館基于大數(shù)據(jù)環(huán)境創(chuàng)新服務(wù)模式的具體體現(xiàn)。

3.5 提升圖書館學(xué)科服務(wù)的精準(zhǔn)性，助推高?！半p一流”建設(shè)

學(xué)科是高校建設(shè)發(fā)展的核心，圖書館應(yīng)圍繞學(xué)校的學(xué)科建設(shè)開展深層次的知識服務(wù)，利用JCR 數(shù)據(jù)庫編制各學(xué)科《一區(qū)期刊列表》《影響因子TOP10期刊目錄》等，并以QQ、微信等形式推送給相關(guān)學(xué)院、科研團(tuán)隊(duì)，為師生發(fā)表高水平論文提供精準(zhǔn)的期刊指導(dǎo)，提高師生發(fā)表論文的針對性。ESI 作為國際公認(rèn)的學(xué)科評價系統(tǒng)，已經(jīng)成為衡量學(xué)科建設(shè)的重要指標(biāo)，圖書館除了利用ESI 數(shù)據(jù)庫開展?jié)摿W(xué)科預(yù)測外，還可以通過對比同類院?？蒲姓撐牡臄?shù)量、國際合作的國家及地區(qū)及發(fā)文期刊種類，分析其異同點(diǎn)，為拓展合作區(qū)域、拓寬發(fā)文途徑提供參考。圖書館作為高校的信息中心，理應(yīng)通過深層次、精準(zhǔn)化的學(xué)科知識服務(wù)，助力學(xué)校的內(nèi)涵發(fā)展，助力“雙一流”建設(shè)。