航天型號獨(dú)立評估的探索與創(chuàng)新

/中國航天標(biāo)準(zhǔn)化研究所

航天型號獨(dú)立評估工作是一項(xiàng)基于系統(tǒng)工程管理，服務(wù)于工程、型號總體的風(fēng)險管控實(shí)踐活動。通過對獨(dú)立評估組織建設(shè)、隊伍建設(shè)、模式方法和工作機(jī)制建設(shè)等方面進(jìn)行探索和實(shí)踐，確保了航天型號獨(dú)立評估工作的系統(tǒng)、全面、獨(dú)立、深入和權(quán)威，以及型號風(fēng)險管控的效果，可有效支持航天重大工程任務(wù)的順利實(shí)施。

一、面臨的挑戰(zhàn)

航天型號研制生產(chǎn)過程是跨部門、跨領(lǐng)域、跨專業(yè)大協(xié)作的復(fù)雜系統(tǒng)工程，具有高技術(shù)、高投入、高風(fēng)險的特點(diǎn)，因此以“風(fēng)險管控為核心”已成為航天型號質(zhì)量管理的主要原則之一。

一是型號研制難度增大、風(fēng)險提升對現(xiàn)有風(fēng)險管控措施的系統(tǒng)性和深入性提出挑戰(zhàn)。隨著一系列重大工程和重點(diǎn)型號任務(wù)的相繼實(shí)施，大量新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品被廣泛應(yīng)用，型號研制難度逐漸增大，系統(tǒng)性風(fēng)險顯著提升，風(fēng)險管控的關(guān)注重點(diǎn)逐漸由單一新產(chǎn)品、新技術(shù)的風(fēng)險向多項(xiàng)新技術(shù)、新產(chǎn)品集成的系統(tǒng)性風(fēng)險拓展。傳統(tǒng)的型號風(fēng)險管控模式缺乏基于型號總體層面的風(fēng)險評估手段，管控措施主要是在系統(tǒng)級以下層面進(jìn)行，側(cè)重于單一技術(shù)和產(chǎn)品的研制風(fēng)險控制，對全系統(tǒng)、多耦合、復(fù)雜任務(wù)的全局性和整體性缺乏關(guān)注，容易導(dǎo)致多項(xiàng)新技術(shù)和新產(chǎn)品集成后的風(fēng)險管控不到位，進(jìn)而造成系統(tǒng)性風(fēng)險。

二是市場化競爭帶來的技術(shù)壁壘對現(xiàn)有風(fēng)險管控手段的獨(dú)立性和有效性提出挑戰(zhàn)。航天型號是典型的“大協(xié)同”系統(tǒng)工程，研制單位多、配套產(chǎn)品多、協(xié)調(diào)難度大。傳統(tǒng)的風(fēng)險管控手段受限于單位之間、型號之間的隔離與壁壘，難以充分利用全行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)資源、發(fā)揮全行業(yè)的智力優(yōu)勢，難以及時共享先進(jìn)技術(shù)成果和成功經(jīng)驗(yàn)，容易提高風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險管控成本。

三是研制隊伍年輕化對當(dāng)前型號風(fēng)險管控能力提出挑戰(zhàn)。年輕同志缺少工程經(jīng)驗(yàn)、缺乏失敗的教訓(xùn)和多領(lǐng)域的視野，導(dǎo)致全局性、系統(tǒng)性思考能力不足。而航天工業(yè)幾十年的工程經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險教訓(xùn)難以有效快速地傳遞給年輕技術(shù)人員，給型號研制帶來風(fēng)險。

為確保航天重大工程、重點(diǎn)型號任務(wù)的一次成功，有必要進(jìn)一步完善航天型號風(fēng)險管控方法手段，充分整合同行業(yè)一流專家資源，基于航天型號系統(tǒng)工程管理的特點(diǎn)實(shí)施第三方獨(dú)立評估，以便助力工程總體、型號總體能全面、深入、有效地識別和控制影響任務(wù)成敗的重大技術(shù)薄弱環(huán)節(jié)及潛在技術(shù)方案風(fēng)險等關(guān)鍵因素，以確保任務(wù)成功。

二、獨(dú)立評估的實(shí)施方法

1.評估思路和工作框架

航天型號獨(dú)立評估是在工程總體高度上把控全局風(fēng)險，發(fā)揮全行業(yè)權(quán)威專家資源優(yōu)勢獨(dú)立識別管控風(fēng)險，以促進(jìn)工程研制知識經(jīng)驗(yàn)交流、加速年輕人才成長的評估目標(biāo)?；诤教煨吞柂?dú)立評估目標(biāo)，中國航天科技集團(tuán)有限公司確立了堅持“大膽質(zhì)疑、小心求證、關(guān)注細(xì)節(jié)、眼見為實(shí)”的評估思路，并構(gòu)建了航天型號獨(dú)立評估模型，如圖1所示。

模型說明了航天型號獨(dú)立評估的思路：通過構(gòu)建高效運(yùn)行的組織管理體系調(diào)配評估資源，制定完善的文件制度體系來規(guī)范保障評估活動，建設(shè)權(quán)威獨(dú)立的專家隊伍體系來保證評估效果，以型號研制任務(wù)書和研制過程技術(shù)文件作為評估雙方溝通交流的基礎(chǔ)，按照策劃、實(shí)施、總結(jié)、閉環(huán)4個步驟，運(yùn)用文件查閱、實(shí)物考證、交流質(zhì)詢和試驗(yàn)驗(yàn)證等多種形式，從識別風(fēng)險的角度對技術(shù)方案、產(chǎn)品設(shè)計、試驗(yàn)驗(yàn)證、可靠性、故障預(yù)案以及關(guān)鍵技術(shù)突破情況等方面進(jìn)行獨(dú)立、客觀、深入的專業(yè)評估，以達(dá)到有效管控系統(tǒng)級型號研制風(fēng)險的核心目標(biāo)。

2.評估組織管理體系

航天型號獨(dú)立評估面向型號總體，涉及到各級管理機(jī)關(guān)，通過建立較為完善的組織管理體系、評估隊伍體系，持續(xù)完善組織和支撐保障，形成科學(xué)規(guī)范的獨(dú)立評估工作機(jī)制。

成立由中國航天科技集團(tuán)有限公司科技委主任領(lǐng)銜的獨(dú)立評估委員會，從頂層科學(xué)高效地策劃和指導(dǎo)評估工作；航天科技集團(tuán)牽頭，聯(lián)合工程總體、裝備主管部門及用戶成立獨(dú)立評估辦公室，辦公室依托在專業(yè)的第三方質(zhì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)在資源調(diào)配和組織協(xié)調(diào)方面突破研制單位的局限性；專業(yè)評估組成員來自航天科技集團(tuán)所屬相關(guān)單位、高校、用戶單位、相關(guān)軍工集團(tuán)等，均為本專業(yè)權(quán)威和資深專家，以確保評估工作的深入和高效。

圖1 航天型號獨(dú)立評估模型

3.評估制度與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

為確保航天型號獨(dú)立評估工作規(guī)范開展，形成長效機(jī)制，結(jié)合獨(dú)立評估的工作特點(diǎn)制定了一整套獨(dú)立評估全過程規(guī)范化的技術(shù)報告、記錄表格模板，明確規(guī)定獨(dú)立評估組織機(jī)構(gòu)以及各方在獨(dú)立評估工作中的職責(zé)和工作程序，并對獨(dú)立評估保障條件作出明確要求，以便科學(xué)地將航天型號獨(dú)立評估劃分為策劃、實(shí)施、總結(jié)、閉環(huán)4個工作階段，如圖2所示。

評估策劃階段。主要任務(wù)是緊密結(jié)合型號特點(diǎn)完成評估委員會的人選提名，組建評估辦公室，同時由航天科技集團(tuán)有關(guān)職能部門與型號研制團(tuán)隊溝通，確定獨(dú)立評估重大項(xiàng)目和組建對應(yīng)的專項(xiàng)評估組。策劃階段結(jié)束的標(biāo)志是召開評估委員會首次會議，聽取型號研制工作匯報，制定獨(dú)立評估工作計劃，并明確評估內(nèi)容、工作分工和進(jìn)度安排。

評估實(shí)施階段的工作思路是“大膽質(zhì)疑、小心求證、關(guān)注細(xì)節(jié)、注重證據(jù)”，工作任務(wù)是按照各評估組關(guān)注的風(fēng)險項(xiàng)目分工，嚴(yán)格把關(guān)，以幫助型號研制單位發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的建議。本階段工作結(jié)束的標(biāo)志是各評估組召開末次會議，梳理重點(diǎn)關(guān)注問題及風(fēng)險點(diǎn)解決情況，總結(jié)評估任務(wù)完成情況，并形成初步評估結(jié)論與建議。

圖2 航天型號獨(dú)立評估實(shí)施階段

評估總結(jié)階段。首先，各專項(xiàng)評估組系統(tǒng)梳理評估工作成果，緊緊圍繞評估組關(guān)注的風(fēng)險點(diǎn)，回顧分析評估過程所提問題和型號系統(tǒng)對問題的書面答復(fù)，對風(fēng)險的識別和管控措施的有效性提出正式評估結(jié)論和評估建議，并按照統(tǒng)一評估文件要求編制專項(xiàng)評估報告；其次，評估辦公室在此基礎(chǔ)上匯總整理各專項(xiàng)評估組評估報告，初步編寫完成獨(dú)立評估工作總報告。最后，提請評估委員會討論通過針對型號設(shè)計方案正確性、試驗(yàn)充分性、測試覆蓋性等方面的最終評估結(jié)論和評估建議。

評估閉環(huán)階段。評估閉環(huán)是體現(xiàn)航天型號獨(dú)立評估工作深入性的重要特點(diǎn)階段，由于獨(dú)立評估工作早于型號發(fā)射或飛行，因此截至評估工作總結(jié)會，都會存在型號研制方未完成評估問題答復(fù)或評估建議未完全落實(shí)的情況。對此，評估辦公室會持續(xù)與型號研制方進(jìn)行溝通，跟蹤問題答復(fù)和建議落實(shí)情況，督促型號研制團(tuán)隊形成報告或說明，并上報航天科技集團(tuán)有關(guān)部門完成風(fēng)險識別管控工作閉環(huán)。

三、獨(dú)立評估的經(jīng)驗(yàn)與創(chuàng)新

1.堅持獨(dú)立選派專家和獨(dú)立組織實(shí)施

現(xiàn)有的評估評審多由任務(wù)甲方提議，而實(shí)際組織實(shí)施大多委托型號研制單位來選擇推薦、邀請評審專家，因此普遍存在評估力度與深度不夠、后續(xù)工作跟蹤不徹底的情況。航天型號獨(dú)立評估通過2個方面的獨(dú)立性來確保評估效果：一是評估組織實(shí)施由任務(wù)甲方聯(lián)合主管部門組織，參與評估工作的專家不受型號研制單位影響；二是評估專家選派堅持專家獨(dú)立于型號研制團(tuán)隊的原則，全部由主管部門和工程總體甄選委派。這樣不僅從立場上保證了獨(dú)立開展工作的效果，而且不受研制隊伍的慣性思維影響，可以突破定式思維局限大膽、充分地識別風(fēng)險，忠實(shí)履行航天科技集團(tuán)賦予的職責(zé)，確保了獨(dú)立評估的實(shí)施效果。

2.調(diào)動全行業(yè)權(quán)威專家，保證評估的專業(yè)性

針對航天型號研制涉及專業(yè)領(lǐng)域廣、專業(yè)能力要求高的特點(diǎn)，獨(dú)立評估工作在評估專家選擇方面充分考慮了專家的專業(yè)地位、來源和數(shù)量，廣泛吸收軍方、中科院、高校及軍工集團(tuán)的型號研制領(lǐng)域權(quán)威專家，并建立獨(dú)立評估專家?guī)?。目前，專家?guī)熘幸延?0項(xiàng)專業(yè)領(lǐng)域300余位評估專家，其中院士16位。

同時，針對重大風(fēng)險項(xiàng)目領(lǐng)域分別設(shè)置評估組，每個評估組按照專家工作領(lǐng)域、型號工程經(jīng)歷、專業(yè)特長、型號獨(dú)立評估工作經(jīng)歷等設(shè)置成10 ～ 20位專家的規(guī)模，并選派專家進(jìn)入專項(xiàng)評估組，參加相關(guān)型號的獨(dú)立評估工作，從專家團(tuán)隊權(quán)威性、專業(yè)覆蓋面和數(shù)量等方面來確保獨(dú)立評估工作效果。

3.實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管控關(guān)口前移

為抓住風(fēng)險管控的最佳時機(jī)，航天型號獨(dú)立評估一般是在型號研制的初（試）樣和正樣等關(guān)鍵階段啟動，評估周期是3 ～ 6個月，與研制工作同步開展。要實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管控關(guān)口前移，提前介入，盡早發(fā)現(xiàn)和識別風(fēng)險點(diǎn)與方案不足，及時提出研制建議方案并有相對充裕的時間指導(dǎo)、跟蹤型號研制隊伍及時采取風(fēng)險管控措施消除隱患，避免將重大風(fēng)險帶到發(fā)射場，造成不可估量的損失。

4.注重評估內(nèi)容的全面覆蓋

獨(dú)立評估工作緊密圍繞航天型號核心任務(wù)實(shí)現(xiàn)，將風(fēng)險管控理念貫穿到獨(dú)立評估工作全過程，對影響任務(wù)成敗的重大技術(shù)薄弱環(huán)節(jié)和潛在技術(shù)風(fēng)險進(jìn)行全面識別，以系統(tǒng)工程研制的專業(yè)視角全面評估各子系統(tǒng)技術(shù)方案，以及故障預(yù)案、試驗(yàn)驗(yàn)證和過程控制等方面的風(fēng)險點(diǎn)，確認(rèn)技術(shù)指標(biāo)一致性，全面審查系統(tǒng)間接口考核驗(yàn)證的全面性，重大關(guān)鍵技術(shù)及重大工藝攻關(guān)情況、研制過程重大技術(shù)狀態(tài)更改控制情況、重大質(zhì)量問題歸零情況等，以幫助型號研制單位識別出所有可能影響型號任務(wù)成功的重大風(fēng)險項(xiàng)目、重大技術(shù)薄弱環(huán)節(jié)和潛在技術(shù)風(fēng)險，提出建議和措施，為系統(tǒng)工程風(fēng)險管控工作提供系統(tǒng)、權(quán)威的評估意見。

同時，突出風(fēng)險評估重點(diǎn)工作，提出了方案可行性、合理性和正確性，技術(shù)指標(biāo)滿足任務(wù)要求情況，關(guān)鍵技術(shù)成熟度情況，新技術(shù)、新材料、新工藝等情況，可靠性、安全性和環(huán)境適應(yīng)性的設(shè)計、分析、試驗(yàn)、評估的正確性及有效性，系統(tǒng)接口的協(xié)調(diào)性和匹配性，試驗(yàn)驗(yàn)證、仿真分析的全面性、充分性以及測試覆蓋性情況，關(guān)鍵軟件研制、關(guān)鍵元器件保證等情況，技術(shù)狀態(tài)控制、生產(chǎn)過程質(zhì)量控制和質(zhì)量問題歸零等情況，以及其他薄弱環(huán)節(jié)和潛在技術(shù)風(fēng)險10個方面的重點(diǎn)獨(dú)立評估內(nèi)容。

航天型號獨(dú)立評估是在總結(jié)航天型號常規(guī)風(fēng)險管控工作的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新開展的更獨(dú)立、更專業(yè)、更客觀、更深入的風(fēng)險管控實(shí)踐。目前已開展獨(dú)立評估的10余個重大航天型號、專項(xiàng)工程均獲得一次成功，確保了航天重大工程任務(wù)的順利實(shí)施，取得了巨大的經(jīng)濟(jì)和社會效益；促進(jìn)了型號風(fēng)險識別和關(guān)鍵技術(shù)的突破，充分發(fā)揮專家群體優(yōu)勢，實(shí)實(shí)在在地助力核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的突破；充分利用相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域權(quán)威專家們的經(jīng)驗(yàn)和閱歷，突破了單位局限和型號局限，促進(jìn)了重大型號任務(wù)專業(yè)知識和工程經(jīng)驗(yàn)的傳承，對于我國航天事業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和長遠(yuǎn)發(fā)展具有極其深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。獨(dú)立評估在實(shí)際應(yīng)用過程中取得的良好效果，激發(fā)了當(dāng)前各型號研制單位風(fēng)險識別與管控的熱情，促進(jìn)了各項(xiàng)風(fēng)險管理要求的落實(shí)。航天型號獨(dú)立評估可以為重大工程、重點(diǎn)項(xiàng)目、復(fù)雜產(chǎn)品研制生產(chǎn)過程中開展風(fēng)險管控提供有益的方法借鑒。