北京、廣東等地新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)及其啟示

文/張玉華 張丹丹

加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是上海建設(shè)具有全球影響力科創(chuàng)中心的核心任務(wù)和關(guān)鍵舉措，目前國內(nèi)北京、廣東、江蘇等地出現(xiàn)的大量新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果成功轉(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)理應(yīng)引起上海的高度重視。本文梳理了北京、廣東、江蘇等地新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展政策措施及成效，結(jié)合知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型理論和上海實(shí)際情況提出上海世界一流新型研發(fā)機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展的突破性促進(jìn)政策研究思路，以期引發(fā)上海各級(jí)政府對(duì)推動(dòng)世界一流新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)政策的研討和關(guān)注。

一、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)研究現(xiàn)狀

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是近年來在我國新出現(xiàn)的一種研發(fā)組織形式，是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中新衍生的創(chuàng)新單元集合種群，它的主要功能包括開展基礎(chǔ)前沿研究和原創(chuàng)性研究、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)發(fā)展、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、孵化科技型企業(yè)、培育和集聚高端人才。它采用科學(xué)管理模式、市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制，將產(chǎn)學(xué)研用、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化育成相結(jié)合, 很快成為目前我國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的新生力量。

近年來，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展逐漸受到國家層面的重視，鼓勵(lì)政策陸續(xù)出臺(tái)。2015年9月，中辦、國辦在《深化科技體制改革實(shí)施方案》中指出，“推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，制定鼓勵(lì)社會(huì)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的意見”。2016年8月，國務(wù)院頒布的《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中強(qiáng)調(diào)，要“培育面向市場(chǎng)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”，“鼓勵(lì)和引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等發(fā)展”。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展和作用也引起了理論界和學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注，目前，學(xué)者們對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究主要集中在以下幾個(gè)領(lǐng)域：

（一）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能定位

牛振喜等[1]（2006）結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用角度和網(wǎng)絡(luò)組織存在理論提出，工業(yè)技術(shù)研究院作為一種科技轉(zhuǎn)化中介組織，可以兼顧互補(bǔ)性和依賴性，形成有效的科研成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)。吳金希等[2]（2013）認(rèn)為工研院的功能主要是技術(shù)開發(fā)和商業(yè)化，主要作用表現(xiàn)在杠桿作用、橋梁作用、填平“死亡之谷”作用、完善創(chuàng)新體系作用、搶抓機(jī)會(huì)窗口作用等。襲著燕等[3]（2015）從體制機(jī)制視角認(rèn)為地方工研院不僅是地方科技治理平臺(tái)、協(xié)同創(chuàng)新載體，還是從事共性技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的項(xiàng)目導(dǎo)向型組織，與傳統(tǒng)行業(yè)科研機(jī)構(gòu)的不同在于二者在體制機(jī)制上存在明顯區(qū)別。吳衛(wèi)等[4]（2016）認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)存在 4 個(gè)方面的“新”，即在合作上采取政產(chǎn)學(xué)與社會(huì)力量共同建立; 目標(biāo)上兼顧研發(fā)和創(chuàng)業(yè)，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展; 研究工作既有學(xué)術(shù)性，又面向市場(chǎng); 運(yùn)作模式投管分離，獨(dú)立核算，內(nèi)部治理采取“企業(yè)化運(yùn)作”和非營利機(jī)構(gòu)管理模式。

學(xué)者們雖從不同的角度來探討新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能定位，但結(jié)果卻相當(dāng)統(tǒng)一，一致認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用十分顯著，即新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用十分顯著。

（二）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的分類

關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)種類分類的研究，學(xué)者們從建設(shè)模式、建設(shè)主體、功能和職責(zé)、主要業(yè)務(wù)等不同角度都對(duì)其進(jìn)行了分類。林志堅(jiān)[5]（2013）將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)大致分為大學(xué)主導(dǎo)型、科研院所主導(dǎo)型和地方政府主導(dǎo)型研究院；劉林青等[6]（2014）在總結(jié)國外和我國臺(tái)灣省典型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)國內(nèi)各種各樣的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院進(jìn)行分類，并認(rèn)為最主要的兩類是大學(xué)主導(dǎo)的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院和政府主導(dǎo)的綜合性產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院; 而熊文明等[7]（2015）則將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為政府主導(dǎo)型、大學(xué)主導(dǎo)型、企業(yè)主導(dǎo)型等。李玉玲等[8]（2016）從主要功能角度，將國內(nèi)區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院大致分為公共技術(shù)服務(wù)類、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化類、競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)研究類（基礎(chǔ)研究類）。

（三）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制是學(xué)者們研究的重點(diǎn)，而組織結(jié)構(gòu)和發(fā)展模式又影響著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行，因此三者的研究往往不可分割。學(xué)者們這個(gè)領(lǐng)域的研究主要圍繞各主體間如何分工合作、機(jī)構(gòu)內(nèi)部如何管理等問題展開，出現(xiàn)了一些具有代表性的觀點(diǎn)。周華東[9]（2015）從運(yùn)行機(jī)制變遷角度闡述了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，不僅表現(xiàn)在職能、業(yè)務(wù)范圍上的拓展，還表現(xiàn)在建設(shè)模式的多主體共建、研發(fā)模式的集成化和運(yùn)營上的柔性化管理等方面；周麗[10]（2016）將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制概括為“四不像”，與傳統(tǒng)的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)單位均有差別，其實(shí)質(zhì)是集合各方優(yōu)勢(shì)；劉貽新等[11]（2016）探討了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理體制為理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下院（所）長負(fù)責(zé)制的組織屬性和特點(diǎn)、具體管理模式和組織結(jié)構(gòu)，提出通用的組織架構(gòu)模型，并提出包含決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層和操作層在內(nèi)的職能部門及主要職責(zé)設(shè)置。

（四）對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的評(píng)述

除上述幾種比較集中的研究領(lǐng)域外，學(xué)者們還將研究范圍擴(kuò)展到新型研發(fā)機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)、合作創(chuàng)新能力、資源整合、集成化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)模式、舉措和動(dòng)向、項(xiàng)目治理等問題的解決上，這說明了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究視角在不斷擴(kuò)大，研究?jī)?nèi)容也在不斷深入。

通過對(duì)我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)研究的梳理，目前國內(nèi)對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究已經(jīng)逐步趨向穩(wěn)定，對(duì)于其功能定位、運(yùn)行機(jī)制等方面取得一定共識(shí)，國內(nèi)外的典型案例為該領(lǐng)域的知識(shí)構(gòu)成和知識(shí)體系形成提供了借鑒，研究視角也在逐步拓展，但研究中還存在一些空白和不足，是未來研究的主要方向。比如國內(nèi)對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的概念定位沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，廣東省對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定位是：“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一般是指投資主體多元化、建設(shè)模式國際化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、管理制度現(xiàn)代化，具有可持續(xù)發(fā)展能力，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的獨(dú)立法人組織” ，“可以是企業(yè)、事業(yè)和社團(tuán)單位等法人組織或機(jī)構(gòu)”；北京對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定位是：“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指由戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才領(lǐng)銜，采取與國際接軌的治理模式和運(yùn)行機(jī)制，協(xié)同多方資源，從事基礎(chǔ)前沿研究、共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的事業(yè)單位或科技類民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）”，更加突出“公益性”。未來要形成對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)性研究，必然要對(duì)其概念定位，包括在我國創(chuàng)新體系中的位置進(jìn)行明確的梳理和界定。同時(shí)，國內(nèi)對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究還主要停留在宏觀角度，如發(fā)展定位、運(yùn)行機(jī)制、模式、案例分析、國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)介紹和總結(jié)等方面，未來的研究方向應(yīng)針對(duì)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部治理、各主體之間的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制、機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理、機(jī)構(gòu)內(nèi)科研人員的利益分配機(jī)制、機(jī)構(gòu)后期如何自立等領(lǐng)域進(jìn)行探索。

二、國內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀與扶持政策

（一）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)現(xiàn)狀分析

在國家政策的指引下，北京、廣東、江蘇、福建、內(nèi)蒙古等省份也相繼出臺(tái)相關(guān)政策，鼓勵(lì)當(dāng)?shù)氐男滦脱邪l(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，在2016、2017兩年前后，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在全國落地，產(chǎn)生了一批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)(表1列舉了部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)及其建設(shè)模式)，逐漸形成了一套新型的科技研發(fā)模式。

表1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)模式

（二）粵、蘇、陜、閩地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)財(cái)政支持經(jīng)驗(yàn)

廣東省科學(xué)技術(shù)廳每年安排1.5億元的專項(xiàng)資金，對(duì)于初始投入超過5000萬元（含5000萬元）的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，擇優(yōu)給予一次性500萬元的建設(shè)經(jīng)費(fèi)支持；對(duì)于初始投入低于5000萬元的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，擇優(yōu)給予一次性300萬元的建設(shè)經(jīng)費(fèi)支持。支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)上年度非財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額度給予不超過20%的補(bǔ)助，單個(gè)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助不超過1000萬元。支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)購買科研儀器設(shè)備，對(duì)上一年度新型研發(fā)機(jī)構(gòu)新購置的單價(jià)萬元以上的科研儀器、設(shè)備、軟件原值超出500萬元部分給予20%的補(bǔ)貼，單個(gè)機(jī)構(gòu)支持額度不超過300萬元。支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)辦企業(yè)，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)每孵化成一家高新技術(shù)企業(yè)給予100萬元補(bǔ)助[12]。

江蘇省政府科技創(chuàng)新“四十條政策”第三十五條指出，鼓勵(lì)知名科學(xué)家、海外高層次人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、國際著名科研機(jī)構(gòu)和高等院校、國家重點(diǎn)科研院所和高等院校在蘇發(fā)起設(shè)立專業(yè)性、公益性、開放性的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，最高可給予1億元的財(cái)政支持。科技創(chuàng)新“四十條政策”第二十六條指出，支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，具備獨(dú)立法人條件的，對(duì)其上年度非財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額度給予不超過20%的獎(jiǎng)勵(lì)（單個(gè)機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)不超過1000萬元）[13]。

《陜西省科技廳支持校企合作共建新型研發(fā)平臺(tái)工作指引》明確，支持企業(yè)依托高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科在校園建立新型研發(fā)平臺(tái)，對(duì)經(jīng)認(rèn)定的研發(fā)平臺(tái)按20%比例，給予最高不超過2000 萬元經(jīng)費(fèi)支持[13]。

福建省《關(guān)于鼓勵(lì)社會(huì)資本建設(shè)和發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)若干措施的通知》明確，省和設(shè)區(qū)市財(cái)政對(duì)初創(chuàng)期新型研發(fā)機(jī)構(gòu)每年度按非財(cái)政資金購入科研儀器、設(shè)備和軟件購置經(jīng)費(fèi)25%的比例，給予最高不超過500 萬元的后補(bǔ)助。對(duì)于評(píng)價(jià)命名時(shí)已過初創(chuàng)期的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，按照競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)原則，省和設(shè)區(qū)市財(cái)政對(duì)發(fā)展效益較好的研發(fā)機(jī)構(gòu)，按近5 年非財(cái)政資金購入科研儀器、設(shè)備和軟件購置經(jīng)費(fèi)25%的比例，一次性給予最高不超過1000萬元的后補(bǔ)助[13]。

三、上海市功能性平臺(tái)和廣東新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)比分析

2018年1月16日，上海市人民政府辦公廳出臺(tái)了《關(guān)于本市推進(jìn)研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)建設(shè)的實(shí)施意見》，文件提出“十三五”期間，要培育形成一批創(chuàng)新需求明、服務(wù)能力強(qiáng)、管理體制新、具有較強(qiáng)影響力和輻射力的功能型平臺(tái)” 。為了比較上海這些功能性平臺(tái)與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的異同，本文以廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為例，從建設(shè)類型、功能定位、體制機(jī)制等方面將上海研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)與之進(jìn)行對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)目前上海發(fā)展功能性平臺(tái)的發(fā)展具有明顯的局限性（詳見表2）。

表2 功能性平臺(tái)與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)比分析

采取三年動(dòng)態(tài)評(píng)估方式，對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估結(jié)果和資質(zhì)認(rèn)定掛鉤績(jī)效考核方式實(shí)施合同式管理考核?？荚u(píng)結(jié)果與財(cái)政撥款直接掛鉤，并決定后續(xù)支持及支持的程度

不難看出，當(dāng)前上海市功能性平臺(tái)的建設(shè)是存在局陷性的，一方面，功能性平臺(tái)更加的專注于研發(fā)性平臺(tái)的構(gòu)建，缺乏在企業(yè)和高校之間建立聯(lián)系，這不利于上海市人才培養(yǎng)和促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，另一方面，功能性平臺(tái)的產(chǎn)業(yè)布局是存在局限的，相較于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)全方位的產(chǎn)業(yè)布局，功能性平臺(tái)僅僅關(guān)注幾個(gè)特定領(lǐng)域的前沿研究是不充分的，不利于人才集聚和吸引資金投資。

2019年4月20日，上海市科委等六部門聯(lián)合制定《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的若干規(guī)定（試行）》，說明上海有關(guān)部門已經(jīng)看到了功能性平臺(tái)的局限與不足。可見，總結(jié)北京、廣東等地建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法，從扶持方式、動(dòng)態(tài)管理、產(chǎn)業(yè)布局等方面，為加快上海市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展提供對(duì)策建議具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

上海市在促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策制定過程中，應(yīng)將上海市在發(fā)展功能性平臺(tái)中的先進(jìn)做法及收益成效和廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法相結(jié)合，并結(jié)合上海實(shí)際情況，制定響應(yīng)的促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策方針。

四、對(duì)上海建設(shè)世界一流新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策啟示

20世紀(jì)90年代，英國吉本斯等學(xué)者在對(duì)科學(xué)知識(shí)的生產(chǎn)場(chǎng)所、方式、要素等問題進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，提出知識(shí)生產(chǎn)模式正在由傳統(tǒng)的、以單學(xué)科研究為主、以大學(xué)和學(xué)院為中心的“知識(shí)生產(chǎn)模式Ⅰ”（簡(jiǎn)稱“模式Ⅰ”），向跨學(xué)科性的、應(yīng)用情景的“知識(shí)生產(chǎn)模式Ⅱ”（簡(jiǎn)稱“模式Ⅱ”） 轉(zhuǎn)型。這一知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型理論有力推動(dòng)了發(fā)達(dá)國家科技創(chuàng)新機(jī)制的深刻變革，對(duì)上海推動(dòng)世界一流新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)促進(jìn)政策的制定具有指導(dǎo)和借鑒意義。

作為具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心城市，上海應(yīng)結(jié)合知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型理論，深入探討目前制約上海新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的瓶頸和深層原因，學(xué)習(xí)和借鑒國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和典型做法，瞄準(zhǔn)國際一流的發(fā)展目標(biāo)，堅(jiān)持高起點(diǎn)定位、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，從新型科研機(jī)構(gòu)在國家創(chuàng)新體系中的定位出發(fā)，盡快出臺(tái)了一系列有利于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的突破性政策和舉措，積極推動(dòng)上海世界一流新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的集聚與發(fā)展。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)涉及科技、民政、人事、財(cái)政、編辦、工商、稅務(wù)、公安、海關(guān)等多個(gè)部門，上海市政府應(yīng)盡快指定或成立專門機(jī)構(gòu)，深入調(diào)研這些部門的相關(guān)政策，探討整合聯(lián)動(dòng)機(jī)制和全方位支持配套政策等頂層設(shè)計(jì)方案，真正建立起上海新型研發(fā)機(jī)構(gòu)各主體、各環(huán)節(jié)高效互動(dòng)的運(yùn)作模式和運(yùn)行機(jī)制；研究和論證發(fā)揮上海特殊地理優(yōu)勢(shì)，制定特殊政策，吸引全球知名高校來滬設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，打造全球新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚集區(qū)的可行性。

建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心是中央交給上海的重大戰(zhàn)略任務(wù)，而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)上海建設(shè)具有全球影響力科創(chuàng)中心作用重大。上海各級(jí)政府應(yīng)盡快組織相關(guān)力量對(duì)北京、廣東、江蘇等地新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策措施及成效進(jìn)行系統(tǒng)梳理和評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上，提出進(jìn)一步促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展的突破性政策思路和創(chuàng)新性政策舉措，力爭(zhēng)在內(nèi)涵創(chuàng)新、 體制創(chuàng)新、 機(jī)制創(chuàng)新的基礎(chǔ)上突出政策創(chuàng)新。