技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與出口關(guān)系研究

(1. 福建工程學(xué)院科技創(chuàng)新政策研究中心, 福建 福州 350118；2. 福建工程學(xué)院 管理學(xué)院, 福建 福州 350118)

國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為一種全球規(guī)范，影響一國產(chǎn)業(yè)的競爭力，實施標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略是我國自主創(chuàng)新進入深層次所必須推進的階段?！叭髌髽I(yè)做產(chǎn)品，二流企業(yè)做專利，一流企業(yè)做標(biāo)準(zhǔn)”這一說法彰顯了當(dāng)前國際貿(mào)易競爭的層級格局。從某種意義上說，標(biāo)準(zhǔn)的制定關(guān)系企業(yè)命運，關(guān)系企業(yè)的話語權(quán)，關(guān)系企業(yè)是否具備核心競爭力。例如，移動通訊領(lǐng)域，圍繞3GPP， LDPC、Polar和Turbo作為5G增強移動寬帶信道三種編碼方案經(jīng)過激烈競爭，華為惜敗高通，從而導(dǎo)致在5G競爭中處于不利地位。據(jù)高通公司發(fā)布的5G收費標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)廠商需向其支付價值不菲的專利使用費用注高通正式收取5G專利費 從高通5G收費標(biāo)準(zhǔn)計算國產(chǎn)廠商每年要支付300億[EB/OL].[2018-05-29]. http://www.eeworld.com.cn/wltx/article_2018052920734.html。

與自主創(chuàng)新相比較，我國標(biāo)準(zhǔn)體系建立較晚，在標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域，當(dāng)前仍是發(fā)達國家標(biāo)準(zhǔn)占據(jù)主導(dǎo)地位，采標(biāo)率高即是我國這一方面的真實寫照。據(jù)國家質(zhì)檢總局報告顯示，國家標(biāo)準(zhǔn)采用國際標(biāo)準(zhǔn)的比率為85.47%，由我國提交并正式發(fā)布的國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)和國際電工委員會(IEC)國際標(biāo)準(zhǔn)占比僅為1.58%[1]。就國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)而言，據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)研究院相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至2019年1月16日，我國共頒布國家標(biāo)準(zhǔn)55761個，其中現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)36030個，即將實施的標(biāo)準(zhǔn)1344個，廢止標(biāo)準(zhǔn)18387個注全國標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺[EB/OL].[2019-01-16]. http://www.std.gov.cn/gb.。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和出口二者之間到底呈現(xiàn)何種關(guān)系？我國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否有助于我國商品全球競爭力的提升？商品出口是否在某種意義上倒逼我國企業(yè)提升產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)？這些原因成為文章研究的出發(fā)點，文章從文獻綜述、探討技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與出口關(guān)系、變量選擇及其處理、實證檢驗等方面進行闡述。

一、文獻綜述

(一)國外相關(guān)研究

哈德遜和瓊斯指出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)降低了信息不對稱，提升了產(chǎn)品質(zhì)量認可度。德國作為世界上最注重標(biāo)準(zhǔn)的國家之一，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化意識很強，一項調(diào)查顯示25%的企業(yè)參與制定的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為技術(shù)法規(guī)，36%的企業(yè)認為標(biāo)準(zhǔn)化節(jié)約了大量的成本。Swann et al.通過區(qū)分國內(nèi)與國際標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)英國國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)對其進口具有顯著的正的作用，而國際標(biāo)準(zhǔn)對出口具有正的不顯著作用，對其進口具有負作用[2]；Moenius認為兩國間共享標(biāo)準(zhǔn)將顯著促進其國際貿(mào)易，而異質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)促進了制造業(yè)產(chǎn)品的進口；Blind 和 Grupp認為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)加速了創(chuàng)新的傳播，德國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對德國經(jīng)濟增長作用顯著；Hratch G. Semerjian 和Robert L. Watters Jr.認為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有助于推動國際貿(mào)易[3]。

(二)國內(nèi)相關(guān)研究

趙樹寬、鞠曉偉和陸曉芳通過定性分析指出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有加速技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴散、降低產(chǎn)品成本、改善市場結(jié)構(gòu)、提高區(qū)域精致化需求水平、促進對外貿(mào)易發(fā)展等作用[4]；龔艷萍和周亞杰實證分析中國電子信息產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)業(yè)國際競爭力之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)業(yè)國際競爭力具有很強相關(guān)性，且技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)業(yè)國際競爭力的格蘭杰因[5]；趙志強、胡培戰(zhàn)以浙江省為例實證研究顯示技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對浙江出口美日歐市場存在顯著正相關(guān)關(guān)系[6]；鮑曉華和朱達明通過量化技術(shù)性貿(mào)易壁壘指標(biāo)，實證研究顯示技術(shù)貿(mào)易壁壘對國際貿(mào)易流量的影響因國別和行業(yè)而異[7]；鮑曉華和朱達明構(gòu)建非線性引力模型，實證研究顯示進口國的技術(shù)貿(mào)易壁壘不僅限制了其出口，而且會隨出口國別及時間發(fā)生動態(tài)變化[8]；徐惟和卜海認為技術(shù)壁壘短期內(nèi)會抑制出口，但長期將促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，有利于出口貿(mào)易[9]；王策探索了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對我國高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)出口貿(mào)易作用的傳遞機制和優(yōu)化選擇作用[10]；王晨認為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中納入專利后，進而索取高額的許可使用費，甚至拒絕許可、禁令威脅等，形成專利劫持[11]。

從相關(guān)研究來看，大多數(shù)研究主要集中于出口國因進口國改變技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而對其出口產(chǎn)生影響，對出口國自身技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實施是如何影響本國出口的研究相對較少。隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，國際標(biāo)準(zhǔn)采用率高達85.47%，而西方發(fā)達國家制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時會嵌入一些專利，尤其是核心專利，導(dǎo)致我國企業(yè)在生產(chǎn)過程中無法繞開，需要支付一些專利使用費，從而加大出口成本，降低我國出口產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢；另一方面，因為采用西方發(fā)達國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，可以降低交易過程中產(chǎn)生的各種交易成本，有助于出口。我國國家標(biāo)準(zhǔn)的制定到底對我國出口產(chǎn)生何種影響，正基于這一視角，本文運用相關(guān)數(shù)據(jù)進行實證分析。

二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與出口關(guān)系理論探討

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與出口關(guān)系如圖1所示：

圖1 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與出口關(guān)系Fig.1 Relationship between national technology standard and export

“技術(shù)專利化，專利標(biāo)準(zhǔn)化”是當(dāng)前一種趨勢，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在某種意義上是一種公共產(chǎn)品，通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成主導(dǎo)設(shè)計，降低了產(chǎn)品的信息不對稱，促進出口國國內(nèi)企業(yè)之間的分工協(xié)作，提高了生產(chǎn)效率。同時，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實施，提高了出口國的產(chǎn)品質(zhì)量，減少了進口國對產(chǎn)品質(zhì)量的一些疑慮，降低了交易成本，提升產(chǎn)品的出口競爭能力，對一國出口起到促進作用。另一方面，由于發(fā)展中國家發(fā)展相對滯后，出口過程中，依據(jù)進口方提出的產(chǎn)品設(shè)計和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，通過實踐摸索，使其產(chǎn)品符合發(fā)達國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或者使其創(chuàng)新沿著西方發(fā)達國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立主導(dǎo)設(shè)計路徑，提升產(chǎn)品質(zhì)量，促進了產(chǎn)品出口。

隨著對外貿(mào)易的開展，出口產(chǎn)品往往需要滿足進口國一些通用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，將促進出口國技術(shù)進步，出口國最開始會照搬進口國一些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，形成自身標(biāo)準(zhǔn)，如我國曾經(jīng)提出的國際標(biāo)準(zhǔn)采用率即是一個明顯的例證。隨著技術(shù)進步，生產(chǎn)國將根據(jù)自身技術(shù)制定一些新的標(biāo)準(zhǔn)并推向世界，鎖定技術(shù)發(fā)展的方向，將自主創(chuàng)新推向更高層次。

三、變量選擇及其處理

文章選取年度出口總額、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存量作為衡量指標(biāo)。其主要含義如下：

(一)出口：EXPT

衡量一國出口競爭力的指標(biāo)有多種，如國際市場占有率、競爭優(yōu)勢指數(shù)、顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)等指標(biāo)。本文選取1987年至2017年各年度出口總值，以1987年為基期，并按照CPI指數(shù)進行消脹。選擇年度出口總值作為衡量出口競爭力指標(biāo)，理由如下：一是一國出口的總額越大，說明該國產(chǎn)品被其他國家認可的程度越大，因而競爭力越強；二是因為出口總額數(shù)據(jù)比較齊全，可獲得性強。

(二)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：STD

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的適應(yīng)范圍，可分國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)本文的研究目的，文章選擇歷年來頒布的國家標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的參考指標(biāo)，并根據(jù)Swann、Jungmitting關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)存量的計算方法，計算歷年來我國國家標(biāo)準(zhǔn)存量[12]。即：

其中，STDi表示i年仍在生效的國家標(biāo)準(zhǔn)存量，p(i)表示i年新增的國家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)，w(i)表示i年廢除的國家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)。相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)來源于國家標(biāo)準(zhǔn)研究院的數(shù)據(jù)，歷年新增國家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)、廢除的國家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)追溯至1978年。

出口總額、國家標(biāo)準(zhǔn)存量計算結(jié)果如表1所示。

表1 1987-2017年標(biāo)準(zhǔn)存量與出口總額

注：數(shù)據(jù)來源于《國家統(tǒng)計年鑒》、國家標(biāo)準(zhǔn)研究院相關(guān)數(shù)據(jù)。

四、實證檢驗

(一)ADF單位根檢驗

時間序列數(shù)據(jù)，因受多種因素影響往往為非平穩(wěn)數(shù)據(jù)。直接對非平穩(wěn)序列進行回歸，容易導(dǎo)致“偽回歸”問題。因此，必須對相應(yīng)時間序列進行單位根檢驗，如果是同階單整過程，則可以對其進行協(xié)整分析。

檢測裝置選用超低功耗的電子元器件,增加檢測裝置的使用時長,本文設(shè)計的檢測裝置的電池電量能夠使用兩年以上。由于檢測裝置安裝在大型機械設(shè)備的吊臂前端,應(yīng)選擇具有良好的抗振動、防水、防老化、耐高溫和便于安裝的外殼結(jié)構(gòu)。檢測裝置的實物圖如圖5所示。

根據(jù)Eviews9.0，lnEXPT原序列是非平穩(wěn)的，一階差分平穩(wěn)； lnSTD、△lnSTD均平穩(wěn)。即lnEXPT、lnSTD均為一階單整過程，結(jié)果見下表2。

(二)VAR最佳滯后期確定

VAR模型是以各變量的滯后項對當(dāng)期變量進行解釋，因本文各變量均屬于一階單整過程，符合建立VAR模型條件。運用Eviews9.0，根據(jù)LR、AIC、SC、HQ等信息準(zhǔn)則，判斷l(xiāng)nEXPT、lnSTD 最佳滯后階數(shù)為2，見表3。

(三)Johansen協(xié)整檢驗

運用Eviews9.0進行Johansen協(xié)整檢驗，結(jié)果如表4所示。

從表4中可知，在5%的顯著性水平下，lnEXPT、lnSTD二者之間存在2個協(xié)整關(guān)系，即二者之間存在長期的動態(tài)均衡關(guān)系。

(四)格蘭杰因果檢驗

由前面分析可知，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和出口之間存在長期動態(tài)均衡關(guān)系。格蘭杰因果關(guān)系主要是通過將滯后項納入進行預(yù)測的因果關(guān)系。運用Eviews9.0進行格蘭杰因果檢驗，結(jié)果如表5所示。

表2 ADF單位根檢驗

注：本表根據(jù)Eviews9.0進行計算所得。

表3 lnEXPT和lnSTD最佳滯后期

注：“*”表示在該準(zhǔn)則下該滯后期為最優(yōu)。

表4 Johansen 協(xié)整檢驗結(jié)果

注：“*”表示在5%的顯著性水平下拒絕原假設(shè)。

表5 格蘭杰因果檢驗

注：本表結(jié)果是作者根據(jù)Eviews9.0計算所得。

從表5中可以看出，出口lnEXPT和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)lnSTD滯后一期、二期均互為格蘭杰因果關(guān)系。

(五)脈沖響應(yīng)函數(shù)

圖2 lnSTD沖擊導(dǎo)致的lnEXPT響應(yīng)函數(shù)Fig.2 lnEXPT response function caused by lnSTD shock

lnEXPT沖擊導(dǎo)致的lnSTD響應(yīng)函數(shù)如圖3所示，圖中顯示技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對一個單位出口額沖擊的響應(yīng)，橫軸表示期數(shù)，縱軸表示影響程度。第一期影響接近零且為負值，然后一直保持負的響應(yīng)。

圖3 lnEXPT沖擊導(dǎo)致的lnSTD響應(yīng)函數(shù)Fig.3 lnSTD response function caused by lnEXPT shock

(六)方差分解

lnEXPT、lnSTD方差分解如表6所示。

表6 lnEXPT、lnSTD的方差分解

續(xù)表6

注：作者根據(jù)Eviews9.0計算所得。

從表6可以看出，在不考慮lnEXPT自身貢獻率的情況下，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對出口增長的影響。在滯后1期，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沖擊為零，技術(shù)對出口額增長的貢獻存在一定的滯后性。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的沖擊一直在逐漸擴大，第10期達到21.9%；在不考慮lnSTD自身貢獻率的情況下，出口額對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的影響。滯后1期，影響較小，然后出口額的沖擊一直逐漸擴大，到第10期達到25.2%標(biāo)準(zhǔn)。

五、結(jié)論和政策建議

(一)基本結(jié)論

文章借助VAR模型，運用1987-2017年間國際貿(mào)易總額和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存量數(shù)據(jù)，運用協(xié)整檢驗、格蘭杰因果檢驗、脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解，探討了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和出口之間關(guān)系，其基本結(jié)論如下：

一是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和出口之間存在協(xié)整關(guān)系。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增加1個百分點，出口將增加3.063個百分點。

二是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與出口之間互為因果關(guān)系。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的增長是出口增加的格蘭杰因，反之，出口額的增長是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的格蘭杰因。

三是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的一個新息沖擊會對出口產(chǎn)生正的影響，而出口的一個新息沖擊對標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生負的較小的影響。

(二)政策建議

隨著中國經(jīng)濟增長質(zhì)量的提高，擁有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)尤其是重要行業(yè)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)事關(guān)企業(yè)的命運、國家地位，修改并完善現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或制定新興行業(yè)或戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，鎖定技術(shù)發(fā)展方向，提升國際市場競爭力，將是我國進入自主創(chuàng)新更深層次的必經(jīng)階段。我們認為需要從宏觀、中觀、微觀三個方面齊頭并進，加強技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。

一是國家層面上，當(dāng)前或者今后一個比較長的時間內(nèi)，我國很多領(lǐng)域主要以國際標(biāo)準(zhǔn)采用率作為一個行業(yè)發(fā)展的衡量指標(biāo)，這在一定程度上影響我國經(jīng)濟的發(fā)展，我們應(yīng)該吸取當(dāng)前在各種標(biāo)準(zhǔn)制定嚴重滯后的教訓(xùn)，加大標(biāo)準(zhǔn)制定的投入，特別是對新技術(shù)和新興領(lǐng)域應(yīng)該具有標(biāo)準(zhǔn)的前瞻意識，從國家層面打造制定標(biāo)準(zhǔn)的氛圍，爭取話語權(quán)，為增強在國際競爭中的地位奠定基礎(chǔ)。

二是中觀層面上需要增強行業(yè)作用，強化企業(yè)協(xié)作。隨著技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往是由多個甚至幾十個企業(yè)核心技術(shù)整合而成，標(biāo)準(zhǔn)的制定需要行業(yè)內(nèi)的相關(guān)企業(yè)加大協(xié)作的廣度和深度，及時發(fā)掘技術(shù)發(fā)展方向，需要積極發(fā)揮行業(yè)的作用。

三是企業(yè)微觀層面上，需要企業(yè)具備標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略意識和前瞻意識，改變標(biāo)準(zhǔn)意識不強，事不關(guān)己高高掛起的被動接受標(biāo)準(zhǔn)的局面，主動參與所在行業(yè)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)制定，可以從制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)做起，上升到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，再上升為國家標(biāo)準(zhǔn)或國際標(biāo)準(zhǔn)。