基于博弈論的中美貿(mào)易摩擦及應(yīng)對策略

張海偉,吳忠東

(1.山東理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 淄博 255000；2.山東理工大學(xué) 資源與環(huán)境工程學(xué)院，山東 淄博 255000)

自2017年美國總統(tǒng)特朗普實(shí)施“美國優(yōu)先”政策以來，美國的對外貿(mào)易政策發(fā)生了重大變化。首先是美國先退出跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定談判和應(yīng)對氣候變化的國際框架“巴黎協(xié)定”，并多次質(zhì)疑世界貿(mào)易組織(以下簡稱WTO)在國際貿(mào)易中的作用[1]20-21。尤其是2018年以來，美國以貿(mào)易逆差為名，對主要貿(mào)易伙伴中國、歐盟、加拿大、墨西哥、日本等采取貿(mào)易保護(hù)措施，引起全球?qū)ξ磥硎澜缃?jīng)濟(jì)秩序的深度憂慮，文章重點(diǎn)分析中美貿(mào)易在特朗普政策大背景下的應(yīng)對策略。

一、中國與美國貿(mào)易現(xiàn)狀

中、美兩國間在貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)的問題和摩擦主要包括反傾銷和反補(bǔ)貼問題、貿(mào)易配額問題、知識產(chǎn)權(quán)問題以及技術(shù)出口管制問題等。中國加入WTO以后，雖然中美之間的經(jīng)貿(mào)往來不斷加強(qiáng)，但兩國之間的貿(mào)易摩擦也不斷升級，涉及紡織品、電器、輪胎、板材、光伏電池等較多種類的一系列產(chǎn)品，對中國的出口企業(yè)造成了巨大的損失[2]82。美國部分利益集團(tuán)利用WTO中的額外保護(hù)條款，對中國頻繁發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)，以達(dá)到遏制中國發(fā)展的目的[3]118-119。2018年3月23日美國總統(tǒng)特朗普正式簽署對華貿(mào)易備忘錄，對從中國進(jìn)口的600億美元商品加征關(guān)稅，限制中國企業(yè)在美投資并購業(yè)務(wù)，緊接著美國政府又發(fā)布了加征關(guān)稅的商品清單，對中國輸美的1333項約500億美元商品加征25%的關(guān)稅。美國政府一系列單邊主義政策抵制中國商品的措施不僅損害了兩國之間健康的貿(mào)易關(guān)系，也傷害了美國本國經(jīng)濟(jì)[4]18-19。

二、中美貿(mào)易戰(zhàn)對中國的影響

(一)刺激中國政府和企業(yè)加大對外開放

美國不論是在經(jīng)濟(jì)還是政治上向來把中國當(dāng)做潛在戰(zhàn)略對手。2018年的大規(guī)模貿(mào)易摩擦促使中國政府致力于開發(fā)新的國際市場，以習(xí)近平總書記倡導(dǎo)的“一帶一路”為契機(jī)，加大自身科技開發(fā)，開拓海外市場[5]124-126。此外也將提升中國外貿(mào)企業(yè)的研發(fā)動力，不再單純依賴人口紅利來吸引外資，而是大力倡導(dǎo)企業(yè)走出去，形成一種新的格局，扭轉(zhuǎn)中美合作中美方強(qiáng)勢的局面[6]8-9。

(二)促使政府進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需

中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一個重要因素就是靠內(nèi)需驅(qū)動，貿(mào)易摩擦促使中國加快經(jīng)濟(jì)獨(dú)立步伐，中國經(jīng)濟(jì)的走向可以由內(nèi)部經(jīng)濟(jì)作為主導(dǎo)[7]93-107。例如近期提倡的加快收入分配和供給側(cè)改革，提高國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和國民消費(fèi)質(zhì)量。在低水平的消費(fèi)供給與需求基本平衡以后，倒逼各級政府關(guān)注培育新的消費(fèi)熱點(diǎn)，擴(kuò)大市場需求[8]12-36。政府從根本上改善企業(yè)營商環(huán)境，穩(wěn)定內(nèi)資、吸引外資。

(三)明顯降低了我國產(chǎn)品出口額

美國一方面通過反傾銷、特殊保護(hù)等措施阻止中國產(chǎn)品進(jìn)入美國，減輕中國產(chǎn)品對美國市場的沖擊；另一方面又通過中美貿(mào)易不平衡等問題迫使中國為美國開放更多的市場，對我國出口產(chǎn)生重大負(fù)面影響。

(四)中國出口格局逐漸趨于優(yōu)化

從中國以往的出口格局看，表現(xiàn)出三個特征。

第一，中國主要生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品，如輕工產(chǎn)品，這類產(chǎn)品因?yàn)槊绹膭趧恿Τ杀咎叨鵁o法在美國本土生產(chǎn)； 第二，中國主要生產(chǎn)能源密集型、污染密集型產(chǎn)品，即高耗能、高污染產(chǎn)品，而美國由于環(huán)保署嚴(yán)厲的環(huán)境政策，將這類產(chǎn)業(yè)分別于20世紀(jì)90年代中期和2000年初期由美國向中國進(jìn)行了兩次大轉(zhuǎn)移。 第三，中國是一些高科技產(chǎn)品的生產(chǎn)基地，而美國則主要從事一些更加尖端的高科技、高附加值產(chǎn)品生產(chǎn)[9]23-29。這一分工所產(chǎn)生的貿(mào)易結(jié)果是，中國在貨物貿(mào)易上獲得順差，美國在服務(wù)貿(mào)易上獲得順差，中國在貨物貿(mào)易上的利潤極其微薄，利潤的大頭被美國獲取，從總體來看中美之間的貿(mào)易是互惠互利的[10]97-107。

隨著中美貿(mào)易摩擦的升級，中國意識到僅僅充當(dāng)“世界工廠”和“組裝車間”是無法取得話語權(quán)的，必須發(fā)展自己的核心技術(shù)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。近些年，中國的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)開始由低端向高端轉(zhuǎn)化，新技術(shù)層出不窮，在中美貿(mào)易中提高了博弈能力[11]50-55。

三、中美企業(yè)博弈過程

在中美貿(mào)易摩擦博弈過程中，美方通常是不計后果，主動進(jìn)攻[12]32-48。中方策略則側(cè)重于以守為攻，進(jìn)行外交緩和。究其原因，美國由于其經(jīng)濟(jì)地位遙遙領(lǐng)先，往往在博弈能力方面更強(qiáng)，更具主動性和操控性[13]64-66。隨著中國經(jīng)濟(jì)地位的提高和國際競爭力的增強(qiáng)，在未來很長一段時間內(nèi)中美貿(mào)易摩擦?xí)且环N常態(tài)[14]1-10。

(一)中美貿(mào)易博奕特征

在中美貿(mào)易中，中國出口企業(yè)屢屢遭到美國進(jìn)口企業(yè)反傾銷訴訟，傾銷和反傾銷成為中美貿(mào)易摩擦的主要表現(xiàn)形式，經(jīng)?？梢杂脕磉M(jìn)行雙方的博弈分析。博弈過程示意見圖 1。

圖 1 反傾銷博弈過程

若美國進(jìn)口企業(yè)認(rèn)為中國出口商存在傾銷行為，可以根據(jù)貿(mào)易行為的期望收益對是否申訴進(jìn)行決策，可以選擇不申訴或者選擇向美國國際貿(mào)易委員會提出申訴初裁。初裁的結(jié)果或者肯定出口方具有傾銷行為，或者否定出口方具有傾銷行為。若初裁申訴被否定，博弈終止；若初裁申訴得到肯定，雙方企業(yè)會根據(jù)各自的預(yù)期成本收益分析進(jìn)行決策，可以選擇協(xié)商解決或者申請終裁。若雙方選擇協(xié)商解決爭議，則該博弈終止；若協(xié)商不成，也可以提交美國商務(wù)部進(jìn)行終裁。若終裁得到肯定，美國進(jìn)口企業(yè)即可向中國出口商征收反傾銷稅[15]24-27。

(二)美國進(jìn)口企業(yè)的理性選擇

根據(jù)上述的博奕過程，假定進(jìn)口企業(yè)在各環(huán)節(jié)的成本收益以及相應(yīng)的發(fā)生概率如下。

第一，進(jìn)口企業(yè)不申訴的預(yù)期收益R;

第二，進(jìn)口企業(yè)申訴初裁成本為C1，終裁成本為C2;

第三，進(jìn)口企業(yè)申訴初裁得到肯定的概率為ρ,預(yù)期收益為R1;

第四，進(jìn)口企業(yè)申訴終裁得到肯定的概率為γ，預(yù)期收益為R2;

第五，進(jìn)口企業(yè)申訴終裁得到否定的預(yù)期收益為R3;

第六，進(jìn)口企業(yè)申訴終裁的期望收益為ER1;

第七，進(jìn)口企業(yè)申訴初裁的期望收益為ER2。

美國進(jìn)口企業(yè)以及政府會根據(jù)成本收益分析結(jié)果進(jìn)行理性選擇。

第一，進(jìn)口企業(yè)是否申訴初裁認(rèn)為對方傾銷，取決于申訴的期望收益與不申訴的預(yù)期收益的比較。申訴初裁的期望收益為：

ER2=ρ·ER1+(1-ρ)·(R2-C1)

若ER2>R，即進(jìn)口企業(yè)認(rèn)為申訴初裁的期望收益大于不申訴的預(yù)期收益，則將提出初裁申訴；反之將選擇不申訴。

第二，進(jìn)口企業(yè)是否申訴請求終裁對方傾銷，取決于終裁申訴的期望收益與協(xié)商解決的預(yù)期收益的比較。申訴終裁的期望收益為：

ER1=γ·(R2-C1-C2)+

(1-γ)·(R3-C1-C2)

若ER1>R1-C1，即進(jìn)口企業(yè)認(rèn)為申訴終裁的期望收益大于協(xié)商解決的凈收益，則將提出反傾銷調(diào)查終裁申訴；反之將選擇不申訴終裁，而是進(jìn)行協(xié)商解決。

第三，對美國政府來講，選擇初裁肯定與否將取決于本國企業(yè)的終裁期望收益或者協(xié)商解決的預(yù)期收益均大于初裁否定給本國企業(yè)帶來的凈收益。若min(R1-C1，ER1)>R-C1，美國政府會選擇初裁肯定；反之，若max(R1-C1，ER1)

(三)啟示

中美貿(mào)易摩擦的根源以及博弈決策選擇均與企業(yè)的逐利行為息息相關(guān)，這些企業(yè)往往代表比較大的一些利益集團(tuán)。美國貿(mào)易政策制定過程示意圖如圖2。

圖2 美國貿(mào)易政策制定流程

雖然中國政府也有自己的政策制定過程，但對于中美貿(mào)易摩擦問題，中國政府大多處于被動狀態(tài)，所以中國的貿(mào)易政策制定過程不做詳細(xì)介紹。

可以看到，美國由于其政治結(jié)構(gòu)的原因，其政策有很大的變數(shù)，尤其是一些利益集團(tuán)的政治傾向以及相應(yīng)的智囊團(tuán)很容易給國會造成壓力，從而產(chǎn)生新的貿(mào)易政策議題，給中美貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展帶來隱患。中國在面臨中美貿(mào)易摩擦?xí)r，要充分認(rèn)清問題產(chǎn)生的根源，從政府和企業(yè)方面入手，積極應(yīng)對。

四、中國應(yīng)對貿(mào)易摩擦博弈的對策

通過前面的分析可以看到，應(yīng)對中美貿(mào)易摩擦需要從宏觀和微觀兩個層面進(jìn)行應(yīng)對。宏觀層面主要考慮政府的職責(zé)，政府應(yīng)該采取一些什么樣的步驟來加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在貿(mào)易摩擦當(dāng)中應(yīng)該扮演一個什么樣的角色[16]76-83。微觀層面主要考慮企業(yè)如何從提高自身產(chǎn)品的競爭力，在貿(mào)易摩擦過程中如何應(yīng)對這些方面來思考。

(一)基于政府職責(zé)的宏觀層面建議

1.調(diào)整與優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

美國作為中國當(dāng)前最大的貿(mào)易伙伴，中美貿(mào)易直接影響著國內(nèi)出口廠商的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)是一國的基礎(chǔ)，只有具備相當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)實(shí)力，才能提升中國在國際事務(wù)中的談判籌碼[17]12-14。美國有先進(jìn)的技術(shù)和雄厚的資本，在國際競爭中有很大的優(yōu)勢，它主要是靠發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)來推動出口[18]72-73。而中國目前主要是靠勞動密集型產(chǎn)業(yè)推動出口，產(chǎn)品特點(diǎn)是低技術(shù)含量，低附加值，所以在國際分工中處于價值鏈的底端。美國利用中國低廉的勞動力及美國的核心生產(chǎn)技術(shù)，在貿(mào)易中獲取相當(dāng)大的利潤。雖然中國也正在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整，大力發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，但發(fā)展的力度還不夠，即便高新產(chǎn)品能遠(yuǎn)銷其他一些發(fā)展中國家，但這些產(chǎn)品對歐美等發(fā)達(dá)國家的出口還處于較低水平。那么這就需要中國政府進(jìn)一步引導(dǎo)和鼓勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)行業(yè)的發(fā)展，增加產(chǎn)品的技術(shù)含量，提高附加值。為了貿(mào)易談判中有更多的話語權(quán)，中國在國際貿(mào)易戰(zhàn)必須有更高的經(jīng)濟(jì)地位才能實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。

2.充分利用WTO解決爭端

WTO是為促進(jìn)各國經(jīng)貿(mào)交流和解決成員國之間貿(mào)易爭端而設(shè)立的國際組織。它的宗旨是讓參與國通過開放的經(jīng)貿(mào)關(guān)系實(shí)現(xiàn)互利互惠、共同繁榮，而自由、公平是實(shí)現(xiàn)這一宗旨的基本原則。但近些年來，美國頻繁利用反傾銷、反補(bǔ)貼、技術(shù)壁壘等措施來破壞中美正常貿(mào)易關(guān)系，很多情況下是對 WTO 例外條款的濫用，不僅有損于雙方利益，也不符合 WTO 的基本宗旨。中國作為 WTO 成員國之一，不僅要熟悉相關(guān)的條款，充分利用規(guī)則制度來解決相關(guān)問題，提升國際地位，更是要積極參與到 WTO 規(guī)則的制定中。另外，作為 WTO 成員方，中國又要利用 WTO 談判的參與權(quán)和制定新規(guī)則的發(fā)言權(quán)，扭轉(zhuǎn)被動接受和承受別人談判結(jié)果的不利局面，充分表達(dá)本國的利益需求。對于現(xiàn)有的WTO 規(guī)則尤其是爭端解決機(jī)制中存在的制度性缺陷，應(yīng)給予充分關(guān)注，在 WTO 新一輪談判中，推動建立平等、迅速、有效、具有處罰性和約束性的貿(mào)易爭端解決機(jī)制。

3.建立中美雙邊貿(mào)易協(xié)調(diào)和預(yù)警機(jī)制

中國和美國在經(jīng)濟(jì)、政治、文化上有很大的差距，在經(jīng)貿(mào)交流中如果雙方缺乏誠實(shí)深入的溝通就很容易產(chǎn)生分歧和誤會。美國一直對中國的崛起存有戒心，中國要努力讓對方消除這種顧慮，讓對方明白中國的強(qiáng)盛能給兩國帶來更大的利益。那么在兩國的經(jīng)貿(mào)往來中，相互之間有效的溝通就顯得非常重要。一來雙方可以掌握更為真實(shí)的信息，以免在貿(mào)易策略的選擇當(dāng)中做出錯誤的判斷。比如在前面關(guān)于貿(mào)易政策制定的分析中，如果美國政府知道在采取非合作策略的選擇下，因?yàn)橹袊膱髲?fù)性制裁措施帶來的凈損失比它預(yù)料的更大，那么就更容易采取合作的貿(mào)易策略。另外，如果由于兩國的溝通問題而導(dǎo)致美國誤以為中國對某些產(chǎn)業(yè)有傾銷行為，這就會造成美國對中國的相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷調(diào)查。所以兩國可以在政府層面建立一個信息溝通平臺，對進(jìn)出口產(chǎn)品的數(shù)量、成本、價格等信息做出有效的統(tǒng)計。這不僅對政府是有利的，對企業(yè)也是有利的。對于政府來說，這種透明化的行為促進(jìn)了兩國以誠實(shí)互信為基礎(chǔ)的貿(mào)易交往，可以最大限度避免貿(mào)易摩擦。對于企業(yè)來說，可以根據(jù)這些信息迅速進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)整，以適應(yīng)市場的變化。為了使兩國的貿(mào)易能夠順利發(fā)展，兩國有必要建立有效的貿(mào)易預(yù)警機(jī)制。一旦有產(chǎn)生貿(mào)易摩擦的可能或事實(shí)，政府或行會就要發(fā)揮相應(yīng)的作用，向企業(yè)提供必要的幫助。兩國可以通過協(xié)議的形式規(guī)定，若有一方違反貿(mào)易規(guī)則，就繳納規(guī)定的罰金。在前面博弈論的分析中，實(shí)際上就是減小ρ和γ的值，那么在這種預(yù)警機(jī)制有效發(fā)揮作用的情況下，就可以使得中國增強(qiáng)在貿(mào)易摩擦博弈中的地位，降低美國發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)的風(fēng)險，使兩國走上正常的合作道路。

(二)基于企業(yè)發(fā)展的微觀層面建議

通過對近年來中美貿(mào)易摩擦的觀察和反思很容易看到，美國方面總是以種種借口挑起貿(mào)易爭端，發(fā)難于中國企業(yè)，而中國企業(yè)往往只能被動的接受這種現(xiàn)狀，這對中國出口企業(yè)造成了很大的不利影響。其原因是多方面的，諸如企業(yè)分散、應(yīng)訴能力欠缺、創(chuàng)新能力不足等問題，都是需要改進(jìn)的地方。因此除了政府的力量，還要注重提升企業(yè)的實(shí)力，因?yàn)槠髽I(yè)才是應(yīng)對貿(mào)易摩擦的主體。

1.積極有效應(yīng)訴

中國企業(yè)分布比較分散，在貿(mào)易摩擦當(dāng)中往往涉及多個參與企業(yè)，那么如何協(xié)調(diào)涉案企業(yè)積極應(yīng)對，就是一個關(guān)鍵的問題。因?yàn)檫@里涉及到“搭便車”問題，就是說在涉及很多企業(yè)的情況下，某些企業(yè)就不會積極參與到應(yīng)訴過程中，因?yàn)閼?yīng)訴本身也要花費(fèi)成本，對單個企業(yè)來說，其他企業(yè)一旦應(yīng)訴成功，它只需坐享其成果就可以避免額外的費(fèi)用。這個時候行會的作用就顯現(xiàn)出來，在面臨來自美國的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查的時候應(yīng)該積極組織相關(guān)企業(yè)參與到應(yīng)訴過程當(dāng)中去，并提供法律上的支持，避免企業(yè)消極應(yīng)訴。如果是消極應(yīng)訴，不僅會受到貿(mào)易戰(zhàn)本身的經(jīng)濟(jì)影響，還會產(chǎn)生一定的負(fù)面影響，不利于企業(yè)的長久發(fā)展。那么企業(yè)之間也要充分溝通，相互交流信息，防止某一企業(yè)因惡意價格競爭而影響其他企業(yè)的利益。在應(yīng)訴過程中，積極尋求政府的幫助和支持，因?yàn)橹袊冀K代表國內(nèi)廠商的利益。同時聯(lián)合進(jìn)口商參與進(jìn)來，而美國進(jìn)口商的利益也跟中國出口企業(yè)的利益一致，他們通過與當(dāng)?shù)卣賳T的溝通有利于達(dá)成對中方有利的結(jié)果。

2.加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

在當(dāng)前的國際競爭中，企業(yè)創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)的地位變得越來越重要。美國在高新技術(shù)領(lǐng)域有足夠的創(chuàng)新和競爭力，以知識創(chuàng)新為主的高新技術(shù)產(chǎn)品如機(jī)電、航空、IT類產(chǎn)品在世界各國暢銷，當(dāng)然在對中國的出口產(chǎn)品中，這類產(chǎn)品也占了很大的份額。而中國在當(dāng)今快速發(fā)展過程中，也迫切需要這類創(chuàng)新型產(chǎn)品，這也是中國對美國的貿(mào)易依賴度較大的原因之一，所以在貿(mào)易摩擦過程中，中國比美國往往遭受更大的損失。所以在很多情況下，美國為了遏制中國的發(fā)展，往往采取不合作策略。另外，中國在知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方面(尤其是軟件業(yè))力度還不夠，這也為美國設(shè)置技術(shù)壁壘提供了借口。為了改變這一現(xiàn)狀，企業(yè)首先必須加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品的國際競爭力。那么政府和企業(yè)有必要對自主創(chuàng)新進(jìn)行鼓勵和扶持。另外需要加強(qiáng)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，因?yàn)槿绻髽I(yè)或個人的創(chuàng)新成果不能得到有效的保護(hù)，就會挫傷企業(yè)和個人創(chuàng)新的積極性。這主要體現(xiàn)在專利權(quán)的保護(hù)方面，不僅在國內(nèi)要注意保護(hù)專利申請者的利益，嚴(yán)厲打擊盜版，還要在國外積極申請專利，以減少或避免國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛。最后要注意自主創(chuàng)新的品牌建設(shè)，在當(dāng)今的國際貿(mào)易中，品牌的力量越來越重要，相比較于產(chǎn)品本身，品牌包含了產(chǎn)品的質(zhì)量，企業(yè)的創(chuàng)新能力，它是企業(yè)最重要的無形財富之一。

五、結(jié)語

中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系是當(dāng)今世界經(jīng)貿(mào)關(guān)系中對中國最重要的國際雙邊關(guān)系之一，而近年來兩國在貿(mào)易往來中不斷發(fā)生的碰撞與摩擦證明兩國之間仍缺乏有力的互信與合作。從博弈論的視角來看，目前中美貿(mào)易摩擦是一個雙方由交流到對話、從談判到妥協(xié)的過程。中國要想在博弈中占上風(fēng)，必須及時發(fā)現(xiàn)中國對外貿(mào)易中存在的弱點(diǎn)，努力在博弈的同時不斷補(bǔ)足短板，不斷致力于提高綜合國力，通過短、中、長期的應(yīng)對策略從根源上解決問題，才能使中國在大國博弈中立于不敗之地。