工程項(xiàng)目分包合同存在的風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避分析

秦海剛

摘? ?要：隨著分包工程的增多，對(duì)于總承包企業(yè)和分包企業(yè)來(lái)說(shuō)，工程項(xiàng)目的糾紛風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)隨之增大，給建筑企業(yè)的持續(xù)、健康和科學(xué)發(fā)展帶來(lái)了很大的風(fēng)險(xiǎn)。本文對(duì)工程項(xiàng)目分包合同中的勞務(wù)分包合同、專(zhuān)業(yè)分包合同和物資采購(gòu)分包合同進(jìn)行了分析，并針對(duì)性的提出了相應(yīng)的對(duì)策和規(guī)避措施。對(duì)糾紛風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避并且采取有效的對(duì)策具有重要的實(shí)際意義。

關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目? 分包合同? 風(fēng)險(xiǎn)? 規(guī)避措施

近年來(lái)，隨著施工企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，施工技術(shù)、手段、工藝不斷走向精細(xì)化、專(zhuān)業(yè)化，施工建設(shè)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)性與技術(shù)性越來(lái)越重要，同時(shí)伴隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，大量的工程建設(shè)需求被企業(yè)發(fā)展規(guī)模和速度所制約。受困于當(dāng)前的環(huán)境現(xiàn)狀，工程建設(shè)承包企業(yè)必然需要將優(yōu)勢(shì)資源和主要精力集中于重點(diǎn)工程、難點(diǎn)工程。而對(duì)于承包企業(yè)來(lái)說(shuō)，專(zhuān)業(yè)技術(shù)性強(qiáng)卻難以顧及的局部工程，就需要由社會(huì)中的優(yōu)勢(shì)力量進(jìn)行補(bǔ)充，通過(guò)工程分包的模式，取得效益與質(zhì)量的平衡。隨著分包工程的大量出現(xiàn)，工程分包項(xiàng)目的種類(lèi)也在不斷增加與細(xì)化，大到摩天大樓的結(jié)構(gòu)工程，小到花臺(tái)的瓷磚貼合工程。因分包工程專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，加之總承包企業(yè)對(duì)分包企業(yè)的監(jiān)管較少，導(dǎo)致分包合同常出現(xiàn)不規(guī)范的情況，工程建設(shè)分包合同產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)逐步增加。

1? 工程項(xiàng)目分包合同存在的風(fēng)險(xiǎn)

1.1 勞務(wù)分包合同風(fēng)險(xiǎn)分析

工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中存在諸多不確定因素，這使得勞務(wù)分包和專(zhuān)業(yè)工程分包之間存在密切關(guān)系的同時(shí)又互相區(qū)別。勞務(wù)分包是指工程建設(shè)過(guò)程中的勞動(dòng)生產(chǎn)，是一種包工不包料，僅提供工程勞務(wù)服務(wù)的分包模式。勞務(wù)分包只匹配于工程用工，其合同所約定的工作具有勞動(dòng)屬性。在勞務(wù)分包合同起草與簽定的過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)的實(shí)際情況，例如業(yè)主特殊的要求、工程實(shí)地勘察的數(shù)據(jù)等，對(duì)勞務(wù)分包合同的條款進(jìn)行完善。

（1）財(cái)務(wù)因素帶來(lái)的勞務(wù)分包風(fēng)險(xiǎn)。不同于總承包企業(yè)的充足資金，分包企業(yè)資本的實(shí)力確實(shí)有限，但是在勞務(wù)分包的過(guò)程中，農(nóng)民工的工資必須按時(shí)支付，如果在勞務(wù)分包的工程建設(shè)中因?yàn)樨?cái)務(wù)不足問(wèn)題而得不到工程建設(shè)的進(jìn)度款，農(nóng)民工就有可能罷工并且造成工程進(jìn)度延期。因此，在準(zhǔn)確核算財(cái)務(wù)的基礎(chǔ)上，總承包企業(yè)必須按工程進(jìn)度的約定時(shí)間準(zhǔn)時(shí)向勞務(wù)分包商支付進(jìn)度款，決不允許出現(xiàn)因經(jīng)濟(jì)因素不到位而造成的勞務(wù)分包風(fēng)險(xiǎn)。

（2）違法分包、無(wú)效合同造成的合同風(fēng)險(xiǎn)。縱觀整個(gè)建筑史，勞務(wù)分包領(lǐng)域的違法分包事件經(jīng)常發(fā)生，特別是一些中小承包商，他們通過(guò)掛靠來(lái)取得資質(zhì)證書(shū)，私下再以符合資質(zhì)的名義承包勞務(wù)分包工程。從法律上來(lái)講，通過(guò)掛靠的方式來(lái)進(jìn)行勞務(wù)分包業(yè)務(wù)承攬，被認(rèn)定為違法分包行為。因?yàn)閽炜靠腕w缺乏或者低于要求的從事建筑行業(yè)的主體資格，通過(guò)向掛靠企業(yè)繳納 “管理費(fèi)”，取得掛靠資格，而掛靠主體企業(yè)不對(duì)掛靠客體企業(yè)進(jìn)行管理，也不承擔(dān)成本、進(jìn)度、質(zhì)量責(zé)任，如果產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)后果將不堪設(shè)想。

1.2 專(zhuān)業(yè)分包合同風(fēng)險(xiǎn)分析

專(zhuān)業(yè)分包合同包含了總承包合同中建設(shè)項(xiàng)目的專(zhuān)業(yè)工程（如管道、門(mén)窗、水電、幕墻等專(zhuān)業(yè)工程），主要表現(xiàn)在非主體工程部分，發(fā)包企業(yè)按合同規(guī)定日期支付足額的項(xiàng)目款，分包企業(yè)提供與工程項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)的所有材料。專(zhuān)業(yè)分包是工程項(xiàng)目總承包企業(yè)根據(jù)自身需要，將工程中的專(zhuān)業(yè)工程部分分包給擁有相應(yīng)建設(shè)資質(zhì)的承包企業(yè)。對(duì)于專(zhuān)業(yè)分包合同模式來(lái)講，除了分包合同里已經(jīng)明確提出的風(fēng)險(xiǎn)外，在工程項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)過(guò)程也存在諸多不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素。這就要求雙方必須在合同簽訂期間，根據(jù)實(shí)際情況來(lái)分析各種風(fēng)險(xiǎn)的存在，保證施工建設(shè)的安全平穩(wěn)有序進(jìn)行。

分包索賠對(duì)分包企業(yè)來(lái)說(shuō)是維護(hù)正當(dāng)利益，保證盈利的最終手段。當(dāng)專(zhuān)業(yè)分包合同生效，施工隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)施工后，分包企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況變化進(jìn)行工程量調(diào)整、因市場(chǎng)波動(dòng)產(chǎn)生材料價(jià)格差異、施工過(guò)程設(shè)計(jì)變更等合理理由向總承包企業(yè)進(jìn)行有效索賠，從而達(dá)到保證利潤(rùn)、提高效益的最終目的。然而由于建筑行業(yè)的實(shí)際情況，工程索賠解決的難度大 ，對(duì)于一些惡意索賠，總承包企業(yè)損失會(huì)很大。

1.3 物資采購(gòu)分包合同的風(fēng)險(xiǎn)分析

所有工程項(xiàng)目的建設(shè)都不能脫離物資采購(gòu)環(huán)節(jié)，物資采購(gòu)工作的成功與否直接影響到了項(xiàng)目是否能夠良性運(yùn)轉(zhuǎn)?？偝邪髽I(yè)對(duì)物資采購(gòu)合同的管控也直接關(guān)系著企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查我們發(fā)現(xiàn)，在工程建設(shè)行業(yè)中，建筑原材料、施工設(shè)備的采購(gòu)占據(jù)了總承包合同總價(jià)的60%以上，由此可見(jiàn)，物資采購(gòu)能夠直接影響整個(gè)工程項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的平穩(wěn)運(yùn)作以及贏利水平。因此合理應(yīng)對(duì)物資采購(gòu)分包合同風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于總承包企業(yè)來(lái)說(shuō)十分重要。

2? 分包合同風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策及規(guī)避

2.1 勞務(wù)分包合同風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策及規(guī)避

根據(jù)調(diào)查結(jié)果顯示，總承包企業(yè)在進(jìn)行勞務(wù)分包時(shí)，不可避免的都會(huì)出現(xiàn)一些問(wèn)題，例如：合同主體不規(guī)范、合同內(nèi)容違背公平原則、合同執(zhí)行過(guò)程中缺乏監(jiān)督、合同的雙方權(quán)利義務(wù)混淆等違法逃避法定安全和質(zhì)量責(zé)任的情況。這些問(wèn)題中，有些是因?yàn)楹贤瑢徍藭r(shí)沒(méi)有嚴(yán)格的控制而造成的主觀風(fēng)險(xiǎn);也有一些是因?yàn)橥话l(fā)狀況、不可抗力原因造成的客觀風(fēng)險(xiǎn)。因此相關(guān)企業(yè)應(yīng)不斷提升自身的合同管理能力，其次要充分發(fā)揮出合同的法律約束力，在合同條約上根據(jù)對(duì)可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明，更好的應(yīng)對(duì)勞務(wù)分包合同中的風(fēng)險(xiǎn)。

（1）建立健全質(zhì)評(píng)制度，規(guī)范勞務(wù)分包框架。要建立完整的質(zhì)量評(píng)審準(zhǔn)則，降低評(píng)審人員的主觀能動(dòng)性，這樣能夠在很大程度上降低勞務(wù)分包合同的風(fēng)險(xiǎn)。在勞務(wù)分包合同簽訂的初期，為了能夠保證勞務(wù)分包商有相應(yīng)的資質(zhì)，總承包企業(yè)要建立健全勞務(wù)分包隊(duì)伍的準(zhǔn)入制度，對(duì)分包隊(duì)伍的相關(guān)資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格的評(píng)估把關(guān)，規(guī)范在評(píng)審、談判、簽約等各個(gè)階段的制度。在符合法律法規(guī)的基礎(chǔ)上評(píng)審把關(guān)，明確合同條款內(nèi)容，準(zhǔn)確分配合同雙方的責(zé)任和義務(wù)。另外，要重視規(guī)范勞務(wù)分包合同的框架，完善合同中有關(guān)于責(zé)任跟蹤（例如建立責(zé)任終身制）、突發(fā)情況應(yīng)對(duì)等內(nèi)容的條款，把風(fēng)險(xiǎn)遏制在萌芽階段。在合同簽訂后，總承包企業(yè)需要建全對(duì)勞務(wù)分包單位的動(dòng)態(tài)監(jiān)督體系，并依據(jù)施工的具體狀況適時(shí)做出必要的修改和完善。通過(guò)從源頭上的規(guī)范行為，最大化降低勞務(wù)分包過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素、提高工程建設(shè)效率。

（2）優(yōu)化分包資源，規(guī)避用工風(fēng)險(xiǎn)。分包商符合資質(zhì)是勞務(wù)分包合同合法的前提，因?yàn)閯趧?wù)分包主體必須擁有符合法律規(guī)定的資質(zhì)才能夠進(jìn)場(chǎng)施工。也就是說(shuō)，在勞務(wù)分包的過(guò)程中，只有農(nóng)民工組織而成勞務(wù)隊(duì)伍的“包工頭”模式是違法的。優(yōu)化勞務(wù)分包資源，總承包公司要加強(qiáng)對(duì)分包隊(duì)伍能力、素質(zhì)的研判，廣泛調(diào)查，擇優(yōu)而選。

2.2 專(zhuān)業(yè)分包合同風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策和規(guī)避

（1）統(tǒng)一合同規(guī)范，使用標(biāo)準(zhǔn)的合同范本。

合同的范本大多是由相關(guān)行業(yè)發(fā)展多年地經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)而成，合同文本中的內(nèi)容是具有準(zhǔn)確及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶攸c(diǎn)。當(dāng)然，因?yàn)槭鞘孪葦M好地準(zhǔn)備文本所以也具有了很強(qiáng)的通用性，通過(guò)使用標(biāo)準(zhǔn)的合同范本，從而有利于預(yù)防因?yàn)楹贤瑪M定法的人員法律知識(shí)以及語(yǔ)言水平的缺陷產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也能夠在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)候明確合同責(zé)任是由誰(shuí)負(fù)責(zé)。

在標(biāo)準(zhǔn)的合同范本制定的階段應(yīng)該多參考由建設(shè)部以及最高人民法院推薦的相關(guān)文本，還有國(guó)際上通用地文本范文。總承包企業(yè)也可以根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查和企業(yè)在專(zhuān)業(yè)分包的時(shí)侯遇見(jiàn)的合同不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)鹊膶?shí)際情況，邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)家和法律人士一起定制頻繁使用的專(zhuān)業(yè)項(xiàng)目的分包合同范本。同時(shí)在合同中對(duì)計(jì)價(jià)方式及施工細(xì)則和結(jié)算方式等的內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，特別是強(qiáng)調(diào)對(duì)細(xì)小節(jié)點(diǎn)的把控，盡力求得通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)化的合同范本，將會(huì)把因?yàn)楹贤┒春推缌x造成的合同風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

（2）保護(hù)合理的索賠，嚴(yán)控惡意的索賠。

因?yàn)榉职髻r存在著不確定性，所以索賠的發(fā)生也可能是由總承包企業(yè)及第三方企業(yè)的原因共同造成的。所以在總承包企業(yè)面對(duì)索賠的時(shí)候，應(yīng)該正確的對(duì)待索賠的要求，然后通過(guò)協(xié)商談判方式，在保障著自身的合法利益的同時(shí)，對(duì)分包企業(yè)產(chǎn)生的合理?yè)p失去進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)償。針對(duì)著目前社會(huì)中的“低中標(biāo)高索賠”的不良社會(huì)風(fēng)氣，總承企業(yè)應(yīng)該統(tǒng)籌安排，盡力抵制這種不良的風(fēng)氣。

2.3 物資采購(gòu)分包合同的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

（1）預(yù)先編制物資計(jì)劃，充分做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)。

在物資采購(gòu)前，總承包企業(yè)要根據(jù)項(xiàng)目工程量及工程進(jìn)度來(lái)制定工程項(xiàng)目物資采購(gòu)計(jì)劃書(shū)，對(duì)采購(gòu)物資的數(shù)量、特殊物理性質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)、品質(zhì)以及某些部分材料的特殊要求進(jìn)行明確。其次，為了有效防止因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，在制定物資采購(gòu)合同的同時(shí)要制定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案。例如，在采購(gòu)物料的時(shí)候，要根據(jù)工程進(jìn)度在物資即將用完前提前采購(gòu);在選擇物料供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)該選取多個(gè)供應(yīng)商同時(shí)供貨，降低物資供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn);根據(jù)市場(chǎng)物料價(jià)格波動(dòng)分析，在材料價(jià)格較低時(shí)采購(gòu)一批物料備用，有效規(guī)避物資采購(gòu)價(jià)格高漲的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）完善質(zhì)量管理體系，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)檢流程。

面對(duì)采購(gòu)物資質(zhì)量難以控制的問(wèn)題，總承包企業(yè)一定要本著對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)、對(duì)自身負(fù)責(zé)的態(tài)度，不斷完善物資采購(gòu)的質(zhì)量管理體系，嚴(yán)格把好質(zhì)量關(guān)。相關(guān)驗(yàn)收人員要有豐富的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和強(qiáng)烈的責(zé)任意識(shí)，在驗(yàn)收時(shí)要認(rèn)真檢查，確保采購(gòu)的物資質(zhì)量達(dá)到施工要求、包裝完好、票據(jù)齊全。在驗(yàn)收的過(guò)程中，可根據(jù)驗(yàn)收物資的數(shù)量、特性、規(guī)格等來(lái)制定標(biāo)準(zhǔn)化的質(zhì)量檢測(cè)流程，對(duì)采購(gòu)物資的質(zhì)量、數(shù)量做到入庫(kù)可查，出庫(kù)記錄，切實(shí)保障物資采購(gòu)質(zhì)量符合要求。

3? 結(jié)語(yǔ)

目前，有很多總承包企業(yè)因工程分包合同都受到過(guò)重大損失，但是工程分包又是項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)過(guò)程中必不可少的環(huán)節(jié)。在此，通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目分包合同風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策的探討，希望能夠引起企業(yè)對(duì)分包合同的重視，提高企業(yè)對(duì)分包合同風(fēng)險(xiǎn)的了解，最大程度上規(guī)避分包合同過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)與糾紛。

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