淺談全過程工程咨詢各階段業(yè)務(wù)工作

徐素萍

【摘 要】本文通過全過程工程咨詢各階段業(yè)務(wù)工作梳理分析，認(rèn)為全過程工程咨詢服務(wù)企業(yè)可提供單一專業(yè)服務(wù)、智力服務(wù)、勞務(wù)服務(wù)多種形式共存；全過程工程咨詢并不是要求每一個(gè)企業(yè)都做到“大而企”，也不是大型、綜合性企業(yè)專屬的項(xiàng)目組織實(shí)施方式，不同規(guī)模和類型的企業(yè)都可以針對(duì)項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行全過程工程咨詢，項(xiàng)目管理1+N專業(yè)業(yè)務(wù)咨詢的這種模式提供服務(wù)；大型綜合企業(yè)可以從事工程建設(shè)項(xiàng)目全過程各個(gè)階段咨詢，培育一批具有國(guó)際水平的全過程工程咨詢企業(yè)，中小型企業(yè)可以依據(jù)自身?xiàng)l件和能力為工程建設(shè)全過程的某一階段或幾個(gè)階段提供不同層面的技術(shù)和管理服務(wù)，以便適應(yīng)需求、轉(zhuǎn)型升級(jí)。

【關(guān)鍵詞】需求；項(xiàng)目建設(shè)模式；參考標(biāo)準(zhǔn)；業(yè)務(wù)工作

1、投資者或建設(shè)單位工程咨詢需求

投資者或建設(shè)單位在項(xiàng)目投資決策、工程建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過程中，對(duì)綜合性、跨階段、一體化的咨詢服務(wù)需求逐年增加；國(guó)家出臺(tái)深化建筑業(yè)改革總體政策或指引；建設(shè)組織實(shí)施需要有一定內(nèi)涵、集中度、整合能力與管理水平工程咨詢，為項(xiàng)目決策、實(shí)施和運(yùn)營(yíng)持續(xù)提供局部或整體的解決方案；咨詢、造價(jià)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等企業(yè)調(diào)整經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)綜合實(shí)力，更快的與國(guó)際建設(shè)服務(wù)方式接軌，謀劃轉(zhuǎn)型升級(jí)。

2、全過程工程咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)行業(yè)參考標(biāo)準(zhǔn)與項(xiàng)目建設(shè)模式

2.1全過程咨詢內(nèi)容、流程、標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)等作出行業(yè)指引。明確全過程咨詢概念、內(nèi)容，解釋相關(guān)政策，操作方案和建議，國(guó)際水準(zhǔn)單位合作，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同范本，高端服務(wù)的人員?，F(xiàn)階段國(guó)家發(fā)改委、建設(shè)部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號(hào)，在房建和市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)。造價(jià)管理協(xié)會(huì)出臺(tái)了《建設(shè)項(xiàng)目全過各造價(jià)咨詢規(guī)程》（CECA、GC4-2017）。廣東省出臺(tái)了《建設(shè)項(xiàng)目全過各造價(jià)咨詢服務(wù)指引（咨詢企業(yè)版與投資人版））》（征求意見稿）。

2.2全過程咨詢側(cè)重于代建代管，有別于“代建制”以及現(xiàn)有的項(xiàng)目建設(shè)模式。全過程工程咨詢是建設(shè)模式中最高層的模式，但不是唯一模式，是一種全面項(xiàng)目管理咨詢1+N專業(yè)業(yè)務(wù)咨詢的模式。咨詢單位配備人員要求高，不斷完善質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系，通過積累咨詢服務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建立具有自身特色的管理體系及標(biāo)準(zhǔn)。利用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、BIM等現(xiàn)代信息技術(shù)和資源，努力提高信息化管理與應(yīng)用水平，為業(yè)務(wù)發(fā)展提供保障。

全過程咨詢有別于“代建制”，“代建制”是為解決政府投資項(xiàng)目投資失控難題而生，原型就是承包型項(xiàng)目管理PMC和咨詢型項(xiàng)目管理PMA，其機(jī)理是為破壞政府業(yè)主“投建管用”一體化機(jī)制，讓使用者與投資管控職能分離，是代建制的進(jìn)一步的提升。

2.3全過程咨詢業(yè)務(wù)很廣，可以為“BD、BT、BOT、CM、EPC、合伙制”等模式項(xiàng)目服務(wù)、也可以為政府和社會(huì)資本合作PPP提供服務(wù)。具體包括：投資機(jī)會(huì)研究、可行性研究、政策研究、規(guī)劃研究、專題研究、項(xiàng)目建議書；專項(xiàng)資金申請(qǐng)、節(jié)能咨詢、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)審相關(guān)報(bào)告；全過程造價(jià)咨詢、設(shè)計(jì)咨詢、招標(biāo)代理、采購咨詢、設(shè)備進(jìn)口貿(mào)易；策劃、立項(xiàng)審批、建設(shè)準(zhǔn)備、竣工備案、調(diào)試運(yùn)行相關(guān)項(xiàng)目管理、工程監(jiān)理、項(xiàng)目代建；項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等綜合性服務(wù)。

3、全過程工程咨詢服務(wù)各階段性業(yè)務(wù)工作

全過程工程咨詢服務(wù)單位輕圍繞特定工作內(nèi)容和委托方要求開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。工程咨詢服務(wù)按建設(shè)投資項(xiàng)目周期界定為前期階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段、運(yùn)營(yíng)階段和整體四個(gè)階段和整個(gè)項(xiàng)目管理。

3.1項(xiàng)目管理：項(xiàng)目全生命周期的策劃理、報(bào)建報(bào)批、勘察管理、設(shè)計(jì)管理、合同管理、投資管理、招標(biāo)采購管理、施工組織管理、參建單位管理、驗(yàn)收管理以及質(zhì)量、計(jì)劃、安全、信息、溝通、風(fēng)險(xiǎn)、人力資源等管理與協(xié)調(diào)

3.2項(xiàng)目前期階段的咨詢業(yè)務(wù)：接受企業(yè)、政府、金融機(jī)構(gòu)委托相關(guān)項(xiàng)目前期規(guī)劃詢。

（1）規(guī)劃咨詢：規(guī)劃部門正式做出規(guī)劃決策、執(zhí)行之前，開展的專家論證、公眾征詢或?qū)ｎ}研究等工程咨詢活動(dòng)。包括前期準(zhǔn)備、調(diào)查研究和專題論證、方案編制、規(guī)劃實(shí)施和評(píng)估反饋等階段。

（2）政策研究咨詢：對(duì)擬頒布實(shí)施的有關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的政策性法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定的制定進(jìn)行研究主要對(duì)涉及投資建設(shè)乃至經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各項(xiàng)政策進(jìn)行研究咨詢。包括產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、循環(huán)經(jīng)濟(jì)政策、投融資管理政策、工程實(shí)施管理政策及投資建設(shè)監(jiān)控政策等研究咨詢內(nèi)容，提出咨詢意見和建議，供政策決策者參考。

（3）政府投資項(xiàng)目前期咨詢。有項(xiàng)目需求及目標(biāo)分析（項(xiàng)目概況）、項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施方案（如占地、建筑方案等）、土地利用與移民安置方案、環(huán)境保護(hù)措施及影響評(píng)價(jià)、投資估算資金籌措方案、費(fèi)用效果分析、社會(huì)影響分析、風(fēng)險(xiǎn)分析。

（4）企業(yè)投資項(xiàng)目前期咨詢內(nèi)容。有投資機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目建議書、可行性研究。

（5）政府性資金申請(qǐng)咨詢。包括政府投資補(bǔ)助、政府財(cái)政貼息、外國(guó)政府和國(guó)際金組織貨款。

（6）企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案詢。有項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的編寫、企業(yè)投資核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的編寫、境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫、企業(yè)投資項(xiàng)目備案咨詢。

（7）工程咨詢?cè)u(píng)估。對(duì)其他單位編制的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告等進(jìn)行評(píng)估論證，提出明確的評(píng)估結(jié)論和建議。

3.3項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的咨詢：包括工程勘察及設(shè)計(jì)咨詢、融資咨詢、、節(jié)能、地震、環(huán)評(píng)、工程和貨物采購咨詢、招標(biāo)代理等內(nèi)容。

（1）工程勘察、設(shè)計(jì)咨詢與審查。根據(jù)建設(shè)工程的要求，地勘察意見和可行性研究報(bào)告等進(jìn)行更加深入細(xì)致的分析，提供初步設(shè)計(jì)審查咨詢意見。

（2）項(xiàng)目的融資咨詢。確定項(xiàng)目的融資方式，幫助業(yè)主優(yōu)化和落實(shí)融資方案，參與銀行貸款談判，簽訂貸款協(xié)議；研究融資條件，測(cè)算融資成本及其對(duì)項(xiàng)目效益的影響；分析融資變化可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)并提出對(duì)策。

（3）工程與貨物采購咨詢。確定招標(biāo)與投標(biāo)程序，編制招標(biāo)文件，計(jì)算標(biāo)底，進(jìn)行資格預(yù)審，確定合格投標(biāo)人，評(píng)審?fù)稑?biāo)文件，參加合同談判和簽訂合同等。

（4）招標(biāo)代理。主要內(nèi)容為按照相關(guān)法律規(guī)定，受招標(biāo)人授權(quán)委托或授權(quán)辦理招標(biāo)事宜。

3.4項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢：開工建設(shè)至竣工，圍繞建設(shè)工程進(jìn)度、成本、質(zhì)量三大控制主線展開，進(jìn)行變更、爭(zhēng)議、索賠管理、安全管理、信息溝通和合同管理、以及各種協(xié)調(diào)。

（1）工程合同與履行管理。合同制定管理是指對(duì)合同談判、簽訂過程中，有關(guān)程序、內(nèi)容、行為及文件進(jìn)行管理，合同簽訂后對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行管理。

（2）工程監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)理。總監(jiān)理工程師全面負(fù)責(zé)建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施工作，“三控三管一協(xié)調(diào)”，對(duì)工程進(jìn)度、質(zhì)量、成本控制，安全、合同和信息管理，以及組織協(xié)調(diào)；設(shè)備方面包括設(shè)備設(shè)計(jì)、制造、采購、安裝、調(diào)試等方面進(jìn)行監(jiān)理等。

（3）項(xiàng)目竣工咨詢。對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程的全面總結(jié)，轉(zhuǎn)入生產(chǎn)的工程驗(yàn)收。

3.5項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的咨詢業(yè)務(wù)（項(xiàng)目后評(píng)價(jià)）：對(duì)已完成的項(xiàng)目的規(guī)劃目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)客觀的分析，包括項(xiàng)目的技術(shù)效果評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益分析、環(huán)境影響后評(píng)價(jià)、項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)、項(xiàng)目的管理效果與成功度評(píng)價(jià)、項(xiàng)目可持續(xù)性評(píng)價(jià)。

4.結(jié)語

全過程工程咨詢是宏觀政策的價(jià)值導(dǎo)向，處于發(fā)展初期，工作從前期的項(xiàng)目建議至項(xiàng)目后評(píng)價(jià)內(nèi)容廣、周期長(zhǎng)、涉及的專業(yè)多，政府、企業(yè)、建設(shè)單位、業(yè)內(nèi)專家高質(zhì)量履行各自職責(zé)勢(shì)必要求工程咨詢企業(yè)不斷完善、借鑒和創(chuàng)新，使得不同規(guī)模和類型的企業(yè)都可以按這種模式提供服務(wù)。