碩博連讀制度的現(xiàn)狀、問題與對策
——以C9聯(lián)盟高校為例

孫志遠(yuǎn)，陳小紅

（汕頭大學(xué)高等教育科學(xué)研究所，廣東汕頭515063）

自2015年啟動“雙一流”建設(shè)以來，國家對“雙一流”建設(shè)持續(xù)關(guān)注。2018年8月，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見》指出，要深化研究生教育綜合改革，進(jìn)一步明確不同學(xué)位層次的培養(yǎng)要求，著力改進(jìn)研究生培養(yǎng)體系，提升研究生創(chuàng)新能力，培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才[1]。博士生教育是我國學(xué)歷教育層次的最高級，肩負(fù)著為國家輸送拔尖人才的重任。因此，不斷創(chuàng)新博士研究生培養(yǎng)體系以及提高博士生教育質(zhì)量，是實(shí)現(xiàn)十九大報(bào)告提出的教育強(qiáng)國目標(biāo)的重要舉措。博士招生選拔質(zhì)量關(guān)系著培養(yǎng)質(zhì)量，因此嚴(yán)把博士招生關(guān)是博士教育工作的邏輯起點(diǎn)。碩博連讀選拔培養(yǎng)模式創(chuàng)制于特定年代，完成了高等教育在特定時期承擔(dān)的任務(wù)；隨著改革開放事業(yè)持續(xù)推進(jìn)，該模式在提高選拔質(zhì)量、擴(kuò)大高校招生自主權(quán)、豐富選拔途徑方面發(fā)揮了積極作用。然而，作為一種招生培養(yǎng)政策，碩博連讀制度逐漸偏離新時代高等教育在機(jī)會公平、招生公平、選拔效度、選拔和培養(yǎng)質(zhì)量方面的要求，有必要對其進(jìn)行全面回顧和檢視。C9聯(lián)盟高校作為中國研究生教育的中堅(jiān)力量，在博士研究生培養(yǎng)方面有著豐富經(jīng)驗(yàn)，并長期作為高等教育改革的先行者，以C9聯(lián)盟高校為例對碩博連讀制度進(jìn)行分析具有典型意義。

一、碩博連讀制度溯本清源

（一）碩博連讀選拔模式的產(chǎn)生

碩博連讀是“碩士學(xué)位研究生與博士學(xué)位研究生連續(xù)進(jìn)行培養(yǎng)”的簡稱，強(qiáng)調(diào)在一定時間跨度內(nèi)的連貫培養(yǎng)，通過縮短碩士階段的培養(yǎng)年限，培養(yǎng)某一學(xué)科領(lǐng)域的優(yōu)秀人才，達(dá)到選拔和培養(yǎng)兩方面的簡約和成效。它的產(chǎn)生具有明顯的時代性特點(diǎn)，改革開放初期，社會經(jīng)濟(jì)條件相當(dāng)有限，各行各業(yè)急需大量高層次人才，如何優(yōu)質(zhì)和高效地培養(yǎng)博士人才，既是當(dāng)時國家的任務(wù)也是教育的任務(wù)。在此情況下，碩博連讀這種簡約、有效的博士生選拔和培養(yǎng)方式順勢而生。1986年，國務(wù)院學(xué)位辦首先在醫(yī)學(xué)院提出碩博連讀。醫(yī)學(xué)學(xué)科具有臨床性強(qiáng)的特點(diǎn)，為了實(shí)現(xiàn)臨床工作能力的充分訓(xùn)練，碩博連讀提供了一條極好的途徑[2]。1992年3月，國家教育委員會、國務(wù)院學(xué)位委員會發(fā)布的《研究生教育和學(xué)位工作“八五”計(jì)劃和十年規(guī)劃要點(diǎn)》指出，在少數(shù)博士生培養(yǎng)單位的某些學(xué)科、專業(yè)進(jìn)行碩士、博士連讀的試點(diǎn)工作，積極進(jìn)行研究生教育的教學(xué)改革，加快高層次專門人才的培養(yǎng)。隨著這一文件的出臺，碩博連讀制正式落地，各高校也在博士招生工作中展開試點(diǎn)。作為中國高等教育改革的先行者，北京大學(xué)在同年11月率先通過《北京大學(xué)碩士研究生、博士研究生連續(xù)培養(yǎng)的試行辦法》，在全校采用碩博連讀的方式選拔優(yōu)秀博士生，隨后各博士研究生單位陸續(xù)在博士招生中采用碩博連讀選拔模式。截至2015年，全國具有碩士研究生招生資格的院校（或單位）共788家，具有博士研究生招生資格的院校（或單位）共337家[3]。按照2009年教育部印發(fā)的《2010年全國招收博士學(xué)位研究生工作管理辦法》，所有具有博士研究生招生資格的院校（或單位）均可采用普通招考和碩博連讀方式進(jìn)行招生。這意味著，全國有337家院校（或單位）可以采用碩博連讀方式進(jìn)行博士招生。②從2010年起，碩博連讀和普通招考、直接攻博以及近年來試行的“申請—考核”制一起成為博士招生選拔的四大模式。

（二）碩博連讀制度的內(nèi)容

碩博連讀試行后，國家給予培養(yǎng)單位極大的自主權(quán)。按照教育部印發(fā)的《2014年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作管理辦法》規(guī)定，招生單位全面負(fù)責(zé)本單位的博士生招生工作[4]，其主要職責(zé)包括制定本單位的學(xué)科和專業(yè)的招生方案（計(jì)劃）、編制公布招生簡章（含招生專業(yè)目錄）、組織實(shí)施考核和錄取、受理考生申訴等。從總體上看，C9聯(lián)盟高校在試行博士招生碩博連讀制時都是在堅(jiān)持和貫徹國家教育方針的基本前提下進(jìn)行的，雖然國家并沒有出臺統(tǒng)一的試行考核體系，但根據(jù)這些院校的招生政策文件可將碩博連讀制的內(nèi)容概括為四個方面。

1.招生計(jì)劃。按照我國研究生招生計(jì)劃管理模式，國家負(fù)責(zé)對博士研究生總體規(guī)模進(jìn)行宏觀調(diào)控，詳細(xì)的招生計(jì)劃由各招生單位負(fù)責(zé)編制和申報(bào)。具體到特定的博士招生選拔模式而言，國家未做明確規(guī)定。所以，各選拔模式的招生比例理論上由各院校自由把控。在C9院校中，有8所未在招生指導(dǎo)文件中對碩博連讀選拔模式的招生名額做出明確要求，上海交通大學(xué)規(guī)定“各招生單位必須制定好碩博連讀招生計(jì)劃，一般不超過本單位博士招生計(jì)劃總數(shù)的30%”。此外，南京大學(xué)還對推薦的碩博連讀生占二年級碩士研究生的比例做了規(guī)定：“理工科類有一級學(xué)科授權(quán)的院系推薦參加碩博連讀人數(shù)一般不超過本院系二年級計(jì)劃內(nèi)碩士生的1/2，其他院系不超過相應(yīng)二級學(xué)科二年級計(jì)劃內(nèi)碩士生的1/3?！?/p>

2.考生資格。9所院校對考生資格的要求主要集中在年級、課程學(xué)習(xí)程度、成績和科研能力四個方面。除了哈爾濱工業(yè)大學(xué)和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)允許一年級碩士研究生申請外，其余院校只允許一年級以上研究生申請（未明確規(guī)定三年級研究生不允許申請），其中復(fù)旦大學(xué)、南京大學(xué)和上海交通大學(xué)把申請年級限定為研究生二年級。把申請年級限定為一年級以上的院校，都要求申請者“已基本完成碩士階段的課程學(xué)習(xí)且成績優(yōu)良”，例如，上海交通大學(xué)要求“成績無不及格且平均績點(diǎn)≥2.0”，復(fù)旦大學(xué)規(guī)定成績?yōu)镈及以下的人不具備申請資格，浙江大學(xué)要求“綜合素質(zhì)優(yōu)秀，學(xué)年考核排名（科研量化+專業(yè)學(xué)位課成績量化）在本專業(yè)前30%”。在科研能力方面，C9院校在院校層面要求申請者具有突出的科研創(chuàng)新能力和研究志趣，但該條款并未細(xì)化。

3.申請材料內(nèi)容。申請表、推薦信和成績單是C9院校要求申請者必須提供的。院校普遍要求申請者出具課程成績單和相關(guān)領(lǐng)域兩位專家的推薦信，并填寫碩博連讀申請表。其中，申請表的名稱各異，如“碩博連讀申請表”（浙江大學(xué)）、“碩博連讀生轉(zhuǎn)博申請考核表”（西安交通大學(xué)）、“北京大學(xué)碩士生、博士生連續(xù)培養(yǎng)登記表”、“復(fù)旦大學(xué)碩博連讀申請表”、“哈爾濱工業(yè)大學(xué)在讀碩士研究生申請推薦攻博（碩博連讀）報(bào)名表”、“報(bào)名登記表”（中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)，僅限網(wǎng)絡(luò)填寫）等，但申請表的結(jié)構(gòu)和功能基本相同。

4.資格認(rèn)定程序。為了選拔出適合接受博士教育的研究生，對申請者進(jìn)行碩博連讀資格的認(rèn)定和考核是該選拔模式的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。資格認(rèn)定程序包括：院系對申請人的資格和申請材料進(jìn)行審核、院系組織考核小組對申請人進(jìn)行綜合考核、根據(jù)綜合考核排名確定錄?。ɑ虼T轉(zhuǎn)博）的名單。不同院校和同一院校不同院系的綜合考核形式和內(nèi)容有別，有的院校單獨(dú)實(shí)施碩博連讀考核選拔工作（中國科技大學(xué)、浙江大學(xué)、西安交通大學(xué)、上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)），北京大學(xué)和清華大學(xué)把碩博連讀、申請—考核制、校外推免三種選拔模式一起進(jìn)行考核，南京大學(xué)則把碩博連讀選拔和碩士研究生中期考核工作合并。

二、碩博連讀制度的問題

正如約翰·S·布魯貝克在《高等教育哲學(xué)》中所說，高深學(xué)問是高等教育的哲學(xué)基礎(chǔ)，只有高校教師能深刻理解它的復(fù)雜性，因此他們最有資格決定開設(shè)哪些課程以及如何講授，“還應(yīng)該決定誰最有資格學(xué)習(xí)高深學(xué)問（招生）、誰已經(jīng)掌握了知識（考試）并應(yīng)該獲得學(xué)位（畢業(yè)要求）?！盵5]事實(shí)上，我國高等教育管理體制的變革一直沿著由政府管理向高校治理的方向邁進(jìn)，強(qiáng)化政府對高等教育的宏觀指導(dǎo)和管理，推進(jìn)高校自我管理、自我約束、自我監(jiān)督、自我發(fā)展機(jī)制的建立健全，促進(jìn)高校辦學(xué)水平和教育質(zhì)量的提高[6]。碩博連讀選拔模式作為博士招生選拔的創(chuàng)新機(jī)制，在高效選拔和培養(yǎng)高層次拔尖人才方面取得了驕人成績，同時也在擴(kuò)大高校招生自主權(quán)方面起著重要作用。招生自主權(quán)和高校自治能力密切相關(guān)，自治能力體現(xiàn)在博士招生中就是各招生單位對招生選拔各環(huán)節(jié)的自我管理、自我約束和自我監(jiān)督能力。目前，在高校自治意識缺乏、自治能力偏低以及自治監(jiān)管機(jī)制尚未建立健全的情況下，擴(kuò)大高校招生自主權(quán)將帶來諸多問題。就碩博連讀選拔模式而言，其信息透明度、選拔考核效度和招生配額量度三個方面的問題日益突出。

（一）招生計(jì)劃環(huán)節(jié)的信息透明度偏低

招生計(jì)劃公開是確保招生信息透明的重要舉措，也是招生公平公正的內(nèi)在要求，歷來為國家教育部門所重視。為進(jìn)一步規(guī)范高校招生管理，教育部2005年出臺了《關(guān)于高等學(xué)校招生工作實(shí)施陽光工程的“六公開”“六不準(zhǔn)”制度》，明文規(guī)定高校要在招生政策、招生資格及有關(guān)考生資格、招生計(jì)劃、錄取信息、考生咨詢、申訴渠道六個方面做到公開[7]。雖然該文件主要針對本、?？茖哟握猩ぷ?，但對高校其他層次的招生工作同樣具有約束作用。在2014年教育部通過的《普通高等學(xué)校招生違規(guī)行為處理暫行辦法》中，招生公開原則被列為總則第一條的內(nèi)容。

然而，以C9院校為代表的具有碩博連讀招生資格的高校并未如實(shí)公開碩博連讀選拔模式的招生計(jì)劃，造成招生計(jì)劃信息透明度偏低，一定程度上影響招生的公開和公平。如上文所述，國家不對博士招生選拔模式的具體招生計(jì)劃和所占比例進(jìn)行規(guī)定，除了規(guī)定直接攻博選拔模式“招生專業(yè)一般為基礎(chǔ)學(xué)科，招生人數(shù)原則上不超過本校博士生招生計(jì)劃的10%；其他高校可在本校理、工、農(nóng)、醫(yī)學(xué)科門類國家重點(diǎn)一級學(xué)科的專業(yè)內(nèi)招收直博生，招生人數(shù)一般不超過本專業(yè)招生人數(shù)的20%”以外[4]，其他三種招生選拔模式的招生計(jì)劃留給各高校自由把控。各高校和同一高校內(nèi)的各院系在行使這個層面的招生自主權(quán)時，往往帶有較大的隨意性，缺乏科學(xué)的名額分配依據(jù)和監(jiān)督機(jī)制，碩博連讀招生計(jì)劃信息很少出現(xiàn)在各院校招生簡章、校級的碩博連讀指導(dǎo)性文件、每年度的碩博連讀選拔通知中。以C9為代表的具有豐富博士招生經(jīng)驗(yàn)的院校中，只有上海交通大學(xué)在招生通知中對碩博連讀招生名額的總計(jì)劃占比有所提及。由此可見，我國具有碩博連讀招生選拔資格的高校在遵守“招生公開六原則”和堅(jiān)持招生計(jì)劃公開方面所做的工作仍有待提升。

（二）選拔考核程序效度偏低

效度通常指考試或考核有效性，也是測驗(yàn)正確性的反映。一般用該參數(shù)說明結(jié)果多大程度上反映測驗(yàn)所要達(dá)到的目的，理想的效度是測驗(yàn)?zāi)軌蚬胤从潮粶y對象的知識能力特征和實(shí)際水平。為了選拔最適合接受博士教育的研究生，碩博連讀選拔考核程序需在申請人資格審查、申請材料審核和資格認(rèn)定考核環(huán)節(jié)做到對目標(biāo)能力和素養(yǎng)的全面考察和科學(xué)評定。面對眾多的碩博連讀申請者，效度高的選拔考核程序能夠考察出申請者所具備的適合從事進(jìn)一步深造的潛質(zhì)和能力，從而確保選拔的公正性。教育部印發(fā)的《2014年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作管理辦法》對博碩連讀招生選拔模式起著總綱的作用，它規(guī)定采用碩博連讀模式的招生單位從本單位已完成規(guī)定課程學(xué)習(xí)，成績優(yōu)秀，且具有較強(qiáng)創(chuàng)新精神和科研能力的在學(xué)碩士生中擇優(yōu)遴選博士生[4]。由此可見，效度高的碩博連讀選拔考核程序?qū)ι暾堈咭?guī)定課程學(xué)習(xí)情況、成績和科研創(chuàng)新能力三個方面進(jìn)行客觀公正的考察。

通過對比分析C9院校招生政策文件發(fā)現(xiàn)，這些院校碩博連讀招生選拔程序的效度普遍較低。首先，在“已完成規(guī)定課程學(xué)習(xí)”“成績優(yōu)秀”這兩個選拔標(biāo)準(zhǔn)方面，各校對標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行和理解有較大差異。上海交通大學(xué)和浙江大學(xué)較嚴(yán)格地執(zhí)行了第一個選拔標(biāo)準(zhǔn)，所做的要求分別為“完成碩士培養(yǎng)計(jì)劃內(nèi)課程的學(xué)習(xí)”和“在完成碩士階段課程”；而其余院校則執(zhí)行不夠嚴(yán)格（北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、南京大學(xué)、西安交通大學(xué)、中國科技大學(xué)、清華大學(xué)）或另作解釋（哈爾濱工業(yè)大學(xué)規(guī)定“本校碩士一年級學(xué)生有資格申請碩博連讀”）。同樣，各校對第二個選拔標(biāo)準(zhǔn)“成績優(yōu)秀”的執(zhí)行和理解也各具特色。有的學(xué)校對成績排名和績點(diǎn)有明確規(guī)定，有的學(xué)校則沒有；不同學(xué)校甚至同一學(xué)校的不同院系對“成績優(yōu)秀”的理解也有很大差異。同樣按照百分比作為排名來規(guī)定申請者“綜合素質(zhì)優(yōu)秀”的浙江大學(xué)和哈爾濱工業(yè)大學(xué)，前者規(guī)定申請者“學(xué)年考核排名（科研量化+專業(yè)學(xué)位課成績量化）在本專業(yè)前30%”，后者規(guī)定申請者“基本獎助學(xué)金評定成績原則上排名前50%”。需要說明的是，“優(yōu)秀”是相對概念，只有在同一考評體系內(nèi)才能評定。因此，各院?；蛟合祷谧陨砬闆r制定的“成績優(yōu)秀”標(biāo)準(zhǔn)具有差異也可理解。

其次，在“創(chuàng)新精神和科研能力”評定方面，不少院校在碩博連讀選拔中未足夠重視?！吨腥A人民共和國高等教育法》要求博士生應(yīng)“具有從事本學(xué)科創(chuàng)造性科學(xué)研究工作和實(shí)際工作的能力”，在博士選拔的諸多標(biāo)準(zhǔn)中，“創(chuàng)新精神和科研能力”理應(yīng)成為各高?；蛟合抵乜疾斓闹笜?biāo)。然而，C9院校往往在招生指導(dǎo)文件中概括性要求碩博連讀申請者“具有較強(qiáng)的科研能力，具有進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)、研究的志趣，且具備相應(yīng)的基礎(chǔ)”等類似要求，并未進(jìn)一步細(xì)化。西安交通大學(xué)出臺的《直博生、碩博連讀生管理暫行辦法》規(guī)定碩博連讀生要“對學(xué)術(shù)研究有濃厚興趣，有較強(qiáng)創(chuàng)新精神和科研潛能”，但考察內(nèi)容僅明確課程成績，并未對學(xué)術(shù)科研能力做出要求?；蛟S把招生考核權(quán)力下放到院系是上述決策的合理考慮，但各院系在對該指標(biāo)進(jìn)行考察時，在是否將其列為核心考核要素以及考察的具體要求等方面存在較大分歧。以浙江大學(xué)為例，外國語言文化與國際交流學(xué)院要求“碩士研究生入學(xué)后，已在CSSCI核心期刊、CSCD核心期刊上發(fā)表1篇學(xué)術(shù)論文或在四年制本科院校學(xué)報(bào)上發(fā)表兩篇以上學(xué)術(shù)論文（含錄用）”，化學(xué)系要求“已發(fā)表SCI論文全文，或錄用論文接收函和在線發(fā)表論文全文，以及影響因子檢索證明”，法學(xué)院要求“申請者已表現(xiàn)出較強(qiáng)的科研能力”，生命科學(xué)學(xué)院要求“發(fā)表論文復(fù)印件（若已錄用但未發(fā)表需提交錄用證明）”。事實(shí)上，對后兩個學(xué)院而言，沒有科研成果的申請者在通過“碩博連讀破格申請表”后也不會影響碩博連讀的申請。

高校層面對國家政策文件，以及院系層面對學(xué)校指導(dǎo)文件的理解和執(zhí)行存在偏差在所難免，但無論高?；蛟合祵x拔指標(biāo)的理解如何多樣，執(zhí)行措施如何多元，都不應(yīng)偏離國家對碩博連讀選拔指標(biāo)要求的精神，即申請者要“已完成規(guī)定課程學(xué)習(xí)，成績優(yōu)秀，且具有較強(qiáng)創(chuàng)新精神和科研能力”[4]。僅以C9院校碩博連讀選拔現(xiàn)狀來看，各校（包括各院系）距離制定一套完善的、既體現(xiàn)自身特色又兼顧選拔效度的碩博連讀選拔機(jī)制還有很長的路要走。

（三）招生配額無度

配額的本意是分配數(shù)額，即當(dāng)某種分配行為存在多個對象且分配客體（資源）相對有限時，對每個對象的分配數(shù)額加以控制。在配額制中，分配主體通常是分配客體的擁有者，對象被區(qū)分為不同層次或類別。正是基于這樣的區(qū)分，分配主體制定詳細(xì)的配額實(shí)施方案，給不同的對象以不同的待遇[8]。配額制在調(diào)節(jié)社會不公方面具有特殊意義，高校招生是一項(xiàng)重要的社會資源分配過程，為了充分照顧少數(shù)族裔和弱勢群體的利益，我國在招生政策中引入配額制是對形式平等制度的修正辦法，也是實(shí)現(xiàn)社會公平正義的重要手段。既然招生配額制是照顧弱勢群體的修正辦法和社會不公平的調(diào)節(jié)手段，那么招生配額制就有度和量的考慮，其實(shí)施范圍和條件應(yīng)嚴(yán)格限制，只宜作為招生輔助手段，且對象應(yīng)限定為因形式平等而權(quán)益受損的群體。因此，招生配額制在什么條件下實(shí)施、對什么人群實(shí)施都是有要求的，不應(yīng)被濫用。

通過分析C9聯(lián)盟高校的碩博連讀招生文件發(fā)現(xiàn)，各校和院系對采用碩博連讀模式選拔博士生數(shù)額分配具有極大的自由度，這體現(xiàn)政府對高校招生自主權(quán)的尊重和各高校招生自主權(quán)的自由行使，但一定程度上也反映配額制被無度地使用。以中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)為例，2019年該校下屬21個博士招生院系均采用碩博連讀的方式招生，其中，生命科學(xué)學(xué)院、工程科學(xué)學(xué)院、信息科學(xué)技術(shù)學(xué)院、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)院、微電子學(xué)院、國家同步輻射實(shí)驗(yàn)室、合肥微尺度物質(zhì)科學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室、火災(zāi)科學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、環(huán)境科學(xué)與光電技術(shù)學(xué)院、應(yīng)用化學(xué)與工程學(xué)院（長春應(yīng)化所）10個招生院系只采用碩博連讀的方式招生，這不僅剝奪了外校生進(jìn)入這些院系就讀的機(jī)會，而且會造成學(xué)術(shù)“近親繁殖”。此外，C9聯(lián)盟的其他高校在博士招生選拔時，個別院系或?qū)I(yè)給予碩博連讀模式的配額普遍偏高，且無相應(yīng)的配額依據(jù)說明。以浙江大學(xué)為例，該校各院系2017年博士研究生招生簡章對碩博連讀選拔模式的配額比例普遍在50%以上，有的院系甚至高達(dá)75%。

碩博連讀選拔模式配額過高可能引發(fā)兩個方面的問題。第一，過高的比例會影響外校生的就讀機(jī)會，這樣不僅加劇招生不公平，而且造成學(xué)術(shù)“近親繁殖”的積重難返。上文提及的中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)10個只招收碩博連讀生的院系，外校生就讀的機(jī)會為零；對于浙江大學(xué)的大部分院系而言，外校生進(jìn)入這些院系就讀的機(jī)會也很低。第二，除引發(fā)機(jī)會不公平和學(xué)術(shù)“近親繁殖”問題外，過高的碩博連讀選拔配額比例也會影響博士生選拔質(zhì)量。由于一些院系把大部分博士招生名額分配給“本單位培養(yǎng)的在讀碩士生”，那么對博士生候選人的考察就缺乏與其他院校學(xué)生的橫向?qū)Ρ?，評比范圍限定在本單位，造成選拔出來的候選人質(zhì)量很難保證。總之，配額比例越大，橫向?qū)Ρ染驮絽T乏，選拔質(zhì)量就越難以保證。

三、碩博連讀制度的改革對策

碩博連讀制度是一種招生選拔和培養(yǎng)相結(jié)合的模式，受到社會歷史條件和人才培養(yǎng)規(guī)律的制約。就高校治理而言，碩博連讀制度是豐富選拔途徑、擴(kuò)大高校自主招生權(quán)的舉措，其有效行使離不開招生誠信。碩博連讀制度改革必須對此有清晰的認(rèn)識，在此基礎(chǔ)上制定詳細(xì)的改革方案，實(shí)施有計(jì)劃、分步驟的改革。

（一）改革要認(rèn)清三個事實(shí)

1.招生制度具有歷史性和時代性。認(rèn)清招生制度的歷史性和時代性特點(diǎn)，是進(jìn)行招生制度改革的前提。教育的目的受一定社會歷史條件的制約，主要受生產(chǎn)力與科技發(fā)展以及社會經(jīng)濟(jì)政治制度的制約，受歷史發(fā)展進(jìn)程的制約[9]。教育政策為實(shí)現(xiàn)教育目的而制定，是黨和政府在一定歷史時期為教育工作制定的基本要求和行動準(zhǔn)則[10]。各級各類學(xué)校的招生制度作為教育政策的重要組成部分，同樣受到一定社會歷史條件的制約，具有歷史性和時代性的特點(diǎn)。隨著歷史條件的變化，為了滿足新的歷史時期國家對教育的新要求，教育部門管理者和教育政策制定者不僅要精準(zhǔn)把握新時期教育方方面面的變化，而且要依據(jù)新任務(wù)對舊時期的教育政策、招生制度等進(jìn)行檢視、改良和革新?？傊?，招生制度以特定歷史時期的任務(wù)而訂立，必須因時而變。

碩博連讀招生選拔模式的創(chuàng)立和發(fā)展具有特殊的歷史背景，隨著改革開放不同時期的任務(wù)不同而變化。在改革開放初期，碩博連讀招生選拔模式的創(chuàng)立深受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度的影響。當(dāng)時受到“文化大革命”的影響，國家正處于“恢復(fù)、調(diào)整”的關(guān)鍵期，各行各業(yè)急需大量的知識分子和技術(shù)人員（包括?？?、本科、碩士研究生、博士研究生層次）到工作崗位上。然而，由于國家對高校各層次人才的招生、培養(yǎng)和就業(yè)施行“統(tǒng)購包銷”，大多數(shù)本、專畢業(yè)生出于個人生計(jì)或服務(wù)國家的需要，盡快走向工作崗位都是首要選擇，讀研或讀博的愿望并不強(qiáng)烈。針對博士研究生生源緊張和培養(yǎng)速度慢的狀況，國家為了提高人才的選拔效率和加快人才培育速度，在學(xué)制年限層面施行“縮短碩士培養(yǎng)年限”的辦法，在博士研究生層面施行直接攻博（推薦優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生免試攻讀博士學(xué)位）和碩博連讀政策。碩博連讀招生政策不僅有效緩解了生源緊張的問題，也加快了博士研究生的培養(yǎng)步伐。隨著改革開放事業(yè)的推進(jìn)，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制逐步確立，在滿足高層次人才選拔和培養(yǎng)高效率的基礎(chǔ)上，提高拔尖人才的培養(yǎng)質(zhì)量成為高等教育步入大眾化階段以來的中心任務(wù)，碩博連讀制度在高質(zhì)量的博士生源方面起到顯著效果。碩博連讀制度具有的歷史性和時代性特點(diǎn)詳見表2。

表2 碩博連讀制度的歷史性和時代性特點(diǎn)

步入新時代，高等教育不能回避新的社會條件以及大眾化向普及化邁進(jìn)過程中教育理念轉(zhuǎn)變帶來的挑戰(zhàn)，招生制度則首當(dāng)其沖。根據(jù)2017年的統(tǒng)計(jì)，我國高等教育毛入學(xué)率達(dá)到42.7%，正在向國際公認(rèn)的高等教育普及化階段邁進(jìn)。進(jìn)入普及化階段，高等教育理念、功能、課程和教學(xué)形式、學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、入學(xué)條件、管理模式和利益相關(guān)者的關(guān)系等都有新的變化[12]。就碩博連讀招生選拔模式而言，隨著高等教育向普及化階段邁進(jìn)以及碩士研究生的持續(xù)擴(kuò)招，博士招生和培養(yǎng)工作面臨的歷史任務(wù)和時代性問題已發(fā)生改變，該選拔模式因時而立的依據(jù)越來越缺乏合理性。首先，在高等教育大眾化階段，隨著高校畢業(yè)生“包分配”制度的取消和碩士研究生的持續(xù)擴(kuò)招，博士招生工作面臨的生源緊缺問題已不成立；其次，隨著我國研究生教育規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，碩博連讀選拔模式把選拔博士生的范圍限定在本單位的做法使得選拔考核缺乏與生源充足的外校生作橫向?qū)Ρ龋瑹o法達(dá)到《2014年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作管理辦法》規(guī)定的“提高博士生選拔質(zhì)量”要求；最后，按照《中華人民共和國高等教育法》的規(guī)定，“博士研究生教育應(yīng)當(dāng)使學(xué)生掌握本學(xué)科堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論、系統(tǒng)深入的專業(yè)知識、相應(yīng)的技能和方法，具有獨(dú)立從事本學(xué)科創(chuàng)造性科學(xué)研究工作和實(shí)際工作的能力?！盵13]碩博連讀選拔模式“縮短碩士階段培養(yǎng)年限”的做法，實(shí)際上造成進(jìn)入博士階段學(xué)習(xí)的研究生得不到系統(tǒng)的碩士畢業(yè)論文研究訓(xùn)練和足夠的科研訓(xùn)練，其科研素養(yǎng)無法得到保證，這與提高博士培養(yǎng)質(zhì)量的愿望相違。因此，面對新的社會條件和大眾化向普及化邁進(jìn)過程中教育理念的轉(zhuǎn)變，碩博連讀選拔模式要因時而變。

2.人才培養(yǎng)活動具有規(guī)律性。高等教育人才培養(yǎng)目標(biāo)、模式等應(yīng)符合大學(xué)生成長發(fā)展的規(guī)律，實(shí)現(xiàn)大學(xué)生全面、自由、充分的發(fā)展[14]。博士教育的主要目標(biāo)是培養(yǎng)“能夠獨(dú)立從事本學(xué)科創(chuàng)造性科學(xué)研究工作和實(shí)際工作能力”的人才[13]。在讀碩士生要成為獨(dú)當(dāng)一面的學(xué)術(shù)從業(yè)者，需積累大量的專業(yè)知識，提升科研素養(yǎng)和能力，同時注意訓(xùn)練節(jié)奏，不能急躁，要循序漸進(jìn)。因此，高校培養(yǎng)博士要遵循人才成長規(guī)律，確保充足的培養(yǎng)時限，讓“準(zhǔn)人才”吸收足夠多的學(xué)科知識以及進(jìn)行大量的科研訓(xùn)練，同時要注意培養(yǎng)節(jié)奏，確保培養(yǎng)活動循序漸進(jìn)地進(jìn)行，不可揠苗助長。

從本質(zhì)上講，碩博連讀制度是一種博士研究生招生選拔模式，也是一種培養(yǎng)模式。作為培養(yǎng)模式，碩博連讀制度縮短碩士研究生培養(yǎng)年限的做法實(shí)際上縮短了學(xué)術(shù)人才的培養(yǎng)年限。在碩博連讀制施行早期，學(xué)術(shù)界對此曾提出過質(zhì)疑：“縮短碩士生學(xué)習(xí)年限”是否影響博士教育的質(zhì)量[15]？是否所有學(xué)科的博士生培養(yǎng)都適合碩博連讀制度[16]？這些質(zhì)疑也說明碩博連讀制度的施行不能忽視對人才培養(yǎng)規(guī)律的考量。

3.招生自主離不開招生誠信?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》把“擴(kuò)大辦學(xué)自主權(quán)，完善高等學(xué)校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)與自我約束自我規(guī)范”作為這個時期教育改革目標(biāo)，在考試招生制度改革方面，把“學(xué)校依法自主招生”作為推進(jìn)考試招生制度改革的舉措。同時規(guī)定，加強(qiáng)考試招生法規(guī)建設(shè)，規(guī)范學(xué)校招生錄取程序；加強(qiáng)誠信制度建設(shè)，堅(jiān)決防范和嚴(yán)肅查處考試招生舞弊行為；加強(qiáng)政府和社會監(jiān)督[17]。因此，今后高等教育管理體制改革的重要方面是“政府簡政放權(quán)，宏觀指導(dǎo)學(xué)校進(jìn)行內(nèi)部管理，使學(xué)校充分行使管理權(quán)，有一定的自我管理空間，實(shí)現(xiàn)由附屬向獨(dú)立法人的轉(zhuǎn)變”[18]。要做到由政府管理向高校治理的轉(zhuǎn)變，必須提高高校自我管理、自我監(jiān)督和自我約束能力，加強(qiáng)政府和社會對高校的指導(dǎo)和監(jiān)督能力。招生自主權(quán)屬于高校自治范圍，其有效行使離不開招生誠信。只有在政府、高校和社會三方的合理監(jiān)管下，高校招生自主權(quán)才能有效發(fā)揮，國家和考生利益才能得到保證。

招生自主有效發(fā)揮的基礎(chǔ)是招生誠信，招生誠信是招生自主的前提條件。當(dāng)前，我國招生考試法律法規(guī)尚未健全，高校自身的監(jiān)督和約束能力有待提高，社會公眾或機(jī)構(gòu)參與招生考試監(jiān)督意識、途徑和機(jī)制相對缺乏，這表明我國招生考試誠信體系建設(shè)尚處在探索階段。在招生誠信根基相對薄弱的情況下，盲目擴(kuò)大招生自主權(quán)將引發(fā)諸多問題。碩博連讀制度自創(chuàng)立以來，在豐富人才選拔機(jī)制和擴(kuò)大高校招生自主權(quán)方面成效顯著。但高校在實(shí)施碩博連讀制度時，并非享有無限自由權(quán)，有必要對擬實(shí)施碩博連讀制的學(xué)科實(shí)力進(jìn)行科學(xué)評估，秉著負(fù)責(zé)任的態(tài)度公正選拔程序，嚴(yán)格考核過程，建立由學(xué)校到院系和考核小組的層次分明、責(zé)權(quán)明確的招生考試監(jiān)督體系，同時接受政府和社會監(jiān)督。只有這樣，碩博連讀選拔模式實(shí)施根基才能牢固，博士研究生的選拔才有公信力。

（二）碩博連讀制度的重構(gòu)

作為教育綜合改革的重要一環(huán)，考試招生制度改革一直是教育領(lǐng)域最敏感、最復(fù)雜的部分，牽動著學(xué)校、家庭和社會。因此，辦好人民滿意的教育就要充分利用考試招生制度的導(dǎo)向作用和杠桿作用，將其作為教育事業(yè)各項(xiàng)改革創(chuàng)新的突破口，積極探索、謹(jǐn)慎穩(wěn)妥地推進(jìn)[19]。招生制度改革有很多路徑，改良式路徑是對碩博連讀制度進(jìn)行修補(bǔ)，革新式路徑則是取消碩博連讀制度。無論采取哪種路徑，都要優(yōu)先建立健全考試招生誠信體系，夯實(shí)考試招生制度改革的基礎(chǔ)。

1.碩博連讀制度的變革基礎(chǔ)。建立健全考試招生誠信體系是進(jìn)行碩博連讀制度變革的基礎(chǔ)，具體要做好三個方面。第一，考試招生誠信體系要涵蓋考試招生各環(huán)節(jié)，在招生計(jì)劃編制、報(bào)名、資格或材料審核、考核、錄取和公示環(huán)節(jié)都要有制度約束。第二，考試招生誠信體系要涵蓋所有環(huán)節(jié)直接利益相關(guān)者，對考生、命題人員、資格審核者、考核小組人員和博士生導(dǎo)師等招考工作直接參與者的行為進(jìn)行約束。第三，建立健全考試招生誠信體系要求招考工作的間接利益相關(guān)者通力合作。政府（包括中央和地方）做好宏觀管理和監(jiān)督，完善法律法規(guī)和制度體系建設(shè)；高校做好微觀治理，提高自我約束能力；社會機(jī)構(gòu)和個人積極參與監(jiān)督招考工作的開展。

在建立誠信體系方面，一些發(fā)達(dá)國家提供了可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。經(jīng)過長期的實(shí)踐積累，美國高校逐步形成一套成熟的、各具特色的學(xué)術(shù)誠信管理模式，對教育活動的各方面進(jìn)行約束，包括考試誠信、學(xué)業(yè)貸款誠信、招生誠信和科研誠信等。美國的學(xué)術(shù)誠信體系有效調(diào)動了全社會的參與，形成層次分明、責(zé)權(quán)明晰的學(xué)術(shù)誠信立體保障系統(tǒng)。充分發(fā)揮政府的立法作用，聯(lián)邦政府制定頒布了對不良學(xué)術(shù)行為進(jìn)行懲處的政策文件，使美國高校對學(xué)術(shù)不誠信行為的懲戒有了法律依據(jù)；充分發(fā)揮社會團(tuán)體的作用，重視社會機(jī)構(gòu)和科研學(xué)術(shù)團(tuán)體的輿論和監(jiān)督；充分發(fā)揮高校的作用，高校作為學(xué)術(shù)誠信建設(shè)的主體，不僅對學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)誠信教育，還對每一項(xiàng)學(xué)術(shù)不誠信行為、每一個具體環(huán)節(jié)都做了具體詳細(xì)的規(guī)定，并建立專門機(jī)構(gòu)[20]；充分發(fā)揮學(xué)生的作用，學(xué)生從入學(xué)開始接受各種形式的學(xué)術(shù)誠信教育，把學(xué)術(shù)誠信的理念轉(zhuǎn)化為學(xué)習(xí)和科研活動的行為準(zhǔn)則，并積極投身于學(xué)術(shù)誠信建設(shè)管理；充分發(fā)揮教授的作用，教授在招生、學(xué)業(yè)評價和科學(xué)研究等方面嚴(yán)格自律，以身示范學(xué)術(shù)誠信?？梢?，美國的學(xué)術(shù)誠信體系建設(shè)對我國建立健全考試招生誠信體系具有啟示意義。

2.碩博連讀制度的變革路徑。改良式和革新式路徑可在不同程度上解決目前碩博連讀制度的問題。

（1）在維持現(xiàn)行碩博連讀制度的基礎(chǔ)上，可從三個方面進(jìn)行改良：嚴(yán)格限制招生配額、增加橫向考核對比和調(diào)整選拔時間節(jié)點(diǎn)。

首先，中央、地方教育管理部門和高校要通同合作，科學(xué)厘定碩博連讀招生配額，制定對招生單位起約束效力的招生配額指導(dǎo)文件，改變現(xiàn)階段各招生院校、院系、專業(yè)任意擬定碩博連讀招生配額的混亂情況，有效確保外校生的入學(xué)機(jī)會，遏制學(xué)術(shù)“近親繁殖”現(xiàn)象。

其次，鑒于碩博連讀制度把選拔范圍限在本單位的情況，可考慮把碩博連讀制的考核環(huán)節(jié)與統(tǒng)考或申請—考核制的考核環(huán)節(jié)相結(jié)合，增加對本單位學(xué)生的橫向考核對比，從本校生和外校生中擇優(yōu)選拔攻讀博士人選，從而提高選拔質(zhì)量。北京大學(xué)在其《碩博連讀研究生培養(yǎng)工作規(guī)定》中提出“將碩博連讀申請人的學(xué)術(shù)水平和統(tǒng)考生進(jìn)行對比，擇優(yōu)錄取”，該做法旨在增加對碩博連讀申請人的橫向考核對比，提高博士研究生選拔質(zhì)量。

最后，在選拔以科學(xué)研究為天職的博士生時，不僅要考慮申請者是否有足夠扎實(shí)的學(xué)科知識和是否受過系統(tǒng)的科學(xué)研究訓(xùn)練，還要考慮其是否對踏上艱深的學(xué)術(shù)研究之路充滿堅(jiān)定不移的信念。目前，大部分院校在研究生二年級的學(xué)生中開展碩博連讀選拔，且集中在研二上半學(xué)期進(jìn)行。對于接受研究生教育僅一年多的在讀碩士而言，除應(yīng)付第一學(xué)年繁重的課程任務(wù)外，究竟增長多少科學(xué)知識、受到多少科研訓(xùn)練以及思想上對踏入科研之路做了多少準(zhǔn)備都是充滿疑問的，畢竟他們相比統(tǒng)考生和申請—考核制考生少了一年多的正規(guī)培養(yǎng)時間，也缺少了很大程度上反映科研能力的碩士畢業(yè)論文訓(xùn)練。鑒于此，把碩博連讀選拔對象調(diào)整為研三學(xué)生可有效解決該問題。這么做與碩博連讀制“縮短碩士培養(yǎng)年限”的初衷相違背，但考慮到“縮短碩士培養(yǎng)年限”對新時代博士生選拔和培養(yǎng)工作造成的局限性，對其做出適度調(diào)整是必要的。

（2）碩博連讀選拔模式因時而立存在諸多歷史局限，不能適應(yīng)新時代博士研究生招生和培養(yǎng)工作的要求，取消該模式利大于弊。碩博連讀制存續(xù)的時代基礎(chǔ)發(fā)生了變化：過去生源不足，現(xiàn)在生源充足；過去要通過“縮短碩士培養(yǎng)年限”進(jìn)而縮短博士人才培養(yǎng)的時間，提高人才培養(yǎng)速度，現(xiàn)在這種做法必定降低人才培養(yǎng)質(zhì)量；過去可簡約選拔考核程序，直接從本單位選拔，現(xiàn)在這么做必定導(dǎo)致招生不公平以及選拔質(zhì)量下降。當(dāng)然，任何招生選拔模式的創(chuàng)制和廢止都需要更全面和審慎的論證，就碩博連讀模式而言，對其全面檢視和變革應(yīng)成為博士招生制度改革不可回避的重要議題。

四、結(jié)語

博士生教育是我國學(xué)歷教育層次的最高級，肩負(fù)著為國家輸送拔尖人才的重任。只有不斷優(yōu)化和完善博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量，我國教育現(xiàn)代化的目標(biāo)才能早日實(shí)現(xiàn)。作為博士研究生教育質(zhì)量的第一道關(guān)口，博士研究生招生制度起著至關(guān)重要的作用，因此，在社會發(fā)展的不同時期對該制度進(jìn)行檢視和改革尤為必要。碩博連讀制度創(chuàng)立于特定時代，很好地完成了時代賦予的任務(wù)。隨著改革開放事業(yè)的推進(jìn)，該制度一定程度上提高了選拔質(zhì)量，在擴(kuò)大高校招生自主權(quán)、豐富選拔途徑方面發(fā)揮了積極作用。新時代博碩博連讀制度的歷史局限性越來越凸顯，對機(jī)會公平、招生公平、選拔效度、選拔和培養(yǎng)質(zhì)量等方面造成不同程度的影響，對其進(jìn)行改革勢在必行。碩博連讀制度改革要通盤考慮，無論是修補(bǔ)式的改良還是更徹底的革新，都不能脫離實(shí)際情況，要有計(jì)劃、分步驟、有序推進(jìn)。同時，還要夯實(shí)招生制度改革的基礎(chǔ)，盡快建立健全符合中國實(shí)際的考試招生誠信體系。

教育政策要因時而立，也要因時而變，而“時”正是教育改革的重要動因。新時代高等教育面臨新的形勢，承擔(dān)新的使命。十九大報(bào)告指出“建設(shè)教育強(qiáng)國是中華民族偉大復(fù)興的基礎(chǔ)工程，……高等教育強(qiáng)國要在教育強(qiáng)國建設(shè)中先行實(shí)現(xiàn)”[21]，提高博士生教育質(zhì)量是實(shí)現(xiàn)高等教育強(qiáng)國的重要舉措，而嚴(yán)把博士招生關(guān)是一切工作的邏輯起點(diǎn)。因此，為了我國教育強(qiáng)國目標(biāo)的早日實(shí)現(xiàn)，就要對博士研究生招生制度不斷進(jìn)行檢視和改革，這項(xiàng)任務(wù)緊迫且關(guān)鍵。

注釋：

①碩博連讀制度：也稱碩博連讀制、碩博連讀選拔（培養(yǎng)）模式，為行文方便，本文采用碩博連讀選拔模式和碩博連讀制度的提法。

②從政策解讀角度來看，凡是取得博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的學(xué)科均可采用碩博連讀招生選拔模式進(jìn)行招生。根據(jù)中國研究生信息網(wǎng)的統(tǒng)計(jì)，全國具有博士研究生招生資格的院校有337家，從理論上講，這337家招生單位采用碩博連讀模式選拔博士生研究生是依規(guī)而行。但事實(shí)上，教育部在其他文件中規(guī)定，若要采用碩博連讀模式進(jìn)行招生，招生單位需要報(bào)備教育部審批，所以，在全國范圍內(nèi)采用碩博連讀模式進(jìn)行選拔博士的招生單位數(shù)量應(yīng)該少于337所。