基于AHP-模糊綜合評價的多式聯(lián)運風(fēng)險管理研究

邵博 葉翀

[摘 要]“十三五”以來，我國的物流水平迅速提高，逐漸向供應(yīng)鏈物流方向發(fā)展，但是由于供應(yīng)鏈物流過程中伴隨著諸多不確定性，供應(yīng)鏈風(fēng)險也不斷增加，如何提高供應(yīng)鏈物流協(xié)同聯(lián)動，有效降低供應(yīng)鏈物流的風(fēng)險成為亟待解決的問題。針對多式聯(lián)運的特點，建立AHP-模糊綜合評估組合模型，先運用層次分析法（AHP）對多式聯(lián)運項目中的風(fēng)險進行指標層次分析，再根據(jù)分析結(jié)果進行模糊綜合評價，最后進行風(fēng)險分析及風(fēng)險轉(zhuǎn)移管理，通過對某多式聯(lián)運項目實證分析表明，該模型可以有效進行供應(yīng)鏈物流風(fēng)險管控，促進多式聯(lián)運產(chǎn)業(yè)良好發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]多式聯(lián)運;風(fēng)險管理;AHP;模糊綜合評價

[中圖分類號]F259.22

[文獻標識碼]A

[文章編號]2095-3283（2019）11-0101-05

Abstract： Since the “13th Five-Year Plan”， Chinas logistics level has developed rapidly and is gradually developing towards supply chain logistics. However， due to the uncertainties in the supply chain logistics process， the supply chain risks are also increasing. How to improve the supply chain logistics synergy linkage？ Effectively reducing the risk of supply chain logistics has become an urgent problem to be solved. In this paper， based on the characteristics of multimodal transport， the AHP-fuzzy comprehensive evaluation combined model is established. The analytic hierarchy process （AHP） is used to analyze the risk of the multimodal transport project， and then the fuzzy comprehensive evaluation based on the analysis. Analysis and risk transfer management， through empirical analysis of a multimodal transport project， shows that the model can effectively carry out supply chain logistics risk management and control， and promote the good development of multimodal transport industry.

Keywords： Multimodal Transport; Risk Management; AHP; Fuzzy Comprehensive Evaluation

一、引言

“十三五”以來，我國現(xiàn)代化物流產(chǎn)業(yè)飛速進步，我國與發(fā)達國家之間的物流水平差距不斷縮小。但總體來說，我國的供應(yīng)鏈物流產(chǎn)業(yè)仍處于發(fā)展的初級階段，大型物流項目如多式聯(lián)運工程、物流園區(qū)（中心）工程、冷鏈物流工程等都還處于初步建設(shè)階段，在投資建設(shè)中不乏存在各種風(fēng)險，對項目風(fēng)險進行系統(tǒng)的分析管理，是政府和企業(yè)決策的重要依據(jù)。針對這種現(xiàn)狀，對大型物流項目進行風(fēng)險評估及管理研究，從企業(yè)角度進行風(fēng)險考察則是至關(guān)重要的。多式聯(lián)運（Intermodality）是由多種物流運輸工具相互銜接，配合而共同轉(zhuǎn)運所完成的物流復(fù)合運輸，利用現(xiàn)代化組織手段，充分發(fā)揮多種交通工具的運輸優(yōu)點，打破區(qū)域間物流運輸界限，是我國物流“十三五”規(guī)劃中重點建設(shè)的物流工程項目。多式聯(lián)運可以充分發(fā)揮多種運輸方式的整體優(yōu)勢和組合效率，是供應(yīng)鏈運輸?shù)木C合發(fā)展的方向。加快推進我國多式聯(lián)運產(chǎn)業(yè)發(fā)展，既可以降低物流成本、提高物流效率、促進我國綜合運輸結(jié)構(gòu)性改革，也是我國深化交通運輸供給側(cè)改革發(fā)展、促進經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的基本要求。

二、研究現(xiàn)狀

趙長江[1]（2016）對工程物流當(dāng)前存在的風(fēng)險進行了概述分析，構(gòu)建模糊綜合評價模型，對工程物流項目風(fēng)險進行運算分析，為工程物流管理提供建議。孫焰和王正祿[2]（2009）系統(tǒng)整合了多式聯(lián)運虛擬企業(yè)的經(jīng)營方式，系統(tǒng)分析了多式聯(lián)運產(chǎn)業(yè)組織和運營管理過程中存在的風(fēng)險，并利用模糊層次綜合法（FAHP）進行風(fēng)險評價，幫助我國多式聯(lián)運產(chǎn)業(yè)健康科學(xué)的發(fā)展。劉枚，崔衛(wèi)花[3]（2014）基于模糊層次分析，構(gòu)建一體化物流項目風(fēng)險評估模型，系統(tǒng)地對項目過程中風(fēng)險因素進行量化和識別，為組織決策提供合理依據(jù)。陳浩，吳青，宗成強[4]（2009）通過模糊綜合評判法對工程物流各環(huán)節(jié)可能發(fā)生的風(fēng)險因素進行評價分析，有利于研究整體風(fēng)險影響。洪怡恬[5]（2009）在綜合分析工程項目和物流項目的基礎(chǔ)上，建立相應(yīng)工程物流風(fēng)險指標評價體系，運用層次分析法和模糊綜合評價對物流項目進行風(fēng)險管理。韓利，梅強等[6]（2004）針對工業(yè)生產(chǎn)運作過程中風(fēng)險管控的問題，提出企業(yè)多層次的AHP-模糊綜合評價法，用于企業(yè)運營的風(fēng)險評估和管理。

三、多式聯(lián)運風(fēng)險分析及控制

（一）項目風(fēng)險管理分析

風(fēng)險識別是指針對已有信息資料進行系統(tǒng)總結(jié)和分析，合理判斷項目存在的各種風(fēng)險因素及風(fēng)險性質(zhì)，并控制風(fēng)險發(fā)展趨勢的風(fēng)險管理活動。風(fēng)險可以按照項目階段細分、表現(xiàn)形式細分以及可控性細分。本文結(jié)合多式聯(lián)運特點，按照風(fēng)險表現(xiàn)形式，將物流多式聯(lián)運項目的風(fēng)險劃分為技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、市場風(fēng)險和政治風(fēng)險五大類。

1.技術(shù)風(fēng)險

技術(shù)風(fēng)險指在多式聯(lián)運項目決策階段、建設(shè)階段、運營階段等過程中相關(guān)技術(shù)層面因素的變化引起的風(fēng)險。例如在項目建設(shè)過程中因為未提前勘測地質(zhì)環(huán)境而造成不能進行原施工方案，而更換施工方案或施工技術(shù);項目設(shè)計規(guī)劃落后或者太超前;未考慮投資主體的實際財務(wù)狀況，建設(shè)資金不能及時足額到位，從而影響項目的進程。技術(shù)風(fēng)險主要由物流項目設(shè)計方和施工承包方承擔(dān)。

2.財務(wù)風(fēng)險

財務(wù)風(fēng)險是指針對項目成本管理不善，財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理等而導(dǎo)致收益下降的風(fēng)險，包括籌資風(fēng)險、投資風(fēng)險以及資金回收風(fēng)險等。分析項目財務(wù)風(fēng)險主要有四個目的，第一，針對工程建設(shè)，對項目規(guī)劃投資的不確定性進行分析;第二，對項目運營期間的運作成本進行不確定性分析;第三，對項目財務(wù)收益的不確定性進行分析;第四，綜合分析財務(wù)評價指標的影響因素，對財務(wù)評價指標體系進行不確定性分析。多式聯(lián)運項目在建設(shè)過程中和建設(shè)運營期間都含有一定程度的財務(wù)風(fēng)險。

3.管理風(fēng)險

管理風(fēng)險是指項目內(nèi)部各機構(gòu)之間、企業(yè)與客戶、企業(yè)與政府部門的關(guān)系不協(xié)調(diào)而造成的風(fēng)險。管理風(fēng)險與管理人員的能力和素質(zhì)有較大關(guān)系，而公司組織制度缺陷、領(lǐng)導(dǎo)管理能力欠缺及專業(yè)人才流失等方面都會導(dǎo)致管理風(fēng)險的產(chǎn)生。對多式聯(lián)運項目而言，管理風(fēng)險主要包括多方協(xié)作風(fēng)險和管理人員能力風(fēng)險。因為多式聯(lián)運項目建設(shè)到運營涉及到政府、企業(yè)多個部門，需要多方的相互協(xié)作和配合。而實際上政府部門之間、區(qū)域之間、行業(yè)之間很容易產(chǎn)生一些關(guān)系不和諧的現(xiàn)象，這就給多式聯(lián)運項目帶來了潛在的風(fēng)險。

4.市場風(fēng)險

由于區(qū)域物流市場需求的波動、市場競爭的加劇等因素都有可能導(dǎo)致市場風(fēng)險，多式聯(lián)運項目市場風(fēng)險主要包括需求風(fēng)險和競爭風(fēng)險。多式聯(lián)運項目需要對項目地區(qū)的物流需求量、需求的變化趨勢、物流市場不確定性和波動性，以及區(qū)域物流市場發(fā)展?jié)摿εc本項目的規(guī)模匹配程度等，進行客觀性地調(diào)研，如果調(diào)研不準確或市場環(huán)境變化過快造成項目的市場風(fēng)險，就需要根據(jù)不同時期的市場環(huán)境不斷調(diào)整經(jīng)營戰(zhàn)略以適應(yīng)不同的市場需求。

5.政治風(fēng)險

政治風(fēng)險是由于政治方面環(huán)境變化所帶來的風(fēng)險。一是國家風(fēng)險，由于某種政治原因，對項目實行征用、沒收或?qū)椖慨a(chǎn)品實行禁運、聯(lián)合抵制、終止債務(wù)償還的可能性。二是國家政策經(jīng)濟法律穩(wěn)定性風(fēng)險，即外匯管理、法律制度、稅收制度、勞資關(guān)系、環(huán)境保護、資源主權(quán)等與項目有關(guān)的敏感性問題方面的立法是否健全，管理是否完善，法律是否經(jīng)常變動等。我國國內(nèi)形勢穩(wěn)定，經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境穩(wěn)定，故多式聯(lián)運產(chǎn)業(yè)的政治風(fēng)險主要體現(xiàn)在政策變化風(fēng)險以及法律風(fēng)險上。此外，中央及地方政府對物流行業(yè)相當(dāng)重視，制定了多項適宜項目發(fā)展的政策，政治風(fēng)險較小。

（二）項目風(fēng)險轉(zhuǎn)移

風(fēng)險轉(zhuǎn)移是把項目風(fēng)險通過協(xié)議等方式轉(zhuǎn)移到其他投資者身上達到控制風(fēng)險，又稱合伙分擔(dān)風(fēng)險，其目的不是降低風(fēng)險發(fā)生的概率，而是借用合同或協(xié)議，在風(fēng)險事故一旦發(fā)生時將損失的一部分轉(zhuǎn)移到項目以外的第三方。風(fēng)險轉(zhuǎn)移主要有出售、發(fā)包、開脫責(zé)任合同、保險與擔(dān)保。其中，保險是風(fēng)險轉(zhuǎn)移最常用的一種方法。例如，對于在項目建設(shè)及經(jīng)營階段的環(huán)境風(fēng)險，可以通過投保的方式把這部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司，一旦因此受到損失，就可以獲得保險公司的賠償、但是轉(zhuǎn)移風(fēng)險的方法要付出相應(yīng)的成本。

四、理論模型

（一）層次分析法（AHP）

層次分析法（Analytic Hierarchy Process）是美國運籌學(xué)家T.L.Santy在20世紀初提出的一種多因素決策分析方法。該方法通過構(gòu)建明確的層次分析結(jié)構(gòu)將復(fù)雜的問題分解，再運用定性與定量相結(jié)合的數(shù)據(jù)處理方法，將主觀的判斷評價指標量化，并逐層建立判斷矩陣，求解各矩陣權(quán)重，最后按照指標體系的綜合權(quán)重排序結(jié)果來確定決策。

層次判斷矩陣中指標權(quán)重采用專家打分法得到，構(gòu)建判斷矩陣的形式如下：表示評價對象從整體上對評價模糊子集vj的隸屬程度。最后對模糊綜合評價結(jié)果進行分值排序得到最優(yōu)結(jié)果。

五、基于AHP-模糊綜合評價的多式聯(lián)運風(fēng)險管理

（一）多式聯(lián)運項目指標體系的建立

風(fēng)險管理的重要基礎(chǔ)之一就是要有全面而又合理的風(fēng)險指標體系。該體系需要全面考慮不同角度的項目風(fēng)險。針對上文進行的多式聯(lián)運風(fēng)險分析，我們建立以下多式聯(lián)運項目風(fēng)險管理體系：

（二）AHP-模糊風(fēng)險評價模型及實證分析

1.建立風(fēng)險管理體系

建立多式聯(lián)運項目風(fēng)險模糊綜合評價指標集：

結(jié)合評價結(jié)果，并對照表2項目風(fēng)險等級表，根據(jù)最大隸屬原則，最終的結(jié)果為S=0.356，屬于較低風(fēng)險區(qū)，表明此多式聯(lián)運項目綜合風(fēng)險屬于較低風(fēng)險范圍。同時可以看出，市場風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險的相對風(fēng)險值遠高于其他一級指標，因此將這兩種風(fēng)險作為關(guān)鍵風(fēng)險因素加以重點分析和控制。由于多式聯(lián)運示范工程屬于一般性建設(shè)工程，對場地選擇、施工工藝要求不高，因此，技術(shù)風(fēng)險較小，同時受國家及地區(qū)政策鼓勵的積極影響，此多式聯(lián)運項目的管理風(fēng)險和政治風(fēng)險較小。

六、結(jié)論

本文運用AHP-模糊綜合評價模型我國多式聯(lián)運產(chǎn)業(yè)進行風(fēng)險管理研究，定性選取風(fēng)險管理指標體系，并進行模糊綜合評價定量分析，最后通過分析結(jié)果探討多式聯(lián)運產(chǎn)業(yè)中的風(fēng)險管理。運用AHP-模糊綜合評價模型進行風(fēng)險分析，既考慮到物流體系中難以量化的定性因素，又通過具體數(shù)據(jù)分析避免定性過程中的主觀因素，因此可以全面的對物流項目進行風(fēng)險管理。當(dāng)然，本文所建立的風(fēng)險評價體系并不適用于所有項目，需要根據(jù)項目自身的資源和特點對目標層和指標層進行調(diào)整，以更好的增加其適用性[7]。

[參考文獻]

[1]趙長江.基于模糊綜合評判法的工程物流項目風(fēng)險分析[J].重慶建筑，2016，15（10）：45-47.

[2]劉枚，崔衛(wèi)花.基于模糊層次分析法的一體化物流風(fēng)險評價[J].物流技術(shù)，2014，33（1）：217-219.

[3]洪怡恬.物流項目風(fēng)險分析與評估[J].廈門理工學(xué)院學(xué)報，2009，17（4）：90-94.

[4]孫焰，王正祿.基于模糊層次綜合法的多式聯(lián)運虛擬企業(yè)風(fēng)險評價[J].物流科技，2009，32（7）：38-40.

[5]陳浩，吳青，宗成強.基于模糊綜合評判法的工程物流風(fēng)險分析[J].物流工程與管理，2009，31（3）：44-46.

[6]韓利，梅強，陸玉梅，季敏.AHP-模糊綜合評價方法的分析與研究[J].中國安全科學(xué)學(xué)報，2004（7）：89-92.

[7]姜華，劉洋，楊靜.基于AHP-模糊綜合評價法的第三方物流企業(yè)績效評估應(yīng)用[J].物流技術(shù)，2015，34（1）：171-173.

（責(zé)任編輯：郭麗春 董博雯）