國際書目數(shù)據(jù)通信格式（UNIMARC）的維護(hù)、創(chuàng)新與發(fā)展——兼談《國際機(jī)讀目錄格式手冊(cè)：書目格式》（第3版）的修訂

蔣 敏

（國家圖書館 北京 100081）

1 概 論

1.1 背景

MARC（Machine-Readable Cataloging，機(jī)器可讀目錄）產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代初，是用于描述館藏印刷型文獻(xiàn)書目信息的一種計(jì)算機(jī)可讀目錄數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)交換格式，至今已有40多年的歷史。由于 MARC 具有標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化、規(guī)范化的特點(diǎn)，能從形式和內(nèi)容兩方面完整、準(zhǔn)確地揭示文獻(xiàn)信息資源特征，且文獻(xiàn)的檢準(zhǔn)率高，因此MARC格式在世界范圍內(nèi)得以廣泛使用。但是隨著信息資源的數(shù)字化、結(jié)構(gòu)化以及互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)技術(shù)的飛速發(fā)展，圖書館資源建設(shè)不斷變化，各種載體館藏書目數(shù)據(jù)庫建設(shè)逐步完成，中外文大型數(shù)據(jù)庫大量購入，圖書館的館藏結(jié)構(gòu)也向紙質(zhì)文獻(xiàn)與數(shù)字信息共存的形態(tài)轉(zhuǎn)變，MARC格式的局限性逐步顯露出來。因此，要想保持 MARC 格式在不斷變化著的書目環(huán)境中的適應(yīng)性，使其既能適應(yīng)新技術(shù)、新編目規(guī)則，又能與原書目記錄保持一致，機(jī)讀目錄格式維護(hù)工作就顯得極為重要。

1.2 維護(hù)與調(diào)整

作為兩大主流機(jī)讀格式之一的UNIMARC（Universal Machine-Readable Cataloging，國際書目數(shù)據(jù)通信格式），一直以來都是由國際圖書館協(xié)會(huì)和機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)UNIMARC 常設(shè)委員會(huì)（Permanent UNIMARC Committee，簡(jiǎn)稱PUC）負(fù)責(zé)維護(hù)、發(fā)展和更新，大約每隔3～4年對(duì)UNIMARC進(jìn)行一次評(píng)議和調(diào)整，廣泛征求 UNIMARC用戶的意見并舉行用戶會(huì)議，定期針對(duì)用戶的意見和建議進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的修改或設(shè)計(jì)，以確保 UNIMARC與原有UNIMARC數(shù)據(jù)格式的兼容性，提高UNIMARC在新的書目環(huán)境中的適用性?！秶H機(jī)讀目錄格式手冊(cè)：書目格式》（《UNIMARC Manual: Bibliographic Format》，以下簡(jiǎn)稱《UNIMARC手冊(cè)》）于1977年公布，1980年出版了《UNIMARC手冊(cè)》（第2版），1994年又以活頁形式出版了《UNIMARC手冊(cè)》（第2 版）的修訂版，在歷經(jīng)1996年、1998年、2000年、2002年和2005年的5次更新后，于2008年出版了《UNIMARC手冊(cè)》（第3版）。《UNIMARC手冊(cè)》（第3版）包含了2005年以來《UNIMARC手冊(cè)》（第2版）第5次更新后的格式變化，修訂依據(jù)UNIMARC常設(shè)委員會(huì)2006—2008年間的多次會(huì)議討論的內(nèi)容，緊密圍繞UNIMARC2007—2009年的戰(zhàn)略計(jì)劃，在保證UNIMARC穩(wěn)定發(fā)展的前提下與其他機(jī)讀目錄格式或新著錄標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致，以期提高UNIMARC數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的可用性及與其他著錄標(biāo)準(zhǔn)的互用性，完善了UNIMARC的機(jī)制和功能，滿足了用戶的信息需要。

2 UNMARC的創(chuàng)新與發(fā)展

2.1 擴(kuò)展字段鏈接

由于MARC的整個(gè)框架和所設(shè)計(jì)的字段主要是用于描述印刷型文獻(xiàn)的形式特征且編碼格式遵循ISO2709，頭標(biāo)區(qū)、目次區(qū)和數(shù)據(jù)區(qū)的設(shè)計(jì)格式不僅造成了存儲(chǔ)空間的浪費(fèi)，也存在一些明顯的缺陷，如MARC格式的書目數(shù)據(jù)無法直接上網(wǎng)顯示、通用的搜索引擎不能進(jìn)行有效的檢索，數(shù)字化文獻(xiàn)所具有的許多特點(diǎn)使原來的MARC不能適應(yīng)，而MARC所具有的優(yōu)勢(shì)也無法在數(shù)字化文獻(xiàn)（網(wǎng)絡(luò)信息資源組織）中體現(xiàn)。

為了在USMARC中能揭示各類數(shù)字化資源，1993年4月，OCLC（Online Computer Library Center，聯(lián)機(jī)計(jì)算機(jī)圖書館中心）與美國國會(huì)圖書館聯(lián)合發(fā)起了一項(xiàng)建議，即修改 USMARC （United States Machine-Readable Cataloging，美國機(jī)讀目錄格式）以適應(yīng)聯(lián)機(jī)信息資源編目，在 USMARC中增加了一系列新的字段或?yàn)槟承┳侄螖U(kuò)充了新的功能。例如，在USMARC中增補(bǔ)了“307 文獻(xiàn)檢索或獲取時(shí)間”、“516 計(jì)算機(jī)文檔或數(shù)據(jù)類型注釋”、“538 系統(tǒng)細(xì)節(jié)附注”、“856 電子資源地址與檢索”等字段，尤其是856字段的增加， 使USMARC具備了描述電子資源（包括網(wǎng)頁、電子期刊、因特網(wǎng)系統(tǒng)、FTP 站點(diǎn)等） 的特征、連接方式和提取要求的功能，既可以對(duì)網(wǎng)上的資源進(jìn)行編目， 也可以將我們的常規(guī)館藏同網(wǎng)上的數(shù)據(jù)資源連接起來，解決了USMARC記錄與其所描述的遠(yuǎn)程資源的直接連接問題。隨即《UNIMARC手冊(cè)》（第3版）也進(jìn)行了相應(yīng)的修訂，擴(kuò)展了“336 電子資源類型附注”、“337 系統(tǒng)需求附注”、“856電子資源地址與檢索”等字段。通過對(duì)UNIMARC的擴(kuò)充，提供有關(guān)網(wǎng)頁的鏈接或?qū)⒕W(wǎng)絡(luò)資源指向圖書館館藏對(duì)應(yīng)的文獻(xiàn)，實(shí)現(xiàn)了實(shí)體館藏與網(wǎng)絡(luò)資源的有機(jī)整合。讀者通過OPAC （Online Public Access Catalogue，聯(lián)機(jī)公共目錄查詢系統(tǒng)）檢索可查到此網(wǎng)址，點(diǎn)擊即可鏈接全文。鏈接的電子文獻(xiàn)也包括圖書館已數(shù)字化的文獻(xiàn)、印刷本標(biāo)有網(wǎng)址的文獻(xiàn)、購置的數(shù)據(jù)庫文獻(xiàn)。此舉開創(chuàng)了編目的新時(shí)代——從只揭示館藏線索擴(kuò)展到直接存取信息。

2.2 設(shè)立永久標(biāo)識(shí)

擴(kuò)展字段鏈接的做法解決了書目記錄與其所描述的電子資源的使用和管理問題，但UNIMARC記錄仍必須在圖書館的專門軟件中進(jìn)行著錄，UNIMARC記錄的管理和檢索使用也須如此。讀者只有通過圖書館的OPAC才能進(jìn)行UNIMARC記錄的查詢，UNIMARC的書目資源不能直接面向萬維網(wǎng)開放，網(wǎng)絡(luò)虛擬資源與館藏書目數(shù)據(jù)庫之間不能鏈接。由于UNIMARC記錄本身無法直接在互聯(lián)網(wǎng)上顯示并通過搜索引擎進(jìn)行有效的檢索，因此“如何使UNIMARC應(yīng)用于萬維網(wǎng)”這個(gè)問題是UNIMARC的修訂者和使用者們一直考慮、研究并力圖解決的。

在2008年發(fā)布的《UNIMARC手冊(cè)》（第3版）新增的字段中，003字段是最具有創(chuàng)新意義的字段，字段名稱為永久記錄標(biāo)識(shí)（Persistent record identifier）。“引入這個(gè)字段的目的是為了使UNIMARC書目記錄可以用于萬維網(wǎng)的環(huán)境，并能被語義網(wǎng)工具所利用。該字段的定義如下：創(chuàng)建、使用或發(fā)布記錄的機(jī)構(gòu)所賦予的永久標(biāo)識(shí)。這是書目記錄的永久標(biāo)識(shí)，不是所描述實(shí)體的標(biāo)識(shí)”[1]?！禪NIMARC手冊(cè)》（第3版）對(duì)該字段的用法做了進(jìn)一步說明，“永久標(biāo)識(shí)是特定的因特網(wǎng)地址，允許人們借助于超文本鏈接來參見電子資源，同時(shí)要保證該鏈接不會(huì)變化…… 書目記錄也可以通過永久標(biāo)識(shí)來參見。借助于這個(gè)工具，可以將這個(gè)書目記錄加入自己的網(wǎng)絡(luò)書簽或者在網(wǎng)站、電子郵件、博客及論壇里引用，只需要使用聯(lián)機(jī)畫面時(shí)在瀏覽器上顯示的地址即可”[2]39。我們知道，MARC對(duì)傳統(tǒng)文本是以線性方式組織的，而對(duì)超文本是以非線性方式組織的。這里的“非線性”是指文本中遇到的一些相關(guān)內(nèi)容通過鏈接組織在一起，用戶可以很方便地瀏覽這些相關(guān)內(nèi)容。這種文本的組織方式與人們的思維方式和工作方式比較接近。當(dāng)UNIMARC記錄被設(shè)立了永久標(biāo)識(shí)，就如同每一條UNIMARC記錄都有了一個(gè)相應(yīng)的網(wǎng)址，從而便于用戶訪詢以獲取所需要的信息資料。

法國國家圖書館已經(jīng)率先進(jìn)行了這方面的實(shí)踐。該館將數(shù)據(jù)庫中的MARC記錄增加了003字段，每一條記錄都被賦予了一個(gè)永久標(biāo)識(shí)。下頁圖1是法國國家圖書館OPAC上的一條記錄[3]。

2.3 增加字段的功能

UNIMARC中增加的856字段是一個(gè)非常關(guān)鍵和重要的字段，在互聯(lián)網(wǎng)與圖書館OPAC中搭起了一座橋梁。用戶在查詢網(wǎng)絡(luò)資源書目時(shí)，通過856字段的$u統(tǒng)一資源標(biāo)識(shí)（URL）子字段的鏈接可以便利地查到所需文獻(xiàn)資源的多種類型，如網(wǎng)頁、電子期刊、FTP 站點(diǎn)等。但如果一條UNIMARC記錄有多個(gè)URL需要記入，卻只能采用重復(fù)著錄856 字段的方式，使UNIMARC記錄中原本屬于不同字段內(nèi)容的URL鏈接集中在856字段顯示。用戶面對(duì)同一條UNIMARC記錄里的多個(gè)856字段的URL，無法直接辨別其鏈接的內(nèi)容，需一一點(diǎn)擊進(jìn)入，方可知道是否符合自己的檢索需要。用戶如要確定某一藏本的特點(diǎn)是否為其他藏本或所有藏本所具有時(shí)要確定UNIMARC記錄所描述的現(xiàn)有藏本的出處時(shí)或者要確定UNIMARC記錄內(nèi)所含書目和索引的部分內(nèi)容時(shí)，符合這些需求的URL在856字段就很難清晰地、有層次地顯現(xiàn)出來。為進(jìn)一步發(fā)揮856字段的$u子字段的特點(diǎn)和功能，《UNIMARC手冊(cè)》（第3版）將856字段中的$u子字段引入到036、316、317、318、320、321、327、334、337、345、500、501、605等字段中，利用統(tǒng)一資源標(biāo)識(shí)（URL）提供的現(xiàn)有 Internet 協(xié)議自動(dòng)檢索電子資源的標(biāo)準(zhǔn)語法，通過$u子字段鏈接的功能深入地實(shí)現(xiàn)館藏資源與電子資源、網(wǎng)上虛擬資源的鏈接，有助于用戶詳細(xì)地了解與其所檢索的文獻(xiàn)的相關(guān)信息，擴(kuò)大了用戶信息檢索的范圍及深度。

目前，克羅地亞國家圖書館與大學(xué)圖書館已在本館UNIMARC記錄除856字段外的相關(guān)字段中，按照《UNIMARC手冊(cè)》（第3版）的規(guī)定使用了$u 子字段[4]，如例1。通過316字段中的$u子字段，實(shí)現(xiàn)了本館UNIMARC記錄與316字段所描述的圖書館現(xiàn)有藏本中不同裝幀、版式藏本的封面數(shù)字化圖像的鏈接。通過317字段中的$u子字段，實(shí)現(xiàn)了本館UNIMARC記錄與317字段所描述的現(xiàn)有藏本出處（著者或原來擁有者）信息的數(shù)字化頁面鏈接。

通過字段337系統(tǒng)需求的附注說明[2]362，告訴用戶若要觀看這條記錄的會(huì)議視頻，應(yīng)使用播放器“QuickTime”，$u子字段提供了該播放器的下載網(wǎng)址的鏈接，如例2。

2.4 《UNIMARC手冊(cè)》修訂的主要內(nèi)容

《UNIMARC手冊(cè)》（第3版）的修訂除了以上所提到的相關(guān)內(nèi)容外，主要還有以下幾項(xiàng)內(nèi)容：新增字段、部分字段名稱和字段的功能改變、部分字段指示符值定義的改變、部分字段增加子字段。

2.4.1 新增字段

《UNIMARC手冊(cè)》（第3版）新增字段如下：

（1）511 半題名（half-title） 本字段用于記錄半題名頁上的不同于題名頁題名的變異題名。

（2）560 自擬題名（Artificial title） 本字段用于記錄一個(gè)出版后文獻(xiàn)的自擬題名。例如，重新裝訂后的題名。

（3） 617 多層次地理名稱主題（Hierarchical Geographical Name used as Subject） 本字段包含用作主題標(biāo)目的具有多層次結(jié)構(gòu)的地名。

（4）621原作的日期和地點(diǎn)（Place and date of provenance） 本字段包含與原作品關(guān)聯(lián)的出版日期和出版地點(diǎn)的檢索點(diǎn)。

（5）740法律和宗教文本統(tǒng)一慣用名稱－主要責(zé)任（Uniform Conventional Heading for Legal and Religious Texts－Primary Responsibility） 如果記錄是按照承認(rèn)主款目概念的編目條例制作的，對(duì)于法律和宗教等多種文本使用統(tǒng)一慣用名稱，則本字段包含以檢索點(diǎn)形式出現(xiàn)的主要管轄地區(qū)、教會(huì)和條約締約第一方的統(tǒng)一慣用名稱。

（6）741法律和宗教文本統(tǒng)一慣用名稱－等同責(zé)任（Uniform Conventional Heading for Legal and Religious Texts－Alternative Responsibility） 如果記錄是按照不承認(rèn)主款目概念的編目條例制作的，對(duì)于法律和宗教等多種文本使用統(tǒng)一慣用名稱，則本字段包含以檢索點(diǎn)形式出現(xiàn)的同等管轄地區(qū)、教會(huì)和條約締約方的統(tǒng)一慣用名稱。

（7）742法律和宗教文本統(tǒng)一慣用名稱-次要責(zé)任（Uniform Conventional Heading for Legal and Religious Texts -Secondary Responsibility）如果對(duì)于法律和宗教等多種文本使用統(tǒng)一慣用名稱，則本字段包含以檢索點(diǎn)形式出現(xiàn)的次要管轄地區(qū)、教會(huì)和條約締約方的統(tǒng)一慣用名稱。

2.4.2 字段名稱和字段的功能改變

《UNIMARC手冊(cè)》（第3版）中字段名稱和字段功能改變的情況如下：

（1）010 字段 國際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)。ISBN由10位升至13位。

（2） 011 字段 國際標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物號(hào)。依據(jù)新的ISSN標(biāo)準(zhǔn)修訂，新定義了指示符1的內(nèi)容，增加兩個(gè)子字段。

（3）314 字段 字段名稱改變，由“知識(shí)責(zé)任附注”（Notes pertaining to Intellectual responsibility）改為“責(zé)任附注”（Notes pertaining to responsibility），原文中“Intellectual”一詞被刪除。

（4）316 字段 現(xiàn)有藏本的附注。對(duì)該字段的內(nèi)容進(jìn)行了修訂，使本字段的功能有了增加，即增加了$u和$6子段。

（5）461 字段 總集。修訂了461字段的定義。

（6）530 字段 識(shí)別題名（連續(xù)出版物）。規(guī)定本字段的$a和$b子字段的數(shù)據(jù)內(nèi)容按照ISSN手冊(cè)的規(guī)定著錄。

（7）531 字段 縮略題名（連續(xù)出版物）。識(shí)別題名縮略形式的結(jié)構(gòu)依據(jù)的規(guī)則為2003年ISSN國際中心編制的“List of title word abbreviations”，其ISBN號(hào)為92-9114-003-1。

（8）604 字段 名稱和名稱主題。修改了本字段與相關(guān)字段的連接技術(shù)，增加了標(biāo)準(zhǔn)子字段連接方式。

（9） 620 字段 字段名稱改變，由“地點(diǎn)檢索點(diǎn)”（Place access）改為“出版、演出等的地點(diǎn)和日期”（Place and date of publication, performance,etc）。定義了指示符內(nèi)容，擴(kuò)充了10個(gè)子字段。

2.4.3 指示符值的變化

在《UNIMARC手冊(cè)》（第3版）中“210出版社發(fā)行等”字段定義了第 1、2 個(gè)指示符值，具體如下：

2.4.4 新增子字段

《UNIMARC手冊(cè)》（第3版）新增了如下子字段：

（1）503 字段 統(tǒng)一慣用標(biāo)目。增加了子字段 $o 地點(diǎn)位置（Place in Locality）。

（2）801 字段 記錄來源。增加了子字段 $h 原始控制號(hào) （Original Control Number），$h 子字段用于當(dāng)前的數(shù)據(jù)庫具有自己的控制號(hào)，而聯(lián)合編目的數(shù)據(jù)來自于其他若干個(gè)數(shù)據(jù)庫，$h子字段記錄其原始記錄的001控制號(hào)。

3 《UNIMARC手冊(cè)》（第4版）的修訂要考慮的多種因素

目前《UNIMARC手冊(cè)》（第4版）的修訂工作正在進(jìn)行之中，有很多重要的因素將會(huì)對(duì)修訂產(chǎn)生影響，修訂者既要充分考慮 UNIMARC與 MARC21的對(duì)應(yīng)關(guān)系，也要考慮 UNIMARC 與 RDA（Resources Description and Access，資源描述與檢索）、FRBR（Functional Requirements of Bibliographic Records，書目記錄的功能需求）、FRAD（Functional Requirements for Authority Data，規(guī)范數(shù)據(jù)的功能要求）、ISBD（International Standard Bibliographic Description，國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄）及 ISSN（International Standard Serial Number，國際標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物編號(hào)）的融合等問題。

ISBD第0項(xiàng)主要用于著錄信息資源的內(nèi)容形式和載體類型，并取代GMD（General Material Designations，一般資料標(biāo)識(shí)）。內(nèi)容形式是指資源內(nèi)容被表達(dá)的基本方式，如“圖像”。載體類型是指能夠傳遞資源內(nèi)容的承載者，如“聲頻”。ISBD 第0項(xiàng)能夠清晰區(qū)分資源的內(nèi)容和形式，與RDA 的要求是一致的，而GMD 幾乎不能實(shí)現(xiàn)。ISBD第0項(xiàng)在MARC格式里應(yīng)如何體現(xiàn)？MARC 21 采用新增字段336（內(nèi)容類型）、337（媒體類型）、338（載體類型）等，以此取代目前 AACR2 中1.1C在 245 字段 $h子字段對(duì)一般資料標(biāo)識(shí)的著錄方式，是對(duì) ISBD 新增第0項(xiàng)著錄項(xiàng)目的回應(yīng)。那么UNIMARC將如何應(yīng)對(duì)？

目前，UNIMARC的1--字段只包含編碼數(shù)值，沒有自然語言文本。MARC 21新字段336、337、338在同一字段里兼有文本術(shù)語和編碼。法國人曾建議增加103、153、155和157字段用于編碼數(shù)值，203字段用于自然語言文本，與UNIMARC不將編碼與文本數(shù)值混淆的原則保持一致。在相關(guān)的討論中，國際圖聯(lián) UAC（UNIMARC Core Activity ，UNIMARC 核心活動(dòng)）接受了一個(gè)變通的提案，使用相同的字段，但是用子字段表示編碼和文本數(shù)據(jù)，并計(jì)劃定義這些新字段使其適用于ISBD第0項(xiàng)，同時(shí)與MARC 21兼容。UNIMARC 書目格式將使用 2--字段，而UNIMARC規(guī)范格式將使用1--字段[5]。

4 結(jié) 語

《UNIMARC手冊(cè)》（第4版）計(jì)劃在2011年出版?！禪NIMARC手冊(cè)》新的修訂與維護(hù)將使UNIMARC進(jìn)一步適應(yīng)編目對(duì)象的多樣化，適應(yīng)不斷變化、更新的新技術(shù)和新編目規(guī)則，提高網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下 UNIMARC 的可用性。

《UNIMARC手冊(cè)》（第4版）的修訂將會(huì)影響現(xiàn)在使用《UNIMARC手冊(cè)》（第3版）用戶的數(shù)據(jù)制作、交換和利用，那些以UNIMARC為基礎(chǔ)制定本國MARC格式（如CNMARC、RUSMARC、JAPANMARC等）的國家或機(jī)構(gòu)信息機(jī)構(gòu)也應(yīng)依據(jù)《UNIMARC手冊(cè)》（第4版）新的修訂內(nèi)容積極修訂本國的MARC格式。UNIMARC的用戶應(yīng)充分的認(rèn)識(shí)到，UNIMARC 對(duì)自身的不斷維護(hù)和調(diào)整，是為了順應(yīng)時(shí)代和現(xiàn)代技術(shù)的變化，也是不斷創(chuàng)新的過程。一個(gè)不斷創(chuàng)新發(fā)展的 MARC，其生命力將是極其旺盛的。

[1]Dunsire G. UNIMARC, RDA and the Semantic Web [EB/OL]. [2011-01-11].h ttp://www.ifla.org/ files/hq/papers/ifla75/135-dunsire-en.pdf.

[2]Hopkinson A. UNIMARC Manual:Bibliographic Format [M].3rd edtion. Mü nchen: K.G. Saur, 2008.

[3]Bibliotèh que Nationale de France. [EB/OL]. [2011-01-11]. http://catalogue.bnf.fr/ark:/12148/cb40133622z.

[4]Nacionalna i Sveucilisna Knjiznica. [EB/OL]. [2011-01-11]. http://www.nsk.hr/home.aspx?id=24.

[5]Minutes of the 21st Meeting of the Permanent UNIMARC Committee[EB/OL].[2011-01-12].http://www.ifla.org/files/uca/puc-meetings/21_PUC_meeting%20report_2010.pdf.6.