由一宗出口商違約案例引發(fā)的思考

方軍霞

[摘 要]隨著經(jīng)濟的發(fā)展，我國的進口業(yè)務不斷增長，如何保護進口商的利益值得探討。通過對一宗出口商違約案例的介紹和分析，提出了幾點防范出口商違約的建議，即進口商在簽訂合同之前要進行充分調(diào)研，并且訂立嚴謹?shù)暮贤瑮l款，如索賠條款、仲裁條款、履約保函條款、預付款保函條款。而一旦出現(xiàn)違約，要積極尋求法律救濟。

[關(guān)鍵詞]出口商; 違約; 防范

[中圖分類號]F752.61

[文獻標識碼]A

[文章編號]2095-3283（2019）10-0027-03

Reflection on a Case of an Exporters Breach of a Contract

Fang Junxia

（Zhejiang Technical Institute of Economics， Hangzhou Zhejiang 310018）

Abstract： With the development of economy， China's import business is growing. How to protect the interests of importers is worth discussing. This article introduces and analyzes a case of an exporters breach of an import contract， and gives some suggestions on importers avoiding risks. Before signing contracts importers should thoroughly investigate exporters and their products. Besides， import contracts should contain these stipulations， such as compensation clause， arbitration clause， performance bond clause and advance payment guarantee clause. Moreover， importers should actively seek legal relief in case of exporters breach of contracts.

Keywords： Exporters; Breach of Contracts; Avoid Risks

[作者簡介]方軍霞（1970-），女，安徽壽縣人，副教授，碩士，研究方向：商務英語，翻譯。

隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展和對外貿(mào)易的擴大，為了提高生產(chǎn)技術(shù)和生活水平，進口國外產(chǎn)品也變得越來越平常了，還有一些廠家想從國外進口代表先進技術(shù)水平的機械設備來進行產(chǎn)品的更新?lián)Q代。然而由于國際貿(mào)易的復雜性，有時會出現(xiàn)出口商違約的情況，為了保障自身的權(quán)益，進口商該如何防范呢？下面通過一則案例來探討這個問題。

一、案例介紹

江蘇A公司從韓國B公司進口一套機械設備，合同金額為135萬美元。合同約定，10%預付款由買方通過電匯的方式付給賣方，而余下的90%貨款通過即期信用證支付，且信用證要在發(fā)貨前一個月由中方銀行開出。賣方必須在收到預付款3個月內(nèi)交貨，如果延期交貨，則需要每天支付合同金額的0.05%作為違約金，但違約金總額不超過合同金額的5%。

在合同生效一個月后，B公司突然提出預付款金額太少，無法組織生產(chǎn)，要求增加預付款比例，A公司不同意，但愿意提前開立信用證，B公司在收到信用證后立即組織生產(chǎn)。按照合同規(guī)定，在設備裝運之前，A公司派技術(shù)人員赴韓國進行裝運前的預驗收，但設備在試運行后無法生產(chǎn)出符合要求的產(chǎn)品，因此A公司不同意發(fā)貨，并拒絕在預驗收報告上簽字。

A公司在技術(shù)人員回國后，與韓國B公司協(xié)商，希望韓方先將設備發(fā)運至中方，并進行安裝調(diào)試，待調(diào)試成功后再支付余下的貨款。后者不接受這個提議，只同意對設備進行改進，并要求延期交貨及延長信用證最遲裝運期，A公司經(jīng)考慮同意將信用證有效期延長兩個月。但兩個月后，設備仍無法成功調(diào)試。A公司技術(shù)人員現(xiàn)場檢驗及分析之后，認為該設備在設計方面存在缺陷，難以達到預期技術(shù)要求。

鑒于韓方無法供應合格設備，A公司提出終止合同，并按合同約定向B公司提出延期交貨賠償，同時要求退回10%預付款，但后者沒有回應，于是向仲裁機構(gòu)提交仲裁申請。在多次催討和仲裁機構(gòu)調(diào)解之下，B公司迫于壓力和違約事實，不得不向A公司退回10%預付款，并賠償了部分違約金。

二、案例分析

A公司由于合同條款制定的不夠周密，加之前期工作做得不夠完善，致使合同執(zhí)行過程中險象環(huán)生，不僅沒有購買到心儀的設備，還差點損失10%預付款，更不用說資金和人力成本了。

1.前期調(diào)研不夠充分

從國外進口的設備一般金額較大，技術(shù)領先，在簽訂合同之前應該調(diào)查一下國內(nèi)有哪些用戶購買過此類產(chǎn)品，并實地走訪一下，了解設備的運行和生產(chǎn)情況。如果采購國外廠家新研制的設備，更應事先做好調(diào)研，到國外生產(chǎn)廠家去了解一下設備的性能和技術(shù)參數(shù)，一定要有資深的技術(shù)人員和商務人員一起參加業(yè)務洽談。A公司由于前期調(diào)研不夠充分，對設備的性能和穩(wěn)定性了解不深，最后韓方提供的設備達不到合同規(guī)定的技術(shù)要求，無法按原計劃進口用于生產(chǎn)的設備，不僅影響了企業(yè)的生產(chǎn)，還付出了資金和人力成本。

2.合同條款不夠周密

進口合同主要包含商品描述（品名、規(guī)格、價格）、包裝、裝運、保險、商檢、不可抗力、異議與索賠、仲裁等條款，但簽訂合同時還應根據(jù)產(chǎn)品和實際情況增添一些特殊條款，以保障買賣雙方的權(quán)益。

由于這筆交易的標的物是機械設備，交貨周期一般比較長，金額比較大，進口方一般被要求支付一定比例的預付款。為了督促出口商按時交貨，A公司應該在合同中加入“履約保函”條款，或者是“預付款保函”條款，確保在供應商無法按時交貨，或者無法正常履行合同時，能夠收回已支付的預付款，以降低風險。

履約保函是銀行應申請人的要求，向受益人開立的保證申請人履約某項合同項下義務的書面保證文件，在國際貿(mào)易中則是銀行應出口商的請求，向進口商做出的一種履約保證承諾。如果出口商日后未能按時、按質(zhì)、按量完成其所承擔的交貨義務，則銀行將向進口商支付一筆約占合約金額3%—10%的款項。銀行在開立保函之前，會對申請人進行資格審查，并要求繳納一定的保證金。

預付款保函又稱還款保函，是指擔保人（銀行）根據(jù)申請人（合同中的預收款人，通常情況下是出口商）的要求向受益人（合同中的預付款人，通常是進口商）開立的，保證一旦申請人未能履約，或者未能全部履約，將在收到受益人提出的索賠后向其返還該預付款的書面保證承諾。

然而A公司沒能在合同中列明這類保障條款，僅制定了索賠條款，導致最后陷入被動局面，不僅沒有按時收到合格的設備，就連預付款和索賠款還是在仲裁機構(gòu)的調(diào)解之下才拿到的。

3.輕易同意延長信用證有效期

信用證是指銀行根據(jù)進口商的請求，開給出口商的一種保證承擔支付貨款責任的書面憑證。在信用證內(nèi)，銀行授權(quán)出口商在符合信用證所規(guī)定的條件下，以該行或其指定的銀行為付款人，開具不得超過規(guī)定金額的匯票，并按規(guī)定隨附裝運單據(jù)，按期在指定地點收取貨款。

根據(jù)“跟單信用證統(tǒng)一慣例”（UCP600）的規(guī)定，在未征得受益人（出口商）同意的情況下，信用證為不可撤銷，這是為了保障出口商的權(quán)益。

信用證雖然是基于合同開立的，卻獨立于合同，合同約束的是買方和賣方，而信用證約束的是開證行和受益人（出口商），只要出口商提交了符合信用證要求的單據(jù)，開證行就要履行付款責任。

該案例中，在出口商未能按時發(fā)運合格設備的情況下，進口商A公司本來可以早點提出終止合同并進行索賠，然而由于輕易答應出口商的要求將信用證的有效期延長了2個月，鑒于信用證的不可撤銷性質(zhì)，只能等到信用證過了有效期才能進行索賠等事宜，增加了資金和人力成本。

三、幾點啟示

作為進口商，在國際貿(mào)易中要充分防范出口商違約的可能性，一旦發(fā)生了違約要積極應對，最大程度地保障自身的合法權(quán)益。通過這宗案例，得到以下幾點啟示：

1.簽合同之前進行充分調(diào)研

如今網(wǎng)絡發(fā)達，可以通過互聯(lián)網(wǎng)了解出口商和相關(guān)產(chǎn)品的信息，有時還能了解用戶對該產(chǎn)品的評價。對于金額較大的商品，如機械設備等，應到生產(chǎn)廠家了解產(chǎn)品的生產(chǎn)和運行情況，得到真實的技術(shù)參數(shù)，最好能到國內(nèi)的用戶那里走訪一下。如果想進口國外廠家新研制的設備，要更加謹慎，必須有資深的技術(shù)人員一起參與業(yè)務洽談，并將進口商簽字的預驗收合格報告作為信用證議付單據(jù)之一，以免買到不合格的產(chǎn)品或遭受損失。

2.周密訂立合同條款

（1）詳細規(guī)定賠償條款

為了約束買賣雙方的行為并保障雙方的權(quán)益，合同上要詳細訂立賠償條款，包括賠償?shù)那疤釛l件、具體操作方法、金額和有效期等，盡量詳細，這樣當出現(xiàn)違約時，因為有據(jù)可依，便于盡快賠償。切不可模棱兩可，模模糊糊，否則發(fā)生違約要進行索賠時，就可能出現(xiàn)扯皮的現(xiàn)象，難以拿到賠償。

（2）明確仲裁條款

如發(fā)生合同糾紛，買賣雙方有必要讓第三方介入進行解決，因此 在合同中需要約定仲裁條款。合同中不僅要規(guī)定仲裁地點（如北京），而且要明確仲裁機構(gòu)，否則仲裁協(xié)議無效。例如，凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照申請仲裁時現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁地點最好選在中國，這樣不僅有地域優(yōu)勢，還有語言優(yōu)勢。

（3）訂立履約保函或預付款保函條款

銀行履約保函不僅能夠約束出口商嚴格執(zhí)行合同，而且可以在賣方違約的情況下彌補進口商開立信用證所產(chǎn)生的費用等。國際上信譽良好的供應商只要有履行合同的能力，一般都愿意開立履約保函。通過開立保函可以檢驗出口商的履約誠意和資金實力，如果出口商按時交貨，則保函到期失效。如果出口商沒能按時履行交貨義務，則進口商將該情況書面通知保函的開立銀行，保函項下的款項就自動劃入進口商的賬戶。

通過開立履約保函，進口商可以獲得來自銀行的交貨保證，這有助于促進貿(mào)易，尤其是在貨物比較緊俏、合同金額比較大、雙方初次合作的情況下。

而在進口商需要支付預付款的交易中，最好訂立預付款保函條款，這樣，進口商在支付預付款前能得到出口商銀行開立的等額預付款保函，從而降低風險。一般合同金額在50萬美元以上，外商可以接受進口商要求，通過銀行開立預付款保函，這樣可以防止經(jīng)濟損失。

（4）訂立以中文為準的條款

一般進口合同條款有中英文兩種語言，為了防止出現(xiàn)中英文在理解上有差異的情況，應該訂立以中文為準的條款，這樣便于中方執(zhí)行和解釋合同條款。例如：若英文譯本與中文有異，以中文版本為準。

3.積極尋求違約救濟

根據(jù)《聯(lián)合國國際貨物銷售公約》規(guī)定，只要當事人違反合同行為的結(jié)果，使另一方蒙受損害，就構(gòu)成違約，當事人要承擔違約責任，并給予另一方損害賠償。而違約分為根本性違約和非根本性違約。當賣方完全不交付貨物，或不按合同規(guī)定交付貨物，就構(gòu)成根本性違約，買方可以宣告合同無效。

在進口業(yè)務中，如出口商違約，要注意收集證據(jù)，積極尋求違約救濟，并在合同規(guī)定的索賠期限內(nèi)提出索賠。先與對方友好協(xié)商，如協(xié)商不成，則向合同規(guī)定的仲裁機構(gòu)提交仲裁申請，以保障自身的合法權(quán)益。

總之，在進口業(yè)務中，為了防范可能出現(xiàn)的賣方違約的情況，要事先做好充分調(diào)研，并謹慎訂立合同條款，以約束出口商認真履行合同義務。一旦出現(xiàn)違約，要收集資料，據(jù)理力爭，有理有據(jù)地與對方交涉，提醒違約所產(chǎn)生的嚴重后果，向?qū)Ψ街鲝堊约旱臋?quán)益。如果違約方對正當訴求置之不理，則可以尋求仲裁機構(gòu)的調(diào)解，最大程度地保護自身的利益。

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（責任編輯：郭麗春）