淺論西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家勞動(dòng)關(guān)系的歷史演變

蔣文振

摘 要：本文通過將第一次工業(yè)革命以來的兩百多年時(shí)間劃分為自由競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)衰退、戰(zhàn)后穩(wěn)定增長(zhǎng)、新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)五個(gè)階段，系統(tǒng)地闡述了每個(gè)階段的時(shí)代背景，指導(dǎo)思想，以及相應(yīng)的勞動(dòng)關(guān)系的特征，詳細(xì)地說明了工會(huì)運(yùn)動(dòng)發(fā)展的歷史脈絡(luò)，展現(xiàn)了勞動(dòng)關(guān)系在古典自由主義、新自由主義、凱恩斯主義思想影響下的發(fā)展與演變，利用雷達(dá)圖展示了勞動(dòng)主體在各階段的力量變化，得到了爭(zhēng)奪分配權(quán)是勞工運(yùn)動(dòng)的核心，利潤(rùn)率危機(jī)和合法性危機(jī)導(dǎo)致了二戰(zhàn)后勞動(dòng)關(guān)系的不斷演變的規(guī)律總結(jié)。

關(guān)鍵詞：勞動(dòng)關(guān)系;新自由主義;凱恩斯主義

一、勞動(dòng)關(guān)系概述及相關(guān)概念

勞動(dòng)關(guān)系一般指勞動(dòng)者與勞動(dòng)力使用者以及組織為實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)過程所構(gòu)成的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，組成勞動(dòng)關(guān)系的主體包括勞工、雇主、工會(huì)、雇主協(xié)會(huì)、政府五個(gè)部分。西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家企業(yè)經(jīng)濟(jì)性罷工最主要原因有三個(gè)：一是工資問題，二是就業(yè)問題，三是工時(shí)和工作條件問題。本文將從第一次產(chǎn)業(yè)革命以來的二百多年，劃分為五個(gè)階段，系統(tǒng)闡述相應(yīng)的時(shí)代背景，指導(dǎo)思想和勞動(dòng)關(guān)系的特征。

二、階段一：自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期（18世紀(jì)中葉到19世紀(jì)中葉）

（一）時(shí)代背景——第一次工業(yè)革命

18世紀(jì)中葉，英國(guó)人發(fā)明了“飛梭”、“珍妮紡織機(jī)”，瓦特發(fā)明了“蒸汽機(jī)”，人類開始使用機(jī)器代替手工工具，生產(chǎn)效率得到了空前提高，第一次工業(yè)革命正式到來，英國(guó)率先完成工業(yè)化，成為第一個(gè)完成工業(yè)化的國(guó)家。

（二）指導(dǎo)思想：古典自由主義

1.主張自由放任。1776年，亞當(dāng)·斯密發(fā)表《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，標(biāo)志著古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。斯密提出了“看不見的手”的理論，“他追求自己的利益，往往使他能比真正出于本意的情況下更有效地促進(jìn)社會(huì)的利益?！敝鲝埵袌?chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，反對(duì)政府干預(yù)。

2.反對(duì)政府厘定工資。1817年，大衛(wèi)·李嘉圖發(fā)表《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，堅(jiān)決反對(duì)政府厘定工資，倡導(dǎo)建立完全自由的制度。

3.反對(duì)勞工聯(lián)合。斯密認(rèn)為雇主與勞工都傾向于以聯(lián)合的方式來維護(hù)自己的利益。雇主人數(shù)較少，易于聯(lián)合，并且被法律允許。勞動(dòng)為了對(duì)抗，提高薪資，也走向了聯(lián)合，但是在雇主的反對(duì)和政府的打壓下難以持久。

（三）勞動(dòng)關(guān)系的特征

在這一階段，機(jī)器大規(guī)模生產(chǎn)得到普及，勞動(dòng)力徹底淪為商品，大型工廠快速發(fā)展，機(jī)器不斷替代工人，工人權(quán)益受到剝削和挑戰(zhàn)。工人為了提高待遇，避免失業(yè)，改善工作條件，組織罷工，請(qǐng)求政府禁止工廠引進(jìn)機(jī)器。而雇主和政府則聯(lián)合打壓勞工和工會(huì)運(yùn)動(dòng)，以暴力式打壓，對(duì)抗性閉廠、解雇，立法禁止工會(huì)運(yùn)動(dòng)為主。英國(guó)1799～1800頒布的《勞工結(jié)社禁止法》和法國(guó)1791年的《夏勃里埃法》是禁止工人結(jié)社、罷工的代表。

總體來說，此時(shí)勞工和工會(huì)都處于弱勢(shì)的地位，雇主和雇主協(xié)會(huì)，以及政府的地位相對(duì)比較強(qiáng)勢(shì)。此時(shí)的工會(huì)活動(dòng)大多是自發(fā)的，分散的狀態(tài)，對(duì)于雇主決定和政府政策都難以形成實(shí)質(zhì)的影響，雇主和雇主協(xié)會(huì)占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而政府的立法和政策都傾向于雇主一方。

三、階段二：壟斷競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期（19世紀(jì)中葉到20世紀(jì)初）

（一）時(shí)代背景——第二次工業(yè)革命

19世紀(jì)中期到20世紀(jì)初，資本主義經(jīng)濟(jì)開始從自由競(jìng)爭(zhēng)向壟斷競(jìng)爭(zhēng)過渡。發(fā)電機(jī)的發(fā)明和使用將電引入日常生活和工業(yè)生產(chǎn)，第二次工業(yè)革命開始在歐美、日本等國(guó)家轟轟烈烈地開展。資本主義生產(chǎn)的社會(huì)化大大加強(qiáng)，壟斷組織應(yīng)運(yùn)而生。

（二）指導(dǎo)思想：新自由主義

1.重新界定“自由”。密爾在《論自由》中討論了公民自由，“個(gè)人的行動(dòng)只要不涉及自身以外什么人的利害，個(gè)人就不必向社會(huì)負(fù)責(zé)交代···關(guān)于對(duì)他人利益有害的行動(dòng)，個(gè)人則應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)交代，并且還應(yīng)當(dāng)承受或是社會(huì)的或是法律的懲罰。”

2.主張國(guó)家干預(yù)。新自由主義強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)的重要性。密爾認(rèn)為，“最大多數(shù)人的最大幸?！笔巧鐣?huì)發(fā)展的終極目標(biāo)，這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有賴于國(guó)家干預(yù)，這就為政府職能的擴(kuò)大提供了依據(jù)。

（三）勞動(dòng)關(guān)系的特征

這一階段，工人階級(jí)和工人運(yùn)動(dòng)相繼得到較大的發(fā)展，西方國(guó)家政府不得不相繼廢除禁止結(jié)社的法律。工會(huì)代表勞工與雇主談判的方式開始在部分國(guó)家部分企業(yè)出現(xiàn)，并逐漸成為影響勞資關(guān)系的足夠強(qiáng)勢(shì)的力量。政府的“自由放任”政策開始向國(guó)家干預(yù)傾斜。例如，干預(yù)政策首先體現(xiàn)在立法上，1871年，英國(guó)頒布了世界上第一部工會(huì)法，1904年，新西蘭出現(xiàn)了較規(guī)范的集體合同法。

總的來說，勞工和工會(huì)的力量不斷增強(qiáng)，雇主和雇主協(xié)會(huì)開始由暴力對(duì)抗轉(zhuǎn)變?yōu)椴捎帽容^溫和的方式來解決勞資矛盾，工會(huì)的設(shè)立開始獲得合法的地位，集體談判合法化，政府不再一邊倒地站在雇主和雇主協(xié)會(huì)這一邊，開始干預(yù)勞動(dòng)關(guān)系的協(xié)調(diào)。

四、階段三：經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期（1914-1944年）

（一）時(shí)代背景——兩次世界大戰(zhàn)與經(jīng)濟(jì)大蕭條

在這一階段，世界爆發(fā)了兩次世界大戰(zhàn)和經(jīng)濟(jì)大蕭條。第一次世界大戰(zhàn)，歷時(shí)四年多，三十多個(gè)國(guó)家、15億人口被卷入戰(zhàn)爭(zhēng)，對(duì)人類物質(zhì)和精神造成極大損害。1929-1933年，美國(guó)爆發(fā)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，后來波及歐洲，日本等資本主義國(guó)家，大蕭條造成嚴(yán)重的社會(huì)問題，最重要的問題是失業(yè)。德國(guó)、意大利、日本為了擺脫大蕭條開始走上了對(duì)外擴(kuò)張的道路，爆發(fā)了第二次世界大戰(zhàn)，對(duì)人類的物質(zhì)和精神又是一次巨大的損害。

（二）指導(dǎo)思想：凱恩斯主義

1.有效需求不足導(dǎo)致“非自愿失業(yè)”。1936年，凱恩斯在《就業(yè)、利息與貨幣通論》中否定了以充分就業(yè)為假定前提的局部均衡論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)常處于一種不穩(wěn)定狀態(tài)，最典型的表現(xiàn)就是就業(yè)不足。凱恩斯提出“非自愿失業(yè)”的概念，即工人愿意接受現(xiàn)行工資水平與工作條件，可是仍找不到工作。凱恩斯認(rèn)為，“非自愿失業(yè)”是由有效需求不足導(dǎo)致的，而邊際消費(fèi)傾向遞減，資本邊際效率遞減，流動(dòng)性偏好導(dǎo)致有效需求不足。

2.用國(guó)家干預(yù)增加有效需求。凱恩斯主張通過增加政府支出，減少稅收，以增加投資，消費(fèi);并且增加貨幣供給、降低利率，推動(dòng)投資支出的增加，以此增加有效需求。

3.工資價(jià)格剛性。凱恩斯認(rèn)為，工資在向下調(diào)整時(shí)存在剛性，主要是因?yàn)楣?huì)合同、最低工資法和隱形合同。價(jià)格在向下調(diào)整方面具有黏性。

（三）勞動(dòng)關(guān)系的特征

在這一時(shí)期，經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)受到戰(zhàn)爭(zhēng)和大蕭條的影響，勞資關(guān)系在戰(zhàn)爭(zhēng)和大蕭條中反復(fù)動(dòng)蕩，失業(yè)增加，社會(huì)矛盾激化。針對(duì)大蕭條，緩和勞資矛盾，羅斯福政府頒布了《產(chǎn)業(yè)復(fù)興法》，1935年通過的《國(guó)家勞動(dòng)關(guān)系法》進(jìn)一步確認(rèn)了工會(huì)的權(quán)利，1935年羅斯福政府通過了《社會(huì)保障法》標(biāo)志著現(xiàn)代社會(huì)保障制度從社會(huì)保險(xiǎn)制度向綜合性社會(huì)保障制度的轉(zhuǎn)變。

為了緩和社會(huì)矛盾，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，各國(guó)開展了“產(chǎn)業(yè)合理化”運(yùn)動(dòng)，該運(yùn)動(dòng)是促進(jìn)工人積極參與企業(yè)管理的產(chǎn)業(yè)民主化運(yùn)動(dòng)。并且此時(shí)，三方性原則開始出現(xiàn)，分為兩種。第一種三方合作的方式是，在政府的主持和法律的約束下，以集體方式處理勞資關(guān)系;第二種三方合作的方式是，政府制定勞動(dòng)立法的過程中，邀請(qǐng)勞動(dòng)和雇主共同參與。這一時(shí)期三方性原則在企業(yè)中還不是很普遍和完善。

在戰(zhàn)爭(zhēng)和大蕭條等嚴(yán)酷的外力下，工業(yè)生產(chǎn)受到了嚴(yán)重制約和打擊，失業(yè)大量增加。不過在外力的嚴(yán)重沖擊下，勞資關(guān)系也在反復(fù)地沖突和協(xié)調(diào)，產(chǎn)業(yè)民主化和三方性原則開始提出，沖突協(xié)調(diào)開始走向制度化。工會(huì)活動(dòng)受到戰(zhàn)爭(zhēng)的影響進(jìn)入低潮，工會(huì)、雇主和雇主協(xié)會(huì)反復(fù)不斷地沖突、協(xié)調(diào)與和解，力量越發(fā)地步入均衡的格局，政府在這一階段充分發(fā)揮了干預(yù)的角色。勞動(dòng)力開始“去商品化”，國(guó)家強(qiáng)制保險(xiǎn)制度在各國(guó)風(fēng)行。

五、階段四：戰(zhàn)后穩(wěn)定增長(zhǎng)時(shí)期（1945到20世紀(jì)七八十年代）

（一）時(shí)代背景：第三次技術(shù)革命

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，到20世紀(jì)七八十年代，經(jīng)濟(jì)逐漸從二戰(zhàn)的陰影中恢復(fù)過來，出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的黃金階段，以信息技術(shù)為代表的第三次技術(shù)革命開始促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。1973年埃及以色列戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)果帶來的石油價(jià)格沖擊，石油危機(jī)導(dǎo)致世界性的經(jīng)濟(jì)蕭條。經(jīng)濟(jì)停滯、通貨膨脹、大規(guī)模失業(yè)在20世紀(jì)70年代席卷各國(guó)。

（二）指導(dǎo)思想：新自由主義

1.強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)調(diào)節(jié)。1944年，哈耶克出版了《通往奴役之路》，對(duì)國(guó)家干預(yù)主義和福利國(guó)家政策展開了猛烈的抨擊。米塞斯在《社會(huì)主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)核算》認(rèn)為計(jì)劃著不能準(zhǔn)確地評(píng)估資本的相對(duì)稀缺程度和生產(chǎn)價(jià)值。

2.主張縮減福利。弗里德曼認(rèn)為“菲利普斯曲線關(guān)系”在長(zhǎng)期內(nèi)不存在，提高通貨膨脹率不可能消滅“自然失業(yè)”。要減少失業(yè)，要用市場(chǎng)的手段。

3.反工會(huì)思想。20世紀(jì)50年代，哈耶克在《自由憲章》中，認(rèn)為工會(huì)為對(duì)自由市場(chǎng)的壟斷性威脅，應(yīng)當(dāng)將恢復(fù)市場(chǎng)機(jī)制放在私有化上。

（三）勞動(dòng)關(guān)系的特征

在這一段時(shí)期，戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)重建，第三次技術(shù)革命興起，都極大地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。勞動(dòng)者在戰(zhàn)后重返勞動(dòng)力市場(chǎng)，產(chǎn)業(yè)民主化和三方性原則得到進(jìn)一步完善，政府，企業(yè)，員工三方共同合作，共同制定產(chǎn)業(yè)政策和勞動(dòng)政策。集體談判制度也進(jìn)一步完善，并且被西方國(guó)家普遍采用。

政府對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的影響從起初的不干預(yù)，到后來的直接干預(yù)，變?yōu)榱送ㄟ^立法和規(guī)范間接干預(yù)。

在美國(guó)，1947年通過了《塔夫托-哈特利法》，對(duì)工會(huì)的權(quán)力進(jìn)行了規(guī)范和約束。1955年，勞聯(lián)和產(chǎn)聯(lián)合二為一，結(jié)束了兩大工會(huì)力量長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)的局面。

總的來說，工會(huì)的力量在增強(qiáng)，但是沖突的形式并不劇烈，勞動(dòng)關(guān)系更為成熟，雙方能夠在法制化的范圍內(nèi)尋找到解決沖突的方式。政府更多通過法律和規(guī)章間接發(fā)揮影響。勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)入一個(gè)相對(duì)完善的體系，各方力量較為均衡。

六、階段五：新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)期（20世紀(jì)七八十年代至今）

（一）時(shí)代背景

20世紀(jì)七八十年代以來，科學(xué)技術(shù)進(jìn)一步發(fā)展，計(jì)算機(jī)技術(shù)廣泛應(yīng)用，人工智能技術(shù)發(fā)展，工作組織制度由原來的多等級(jí)的官僚制轉(zhuǎn)變?yōu)槎喾N多樣的組織形式，如彈性工作制，網(wǎng)絡(luò)化供應(yīng)、團(tuán)隊(duì)合作等方式，此外全球一體化帶來更為激烈的全球競(jìng)爭(zhēng)。

（二）指導(dǎo)思想：新自由主義（同戰(zhàn)后穩(wěn)定增長(zhǎng)時(shí)期）

（三）勞動(dòng)關(guān)系的特征

在這一階段，集體談判的地位開始下降，傳統(tǒng)的工會(huì)談判遭遇危機(jī)和挑戰(zhàn)，勞資關(guān)系的糾紛和矛盾緩和，企業(yè)開始采用人力資源管理技術(shù)替代傳統(tǒng)的集體談判，規(guī)避談判帶來的損失。企業(yè)自發(fā)實(shí)踐新型雇傭方式、創(chuàng)新人力資源管理技術(shù)及改變企業(yè)內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)等。

集體勞動(dòng)關(guān)系處理機(jī)制逐漸衰落，企業(yè)更多地運(yùn)用人力資本管理技術(shù)替代和補(bǔ)充集體談判機(jī)制;勞動(dòng)關(guān)系的運(yùn)行機(jī)制和處理機(jī)制越發(fā)多元化，各種新型雇傭方式被企業(yè)快速使用。

對(duì)于集體勞動(dòng)關(guān)系較為成熟的西方國(guó)家而言，勞動(dòng)關(guān)系的演變?cè)谟诶麧?rùn)率危機(jī)與合法性危機(jī)之間的困境。二戰(zhàn)后形成的集體勞動(dòng)框架平衡了勞動(dòng)關(guān)系中各方的權(quán)利和利益關(guān)系，為矛盾沖突尋找到合法的解決方式;七八十年代以來的新技術(shù)革新和市場(chǎng)全球化，更為劇烈的競(jìng)爭(zhēng)給企業(yè)利潤(rùn)率帶來了更大的壓力。

在這一過程中，工會(huì)力量及集體勞動(dòng)關(guān)系處理機(jī)制被弱化，人力資源管理技術(shù)開始作為對(duì)集體談判機(jī)制的替代和補(bǔ)充。通過削弱企業(yè)中傳統(tǒng)工會(huì)的力量和建立非工會(huì)的企業(yè)組織來實(shí)現(xiàn)替代，通過在集體勞動(dòng)關(guān)系框架內(nèi)擴(kuò)大工作場(chǎng)所創(chuàng)新的覆蓋面來實(shí)現(xiàn)對(duì)集體勞動(dòng)關(guān)系處理機(jī)制的補(bǔ)充。

勞工、工會(huì)、雇主、雇主協(xié)會(huì)、政府，在多次博弈中，各方力量達(dá)到均衡，企業(yè)為了避免和勞工造成大的沖突，并且減少自己利潤(rùn)率的損失，使用人力資源管理技術(shù)來進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部的調(diào)節(jié)和維護(hù)。

七、西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家勞動(dòng)關(guān)系歷史演變的規(guī)律總結(jié)

（一）爭(zhēng)奪分配權(quán)是西方國(guó)家勞動(dòng)關(guān)系演變的核心

一般而言，勞資雙方可能采取的行動(dòng)類型有三種，分別是忍讓（消極合作）、談判（積極合作）和進(jìn)攻（沖突）。我們用囚徒困境來模擬勞資之間發(fā)生沖突的過程，他們面臨兩個(gè)選擇，要么合作，要么沖突。矩陣中的數(shù)字代表勞資雙方各自的收益，它的值由雙方共同決定。

從資方看，如果勞方選擇合作，則資方應(yīng)該選擇沖突，這樣收益最大，如果勞方選擇沖突，則資方也應(yīng)該選擇沖突，這樣收益最大。

從勞方看，如果資方選擇合作，則勞方應(yīng)該選擇沖突，這樣收益最大，如果資方選擇沖突，則勞方也應(yīng)該選擇沖突，這樣收益最大。

無論哪種情況，雙方同時(shí)選擇沖突，其最終結(jié)果（納什均衡）就是勞方低工資、資方低利潤(rùn)，對(duì)勞資雙方都不利。

在一次博弈中，選擇沖突的可能性會(huì)很大，會(huì)使勞資雙方的生存狀況都惡化，當(dāng)反復(fù)博弈出現(xiàn)的時(shí)候，雙方就會(huì)意識(shí)到，沖突會(huì)使兩者都受損，而合作則會(huì)帶來更高的收益。

（二）利潤(rùn)率危機(jī)和合法性危機(jī)導(dǎo)致了二戰(zhàn)后勞動(dòng)關(guān)系的不斷演變

隨著二戰(zhàn)后勞動(dòng)關(guān)系制度的穩(wěn)定，產(chǎn)業(yè)民主化和三方性原則進(jìn)入完善的體系，法律和規(guī)章也健全了勞動(dòng)關(guān)系的協(xié)調(diào)機(jī)制。新技術(shù)革命和經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)新興經(jīng)濟(jì)的利潤(rùn)率產(chǎn)生了新的壓力和挑戰(zhàn)，新興企業(yè)一方面避免與雇員發(fā)生大的勞資沖突，一方面通過人力資源管理技術(shù)對(duì)勞資矛盾進(jìn)行合理調(diào)整，在利潤(rùn)率與合法性之間尋求穩(wěn)定。

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