我國研究生教育結構的現狀、問題與優(yōu)化策略

王頂明，楊佳樂，黃 穎

(1.教育部學位與研究生教育發(fā)展中心，北京 100083；2.清華大學 教育研究院，北京 100084；3.北京大學 教育學院，北京 100871)

一、我國研究生教育結構的現狀掃描

(一)層次結構

根據教育部發(fā)布的最新數據，我國現有博士學位授予單位426個，碩士學位授予單位762個，其中，普通高校博士學位授予單位312個，碩士學位授予單位503個，擁有博士學位授予權、碩士學位授予權的高校分別占全國普通本科高校(1243所)的25%和40%。與此同時，2016年我國共授予博士學位5.9萬、碩士學位64萬、學士學位417萬，博士學位的授予數僅占學位授予總數的1%。我國2016年學位授予的碩博比為10.78:1，雖然較之于2015年的10.89:1略有降低，但是與歐美發(fā)達國家相比，還存在很大差距。同期美國博士學位授予數占學位授予總數的6.30%，碩博比為4.25:1；英國博士學位授予數占學位授予總數的3.94%，碩博比為7.25:1；德國博士學位授予數占學位授予總數的6.86%，碩博比為4.66:1。①如圖1所示，從中國學位授予現狀和國際比較的情況來看，我國研究生教育的層次結構基本合理，碩士培養(yǎng)仍有一定的增長空間，但博士培養(yǎng)比例相對較小，數量缺口較大。

圖1 中、美、英、德四國三級學位占比情況

(二)區(qū)域結構

既有研究已經證實，研究生教育在數量和質量上的區(qū)域布局與地域經濟形勢呈現一致態(tài)勢。[7]為更直觀地展現我國研究生區(qū)域結構與地區(qū)經濟發(fā)展的關系，本研究通過分析2016年各省(區(qū)/市)的在校研究生數與人均GDP②的相關系數，發(fā)現整體上我國在校研究生數與區(qū)域人均GDP的相關系數為0.67，各省(區(qū)/市)人均GDP與在校研究生數的具體匹配情況如圖2所示。

總體而言，我國研究生教育的區(qū)域結構與各地區(qū)的經濟發(fā)展情況基本適應，但是個別省份的研究生教育規(guī)模與其經濟發(fā)展階段也呈現出不一致性。例如，福建、內蒙的研究生教育規(guī)模不及當地經濟發(fā)展規(guī)模，其人均GDP分別位列全國第6和第8位，但在校研究生數分別排在全國第17和第26位；陜西、四川的情況與之相反，表現為研究生教育規(guī)模很大，其在校研究生總數為全國第5和第8位，但人均GDP表現不佳，排名僅為全國第13和第24位。

圖2 各省(區(qū)/市)人均GDP和在校研究生數占比情況

(三)人才培養(yǎng)結構

人才培養(yǎng)結構可以從國家層面研究生教育所吸納的人口數占人口總數的比例，以及院校層面不同培養(yǎng)單位所承擔的培養(yǎng)任務占研究生教育總規(guī)模的比例兩個方面反映。一方面，千人注冊研究生數，即注冊研究生數(單位：人)除以當年全國人口總數(單位：千人)所得數值，是衡量研究生教育發(fā)展態(tài)勢的核心指標，反映了一國研究生教育的規(guī)模狀況。2016年，中國千人注冊研究生數為1.39人，而美國、英國、法國和澳大利亞的這一指標均已超過8人，表明我國國家層面的總體研究生教育人才培養(yǎng)規(guī)模仍有較大發(fā)展空間。

另一方面，我國院校層面的研究生教育人才培養(yǎng)結構并不均衡，表現為培養(yǎng)規(guī)模排名前100的單位，分別承擔了82%的博士生培養(yǎng)和55%的碩士生培養(yǎng)任務，其中，C9高校的博士生培養(yǎng)規(guī)模占全國的17%，碩士生培養(yǎng)規(guī)模占全國的5%；而培養(yǎng)規(guī)模排名后100的單位，只承擔了3%的博士生培養(yǎng)和1%的碩士生培養(yǎng)任務。這說明我國院校層面的研究生教育人才培養(yǎng)結構集中化特征明顯，研究型大學占據絕對優(yōu)勢。

(四)學科結構

研究生教育學科結構也稱作科類結構，指的是研究生教育發(fā)展過程中不同學科領域的構成狀態(tài)。在目前我國研究生教育的13個學科門類中，不同學科領域的培養(yǎng)規(guī)模差異顯著。從學位授權點數來看，博士學位授權點排名前3的學科領域依次是工學、理學、醫(yī)學，比重分別為32%、17%、13%；碩士學位授權點排名前5的學科領域依次是工學、理學、醫(yī)學、法學、管理學，比重分別為29%、15%、10%、12%、7%。③

從招生數來看，在學術學位研究生招生中，理科、工科的招生比重接近學術學位研究生招生總數的50%，而傳統(tǒng)人文學科(文學、歷史學、哲學)的招生比重僅占學術學位研究生招生總數的8%。在專業(yè)學位博士生招生中，臨床醫(yī)學專業(yè)博士所占比重最大，達到76.83%；在專業(yè)學位碩士生招生中，排名前3的學科類別分別是工程碩士、臨床醫(yī)學碩士和工商管理碩士，分別占比32%、12%、10%。

從學位授予數來看，在學術學位研究生授予中，工學、理學、醫(yī)學、管理學四個學科門類的學位授予量占學術學位授予總量的72.24%，而占比靠后的5個學科門類(農學、教育、藝術、歷史、哲學)的學位授予量僅占學術學位授予總量的10%。在6類專業(yè)博士學位授予中，臨床醫(yī)學專業(yè)占比最大，為94%；在39類專業(yè)碩士學位授予中，排名前5的是工程碩士、工商管理碩士、臨床醫(yī)學碩士、教育碩士、法律碩士，占比分別為41%、10%、9%、7%、5%。概言之，我國研究生教育的學科結構表現為以理工醫(yī)類自然科學學科為主，人文社科類學科中除2001年才從經濟學分化出來的管理學外，其余學科門類所占比重較小。

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(五)類型結構

本研究中的類型結構是指全日制與非全日制研究生教育、學術型與專業(yè)型研究生教育的結構組成。我國研究生教育的主體一直是全日制研究生，非全日制研究生教育在培養(yǎng)規(guī)模、培養(yǎng)質量和社會認可度方面都低于全日制研究生。2016年9月，教育部辦公廳印發(fā)了《關于統(tǒng)籌全日制和非全日制研究生管理工作的通知》，[8]規(guī)定自2016年12月1日后錄取的研究生從培養(yǎng)方式上按全日制和非全日制形式加以區(qū)分，統(tǒng)一組織實施招生錄取，統(tǒng)一質量標準，統(tǒng)一管理學歷學位證書，從而在制度上保證全日制和非全日制研究生教育的協(xié)調發(fā)展。

從專業(yè)型研究生教育的學位授予數據來看，2016年我國專業(yè)學位研究生教育有博士授權專業(yè)6類，博士授權單位79個，博士授權點111個；有碩士授權專業(yè)40類，碩士授權單位653個，碩士授權點3900個。從專業(yè)型研究生教育的招生數據來看，2016年博士研究生招生中有2509名專業(yè)博士，占博士研究生招生總數的3.25%；碩士研究生招生中有279617名專業(yè)碩士，占碩士研究生招生總數的47.42%。21世紀在單一學術學位基礎上不斷分化新的學位類型是全球范圍內的普遍趨勢，[9]我國研究生教育的學位類型結構也逐步走向多元化。

二、我國研究生教育結構的主要問題及成因

根據結構——功能理論，研究生教育的結構直接影響和制約研究生教育功能的發(fā)揮, 以及研究生教育的未來發(fā)展與質量提高，因此有必要探討當下我國研究生教育結構所存在的主要問題及其成因。

(一)博士在三級學位體系中的比例偏低

博士生教育是一國創(chuàng)新體系的重要組成部分，博士生培養(yǎng)的數量和質量與國家核心競爭力密切相關。中外研究生教育層次結構比較情況顯示，目前我國的博士學位供給和美、英、德等國相比還存在較大差距，長此以往，將會嚴重制約國內高層次人力資本存量積累，因而需要適度擴大博士生教育規(guī)模，穩(wěn)步提升博士學位在三級學位體系中的占比。造成博士生供給不足的原因一方面在于對博士生教育的支撐條件有限，以高等教育部門的在校博士生均R&D經費為例，2015年我國博士生均R&D經費為每生8.82萬美元，而同年韓國、英國、德國、法國和日本的這一數值分別為9.30、11.82、17.75、20.57和28.26，[10]偏低的經費投入一定程度上制約著博士生教育的發(fā)展。另一方面，博士學位的比例也并非越高越好，還需要與特定的經濟發(fā)展階段相適應。根據世界經濟論壇發(fā)布的2017-2018年全球競爭力報告(The Global Competitiveness Report 2017-2018)，經濟發(fā)展可以根據人均GDP水平(單位：美元)劃分為要素驅動(<2000)、第一和第二階段過渡期(2000-2999)、效率驅動(3000-8999)、第二和第三階段過渡期(9000-17000)以及創(chuàng)新驅動(>17000)五大階段，[11]中國所處的經濟發(fā)展階段與發(fā)達國家不同，對博士生的需求也自然存在差異。

(二)部分省份研究生教育發(fā)展與區(qū)域經濟發(fā)展不協(xié)調

既有研究表明，研究生教育規(guī)模與經濟發(fā)展水平存在對應關系，[12]研究生教育的發(fā)展需要建立在相應的經濟發(fā)展水平上，同時，研究生教育也要服務于經濟發(fā)展，發(fā)揮引領帶動作用。研究生教育與區(qū)域經濟發(fā)展脫節(jié)不僅會造成資源的極大浪費，也會對一地區(qū)未來競爭力的塑造帶來負面影響。研究生教育發(fā)展與區(qū)域經濟發(fā)展的不協(xié)調固然是多種因素綜合作用的結果，如歷史原因形成的研究生教育資源非均衡分布等，但從制度的視角來看，還與國家學位授權審核的制度設計直接相關。雖然國家開展學位授權審核時強調按需授權、擇優(yōu)授權、寧缺毋濫，但由于學位授權審核制度的非常態(tài)化，使得地方政府難以根據經濟發(fā)展水平提前布局、合理謀劃本區(qū)域的研究生教育發(fā)展方案，致使研究生教育發(fā)展與區(qū)域經濟發(fā)展出現脫節(jié)，研究生教育治理過程中省級統(tǒng)籌的作用十分有限。

(三)學科結構無法對需求作出有效回應

在分析學科結構合理性問題時，考慮產業(yè)結構、勞動力市場就業(yè)結構的相應需求是一個重要視角。從產業(yè)結構來看，我國第三產業(yè)占國內生產總值的比重在2013年(46.7%)首次超過第二產業(yè)(44%)，第三產業(yè)對GDP的貢獻率(52.9%)在2015年首次超過第二產業(yè)(42.4%)，2016年第三產業(yè)對GDP的貢獻率增至58.2%，第二產業(yè)的貢獻率降為37.4%。從勞動力市場就業(yè)結構來看，第三產業(yè)就業(yè)人口占比(35.7%)于2011年首次超過第一產業(yè)(34.8%)和第二產業(yè)(29.5%)，④但研究生教育學科結構的調整步伐總體上滯后于產業(yè)結構和就業(yè)結構的變化。此外，碩士生教育和博士生教育的定位不同，學科結構也應體現出層次上的差異性，但目前我國碩博兩個層次的學科結構基本趨同，理科、工科和醫(yī)科占據半壁江山。現有學科結構服務需求的低效還表現在沒有給新興、交叉學科預留充足空間，無法靈活地對接面向未來的產業(yè)變化。培養(yǎng)單位學科設置的“路徑依賴”以及打破慣性所需的巨大轉軌成本是研究生教育學科結構未能跟上社會需求變化的原因之一，但國家層面剛性的學科專業(yè)目錄規(guī)定的阻礙同樣不容忽視。我國的學科專業(yè)目錄由國家統(tǒng)一制訂，屬于指令性目錄，每十年修訂一次，與歐美國家相比，學科專業(yè)設置與管理承載的功能過多，修訂周期過長，這既不利于學科結構對產業(yè)結構和就業(yè)結構的快速反應，也不利于學科專業(yè)自身的“新陳代謝”，特別是嚴重限制了新興、交叉學科的發(fā)展。

三、我國研究生教育結構的優(yōu)化策略

作為一個多維復雜的動態(tài)系統(tǒng)，研究生教育結構不僅受到高等教育系統(tǒng)自身發(fā)展的影響，也時刻與外部經濟、政治、社會和科技文化系統(tǒng)發(fā)生著物質、能量與信息交換。因此，對研究生教育結構的調整也應綜合考慮多方面因素，著力推進研究生教育結構的整體優(yōu)化?；趯Ξ斚挛覈芯可逃Y構的現狀掃描、主要問題識別及成因分析，所提出的三點優(yōu)化建議如下：

(一)有質量地提升博士在學位體系中的比例

目前國家已經意識到提升博士學位占比的必要性，2018年8月印發(fā)的《關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見》就提出要“適度擴大博士研究生規(guī)?！?。[13]在提升路徑上要緊緊圍繞“質量”這一生命線，通過加大經費支持力度、優(yōu)化導師隊伍結構、提高碩博連讀與本科直博等貫通式培養(yǎng)模式比例、強化培養(yǎng)過程管理等方式實現博士學位比例的內涵式提升。以加大經費支持力度為例，質量導向的優(yōu)化策略不僅要求增加經費投入總量，還要求創(chuàng)新投入方式，科學配置財政經費。具體而言，經費投入方式的確定要考慮到渠道差異、院校差異和學科差異。第一，應妥善處理招生計劃與科研投入兩種資源配置方式的關系，在“國撥定額”的基礎上暢通科研投入等競爭性、績效性的經費渠道。第二，應根據不同高校的發(fā)展歷史和辦學現狀，以經費投入引導高校合理定位，力爭突出特色，而非盲目追求辦學層次的提升。第三，應根據不同學科的辦學成本和發(fā)展需要，探索分學科的差別化撥款模式。

(二)切實發(fā)揮研究生教育治理過程中的省級統(tǒng)籌功能

我國自恢復研究生教育以來，逐步形成具有中國特色的研究生教育結構調整機制，其政策工具包括授權審核、目錄設置、計劃編制、財政撥款、重點建設等。這些政策工具主要由中央政府統(tǒng)領和掌控，其他利益相關者在研究生教育結構調整方面的自主性和能動性非常有限，特別是省級層面的統(tǒng)籌功能長期以來難以得到切實發(fā)揮，導致研究生教育與省域經濟發(fā)展之間出現失調。隨著我國研究生教育管理體系的不斷完善，管理重心正在逐漸下移，構建以兩級政府為主導、以資源配置為基礎、相關主體權責明晰的多中心治理網絡的時機基本成熟。建議進一步理順中央和地方的教育管理關系，具體來說，一是發(fā)揮中央政府合理調控全局的能力，準確把握研究生教育結構的調整方向；二是擴大地方政府的省級統(tǒng)籌權，進一步落實地方政府對研究生教育的規(guī)劃、布局、建設、監(jiān)督和服務等職能，增強研究生教育對區(qū)域經濟社會發(fā)展的主動適應性。

(三)充分尊重培養(yǎng)單位的學科調整自主權

面向產業(yè)結構和勞動力市場就業(yè)結構變化靈活調整學科結構的關鍵在于調動基層培養(yǎng)單位參與研究生教育治理的積極性。在保證質量的前提下，要充分尊重培養(yǎng)單位對于學科建設、結構調整、人才培養(yǎng)等方面的自主權，實行校本管理，在規(guī)范辦學行為的同時注重釋放培養(yǎng)單位的活力。從學科建設來看，培養(yǎng)單位應主動適應“面向世界科技前沿、面向經濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求”[14]的時代新要求，妥善處理基礎學科與應用學科、人文社會科學與自然科學的關系，并建立健全學科預警機制，對長期脫離社會需求、人才培養(yǎng)過剩、辦學水平低下的學科進行預警與彈性退出。另外，國家層面也應進一步完善學科專業(yè)目錄的設置、管理模式，努力破除交叉學科、新興學科設置的制度性障礙。

注釋：

①數據來源：美國教育統(tǒng)計中心、英國高等教育統(tǒng)計署、德國聯邦統(tǒng)計局，碩博比=授予碩士學位數/授予博士學位數。

②數據來源：國家統(tǒng)計局、《中國科技統(tǒng)計年鑒2016》、《2016年教育統(tǒng)計數據》。

③數據來源：中華人民共和國教育部發(fā)展規(guī)劃司《2016年教育統(tǒng)計數據》。

④數據來源：2017年《中國統(tǒng)計年鑒》。