校企合作申請專利轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)研究

摘 要：以我國校企合作申請專利轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)為樣本，采用社會網(wǎng)路分析方法，對校企合作申請專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)象進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析。研究發(fā)現(xiàn)我國校企合作申請專利轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)頂尖高校和龍頭企業(yè)合作轉(zhuǎn)化能力出眾，普通高校和中小型企業(yè)合作轉(zhuǎn)化程度普遍偏低；高校和校辦企業(yè)合作轉(zhuǎn)化頻繁，部分高校只與校辦企業(yè)開展大量專利合作轉(zhuǎn)化現(xiàn)象。針對這些現(xiàn)象，建議從強(qiáng)化已有合作和挖掘新的合作入手，采取積極激勵措施、探索差異化合作模式，以期提高校企合作申請專利轉(zhuǎn)化水平。

關(guān)鍵詞：校企合作；專利轉(zhuǎn)化；社會網(wǎng)絡(luò)分析

黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置?！睆?qiáng)調(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。專利作為創(chuàng)新成果的重要產(chǎn)出，在衡量創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平方面意義匪淺。校企合作是連通學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的重要途徑，在國家產(chǎn)學(xué)研政策的支持下，我國校企合作發(fā)展迅速，產(chǎn)生了大量專利技術(shù)，但只有專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力才能起到助推經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。基于此，本文擬對校企合作申請專利的轉(zhuǎn)化情況展開研究，以期揭開校企合作申請專利轉(zhuǎn)化成效的神秘面紗。

1 文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)學(xué)者多采取社會網(wǎng)絡(luò)分析方法（SNA）分析校企合作的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。根據(jù)研究范圍的大小，可以分兩個方面：一是宏觀層面：雷滔以全國1985-2008年校企聯(lián)合申請專利為對象，運(yùn)用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法從區(qū)域?qū)用嫣岢隽诵Ｆ舐?lián)合申請專利的三個演化階段。洪偉將1985-2004年大學(xué)與企業(yè)共同申請的專利劃分為四個時期，在社會網(wǎng)絡(luò)分析的基礎(chǔ)上結(jié)合Logit模型討論了中國區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的演變及其和政策變遷的關(guān)系。溫芳芳對高校和企業(yè)共同申請專利為載體的科研合作行為及關(guān)系進(jìn)行了計量研究，并以此構(gòu)建校企之間和區(qū)域之間的合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖譜。二是微觀層面：王朋等以清華大學(xué)校企聯(lián)合納米科研合作為研究對象，分析了校企合作行為在人員結(jié)構(gòu)和技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)及分布情況，并且發(fā)現(xiàn)在校企合作中高校扮演科研成果提供者，企業(yè)扮演物質(zhì)支持者的角色。張珩等通過對江蘇省校企合作申請專利的梳理和分析，提出江蘇省校企合作申請專利過程經(jīng)歷了三個發(fā)展階段。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，擬采用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法對校企合作申請專利的轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行探究，旨在為校企合作的進(jìn)一步發(fā)展提供一些參考。

2 數(shù)據(jù)來源及收集

2.1 數(shù)據(jù)來源

首先，《2009 年中國有效專利年度報告》顯示國內(nèi)有效發(fā)明專利維持年限多集中在3-6年，維持時間超過5年的有46.7%，而《2017年中國專利調(diào)查報告》顯示我國有效專利實(shí)施率達(dá)到 50.3%?？梢?，專利維持年限越高越有可能被轉(zhuǎn)化。就實(shí)際而言，授權(quán)發(fā)明專利在新穎性、實(shí)用性和創(chuàng)造性方面得到審查認(rèn)可，具有較高的社會和經(jīng)濟(jì)價值，如果專利權(quán)人在專利授權(quán)后，仍然愿意繳納維持費(fèi)維持專利，根據(jù)理性經(jīng)紀(jì)人觀點(diǎn)，那么這項(xiàng)專利很可能具有深厚的潛在經(jīng)濟(jì)價值。維持超過5年以上的專利，其潛在價值得到市場的充分檢驗(yàn)，在實(shí)際生產(chǎn)中要么處于正在被轉(zhuǎn)化，要么已經(jīng)推向市場階段，不然專利權(quán)人不會愿意維持沒有市場前景的專利。其次，鑒于授權(quán)發(fā)明專利自申請之日起的最長有效期限是20年，維持超過20年的專利向全社會公開，不再成為有效發(fā)明專利。結(jié)合上述兩方面的原因，本文擬收集1998-2017年間校企共同申請專利中維持時間超過5年以上的發(fā)明專利作為研究樣本，從大概率角度代替轉(zhuǎn)化專利，從大數(shù)據(jù)的視角分析合作專利轉(zhuǎn)化情況。

2.2 數(shù)據(jù)收集

《上海知識產(chǎn)權(quán)信息平臺》收集了1985年以來的所有授權(quán)專利，能夠提供完整的研究樣本。根據(jù)我國高校和企業(yè)的名稱特性，采用分段式檢索，檢索關(guān)鍵詞分別為“大學(xué)”&“公司”；“大學(xué)”&“廠”；“大學(xué)”&“株式會”，在平臺共檢索出有效專利數(shù)據(jù)28056條，進(jìn)一步清洗數(shù)據(jù)：一是合作授權(quán)專利中兩個專利權(quán)人數(shù)據(jù)占到81.8%，因此提取前兩位專利權(quán)人專利作為基礎(chǔ)樣本；二是篩選出5年以上有效專利，經(jīng)過數(shù)據(jù)處理后共得到研究樣本15361條。

3 校企合作申請專利轉(zhuǎn)化的網(wǎng)絡(luò)分析

基于收集到的校企合作專利轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)，自編程序創(chuàng)建專利權(quán)人合作矩陣，導(dǎo)入可視化軟件Ucinet6構(gòu)建校企合作申請專利轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)。我國高校和企業(yè)已經(jīng)建立了一些合作關(guān)系，形成了一些合作團(tuán)體，但整體合作網(wǎng)絡(luò)稀疏，只有少數(shù)節(jié)點(diǎn)形成了拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。進(jìn)一步分析合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，可以得到一些研究發(fā)現(xiàn)：

R1：頂尖高校和龍頭企業(yè)的合作轉(zhuǎn)化能力出眾。清華大學(xué)和北京大學(xué)作為實(shí)力強(qiáng)勁的國內(nèi)頂尖高校，擁有雄厚的科研實(shí)力；華為技術(shù)有限公司、中國海洋石油總公司亦是行業(yè)內(nèi)的龍頭企業(yè)，市場占有率高，發(fā)展前景廣闊。頂尖高校和龍頭企業(yè)的社會知名度高、聲譽(yù)卓著，在各自擅長的協(xié)同專利轉(zhuǎn)化要素輸出方面實(shí)力強(qiáng)勁，有足夠的能力吸引合作對象，支撐合作轉(zhuǎn)化過程。

R2：高校更多呈現(xiàn)出和校辦企業(yè)合作現(xiàn)象。清華大學(xué)、北京大學(xué)、南京大學(xué)、四川大學(xué)、華中科技大學(xué)、北京師范大學(xué)、河海大學(xué)等都與校辦企業(yè)合作轉(zhuǎn)化頻繁，且南京大學(xué)、四川大學(xué)、北京師范大學(xué)、河海大學(xué)只與校辦企業(yè)合作轉(zhuǎn)化。校辦企業(yè)作為高校資產(chǎn)的一部分，是高校科研成果產(chǎn)業(yè)化的重要場所。高校和校辦企業(yè)合作研發(fā)和轉(zhuǎn)化專利一方面專利技術(shù)在轉(zhuǎn)化過程中高?？蒲腥藛T提供技術(shù)指導(dǎo)，降低合作信任風(fēng)險和合作成本，減少專利權(quán)糾紛；另一方面校辦企業(yè)產(chǎn)業(yè)化專利獲取盈利，補(bǔ)充學(xué)校管理和科研開支，形成互惠互利的良性循環(huán)。

4 結(jié)論與啟示

通過對我國校企合作申請專利轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建與分析，可以得到以下結(jié)論和啟示：首先，校企合作申請專利轉(zhuǎn)化強(qiáng)度有待進(jìn)一步提升。雖然目前高校和企業(yè)在專利轉(zhuǎn)化方面已有了一些合作，但大量轉(zhuǎn)化專利集中在少數(shù)實(shí)力強(qiáng)勁的高校和企業(yè)手中，且形成了強(qiáng)——強(qiáng)長期合作模式，大量中小型企業(yè)和普通高校之間的合作轉(zhuǎn)化，無論從合作頻率還是合作時間都不夠理想（1次合作和2次合作占總體50.25%），合作轉(zhuǎn)化穩(wěn)定性亟需提高。其次，高校知識向外部擴(kuò)散能力需進(jìn)一步加強(qiáng)。高校在合作過程中更愿意和校辦企業(yè)合作，展現(xiàn)出親緣合作現(xiàn)象，導(dǎo)致一方面高校知識不能被外界所知，另一方面外部企業(yè)不能獲得高校的高質(zhì)量研發(fā)成果，造成資源浪費(fèi)。

結(jié)合以上兩個結(jié)論，強(qiáng)化校企合作申請專利轉(zhuǎn)化可以從兩方面入手，一是采取積極措施，強(qiáng)化已有合作。通過激勵性政策支持，暢通合作渠道，建立信息對接機(jī)制，弱化專利轉(zhuǎn)化的障礙因素，降低合作轉(zhuǎn)化壁壘。二是探索差異化合作模式，挖掘新的合作。高校是技術(shù)供給者，企業(yè)是技術(shù)需求者，各自所在的環(huán)境、面臨的問題千差萬別，可以根據(jù)自身情況展開合作，目前已知的校辦企業(yè)轉(zhuǎn)化、校企創(chuàng)建新公司轉(zhuǎn)化、校企許可轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化、校企階段性合作轉(zhuǎn)化等校企合作專利轉(zhuǎn)化模式取得了良好效果，在加以模仿的同時結(jié)合現(xiàn)實(shí)條件，走出適合自身的合作轉(zhuǎn)化模式。

參考文獻(xiàn)

[1]雷滔，陳向東.區(qū)域校企合作申請專利的網(wǎng)絡(luò)圖譜分析[J].科研管理，2011，32（02）：67-73.

[2]洪偉.區(qū)域校企專利合作創(chuàng)新模式的變化——基于社會網(wǎng)絡(luò)方法的分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2010，28（01）：40-46+150.

[3]張珩，朱英明，楊連盛.江蘇校企專利合作網(wǎng)絡(luò)演化研究[J/OL].科技進(jìn)步與對策，2016，33（21）：50-57.

作者簡介

蘇李娜（1994-），女，漢族，甘肅平?jīng)鋈?，公共管理碩士研究生，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)管理與科技創(chuàng)新政策。