高?？蒲泄芾淼牧疂嶏L(fēng)險防控策略研究

胡智惠，紀(jì)利娟，支鳳生

（淮陰工學(xué)院科學(xué)技術(shù)處，江蘇淮安 223001）

黨的十八大以來，以習(xí)近平總書記為核心的黨中央，高度重視反腐倡廉工作，并通過一系列反腐行動，使得一批“蒼蠅”“老虎”紛紛落馬。在新時期反腐敗已經(jīng)成為社會發(fā)展新常態(tài)，而高校在科研管理工作中，需要提高警惕，加強(qiáng)科研經(jīng)費的監(jiān)督與管理，將反腐倡廉工作貫徹到底。

1 高?？蒲泄芾淼牧疂嶏L(fēng)險存在的原因

高?？蒲泄芾淼牧疂嶏L(fēng)險存在除去自身的客觀性以外，還由于相關(guān)管理機(jī)制方面存在諸多漏洞，具體表現(xiàn)如下。

1.1 科研經(jīng)費配置機(jī)制僵化低效

高?？蒲薪?jīng)費來源呈現(xiàn)多元化發(fā)展，其中包括事業(yè)費、主管部門專項費、其他政府部門專項費、事業(yè)單位委托經(jīng)費以及各種收入中轉(zhuǎn)為經(jīng)費，無論是校內(nèi)還是校外，在經(jīng)費劃撥與配置過程中都離不開行政管理環(huán)節(jié)，而行政管理機(jī)制運(yùn)行中“官本位”“教條主義”“形式主義”等問題，使得經(jīng)費的配置中存在巨大的貪腐風(fēng)險。

1.2 科研項目運(yùn)行管理責(zé)任制度不健全

高?？蒲许椖窟\(yùn)行中涉及諸多機(jī)構(gòu)，如校領(lǐng)導(dǎo)班子、財務(wù)部門、人事部門、監(jiān)察部門、審計部門以及相關(guān)院系，各部門在管理中缺乏明確的職責(zé)劃分，在經(jīng)費運(yùn)行中管理過于分散，使得經(jīng)費需要層層疊疊的管理環(huán)節(jié)才能落實到運(yùn)行中來，而這其中一旦出現(xiàn)管理漏洞，則會造成廉潔風(fēng)險。

1.3 科研成果評價機(jī)制不合理

如在科研項目中，行政權(quán)力部門的介入使得對科研成果的評價造成一定的影響，而科研成果具有專業(yè)性、復(fù)雜性與長期性的特點，行政管理人員缺乏必要素養(yǎng)，難以做出科學(xué)評估，這就使得一些潛心科研的人遇到阻礙，而善于投機(jī)的人獲得機(jī)會，從而滋生了腐敗，破壞了科研環(huán)境。

1.4 科研項目激勵機(jī)制缺乏實效性

目前我國科研項目激勵重點強(qiáng)調(diào)的依然是量化指標(biāo)，忽視對科研內(nèi)容、科研質(zhì)量的分析，國家在科研項目激勵的過程中，缺乏嚴(yán)格的監(jiān)督管理制度，使得一些在數(shù)據(jù)上造假的科研項目進(jìn)入到激勵機(jī)制中來，甚至出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象，影響了專業(yè)人員參與科研項目的積極性。

2 高校科研管理的廉潔風(fēng)險防控策略

2.1 引入市場機(jī)制，優(yōu)化科研經(jīng)費配置機(jī)制

市場在資源配置中的優(yōu)勢，為高?？蒲泄芾淼牧疂嶏L(fēng)險防控提供了新的思路。在高?？蒲薪?jīng)費配置中，應(yīng)積極引入市場機(jī)制，根據(jù)科研人才的綜合能力，以及科研成果的實際轉(zhuǎn)化與應(yīng)用制定配置方案；建立健全相應(yīng)配置機(jī)制，密切監(jiān)管科研經(jīng)費使用情況，對于存在貪腐問題的項目應(yīng)及時終止，并根據(jù)相關(guān)法律做出處罰規(guī)定，利用市場手段，公開項目研究對專業(yè)人才的需求，吸引人才進(jìn)入項目研究，確?？蒲薪?jīng)費的繼續(xù)利用；將科研成果的合規(guī)性檢查與成果評價作為研究的重點，利用市場資源配置的方式承認(rèn)智力資源價值，利用競爭推進(jìn)項目的確立與實施，從而提高資源配置效率。

2.2 明確管理責(zé)任，推動科研項目有序進(jìn)行

設(shè)置專門的科研機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)給項目管理責(zé)任方的主要職責(zé)，機(jī)構(gòu)內(nèi)部的權(quán)利劃分，共同推進(jìn)科研工作的開展。如北京師范大學(xué)本著“扁平化、職能集中、責(zé)任明確、方便師生”的基本原則成立了科研所，要統(tǒng)籌學(xué)?？蒲泄ぷ鳌？蒲兴鶅?nèi)部設(shè)置多個機(jī)構(gòu)，以建立細(xì)致、明確的責(zé)任分工，其中包括綜合管理辦公室、社會科學(xué)處、科學(xué)技術(shù)處、智庫管理辦公室、校地合作辦公室、軍工科研辦公室、科研平臺建設(shè)與實驗室管理辦公室、知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室、海外科研合作辦公室、學(xué)術(shù)委員會秘書處等，從項目的啟動到項目的落實實現(xiàn)了系統(tǒng)規(guī)范，為科研經(jīng)費的落實，以及廉潔風(fēng)險的防控創(chuàng)造了良好的條件。

2.3 優(yōu)化評估標(biāo)準(zhǔn)，完善科研成果評估機(jī)制

高校在科研成果評估過程中，應(yīng)結(jié)合教育創(chuàng)新發(fā)展需要，逐漸調(diào)整、完善科研評估標(biāo)準(zhǔn)，扭轉(zhuǎn)量化指標(biāo)控制的科研管理狀態(tài)，引入能夠反映科研質(zhì)量的相關(guān)指標(biāo)，并形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建公平的評估環(huán)境；控制行政權(quán)力在科研成果評估中的權(quán)利，避免行政干預(yù)影響評估結(jié)果的公平性；建立信息公開機(jī)制，從長期發(fā)展著眼，對科研成果做出長效評估，用時間檢驗科研成果價值；構(gòu)建專業(yè)評估隊伍，并利用相關(guān)監(jiān)督審查機(jī)制，對評估過程與評估結(jié)果進(jìn)行考核，確保評估結(jié)果的公正性與專業(yè)性；建立虛假評估懲戒機(jī)制，利用媒體手段進(jìn)行信息公開，并實施問責(zé)、追責(zé)，以形成威懾力，控制科研評估工作中的弄虛作假行為。

2.4 完善獎懲機(jī)制，提高科研管理激勵效果

構(gòu)建健全公平的獎懲機(jī)制，不僅能夠打擊科研腐敗行為，更能夠激勵專業(yè)科研人員投身科研工作，進(jìn)而形成良好的科研生態(tài)環(huán)境。高校在科研管理工作中，應(yīng)適當(dāng)讓渡科研經(jīng)費的使用權(quán)利，避免對科研工作者的過度鉗制而影響其科研工作活力，利用一定的自由裁量權(quán)激勵其主動參與科研工作，尤其針對專業(yè)能力強(qiáng)、誠實守信的科研人員給予多方面獎勵；加強(qiáng)合規(guī)性審查，建立科研項目跟蹤機(jī)制，從立項開始直到成果轉(zhuǎn)化，對科研工作中可能存在的廉潔風(fēng)險進(jìn)行全面分析，并針對貪污腐敗、弄虛作假等行為進(jìn)行嚴(yán)厲懲戒，同時建立誠信數(shù)據(jù)庫，以限制失信人申請項目類型以及項目經(jīng)費，以提高其科研腐敗成本，形成威懾。

2.5 完善預(yù)警機(jī)制，提高廉潔風(fēng)險防控能力

所謂“防患于未然”，在科研管理的廉潔風(fēng)險管理中，高校應(yīng)建立健全風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，利用技術(shù)、制度等條件將風(fēng)險控制在萌芽狀態(tài)，以降低科研經(jīng)費損失。如在大數(shù)據(jù)背景下，利用信息技術(shù)已經(jīng)成為許多高校建立科研管理的廉潔風(fēng)險機(jī)制的重要思路，通過引入專業(yè)軟件，建立網(wǎng)絡(luò)管理平臺，高校能夠以科研為主線，圍繞經(jīng)費管理形成數(shù)據(jù)，在宏觀層面形成科研全生命周期管理，在微觀層面加強(qiáng)科研過程監(jiān)控，從而實現(xiàn)對課題、經(jīng)費、成果等科研活動的全過程、全要素和全生命周期管控制，以有效防控廉潔風(fēng)險。

3 結(jié)語

綜上所述，目前高?？蒲泄芾淼牧疂嶏L(fēng)險已經(jīng)成為影響我國教育科研工作有序開展的重要阻礙。由于科研工作的特殊性，高?？蒲泄芾淼牧疂嶏L(fēng)險形式也比較多元，而由于高校自身管理機(jī)制存在的種種弊端，使得科研經(jīng)費的利用存在一定的監(jiān)管“盲區(qū)”?；诖耍咝?yīng)結(jié)合反腐倡廉的大背景，全面分析科研管理的廉潔風(fēng)險的具體表現(xiàn)，及時彌補(bǔ)科研經(jīng)費管理制度上的漏洞，確保經(jīng)費能夠用到科研工作的“刀刃上”，以提高我國科研工作質(zhì)量，為國家創(chuàng)新發(fā)展注入活力。