發(fā)明專利實審中非專利文獻(xiàn)的檢索策略

謝 晶

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心，天津 300304）

一、引言

檢索是發(fā)明專利申請實質(zhì)審查程序中一個重要的步驟[1]，尤其是在以“三性”評判為主線的審查程序中，是判斷一件發(fā)明專利申請是否具備授權(quán)前景的重要手段。在發(fā)明專利實質(zhì)審查中用到的資料包括專利文獻(xiàn)及非專利文獻(xiàn)。隨著人工智能的飛速發(fā)展，該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請也大幅增長，而人工智能技術(shù)涉及很多先進(jìn)的計算機(jī)算法的應(yīng)用，這導(dǎo)致越來越多的發(fā)明專利申請中出現(xiàn)算法類的相關(guān)描述，因此，非專利文獻(xiàn)的應(yīng)用也越來越廣泛。

二、非專利文獻(xiàn)的檢索策略

（一）為了解現(xiàn)有技術(shù)而進(jìn)行的非專利文獻(xiàn)檢索

隨著人工智能的飛速發(fā)展，發(fā)明專利申請中引入了越來越多的高新技術(shù)，作為人工智能技術(shù)領(lǐng)域的審查員，在進(jìn)行實質(zhì)審查前需要了解更多的現(xiàn)有技術(shù)，以充分向本領(lǐng)域技術(shù)人員靠近。面對飛速發(fā)展的高新產(chǎn)業(yè)，非專利文獻(xiàn)的公開往往會優(yōu)先于專利文獻(xiàn)，因此，為了更好地了解現(xiàn)有技術(shù)，需要在非專利庫中進(jìn)行檢索，以獲取更多的背景知識。

一般以了解現(xiàn)有技術(shù)為目的的非專利文獻(xiàn)檢索，可以不了解技術(shù)方案的實質(zhì)，而僅以發(fā)明主題或方案中涉及的相關(guān)算法的名稱為關(guān)鍵詞進(jìn)行簡單檢索。例如，主題名稱為“基于紅外視頻的SF6氣體泄漏自動檢測方法”的發(fā)明專利申請，其技術(shù)方案是利用紅外視頻實現(xiàn)SF6氣體泄漏位置的定位。面對該專利申請，審查員為了了解相關(guān)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)，僅以“紅外”“氣體泄漏”為關(guān)鍵詞，在百度學(xué)術(shù)中進(jìn)行了簡單的檢索，獲得大量的相關(guān)文獻(xiàn)，了解了該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀。又如，主題名稱為“融合KL變換與灰色關(guān)聯(lián)度的非局部均值去噪”的發(fā)明專利申請，其技術(shù)方案主要是利用KL變換算法與灰色關(guān)聯(lián)度分析算法對非局部均值濾波算法進(jìn)行改進(jìn)，以獲得更有效的去噪效果。該專利申請中涉及很多的具體算法描述，審查員在不熟悉這些算法的基礎(chǔ)上首先利用“KL變換”“灰色關(guān)聯(lián)度分析”和“非局部均值濾波”作為關(guān)鍵詞，在百度學(xué)術(shù)中進(jìn)行了簡單檢索，獲得相關(guān)算法的介紹。對于計算機(jī)領(lǐng)域的專利申請，尤其是技術(shù)發(fā)展更新較快的領(lǐng)域，如圖像處理、模式識別等，很多較新穎的算法往往發(fā)表在國外的期刊或國際會議上，因此，外文非專利文獻(xiàn)的檢索也十分重要。例如，涉及“卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行圖像處理”的發(fā)明專利申請，可以利用“convolutional neural network”以及該算法在方案中的作用或目的為關(guān)鍵詞在常用的外文非專利庫中進(jìn)行檢索。

（二）為尋找XY類文件而進(jìn)行的非專利文獻(xiàn)檢索

對一件發(fā)明專利申請進(jìn)行檢索之前，首先要分析該申請的特點，以制定合理的檢索策略，提高檢索效率。

作為人工智能領(lǐng)域的審查員，對本領(lǐng)域中適合進(jìn)行非專利文獻(xiàn)檢索的案件進(jìn)行總結(jié)，得出如下幾個特點：（1）發(fā)明專利申請為高?；蜓芯吭核纳暾?；（2）發(fā)明專利申請為高校與企業(yè)的聯(lián)合申請；（3）發(fā)明專利申請為企業(yè)或個人申請，但發(fā)明人為高校老師；（4）發(fā)明專利申請為企業(yè)或個人申請，但技術(shù)方案中記載了復(fù)雜的算法或公式；（5）發(fā)明專利申請為企業(yè)或個人申請，但技術(shù)方案偏向于博客或論壇記載的內(nèi)容。

針對不同特點的專利申請，本文制定了不同的非專利文獻(xiàn)檢索策略。

首先，對于符合第（1）～（4）條特點的專利申請，可首先利用申請人或發(fā)明人在非專利庫中進(jìn)行追蹤檢索，筆者一般選擇的非專利文獻(xiàn)庫為“百度學(xué)術(shù)”CNKI和萬方。一般高校、研究院所或校企聯(lián)合申請，發(fā)明人或相關(guān)人員會發(fā)表與專利申請技術(shù)方案相關(guān)的期刊文獻(xiàn)。例如，專利號為“2014*****8902”的發(fā)明專利申請，申請人為杭州電子科技大學(xué)，該專利申請獨立權(quán)利要求步驟詳細(xì)，具備典型的高校專利申請的特點，針對該專利文獻(xiàn)，審查員使用發(fā)明人名稱及申請人名稱在CNKI中的作者發(fā)文檢索中檢索到發(fā)明人在前發(fā)表的論文，用以評述了該專利申請的新創(chuàng)性。例如，專利號為“2014*****3265”的發(fā)明專利申請，申請人為廣州嘉琪智能科技有限公司，該專利申請為公司申請，但通過對發(fā)明人進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)其中兩個發(fā)明人為南京航空航天大學(xué)博導(dǎo)及博士生，因此，利用發(fā)明人繼續(xù)進(jìn)行追蹤檢索，最終檢索到可以用來評述該專利申請新創(chuàng)性的對比文件。又如，專利號為“2015*****8156”的發(fā)明專利申請，申請人為薛笑榮、劉永革、劉明亮，該專利申請為個人申請，但其權(quán)利要求中涉及較多的算法和公式，以申請人姓名為關(guān)鍵詞，在百度學(xué)術(shù)中利用作者進(jìn)行檢索，檢索到可影響該專利申請新創(chuàng)性的文件。同時，該申請人為西北工業(yè)大學(xué)計算機(jī)科學(xué)與工程系的老師。當(dāng)利用申請人及發(fā)明人追蹤不到合適的對比文件時，對于與高?；蜓芯吭核嚓P(guān)的專利申請，其發(fā)明人中往往有該高?；蜓芯吭核睦蠋?，并且其技術(shù)方案往往具有延續(xù)性，可能為某個技術(shù)團(tuán)隊持續(xù)性研究的課題，因此，可以以該發(fā)明人姓名為關(guān)鍵詞，在CNKI的博碩士庫中，以導(dǎo)師為入口，檢索到與該導(dǎo)師相關(guān)的學(xué)生的博碩士論文。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行追蹤檢索，也可檢索到相關(guān)的對比文件。例如，專利號為“2016*****7481”的發(fā)明專利申請，申請人為華中科技大學(xué)，在利用申請人和發(fā)明人進(jìn)行追蹤檢索時，未檢索到合適的對比文件。而發(fā)明人“鐘勝”的單位為華中科技大學(xué)圖像識別與人工智能研究所，因此，在CNKI的博碩士庫中，以導(dǎo)師“鐘勝”和作者單位“華中科技大學(xué)”進(jìn)行檢索，檢索到該導(dǎo)師的一名博士生發(fā)表的論文可以影響該專利申請的新創(chuàng)性，而該博士生并不是該專利申請的發(fā)明人。當(dāng)利用上述追蹤方法，不能檢索到相關(guān)的對比文件時，可以利用“發(fā)明人&關(guān)鍵詞”的組合進(jìn)行檢索。當(dāng)然，此時更多的是外文非專利文獻(xiàn)的檢索。例如，專利號為“2014*****7787”的發(fā)明專利申請，申請人為國家電網(wǎng)公司、南瑞信息通信科技有限公司，該專利申請的獨立權(quán)利要求較長，權(quán)利要求中包含許多模型公式，其撰寫方式偏學(xué)術(shù)，而且發(fā)明人較多，在利用發(fā)明人追蹤未檢索到合適的中文對比文件時，在百度學(xué)術(shù)的高級檢索中，利用權(quán)利要求中出現(xiàn)的數(shù)學(xué)模型的英文表達(dá)以及發(fā)明人的英文名稱，檢索到可評述本申請新創(chuàng)性的對比文件。

在實際審查過程中，對于某些高?；蜓芯吭核陌l(fā)明專利申請，利用申請人或發(fā)明人追蹤檢索，可以檢索到與該發(fā)明專利申請技術(shù)方案一致的在后公開的博碩士論文或期刊文獻(xiàn)，而該文獻(xiàn)不能作為影響本申請新創(chuàng)性的現(xiàn)有技術(shù)。此時，可以追蹤檢索到的在后公開的論文中的參考文獻(xiàn)，可以參照參考文獻(xiàn)中技術(shù)方案確定本申請的技術(shù)方案相對于現(xiàn)有技術(shù)實際做出改進(jìn)的技術(shù)點，以此進(jìn)行更加有針對性的檢索。

當(dāng)利用上述追蹤檢索均不能檢索到相關(guān)的對比文件時，則需要利用關(guān)鍵詞及其中英文擴(kuò)展在非專利庫中進(jìn)行檢索。此時，筆者常用的非專利文獻(xiàn)庫為“百度學(xué)術(shù)”和CNKI。在進(jìn)行關(guān)鍵詞提煉時，可提煉技術(shù)方案中使用的某種算法或某種數(shù)學(xué)模型的標(biāo)準(zhǔn)表達(dá)方式，此類關(guān)鍵詞在本領(lǐng)域中通常具有固定的表達(dá)，檢索時“噪聲”較小。或利用說明書中與某個技術(shù)點相關(guān)的一句話中的關(guān)鍵詞，在CNKI中利用句子檢索進(jìn)行檢索，此方法一般較適合針對確定的區(qū)別來檢索給出結(jié)合啟示的對比文件。對于一些有算法描述的發(fā)明專利申請，有些對比文件，其可能不會以文字描述，而是以公式的形式記載，此時，可以根據(jù)專利申請中的文字描述概括其效果或作用，利用該效果或作用進(jìn)行檢索。例如，專利號為“2016*****9656”的發(fā)明專利申請，其申請人為成都信息工程大學(xué)，其技術(shù)方案的實質(zhì)是將頻繁項集算法部署在Map Reduce框架下，實現(xiàn)算法的并行處理，該技術(shù)方案共包括6個步驟。在檢索過程中，檢索到大量的相關(guān)文獻(xiàn)，與技術(shù)方案的步驟1～4相同，但權(quán)利要求中的步驟5～6是本申請針對現(xiàn)有技術(shù)做出的改進(jìn)，分析步驟5～6發(fā)現(xiàn)該步驟的目的是為了得到更加完整的頻繁項集，因此，在百度學(xué)術(shù)的高級檢索中利用“包含全部檢索詞（Map Reduce FP樹 全局頻繁項集）and包含至少一個檢索詞（完整，完備）”，檢索到可以影響本申請新創(chuàng)性的對比文件。

對于符合第（5）條特點的專利申請，可以直接在“百度”中進(jìn)行檢索，但要注意網(wǎng)絡(luò)公開時間的確定，以及證據(jù)保存，以防網(wǎng)頁過期等原因造成證據(jù)滅失。例如，申請?zhí)枮椤?015*****0567”的發(fā)明專利申請，其申請人為云南電網(wǎng)有限責(zé)任公司紅河供電局，該技術(shù)方案中限定了“使用搜狗瀏覽器下載swf格式文檔的過程”，通過對權(quán)利要求分析，發(fā)現(xiàn)其撰寫方式更偏向于某些博客或論壇的撰寫方式，因此，直接在“百度”中進(jìn)行檢索，在百度知道中檢索到“如何下載網(wǎng)頁中的flash文件”，與權(quán)利要求中的下載過程完全一致。

（三）為公知常識性舉證而進(jìn)行的非專利文獻(xiàn)檢索

《專利審查指南》中規(guī)定，“審查員在審查意見通知書引用的本領(lǐng)域的公知常識應(yīng)當(dāng)是確鑿的，如果申請人對審查員引用的公知常識提出異議，審查員應(yīng)當(dāng)能夠說明理由或提供響應(yīng)的證據(jù)予以證明”[1]。同時，《專利審查指南》中規(guī)定了公知常識性證據(jù)為技術(shù)詞典、技術(shù)手冊、教科書等所屬技術(shù)領(lǐng)域的公知常識。

一般在進(jìn)行公知常識性證據(jù)檢索時，選擇非專利庫“讀秀”檢索相關(guān)的教科書或工具書，利用萬方數(shù)據(jù)庫進(jìn)行“標(biāo)準(zhǔn)”檢索，該數(shù)據(jù)庫中包含了國家標(biāo)準(zhǔn)及部分行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的全文。在上述數(shù)據(jù)庫檢索時，通常使用關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，具有針對性。

三、總結(jié)

本文針對人工智能領(lǐng)域的專利申請的背景技術(shù)類非專利文獻(xiàn)、XY類非專利文獻(xiàn)以及公知常識證據(jù)性非專利文獻(xiàn)的檢索策略進(jìn)行了分析，并總結(jié)了適合進(jìn)行非專利文獻(xiàn)檢索的專利申請文件的特點，并根據(jù)不同的特點制定了不同的非專利文獻(xiàn)的檢索策略，以期提高該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利的檢索效率及審查質(zhì)量。