新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制研究

丁紅燕 李冰玉 宋 姣

(中國(guó)石油大學(xué)(華東)，山東 青島 266580)

正如錢(qián)穎一(2016)在《創(chuàng)新的創(chuàng)新》一書(shū)的“序”中所述，21世紀(jì)不再爭(zhēng)論計(jì)劃與市場(chǎng)，全球都認(rèn)同創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)社會(huì)發(fā)展的最終力量*錢(qián)穎一：《創(chuàng)新的創(chuàng)新·序》，浙江人民出版社2016年版，第v-vii頁(yè)。。黨的十八大報(bào)告提出要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系；十八屆五中全會(huì)又提出創(chuàng)新要成為國(guó)家發(fā)展全局的核心；十九大報(bào)告中提出我國(guó)經(jīng)濟(jì)要向高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展，即主要依靠科技創(chuàng)新發(fā)展、科技創(chuàng)新對(duì)國(guó)家發(fā)展的重要性不言而喻。

科技創(chuàng)新需要載體，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)就是在產(chǎn)業(yè)變革和科技革命的歷史交匯下應(yīng)運(yùn)而生的主要?jiǎng)?chuàng)新載體，并逐漸成為各地吸引創(chuàng)新人才，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，加速成果產(chǎn)業(yè)化的重要平臺(tái)*左朝勝：《應(yīng)運(yùn)而生 趁勢(shì)而起——廣東省科技廳廳長(zhǎng)黃寧生暢談新型研發(fā)機(jī)構(gòu)》，《科技日?qǐng)?bào)》2014年第23期。。近年來(lái)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)從應(yīng)運(yùn)而生、趁勢(shì)而起到蓬勃發(fā)展，逐漸成為學(xué)者們開(kāi)始研究的對(duì)象。他們通過(guò)對(duì)光啟高等理工研究院、華大基因研究院等典型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究，使大家對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有了初步的認(rèn)識(shí)*曾國(guó)屏、林菲：《走向創(chuàng)業(yè)型科研機(jī)構(gòu)——深圳新型科研機(jī)構(gòu)初探》，《中國(guó)軟科學(xué)》2013年第11期。。隨著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量逐漸增多，根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展實(shí)踐發(fā)現(xiàn)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)所具有的共同特征*陳寶明、劉光武、丁明磊：《我國(guó)新型研發(fā)組織發(fā)展現(xiàn)狀與政策建議》，《中國(guó)科技論壇》2013年第3期。。得益于學(xué)者們對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究不斷深入和完善，外界對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的概念、特點(diǎn)以及組織管理模式等有了更清晰的認(rèn)知，但是目前的文獻(xiàn)對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制的研究還比較少，而這是研究新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展非常重要的問(wèn)題。我們主要通過(guò)對(duì)我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐的總結(jié)分析其影響因素，在此基礎(chǔ)上，推理出創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制。這對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究具有補(bǔ)充和完善作用，而且對(duì)于我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展具有重要的實(shí)踐意義。

一、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的影響因素

(一)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特征

截止到2018年末，已有包括廣東省、江蘇省、深圳市、蘇州市等22個(gè)省市及地區(qū)發(fā)布了支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的文件和政策，并形成了諸如光啟高等理工研究院等一批著名的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)[注]胡海云、姜迪、蔣婧：《江蘇省企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的差異化研究和政策建議》，《江蘇科技信息》2018年第24期。。我們對(duì)這些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐研究后發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有投資主體多元化、組建模式多樣化、資源配置市場(chǎng)化、管理機(jī)制企業(yè)化、研發(fā)方向需求化、人才隊(duì)伍國(guó)際化等顯著特征，尤其是在建設(shè)主體上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的資金投入主體、建設(shè)運(yùn)營(yíng)主體和產(chǎn)權(quán)共享主體與傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)都有很大的區(qū)別。傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)建模式單一，一般屬于國(guó)有的事業(yè)單位，有固定的人員編制和事業(yè)費(fèi)，參照公務(wù)機(jī)關(guān)的體制機(jī)制管理，“計(jì)劃”特色明顯[注]談力、陳宇山：《廣東新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)模式研究及建議》，《科技管理研究》2015年第20期。。而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)模式多樣化，由政府部門(mén)、高校、科研院所、企業(yè)、社會(huì)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、科研團(tuán)體或個(gè)人等不同類(lèi)型的主體，通過(guò)獨(dú)立創(chuàng)辦或以多種形式組合共建，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，能夠有效促進(jìn)技術(shù)、人才、資金等創(chuàng)新要素的優(yōu)化配置，更加符合科學(xué)技術(shù)發(fā)展的規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，有力地彌補(bǔ)了傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的缺點(diǎn)和不足[注]李金惠、王靜雯、王増栩：《廣東新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀、政策及建議分析》，《技術(shù)與創(chuàng)新管理》2018年第3期。。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的開(kāi)放性與互動(dòng)性，使其不僅能夠同周邊創(chuàng)新主體有效互動(dòng)，而且還能跨地域、跨組織尋求創(chuàng)新合作，成為了創(chuàng)新資源匯聚的平臺(tái)。此外，國(guó)家及各地市的政策支持及市場(chǎng)對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的需求在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展過(guò)程中也具有重要的作用。

(二)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的主要影響因素

根據(jù)我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展實(shí)踐及特征，可以發(fā)現(xiàn)影響新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的因素主要包括創(chuàng)新戰(zhàn)略、外部環(huán)境、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力、內(nèi)部管理模式和要素資源等五個(gè)要素。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展的影響因素具體如圖1所示。

圖1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展影響因素

1.遵循創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的根本。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是我國(guó)科技創(chuàng)新的主要載體，其終極目標(biāo)是創(chuàng)新，因此創(chuàng)新戰(zhàn)略是其主要的戰(zhàn)略[注]鄭秋生、張宏麗、李金惠：《廣東國(guó)家科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心建設(shè)中企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的作用》，《科技管理研究》2018年第1期。。創(chuàng)新戰(zhàn)略及管理人員的創(chuàng)新精神是維持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)持續(xù)性地進(jìn)行高水平研發(fā)的源泉，是其他因素發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，對(duì)其他因素起著促進(jìn)的作用。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新戰(zhàn)略，以經(jīng)濟(jì)社會(huì)重大需求為導(dǎo)向進(jìn)行研發(fā)，管理、技術(shù)等主要圍繞協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行，加大對(duì)研發(fā)的投入，創(chuàng)新人才資源政策，強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)科研人員的創(chuàng)新積極性，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新戰(zhàn)略。遵循創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略決定了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)，同時(shí)也是對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展提出的本質(zhì)要求。

2.外部環(huán)境為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造需求。

外部環(huán)境主要包括市場(chǎng)環(huán)境和制度環(huán)境。供給側(cè)改革充分說(shuō)明了我國(guó)某些產(chǎn)品科技含量和經(jīng)濟(jì)附加值不高，不能夠滿(mǎn)足人民的消費(fèi)需求，因此，市場(chǎng)的需求對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展提出了要求。為了滿(mǎn)足消費(fèi)者的需求，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)需求調(diào)整研發(fā)內(nèi)容，加快科技成果轉(zhuǎn)化。

市場(chǎng)環(huán)境為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)創(chuàng)造條件，制度環(huán)境則為其發(fā)展提供了保障。為了鼓勵(lì)科技創(chuàng)新及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，國(guó)家及各省市紛紛出臺(tái)了針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的支持文件，這對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展提供了制度支持[注]羅嘉文、于璽、米銀?。骸缎滦脱邪l(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展創(chuàng)新研究》，《中國(guó)高?？萍肌?018年第11期。。

3.多領(lǐng)域協(xié)同創(chuàng)新為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供持久創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。

相對(duì)于傳統(tǒng)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更加注重產(chǎn)學(xué)研等一體化發(fā)展，因此，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力上，注重技術(shù)、市場(chǎng)、管理、制度等的全面協(xié)同創(chuàng)新。市場(chǎng)上來(lái)自最終消費(fèi)者以及同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的壓力，迫使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不僅要提升研發(fā)活動(dòng)的效率，而且還要緊跟市場(chǎng)需求，關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，不斷調(diào)整研發(fā)內(nèi)容。不同于傳統(tǒng)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理模式及制度具有靈活性，在合理靈活的管理制度下，最大程度地發(fā)揮參與各方的協(xié)同創(chuàng)新作用。市場(chǎng)、技術(shù)、管理、制度等多領(lǐng)域的全面協(xié)同創(chuàng)新為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供了持久的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。

4.內(nèi)部管理模式保障了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的順利運(yùn)行。

在內(nèi)部管理模式上，組織管理模式和協(xié)同創(chuàng)新模式均更加有利于創(chuàng)新及成果的轉(zhuǎn)化。在組織方式上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一般實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，理事會(huì)作為組織的決策部門(mén)，負(fù)責(zé)組織的戰(zhàn)略定位和發(fā)展方向等重大決策。這種靈活的組織結(jié)構(gòu)既能夠?qū)崿F(xiàn)“投管分離”，又能很好地將上級(jí)的決定、命令貫徹執(zhí)行下去。在管理模式上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)普遍采用扁平化的同級(jí)管理模式。相比于按照功能劃分的“金字塔型”的垂直管理模式，這種“扁平型”的管理模式體現(xiàn)了一種全新的以團(tuán)隊(duì)為核心的理念[注]夏太壽、張玉賦、高冉暉等：《我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新模式與機(jī)制研究——以蘇粵陜6家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為例》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2014年第14期。。在這種模式下，研發(fā)、職能、公共服務(wù)等各部門(mén)處于同一層級(jí)，各部門(mén)之間職責(zé)和權(quán)限劃分明確，功能之間相互補(bǔ)充、相互聯(lián)系，有利于各部門(mén)之間加強(qiáng)聯(lián)系與合作，促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的另一大特色就是創(chuàng)造了高度協(xié)作而又分工明確的政產(chǎn)學(xué)研合作模式。政產(chǎn)學(xué)研合作模式早已突破了“研究成果—產(chǎn)業(yè)化”的簡(jiǎn)單線性模式，正在朝著網(wǎng)絡(luò)化、虛擬型的協(xié)同創(chuàng)新模式發(fā)展。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立為政產(chǎn)學(xué)研合作各方在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)下保持長(zhǎng)期、穩(wěn)定、互惠、互利的協(xié)作關(guān)系提供了條件。

5.要素資源為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的核心為研發(fā)，而研發(fā)需要資金和人才。因此，大量研發(fā)投入和人才要素的積累為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展提供了基礎(chǔ)。近些年來(lái)，我國(guó)各類(lèi)組織都意識(shí)到了研發(fā)投入對(duì)于創(chuàng)新的重要性，在研發(fā)投入方面有了很大的進(jìn)步。但新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在研發(fā)方面的投入力度更大，如華為公司將銷(xiāo)售收入的10%以上的比例投入研發(fā)，在2007年到2017年的10年間投入3 940億元作為研發(fā)資金，大大高于國(guó)際平均水平。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在用人機(jī)制方面更加靈活，除了大力引進(jìn)國(guó)內(nèi)外領(lǐng)軍人才外，還鼓勵(lì)具有創(chuàng)新膽識(shí)和創(chuàng)新能力的年輕人承擔(dān)重任，如在華大基因研究院，17歲的高二學(xué)生就能擔(dān)當(dāng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)達(dá)500萬(wàn)的項(xiàng)目組長(zhǎng)。同時(shí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)著力培養(yǎng)具有原創(chuàng)精神和源頭創(chuàng)新能力的年輕研究人員，如深港產(chǎn)學(xué)研基地借助北京大學(xué)與香港科技大學(xué)豐富的教育資源優(yōu)勢(shì)，為深港區(qū)域及珠三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展培養(yǎng)了大量具備全球視野、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和先進(jìn)管理理念的高層次人才。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中成功踐行了尊重人才、培養(yǎng)人才的發(fā)展理念，實(shí)施了企業(yè)和員工共同發(fā)展的人才戰(zhàn)略。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)除了為科研人員提供豐厚的薪酬外，還通過(guò)為創(chuàng)新人才開(kāi)通子女上學(xué)、就業(yè)等綠色通道的方式，吸引了一大批國(guó)內(nèi)外高端創(chuàng)新人才[注]Sapra,H., Subramanian,A., Subramanian,K., Corporate Governance and Innovation，Theory and Evidence, Journal of Financial and Quantitative Analysis,2014,49(4):82-106.。與傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)相比，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在人才積累方面具有重大優(yōu)勢(shì)，這也是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠異軍突起并獲得長(zhǎng)足發(fā)展的重要原因之一[注]廖曉東：《創(chuàng)新體系競(jìng)爭(zhēng)視域下的廣東新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)研究》，《科技與經(jīng)濟(jì)》2017年第4期。。

二、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制

根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的影響因素及其關(guān)系，我們將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制細(xì)分為創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制、管理協(xié)調(diào)機(jī)制、要素配置機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制等四個(gè)子機(jī)制(具體見(jiàn)圖1)。這四個(gè)子機(jī)制相互作用和影響，形成一個(gè)有機(jī)的、系統(tǒng)的整體。四個(gè)子機(jī)制之間的關(guān)系及各個(gè)機(jī)制的相關(guān)機(jī)理具體如圖2所示。

圖2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制及其關(guān)系

(一)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新動(dòng)力來(lái)自?xún)?nèi)部驅(qū)動(dòng)與外部驅(qū)動(dòng)兩個(gè)方面(如圖3所示)。市場(chǎng)需求及不斷的變化為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供了創(chuàng)新的方向和領(lǐng)域，這構(gòu)成了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的市場(chǎng)外部驅(qū)動(dòng)。作為科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要載體，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要任務(wù)為將科學(xué)技術(shù)等知識(shí)資源轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。信息技術(shù)的高速發(fā)展，使得企業(yè)尋求技術(shù)創(chuàng)新的路徑越來(lái)越快捷，企業(yè)與研發(fā)組織之間可以實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)信息傳遞與溝通，兩者合作的成本正在降低，信任度正在提高[注]吳衛(wèi)、陳雷霆：《不同信息條件下新型研發(fā)機(jī)構(gòu)形成和作用機(jī)理研究——基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的視角》，《科技管理研究》2018年第11期。。企業(yè)與研發(fā)組織之間，以及各類(lèi)研發(fā)組織相互之間能夠建立長(zhǎng)久穩(wěn)固的技術(shù)聯(lián)盟。新的技術(shù)聯(lián)盟日常運(yùn)行與管理靈活簡(jiǎn)便，組織的協(xié)同性也大大提高。在新的市場(chǎng)環(huán)境下，科技創(chuàng)新的需求及信息技術(shù)的應(yīng)用，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展提供了外部驅(qū)動(dòng)。

各地政府為了鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展出臺(tái)了多項(xiàng)措施，為其發(fā)展?fàn)I造了良好的制度環(huán)境[注]Czarnitzki,D., Hussinger,K., The Link Between R&D Subsidies, R&D Spending and Technological Performance , SSRN Electronic Journal,2004(4-56).。各地出臺(tái)的文件內(nèi)容既包括了有關(guān)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定、管理的條件以及程序，還涉及了相關(guān)的考核指標(biāo)以及激勵(lì)措施。對(duì)于已經(jīng)通過(guò)認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在初創(chuàng)階段以及后續(xù)發(fā)展階段，各地通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減免等一系列措施給予優(yōu)惠政策。政府給予的優(yōu)惠政策為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供了強(qiáng)有力的支持[注]Hewitt-Dundas,N., Roper,S., Output Additionality of Public Support for Innovation:Evidence for Irish Manufacturing Plants,European Planning Studies,2010,18(1):107-122.。

圖3 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制

在內(nèi)部驅(qū)動(dòng)方面，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)市場(chǎng)、技術(shù)、管理、制度等多領(lǐng)域全面協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行自我改革與創(chuàng)新，以適應(yīng)外部市場(chǎng)環(huán)境的變化。當(dāng)市場(chǎng)需求發(fā)生變化時(shí)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)需求的變化調(diào)整研發(fā)活動(dòng)的內(nèi)容與重點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新能夠快速地反應(yīng)市場(chǎng)需求的狀況，并且在人力資源管理、研發(fā)投入等方面進(jìn)行快速調(diào)整，與市場(chǎng)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相匹配，形成協(xié)同創(chuàng)新，從而和外部驅(qū)動(dòng)力共同形成新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新動(dòng)力。

(二)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理協(xié)調(diào)機(jī)制

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理協(xié)調(diào)機(jī)制如圖4所示。

圖4 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理協(xié)調(diào)機(jī)制

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)由政府部門(mén)、高校、科研院所、企業(yè)、社會(huì)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、科研團(tuán)體或個(gè)人等不同類(lèi)型的主體，通過(guò)獨(dú)立創(chuàng)辦或以多種形式組合共建。其誕生更具有針對(duì)性，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有組織不穩(wěn)定性。因此，其組織管理模式要具有一定的靈活性，能夠適應(yīng)不同類(lèi)型的研發(fā)主體。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織管理模式的靈活性和各方的協(xié)同創(chuàng)新模式，能夠更加有效地協(xié)調(diào)人力資源和研發(fā)投入等要素資源的有效配置，進(jìn)而推動(dòng)了創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織管理模式及協(xié)同創(chuàng)新模式，克服了傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)單一模式的弊端，能夠最大限度地發(fā)揮各個(gè)參與主體的作用，提高科技資源的利用效率。其原因主要包括：第一，參與市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)使得新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新能力更強(qiáng)；第二，參與主體多元化，使得新型研發(fā)機(jī)構(gòu)跨專(zhuān)業(yè)、跨國(guó)界整合資源的能力更強(qiáng)；第三，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚集了各個(gè)領(lǐng)域的創(chuàng)新人才，具備更強(qiáng)的知識(shí)創(chuàng)新能力。

(三)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的要素配置機(jī)制

人力、物力和財(cái)力等要素資源為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。市場(chǎng)需求、創(chuàng)新戰(zhàn)略、國(guó)家政策支持以及內(nèi)部管理模式這四個(gè)維度直接或者間接地為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展配置了相應(yīng)的要素資源。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的要素配置機(jī)制如圖5所示。

圖5 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的要素配置機(jī)制

首先，市場(chǎng)需求為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新提出方向，要求新型研發(fā)機(jī)構(gòu)配置創(chuàng)新所需的人力、物力和財(cái)力等要素。其次，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，要求組織的各項(xiàng)活動(dòng)以創(chuàng)新為核心，人力資源、資金投入都要圍繞創(chuàng)新進(jìn)行，會(huì)使得組織配置創(chuàng)新所需的人力、物力和財(cái)力要素。再次，國(guó)家政策支持為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要素資源的流入提供保障。國(guó)家針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)出臺(tái)的一系列支持政策和保障措施，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)配置創(chuàng)新所需的人力資源和研發(fā)資金提供了制度支持。最后，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)靈活的內(nèi)部管理模式為創(chuàng)新人才提供更廣闊的發(fā)展空間，在開(kāi)放、包容的工作環(huán)境中，以市場(chǎng)化的激勵(lì)措施，激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)造力，同時(shí)吸引更多的人才要素流入新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中。

(四)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是指外部環(huán)境的不確定性、項(xiàng)目本身的難度與復(fù)雜性以及研發(fā)機(jī)構(gòu)自身能力的有限性導(dǎo)致研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中止、撤銷(xiāo)、失敗、或達(dá)不到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)的可能性。因此，合理控制技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提高研發(fā)質(zhì)量具有至關(guān)重要的作用。針對(duì)外部環(huán)境及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展系統(tǒng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟及流程，選擇合適的應(yīng)對(duì)措施，最終達(dá)到創(chuàng)新戰(zhàn)略的目標(biāo)(具體如圖6所示)。

圖6 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)上具有自身獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投資主體多元化，除了由高校、企業(yè)、科研院所聯(lián)合創(chuàng)辦之外，還包括技術(shù)聯(lián)盟、創(chuàng)業(yè)投資基金等多種類(lèi)型組織參與構(gòu)建。針對(duì)研發(fā)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的方式來(lái)確定利益分配。根據(jù)參與主體投入的資本、人力、場(chǎng)地等貢獻(xiàn)價(jià)值的大小確定風(fēng)險(xiǎn)與收益比例，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的方式既將風(fēng)險(xiǎn)控制在各個(gè)主體所能承受的范圍之內(nèi)，還實(shí)現(xiàn)了投資主體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與獲取收益對(duì)等的原則。此外，社會(huì)上的保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)以及政府為重大科研成果研發(fā)提供風(fēng)險(xiǎn)投資等措施為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提供了堅(jiān)實(shí)的后盾。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制、管理協(xié)調(diào)機(jī)制、要素配置機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制等四個(gè)子機(jī)制共同作用，形成一個(gè)系統(tǒng)的整體，共同推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的持續(xù)有效的創(chuàng)新。

三、促進(jìn)我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的建議

(一)政府層面

1.各地市應(yīng)盡快出臺(tái)支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的支持政策。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在廣東、江蘇、浙江、深圳等地發(fā)展良好。這得益于這些地區(qū)的政府對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的支持。外部制度支持對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展具有重要的驅(qū)動(dòng)作用。各地市應(yīng)根據(jù)自身的狀況，盡快出臺(tái)支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策。由于對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的扶持不僅涉及科技行政管理部門(mén)，還涉及財(cái)政、土地、稅收、金融等部門(mén)，因此，要建立多部門(mén)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，擇優(yōu)扶持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和發(fā)展。各種扶持制度的出臺(tái)及完善，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展提供了外部的制度驅(qū)動(dòng)動(dòng)力，有利于促進(jìn)實(shí)現(xiàn)其持續(xù)的創(chuàng)新，對(duì)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)具有非常重要的作用。

2.全方位、多種扶持方式并進(jìn)，加強(qiáng)監(jiān)督和考核。

不同類(lèi)型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，分別在建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、科研設(shè)備后補(bǔ)貼、成果轉(zhuǎn)化、考核獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、稅收金融及人才引進(jìn)等方面進(jìn)行全方位扶持[注]Guan,J.C., Yam,R.C.M., Effects of Government Financial Incentives on Firms Innovation Performance in China: Evidences from Beijing in the 1990s, Research Policy,2014,44(1):273-282.。扶持的方式多種多樣，包括：優(yōu)先安排和審批建設(shè)用地，直接財(cái)政資金支持，科研設(shè)備后補(bǔ)貼，成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)，考核獎(jiǎng)勵(lì)，項(xiàng)目支持，等等。在財(cái)政資金使用的整個(gè)過(guò)程中，要明確資金的開(kāi)支范圍，加強(qiáng)對(duì)資金使用的監(jiān)督，以保證財(cái)政資金運(yùn)用的效率和效果。

3.在政策和方向上合理引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。

根據(jù)各地的實(shí)踐，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要特點(diǎn)存在于籌建方式、組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理模式等方面。因此，政府部門(mén)應(yīng)該在以下方面進(jìn)行合理引導(dǎo)：

(1)鼓勵(lì)企業(yè)與高校、政府等各方合作，共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

(2)管理現(xiàn)代化，建立科研人員為主體并體現(xiàn)其地位的網(wǎng)狀或矩陣型的組織結(jié)構(gòu)。

(3)引導(dǎo)建立由產(chǎn)學(xué)研等多方主體共同參與的理事會(huì)制度和與之相適應(yīng)的管理制度，實(shí)行管投分離、獨(dú)立運(yùn)作。特別要建立完善協(xié)作創(chuàng)新主體之間的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?、利益分配以及激?lì)機(jī)制，允許科研收益及成果轉(zhuǎn)化收益的一定比例(較高比例)歸科研成果主要完成人及團(tuán)隊(duì)，提高科研人員的積極性。

(二)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)層面

1. 明確創(chuàng)新戰(zhàn)略，配置要素資源進(jìn)行創(chuàng)新。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的使命為創(chuàng)新。因此，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要確立以創(chuàng)新為核心的戰(zhàn)略。在要素資源的配置上，要以創(chuàng)新為目標(biāo)，加大組織的研發(fā)投入力度，在人力資源的招聘、留用、考核、晉升等方面以創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)為目標(biāo)，增加研發(fā)人員的積極性。

2.建立及完善以創(chuàng)新為核心的組織管理模式。

按照新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，新建的實(shí)行合作共建的模式，改組的加強(qiáng)與政府和高校的合作。無(wú)論是何種渠道成立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，必須實(shí)行管投分離，獨(dú)立運(yùn)作，建立以科研人員為核心的組織結(jié)構(gòu)和管理模式。為了提高科研人員的積極性，在創(chuàng)新成果的利益分配方面，要加大對(duì)科研人員收益分成的比例。

3.建立和完善內(nèi)部協(xié)調(diào)管理機(jī)制。

研發(fā)活動(dòng)是一項(xiàng)受制度、市場(chǎng)、技術(shù)制約的高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)。為了提高研發(fā)的成功率并將其快速地轉(zhuǎn)換為創(chuàng)新成果，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要在企業(yè)內(nèi)部建立和完善制度、市場(chǎng)、技術(shù)、人力和風(fēng)險(xiǎn)相互匹配的內(nèi)部協(xié)調(diào)管理機(jī)制，使外部驅(qū)動(dòng)、內(nèi)部驅(qū)動(dòng)與創(chuàng)新要素資源相協(xié)調(diào)，并將風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的水平，從而提高創(chuàng)新的效率和效果，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新戰(zhàn)略。

總之，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是我國(guó)高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量。要從政府和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)兩個(gè)層面促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制、管理協(xié)調(diào)機(jī)制、要素配置機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的完善，促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)持續(xù)不斷的創(chuàng)新，以實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新戰(zhàn)略。