高校研究生學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)研究
——以天津美術(shù)學(xué)院學(xué)位論文庫建設(shè)為例

于文超/Yu Wenchao

一、引言

研究生學(xué)位論文是高等院校研究生為獲得學(xué)位而撰寫的研究性文章，是檢驗研究生學(xué)術(shù)水平的重要依據(jù)和獲得學(xué)位的必要環(huán)節(jié)，也體現(xiàn)一個高校的研究水平。［1］研究生學(xué)位論文作為學(xué)校的“原生”資源，往往能反映一個學(xué)校學(xué)科、專業(yè)的學(xué)術(shù)動態(tài)、研究成果及學(xué)術(shù)思想等，具有較高的學(xué)術(shù)價值。在當今網(wǎng)絡(luò)數(shù)字時代，如果采用傳統(tǒng)的紙質(zhì)文獻方式收藏學(xué)位論文，借閱檢索不便，導(dǎo)致研究生畢業(yè)論文的利用率較低。而中國期刊全文數(shù)據(jù)庫（CNKI）作為商業(yè)性數(shù)據(jù)庫，只收錄一小部分研究生的畢業(yè)論文，無法滿足讀者的查詢需求。因此，為充分發(fā)揮研究生學(xué)位論文的學(xué)術(shù)價值，提高研究生學(xué)位論文利用率，進而幫助讀者借助論文數(shù)據(jù)庫平臺了解和學(xué)習(xí)前人的研究方向、學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)思想等，各高校都把建設(shè)自己的學(xué)位論文庫作為必要項目。筆者以天津美術(shù)學(xué)院研究生學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)項目為例，對高校學(xué)位論文庫的建設(shè)進行探討。

二、高等院校研究生學(xué)位論文庫建設(shè)流程

高等院校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)緊緊圍繞將論文數(shù)字化、規(guī)范化、網(wǎng)絡(luò)化的同時，最終實現(xiàn)具備全文檢索和多種類型的關(guān)鍵詞檢索雙重檢索功能的數(shù)據(jù)庫平臺，我校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)采用清華同方的TPI數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，建設(shè)流程包括論文提交與規(guī)范化、元數(shù)據(jù)的選取與著錄、利用學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)系統(tǒng)構(gòu)建數(shù)據(jù)庫框架、數(shù)據(jù)導(dǎo)入、數(shù)據(jù)庫發(fā)布等過程，具體流程如圖1所示。

圖1 高等院校研究生學(xué)位論文庫建設(shè)流程圖

三、高等院校研究生學(xué)位論文庫建設(shè)

（一）高等院校研究生學(xué)位論文庫建設(shè)原則的制定

第一，格式規(guī)范化，對研究生論文收集和加工要確保論文格式的規(guī)范與統(tǒng)一，使格式符合國家標準和行業(yè)標準。目前國內(nèi)學(xué)位論文需要依據(jù)的標準規(guī)范，主要由全國信息與文獻標準化技術(shù)委員會歸口的國家標準《學(xué)位論文編寫規(guī)則》（GB/T 7713.1-2006）、《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2015）和由全國圖書館標準化技術(shù)委員會歸口的行業(yè)標準《學(xué)位論文元數(shù)據(jù)規(guī)范》（WH/T 68-2014），電子版學(xué)位論文的基本格式主要由封面、獨創(chuàng)性聲明、版權(quán)授權(quán)書、中文摘要、英文摘要、目錄、引言、正文、參考文獻、附錄和作者簡歷等部分組成，各個部分要盡可能符合國家標準和行業(yè)標準，避免出現(xiàn)論文格式不規(guī)范的情況。

第二，建庫標準化，標準化既是網(wǎng)絡(luò)數(shù)字資源共享的基礎(chǔ)，又是數(shù)據(jù)庫建設(shè)質(zhì)量的保證，數(shù)據(jù)庫的穩(wěn)定性、可靠性、適用性、可移植性都有賴于建庫的標準化。論文數(shù)據(jù)庫的文獻著錄標引必須遵循統(tǒng)一的規(guī)范與標準，在數(shù)據(jù)庫建設(shè)過程中，可以采取《文獻著錄非書資料》（GB/T 3792.4-2009）的標準規(guī)范，元數(shù)據(jù)的選取嚴格按照都柏林核心元數(shù)據(jù)（Dublin Core Metadata）標準或者依據(jù)CALIS中心制定的特色庫建設(shè)規(guī)范，遵循國內(nèi)、國際通用的元數(shù)據(jù)標準和數(shù)字資源對象著錄規(guī)范，既保證了檢索路徑便捷化，提高檢索效率，又有利于數(shù)據(jù)庫之間的互聯(lián)、互訪，方便數(shù)據(jù)庫跨平臺遷移，最終實現(xiàn)資源共建共享的目標。

第三，功能人性化，在保證數(shù)據(jù)質(zhì)量的前提下，通過設(shè)置合理的檢索功能，建立友好的檢索界面，可以保證讀者方便快捷地獲取研究生論文數(shù)據(jù)庫的信息資源。在檢索功能上，要建立完善的多功能檢索系統(tǒng)，提供多種檢索途徑，比如提供基本檢索與高級檢索，支持全文檢索技術(shù)及針對元數(shù)據(jù)內(nèi)容的檢索等，讀者可以實現(xiàn)對著錄信息的外部特征進行檢索，或者針對全文進行檢索，通過設(shè)置豐富有效的檢索點，提高讀者對文獻獲取的查準率、查全率。對數(shù)據(jù)庫檢索界面的設(shè)計，要簡潔、清晰、友好，并設(shè)置瀏覽功能，提供數(shù)據(jù)庫使用的幫助文檔，以方便用戶使用。

（二）高等院校研究生學(xué)位論文庫建設(shè)實踐

1.建庫平臺的選擇

論文庫建設(shè)平臺的選擇，既要滿足建設(shè)學(xué)位論文提交系統(tǒng)的要求，也要滿足學(xué)位論文全文檢索的要求，學(xué)位論文的提交要遵循學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫建庫標準和技術(shù)規(guī)范，能夠通過OAI接口，對元數(shù)據(jù)的提交提供統(tǒng)一的格式，學(xué)位論文檢索方面要支持通過OPENURL技術(shù)，實現(xiàn)學(xué)位論文與元數(shù)據(jù)的對應(yīng)。TPI系統(tǒng)可以滿足以上兩方面的需求，該系統(tǒng)是同方知網(wǎng)發(fā)布的數(shù)字集成平臺，它完全兼容當前國際上使用最為廣泛的元數(shù)據(jù)標準Dublin Core標準，支持當前國內(nèi)普遍使用的CNMARC 標準，兼容論文提交系統(tǒng)所要求的OAI協(xié)議和論文檢索系統(tǒng)要求的OPENURL技術(shù)，且具備高性能的內(nèi)容管理系統(tǒng)、KBASE檢索服務(wù)器、全文數(shù)據(jù)庫服務(wù)器和準確的信息檢索系統(tǒng)，可以高效便捷地建立全文學(xué)位論文庫。

2.元數(shù)據(jù)與著錄規(guī)則的選擇與制定

為符合數(shù)字資源開放建設(shè)的要求，在研究生學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)中，著錄規(guī)則的制定決定了數(shù)據(jù)庫的適用性，必須符合規(guī)范，TPI系統(tǒng)本身是符合Dublin Core元數(shù)據(jù)標準規(guī)范的，遵循中國高等教育文獻保障系統(tǒng)（China Academic Library & Information System，簡稱CALIS）提出的“高校學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”建庫標準，并且支持OAI（Open Archive Initiative for Protocol Metadata）協(xié)議［2］，通過OAI協(xié)議提供統(tǒng)一格式的元數(shù)據(jù)。參照各項規(guī)范，并根據(jù)讀者不同途徑的檢索需要，該學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的元數(shù)據(jù)選擇如下的描述字段：論文作者、學(xué)院名稱、專業(yè)名稱、研究方向、導(dǎo)師姓名、學(xué)位授予時間（年）、分類號、中文題名、外文題名、中文摘要、外文摘要、中文關(guān)鍵詞、外文關(guān)鍵詞、論文全文等十四個方面的描述性元數(shù)據(jù)信息。

3.論文數(shù)據(jù)的收集與檢查

根據(jù)研究生學(xué)位論文的來源，一部分是在校生畢業(yè)前的要提交的學(xué)位論文，另一部分是要回溯建庫的學(xué)位論文，為簡化論文收集程序，減少論文收集、管理和利用的流程，方便作者對學(xué)位論文的提交和讀者對論文數(shù)據(jù)的利用，第一部分的論文采用在線提交的方式，收集學(xué)位論文數(shù)據(jù)，回溯建庫的學(xué)位論文則直接根據(jù)以往提交到學(xué)校的WORD文檔建庫。同時，為規(guī)范格式，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，需要將收集到的學(xué)位論文轉(zhuǎn)換成PDF格式，并進行加密，防止對PDF格式的論文數(shù)據(jù)再反向換成可編輯的WORD文檔，進行編輯操作，或者繼續(xù)復(fù)制使用文字的可能，利用TPI系統(tǒng)提供的文檔轉(zhuǎn)換工具，可方便地將WORD格式的學(xué)位論文轉(zhuǎn)換成PDF格式。在用戶通過論文提交系統(tǒng)提交論文后，要逐條對論文元數(shù)據(jù)進行檢查，對不符合要求的標引進行修正，防止錯誤標引的發(fā)生。

4.學(xué)位論文庫的發(fā)布

在元數(shù)據(jù)和學(xué)位論文庫都上傳完畢后，接下來進行學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的發(fā)布工作，主要包括如下步驟：一是啟動TPI系統(tǒng)的內(nèi)容管理器（CPS）建立數(shù)據(jù)庫設(shè)置向?qū)?，對學(xué)位論文庫的基本信息如建立學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫所采用的模板，根據(jù)數(shù)據(jù)庫的類型選擇相應(yīng)的模板，TPI系統(tǒng)根據(jù)不同用戶的檢索偏好，提供多種數(shù)據(jù)庫發(fā)布類型，比如TPI、CNKI等，根據(jù)不同的發(fā)布類型，發(fā)布后的檢索系統(tǒng)界面也會略有不同，之后對學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫在TPI系統(tǒng)中的名稱等基本信息或內(nèi)容進行配置。二是設(shè)置數(shù)據(jù)庫的元數(shù)據(jù)檢索字段，以確定發(fā)布后供讀者使用的檢索點，依次設(shè)置數(shù)據(jù)庫的概覽字段、細覽字段和排序字段，在概覽區(qū)顯示概覽字段配置的元數(shù)據(jù)信息，細覽區(qū)顯示細覽字段配置的元數(shù)據(jù)信息，排序字段則根據(jù)相應(yīng)的字段類型決定學(xué)位論文在數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)中的先后順序。三是配置檢索選項，設(shè)置初級檢索界面和高級檢索界面，對檢索屬性和檢索點進行個性化的配置，從而完成學(xué)位論文庫的發(fā)布。

四、建設(shè)學(xué)位論文庫應(yīng)該注意的幾個問題

（一）學(xué)位論文庫專業(yè)歸屬問題

專業(yè)是學(xué)院的下屬類目，但近幾年，由于各高校學(xué)科發(fā)展和專業(yè)發(fā)展的需要，很多專業(yè)對所在院系進行了調(diào)整，這種情況下，對學(xué)院調(diào)整之前的專業(yè)，就存在了學(xué)院上的歸屬問題。以我校（天津美術(shù)學(xué)院）為例，之前室內(nèi)設(shè)計專業(yè)和景觀設(shè)計專業(yè)屬于設(shè)計學(xué)院，但2014年以后，我校新成立環(huán)境與建筑藝術(shù)學(xué)院，下設(shè)室內(nèi)設(shè)計系、景觀設(shè)計系。在研究生學(xué)位論文庫中，為了保證各專業(yè)在學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫中的一致性，當專業(yè)或者學(xué)院類別發(fā)生變更時，將專業(yè)的上屬類目歸到新的學(xué)院類別下面，這也最大程度地降低了數(shù)據(jù)標引和檢索時的“二義性”。

（二）學(xué)位論文的著作權(quán)保護問題

研究生學(xué)位論文作為研究生在校期間的學(xué)術(shù)成果，其著作權(quán)（包括數(shù)字化后的著作權(quán)）理應(yīng)受到法律保護。［3］因此如何保護論文作者的版權(quán)，這是研究生學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)之初就應(yīng)該考慮并應(yīng)該妥善解決的問題。一方面，高校學(xué)位論文庫不存在任何營利性行為，其目的是為高校教學(xué)和科研提供支持和服務(wù)，因此，高校相關(guān)部門可以和研究生簽署論文的使用許可協(xié)議，在征得論文作者的同意之后，再將論文提交到學(xué)位論文庫；另一方面，高校也要采取必要的技術(shù)手段，加強學(xué)位論文的知識產(chǎn)權(quán)保護，比如前述的將WORD文檔轉(zhuǎn)成加密PDF格式，或者在學(xué)位論文庫的訪問上，采用IP地址訪問限制的方式，充分保護論文作者的利益。

（三）學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫維護問題

學(xué)位論文庫建成后，要安排專門人員不斷地對數(shù)據(jù)庫進行更新維護，才能保證論文庫的價值。一方面，很多畢業(yè)生的學(xué)位論文在論文選題、研究內(nèi)容、研究成果上本身是具有新穎性和時效性的，只有將每一屆畢業(yè)生的學(xué)位論文及時上傳到學(xué)位論文庫，畢業(yè)論文的價值才能及時地并且最大程度地得到利用；另一方面，學(xué)位論文庫的發(fā)布有賴于硬件平臺和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，這就要求要有專門的技術(shù)人員，對服務(wù)器進行定期維護，包括硬件維護和軟件維護，并且對數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)及時備份，最大程度地保證系統(tǒng)級安全和數(shù)據(jù)級安全，對論文數(shù)據(jù)庫出現(xiàn)的論文提交問題或檢索訪問問題，也要在第一時間解決，以確保讀者能有效地查詢和使用論文庫。

五、結(jié)語

互聯(lián)網(wǎng)時代，在讀者對信息和資源的需求越來越多的情況下，各高校應(yīng)該充分利用自身優(yōu)勢，加強本校數(shù)字化建設(shè)，構(gòu)建本校的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，從而更充分發(fā)揮學(xué)位論文的學(xué)術(shù)價值，提高學(xué)位論文的使用率，為高校的教學(xué)科研工作和學(xué)科專業(yè)建設(shè)提供更好的支持。