構(gòu)建合肥科技創(chuàng)新容錯(cuò)及信用評(píng)價(jià)機(jī)制的對(duì)策思路

文/鄒振宇 王澤強(qiáng)（.安徽中安智通科技股份有限公司 .中共安徽省委黨校）

一、合肥推進(jìn)科技創(chuàng)新容錯(cuò)及信用評(píng)價(jià)的基本實(shí)踐

近年來，合肥大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，通過積極鼓勵(lì)創(chuàng)新、激發(fā)創(chuàng)新活力，不斷強(qiáng)化尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)新的價(jià)值導(dǎo)向，完善創(chuàng)新容錯(cuò)政策，加快社會(huì)信用體系建設(shè)，積極推進(jìn)科技創(chuàng)新與信用評(píng)價(jià)工作，逐步形成了崇尚創(chuàng)新、寬容失敗、支持探索、鼓勵(lì)冒尖的創(chuàng)新文化氛圍，創(chuàng)新力量得到持續(xù)釋放，形成了具有合肥特色的技術(shù)創(chuàng)新體系和科技創(chuàng)新模式。

《合肥市系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)實(shí)施方案》提出要“建立容錯(cuò)機(jī)制，弘揚(yáng)創(chuàng)新文化，大力倡導(dǎo)敢為人先、寬容失敗的風(fēng)尚，鼓勵(lì)大膽創(chuàng)新改革試驗(yàn)……，建立容錯(cuò)糾錯(cuò)、盡職免責(zé)機(jī)制，……?！痹谏鐣?huì)信用體系建設(shè)方面，2003年以來，合肥市委、市政府先后制定和實(shí)施了《關(guān)于推進(jìn)“信用合肥”建設(shè)的若干意見》《關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)的若干實(shí)施意見》《關(guān)于組織開展“信用合肥”建設(shè)宣傳教育工作的意見》《合肥市社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃（2014—2020年）》《合肥市公共信用信息征集和使用管理暫行辦法》等等。通過頂層設(shè)計(jì)，細(xì)化實(shí)化措施，合肥信用體系建設(shè)取得顯著成效，“誠信為本、操守為重”正在成為合肥全社會(huì)的廣泛共識(shí)。

在科技創(chuàng)新實(shí)踐中，合肥特別重視引導(dǎo)廣大科技工作者遵守學(xué)術(shù)規(guī)范和誠信，營造良好的科研誠信環(huán)境。《合肥市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》分別從科技進(jìn)步考核、科技成果鑒定、專業(yè)技術(shù)職稱評(píng)審、科技項(xiàng)目認(rèn)定、科技成果認(rèn)定、科技經(jīng)費(fèi)使用、單位技術(shù)權(quán)益以及科技行政主管部門和工作人員等方面對(duì)違法違紀(jì)與信用風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行了界定和規(guī)范。對(duì)于在合肥科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作中的失信行為，《合肥市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法實(shí)施細(xì)則》作了明確規(guī)定。《合肥市科技創(chuàng)新發(fā)展“十三五”規(guī)劃》也提出，要把科技創(chuàng)新信息管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為等納入社會(huì)信用管理體系。

二、影響合肥科技創(chuàng)新容錯(cuò)及信用評(píng)價(jià)的原因分析

科技創(chuàng)新信用評(píng)價(jià)是科技創(chuàng)新容錯(cuò)的基礎(chǔ)，構(gòu)建科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制必須依托于科技創(chuàng)新信用評(píng)價(jià)體系。影響合肥科技創(chuàng)新容錯(cuò)及信用評(píng)價(jià)的因素既有社會(huì)文化環(huán)境、制度等宏觀層面的，也有科技創(chuàng)新主體自身和具體操作等微觀層面的。

1.社會(huì)信用體系與環(huán)境建設(shè)不完善

合肥市委、市政府高度重視社會(huì)信用體系建設(shè)工作，經(jīng)過扎實(shí)推進(jìn)已經(jīng)取得了諸多成效。但與此同時(shí)，合肥信用體系與環(huán)境建設(shè)仍存在著一些制約因素：一是信用工作推進(jìn)機(jī)制有待完善，信用制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)相對(duì)滯后；二是尚未建成覆蓋全社會(huì)的聯(lián)合征信系統(tǒng)，公共信用信息的記錄、征集和共享水平有待提高，守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制尚不健全；三是信用服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展相對(duì)緩慢。合肥信用體系與環(huán)境建設(shè)相對(duì)滯后制約了科技創(chuàng)新容錯(cuò)與信用評(píng)價(jià)工作。

2.科技創(chuàng)新容錯(cuò)工作機(jī)制不夠健全

目前，合肥正在積極將容錯(cuò)機(jī)制引入到科技創(chuàng)新領(lǐng)域，但相關(guān)工作機(jī)制尚處于探索之中，合肥科技創(chuàng)新容錯(cuò)及信用評(píng)價(jià)工作還面臨一些難點(diǎn)：一是在科技創(chuàng)新容錯(cuò)免責(zé)實(shí)際工作中，將容錯(cuò)條款細(xì)化成清單仍面臨著諸多難題；二是科技主管部門在進(jìn)行創(chuàng)新容錯(cuò)或問責(zé)認(rèn)定時(shí)，時(shí)常面臨容錯(cuò)免責(zé)難以界定的情形；三是由于科技創(chuàng)新容錯(cuò)免責(zé)的法律法規(guī)尚未健全，部門權(quán)力清單不明、執(zhí)法利益化等問題，在科技創(chuàng)新容錯(cuò)決策時(shí)難以有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

3.科技創(chuàng)新主體科研誠信意識(shí)不強(qiáng)

近年來，隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略深入推進(jìn)，合肥科研投入大幅增長，同時(shí)科技創(chuàng)新活動(dòng)與各種利益之間的關(guān)系也日趨緊密，利益驅(qū)動(dòng)心態(tài)較為普遍，科技活動(dòng)主體往往傾向于關(guān)注科研成果的數(shù)量和經(jīng)濟(jì)利益，繼而減弱了對(duì)科研成果的質(zhì)量和創(chuàng)新性的追求[1]，甚至還不同程度上存在著與科學(xué)精神和職業(yè)道德要求不一致的行為，從而導(dǎo)致在學(xué)術(shù)風(fēng)氣、科研誠信方面還面臨一些問題[2]，這些都對(duì)合肥科技信用環(huán)境產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響。

4.科技信用監(jiān)督與懲戒機(jī)制不健全

科技活動(dòng)具有長期性、探索性、專業(yè)性和前沿性等規(guī)律特征，使得在科技創(chuàng)新容錯(cuò)及信用評(píng)價(jià)實(shí)踐中，非專業(yè)人士很難對(duì)科技創(chuàng)新主體的全部活動(dòng)進(jìn)行全方位跟蹤評(píng)判，因此，對(duì)科研人員的學(xué)術(shù)成長軌跡和學(xué)術(shù)誠信以及重要學(xué)術(shù)成果的審核把關(guān)往往難以精準(zhǔn)到位。由于缺乏科學(xué)有效的學(xué)術(shù)監(jiān)督、評(píng)價(jià)和懲戒機(jī)制[3]，目前合肥市科研誠信監(jiān)督、評(píng)價(jià)和懲戒管理制度建設(shè)還不健全，無論是科研機(jī)構(gòu)和高校，還是政府科技管理部門，都不同程度存在著上述問題。

三、構(gòu)建合肥科技創(chuàng)新容錯(cuò)及信用評(píng)價(jià)機(jī)制的對(duì)策思路

要深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書記關(guān)于改革創(chuàng)新容錯(cuò)糾錯(cuò)的主要思想，并將其應(yīng)用于合肥科技創(chuàng)新領(lǐng)域，加快構(gòu)建科技創(chuàng)新容錯(cuò)及信用評(píng)價(jià)機(jī)制，更高質(zhì)量地推動(dòng)合肥創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施。

1.科學(xué)界定科技創(chuàng)新容錯(cuò)內(nèi)涵

毫無疑問，“容錯(cuò)”非是“避責(zé)”，科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的建立旨在支持鼓勵(lì)創(chuàng)新，對(duì)失敗和失誤的寬容并非意味著對(duì)科研不端行為的保護(hù)和縱容。構(gòu)建合肥科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制，應(yīng)在科學(xué)厘清科技創(chuàng)新容錯(cuò)內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，有效解決好科技創(chuàng)新中的容錯(cuò)、知錯(cuò)、防錯(cuò)、糾錯(cuò)等系列問題，明確容錯(cuò)的合理范圍。習(xí)近平總書記提出的“三個(gè)區(qū)分開來”是準(zhǔn)確把握容錯(cuò)機(jī)制基本內(nèi)涵的重要標(biāo)準(zhǔn)[4]，應(yīng)深刻學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)并將其應(yīng)用于合肥科技創(chuàng)新容錯(cuò)及信用評(píng)價(jià)機(jī)制構(gòu)建工作中，根據(jù)習(xí)近平總書記提出的“三個(gè)區(qū)分開來”的要求，嚴(yán)格劃分科技創(chuàng)新中“失誤、錯(cuò)誤”與“違紀(jì)、違法”的界線范圍，實(shí)現(xiàn)容錯(cuò)與糾錯(cuò)有機(jī)統(tǒng)一起來。

2.健全科技創(chuàng)新容錯(cuò)工作機(jī)制

作為一個(gè)復(fù)雜的有機(jī)系統(tǒng)，科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的運(yùn)行也是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及主體、程序和結(jié)果應(yīng)用等眾多要素。應(yīng)該容什么錯(cuò)、誰來容錯(cuò)、怎么容錯(cuò)以及容錯(cuò)的結(jié)果如何運(yùn)用，這是建立科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的核心問題和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，這些都是合肥科技創(chuàng)新容錯(cuò)實(shí)踐中應(yīng)予以一一明確的。要基于科技創(chuàng)新容錯(cuò)的科學(xué)內(nèi)涵，明確科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的適用范圍，制定規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的容錯(cuò)操作流程，嚴(yán)格認(rèn)定容錯(cuò)機(jī)制的主體、程序和結(jié)果應(yīng)用，明確創(chuàng)新容錯(cuò)工作機(jī)制相關(guān)主體的職責(zé)，加強(qiáng)部門溝通、協(xié)同與聯(lián)動(dòng)，對(duì)申請(qǐng)—核實(shí)—認(rèn)定—處理—反饋—備案等容錯(cuò)環(huán)節(jié)作出明確規(guī)定。

3.不斷完善科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系

根據(jù)2018年7月中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》要求，進(jìn)一步推進(jìn)科技評(píng)價(jià)制度改革，發(fā)揮好評(píng)價(jià)指揮棒和風(fēng)向標(biāo)的作用，營造良好的科研制度環(huán)境。當(dāng)前，合肥應(yīng)以國家相關(guān)政策精神為指導(dǎo)，加快科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)，以體制機(jī)制創(chuàng)新激發(fā)創(chuàng)新活力，為打造具有國際影響力的創(chuàng)新之都奠定制度保障基礎(chǔ)。應(yīng)遵循科技人才發(fā)展和科研規(guī)律，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，把握科技創(chuàng)新的長期性、系統(tǒng)性、不確定性，突出代表性成果評(píng)價(jià)，注重業(yè)績(jī)和潛力評(píng)價(jià)、過程和結(jié)果評(píng)價(jià)相結(jié)合，為科研人員和機(jī)構(gòu)松綁減負(fù)，并形成有利于激發(fā)勇于探索的科研精神的長效機(jī)制。

4.加強(qiáng)科研誠信的教育宣傳

一是重視科研誠信教育。采取多種形式，開展科學(xué)精神及誠信文化教育活動(dòng)，把科技管理部門、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)以及項(xiàng)目承擔(dān)單位的科研誠信教育納入日常管理中，對(duì)科研人員開展科研誠信教育。二是加強(qiáng)科研誠信宣傳。充分利用廣播電視、報(bào)刊雜志及網(wǎng)絡(luò)等媒體渠道，宣傳科研誠信方面的法律法規(guī)和相關(guān)制度，普及誠實(shí)守信知識(shí)，宣傳科研誠信典范榜樣。三是發(fā)揮媒體監(jiān)督作用。利用電視、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等媒體對(duì)科技創(chuàng)新容錯(cuò)及科研誠信方面的問題進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)報(bào)道科研失信事件，分析違背科研誠信要求的典型案例，調(diào)查科研失信的根源，推動(dòng)全社會(huì)積極開展警示教育。