新時代新型研發(fā)機構發(fā)展初探
——以清華大學合肥公共安全研究院為例

文/汪曙光 汪貝貝（清華大學合肥公共安全研究院）

當前新一輪科技革命和產業(yè)變革方興未艾，科技創(chuàng)新比任何一個時期顯得更加緊迫和重要。2019年9月，科技部印發(fā)《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》，從基本內涵、單位性質、目標定位、建設條件、管理機制、享受政策等各個方面對新型研發(fā)機構作出明確要求。這是首次從國家層面印發(fā)關于新型研發(fā)機構的指導意見，具有劃時代意義，標志著新型研發(fā)機構的發(fā)展進入新的歷史時期。新型研發(fā)機構作為集聚高端創(chuàng)新資源、吸引高水平創(chuàng)新團隊、推進產業(yè)技術研發(fā)、加速科技成果轉化、支撐產業(yè)轉型升級的區(qū)域創(chuàng)新平臺，理當肩負起促進我國科研體制改革、加快創(chuàng)新驅動發(fā)展的職責使命。

一、新型研發(fā)機構的概念與內涵

1.新型研發(fā)機構的概念

國外沒有新型研發(fā)機構這一提法，主要圍繞公共研發(fā)組織、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、企業(yè)研發(fā)機構、技術創(chuàng)新平臺等開展研究。新型研發(fā)機構是近年來在我國出現的新型研發(fā)組織，對其研究尚處于起步階段。本文綜合已有文獻研究認為，新型研發(fā)機構是瞄準科技前沿，聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活，并可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務機構）、事業(yè)單位和企業(yè)的獨立法人機構[1-3]。

2.新型研發(fā)機構的內涵

新型研發(fā)機構從成立伊始就是一個以市場為導向的研發(fā)機構。該機構既不完全像高校，又不完全像科研院所；既不完全像企業(yè)，也不完全像事業(yè)單位。新型研發(fā)機構不僅在前沿科學領域掌握源頭創(chuàng)新的話語權，其企業(yè)化運作管理體制機制更是貫通了市場、企業(yè)、高校及科研院所等多元主體之間的協(xié)同創(chuàng)新，具有與傳統(tǒng)研發(fā)機構不一樣的內涵。

一是新型研發(fā)機構的投資主體多元化、組建方式多樣化。目前新型研發(fā)機構主要包括院校與政府共建型、院校與企業(yè)共建型、企業(yè)自建型，投資主體的不同決定單位性質各異，一般院校與政府共建型為事業(yè)單位，其他大部分以企業(yè)性質為主。

二是新型研發(fā)機構是打通科技與經濟的紐帶。傳統(tǒng)研究機構受體制機制束縛，研發(fā)活動不能很好地與市場需求相對接，眾多研發(fā)成果束之高閣，嚴重制約了產學研合作創(chuàng)新。新型研發(fā)機構堅持以市場需求為導向，圍繞地方產業(yè)發(fā)展需求，致力于打通科學發(fā)現、技術發(fā)明和產業(yè)發(fā)展“三發(fā)”間的關系，實現創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈的無縫對接，不斷促進科技成果在當地轉化。

三是新型研發(fā)機構進行市場化運行、企業(yè)化管理。新型研發(fā)機構在管理機制方面，采用理事會或管委會領導下的院（所）長負責制，實現投管分離、獨立核算；在運行機制方面，采用市場化運行，實行合同制、績效考核、末位淘汰等方式，不斷創(chuàng)新新型研發(fā)機構的體制機制；在激勵機制方面，采用成果分紅、技術入股等方式[4]。

四是新型研發(fā)機構具有不同的資金來源。新型研發(fā)機構的資金來源主要有政府支持、企業(yè)投入、技術合同、機構團體捐贈、社會資本參與等多種形式。絕大部分新型研發(fā)機構前期主要以政府投資、承擔國家項目為主，后期通過引入風險基金、技術服務、咨詢服務等多種不同形式完善造血功能，實現創(chuàng)收。

二、新時代新型研發(fā)機構的職責使命

新時代新型研發(fā)機構作為科技創(chuàng)新的新生力量，肩負著“對接”科技與生產力“新渠道”、“黏合”科技與經濟“兩張皮”的重要職責使命，具備與傳統(tǒng)研發(fā)機構不一樣的科研組織模式。本文以清華大學合肥公共安全研究院（以下簡稱“清華合肥院”）為例，具體闡述新時代新型研發(fā)機構面臨的使命擔當。

1.避免科技組織系統(tǒng)失靈，為創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈相互融合提供紐帶和橋梁

傳統(tǒng)科研機構的“計劃經濟”色彩造成科技成果無法與市場對接，無法轉化為現實生產力，使科研成果“爛在實驗室”。新型研發(fā)機構將基礎研發(fā)與產業(yè)發(fā)展創(chuàng)新聯系起來，其研發(fā)活動一方面推動科研發(fā)展，另一方面引領產業(yè)變革，這一創(chuàng)新運行模式實現知識價值與經濟價值的有效識別和轉化，促進戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展。清華合肥院一方面在公共安全領域深入開展基礎研究，另一方面又面向產業(yè)發(fā)展需求開展相應的應用研究，推進城市生命線安全運行監(jiān)測系統(tǒng)、消防社會化服務系統(tǒng)等智慧安全城市科技成果的產業(yè)化，培育和帶動公共安全產業(yè)發(fā)展，促進安徽省戰(zhàn)略性新興產業(yè)整體突破，推動技術創(chuàng)新與進步。此外，清華合肥院以立足合肥、服務安徽、輻射全國為發(fā)展目標，將與蕪湖、銅陵、淮北等地合作，結合當地實際和基礎，共建各具特色的公共安全技術創(chuàng)新中心，未來將形成“一院多中心”的創(chuàng)新格局[5]。

2.拓寬國內外合作交流平臺，為我國科技創(chuàng)新行穩(wěn)致遠、跨越式發(fā)展集聚創(chuàng)新資源

新型研發(fā)機構的發(fā)展定位和歷史使命注定與傳統(tǒng)科研機構不同，其致力于打造產學研一體化的市場發(fā)展模式，對全球視野、國際合作、交叉前沿的需求達到空前的高度。新型研發(fā)機構通過海外技術合作、人才培養(yǎng)、學術交流，不斷拓展海外交流平臺，不斷與世界科技前沿接軌，打開了科技創(chuàng)新更為廣闊的空間。在海外合作交流方面，清華合肥院已接待100多批次海外部級以上代表團來訪洽談合作，向“一帶一路”沿線、拉美、東南亞等海外多國整體輸出公共安全技術成果，培訓海外安全應急技術人員1000多人次。在國內合作交流方面，清華合肥院一方面與清華大學、中國科學技術大學、武漢大學等20多家高校開展科技創(chuàng)新合作，與西門子公司共建智慧水安全實驗室，與知名企事業(yè)單位開展安全技術創(chuàng)新和示范應用合作；另一方面與相關企業(yè)共建行業(yè)創(chuàng)新聯盟，并積極舉辦、承辦國家級學術交流會議和論壇，打造高端科技交流平臺。

3.集聚高水平復合型人才隊伍，為打造創(chuàng)新要素集聚高地提供堅實的智力支撐

人才是創(chuàng)新發(fā)展的第一要素。傳統(tǒng)研發(fā)機構多注重人才的基礎科研創(chuàng)新能力，對其他能力要求不高，而新型研發(fā)機構自身的發(fā)展定位決定了其對人才需求的標準程度更高。具有產學研特征的新型研發(fā)機構迫切需要技術創(chuàng)新與管理創(chuàng)新相結合的復合型人才，而新型研發(fā)機構的蓬勃發(fā)展集聚了大量高水平復合型人才隊伍，為人才的快速進步和成長提供了肥沃的土壤。清華合肥院積極創(chuàng)新人才培養(yǎng)、激勵和管理機制，集聚、培養(yǎng)了一支涵蓋多學科領域，使基礎研究、技術創(chuàng)新和成果轉化有序銜接、密切融合的復合型人才隊伍，完善了公共安全學科人才體系建設。清華合肥院現有科學研究和技術創(chuàng)新人員600余人，90%以上具有碩士、博士學位；同時，還建立院士工作站、博士后工作站，為科研人員搭建創(chuàng)新平臺。清華合肥院的科研人才團隊一方面進行基礎研究，承擔國家省部級以上課題；另一方面鼓勵科研人員在企業(yè)中不斷流動，從事技術創(chuàng)新工作，推動產學研合作有序進行。

4.創(chuàng)新運行管理體制機制，為我國科技體制改革釋放源源不斷的內生動力

新型研發(fā)機構在深化科技體制改革、破除體制機制障礙過程中大膽探索，激發(fā)創(chuàng)新活力，具有面向企業(yè)、圍繞市場配置資源的新型管理體制和運行機制。清華合肥院自成立之初就不斷通過體制機制創(chuàng)新助力研究院高質量發(fā)展。一是在管理方面加強頂層設計。設立管理委員會，實行管委會領導下的院長負責制；設立戰(zhàn)略發(fā)展委員會，對清華合肥院的重大發(fā)展戰(zhàn)略問題提供指導及咨詢意見；設立專家委員會，為清華合肥院的發(fā)展規(guī)劃、運行模式、經營管理等重要問題提供咨詢意見。二是在人才引進方面打破原有事業(yè)單位考試形式，完全面向市場吸納人才。一方面，通過制定聯合培養(yǎng)、實踐交流、社會招聘、內部推薦等形式多樣的人才制度，增強創(chuàng)新活力；另一方面，積極推動人才流動機制，鼓勵技術與管理人員向企業(yè)整體轉移，為企業(yè)注入新鮮血液，大大增添了企業(yè)的創(chuàng)新活力。三是在資金管理方面不斷拓寬資金來源，探索引入風險基金等資本運作模式，以增強造血功能。清華合肥院正常運行后的主要收入來源包括政府資助、社會捐助、合同研究開發(fā)、技術服務和產業(yè)孵化、項目支持等形式。例如，科研人員前期通過積極申報國家、省科研項目，不斷進行基礎研究，獲得的成果一方面服務于企業(yè)，另一方面促進了研究院平臺的建設，即形成項目驅動平臺建設進而哺育企業(yè)的良性循環(huán)。

三、推動新型研發(fā)機構發(fā)展的對策建議

新型研發(fā)機構橫跨產學研整個創(chuàng)新價值鏈，打通科技和經濟的“最后1公里”，跨越創(chuàng)新價值鏈的“死亡谷”，有效實現了各種創(chuàng)新要素的組合。新時代，新型研發(fā)機構應找準定位、突出重點、以人為本、開放合作，以便更好地履行職責與使命，實現自身的蓬勃發(fā)展。

1.找準定位，明確未來發(fā)展方向

找準定位是新型研發(fā)機構探尋在國家創(chuàng)新體系中的地位和作用的基礎，明確的定位是新型研發(fā)機構健康發(fā)展的后盾。新型研發(fā)機構發(fā)展初期面臨資金短缺、產業(yè)發(fā)展方向不明確等問題，極易出現急切追求短期效益而忽略產業(yè)長期發(fā)展定位的情況。對此，新型研發(fā)機構應該有效解決長期規(guī)劃與短期生存的問題、傳統(tǒng)產業(yè)與新興產業(yè)之間的矛盾問題。建議政府部門結合新型研發(fā)機構的發(fā)展經驗和新時期產業(yè)發(fā)展轉型升級需求，對新型研發(fā)機構的目標、重點、產業(yè)方向、工作體制機制等方面進行戰(zhàn)略規(guī)劃，加強對新型研發(fā)機構的頂層設計。同時，新型研發(fā)機構應根據自身建立初衷，牢牢樹立產業(yè)技術開發(fā)和科技成果轉移轉化的戰(zhàn)略定位，制定相應的內部發(fā)展規(guī)劃，加快促進產學研深度融合，避免功能定位泛化，防止向其他領域擴張。

2.突出重點，著力推進示范建設

目前不同地區(qū)新型研發(fā)機構發(fā)展參差不齊，各機構在發(fā)展過程中面臨著不同層次的問題，但絕大部分問題都有相似之處，因此積極推廣優(yōu)秀新型研發(fā)機構的發(fā)展經驗顯得愈加迫切?？赏ㄟ^對先發(fā)地區(qū)、中等發(fā)達地區(qū)和相對落后地區(qū)的新型研發(fā)機構建設進行調研，根據不同地區(qū)新型研發(fā)機構的發(fā)展情況進行分類，有針對性地加強對發(fā)展良好的新型研發(fā)機構的宣傳，發(fā)揮標桿作用，助力剛剛起步的新型研發(fā)機構快速建設發(fā)展。

3.以人為本，突出創(chuàng)新引領功能

人才是新型研發(fā)機構發(fā)展之基，新型研發(fā)機構應牢牢把握人才這條發(fā)展主線。要切實發(fā)揮大院大所“合作共建”的作用，大力引進高校、科研院所、企業(yè)等共建單位的優(yōu)秀科研人才團隊和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目，聚集更多高端資源，通過發(fā)揮人才優(yōu)勢激發(fā)新型研發(fā)機構的創(chuàng)新引領功能。政府應結合已有的各類人才政策，充分考慮新型研發(fā)機構的自身定位，不斷優(yōu)化完善現有政策，為高端人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供豐厚的沃土。

4.注重聯盟，實現產業(yè)協(xié)同發(fā)展

新型研發(fā)機構是依托高校和科研院所，以產業(yè)技術研發(fā)為核心，集企業(yè)孵化育成、產業(yè)投融資等功能為一體的科技成果轉化平臺。目前，部分新型研發(fā)機構之間已經建立了聯盟，如2019年9月成立的長江中游城市群新型研發(fā)機構（產研院）戰(zhàn)略聯盟。該聯盟旨在推進長江中游城市群創(chuàng)新發(fā)展，加速成果轉化，促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，培育創(chuàng)新人才。下階段，為保證新型研發(fā)機構更好地發(fā)揮產學研合作功能，應充分發(fā)揮聯盟效應，呼吁不同產業(yè)發(fā)展方向的新型研發(fā)機構入庫，實現產業(yè)協(xié)同發(fā)展。聯盟間可以通過互訪交流、論壇會議等方式加強溝通合作，不斷在科研、人才、科技成果等方面進行融合共享、優(yōu)勢互補，推動產學研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。

四、結語

當前，我國新型研發(fā)機構的發(fā)展尚處于初始階段。1996年，深圳清華研究院的成立揭開了新型研發(fā)機構發(fā)展的篇章。2005年以來，全國各地不斷成立新型研發(fā)機構，新型研發(fā)機構建設呈現出一片欣欣向榮的景象。以廣東、江蘇為例，截至目前，兩省分別建立新型研發(fā)機構200多家、400多家，有力地促進了當地產業(yè)轉型升級和經濟發(fā)展。盡管目前新型研發(fā)機構發(fā)展態(tài)勢良好，但也存在著地區(qū)發(fā)展不平衡、政策體系不完善、國家頂層設計缺乏、發(fā)展定位不明確、標桿示范不突出、產業(yè)分布不均勻、產業(yè)協(xié)同不緊密等一系列問題。新形勢、新機遇、新挑戰(zhàn)，要求我們不斷破解阻礙新型研發(fā)機構發(fā)展的各種問題，不斷加強對新型研發(fā)機構的頂層設計，牢牢把握新時代新型研發(fā)機構的職責使命，為新時代創(chuàng)新型國家建設提供有力支撐。