安全風(fēng)險(xiǎn)辨識及評價(jià)中存在的問題探討

李開元工程師 邱小秦

（1.中國石油集團(tuán)渤海石油裝備制造有限公司 巨龍鋼管有限公司，河北 滄州 062658; 2.河北農(nóng)業(yè)大學(xué) 理工學(xué)院，河北 滄州 061100）

0 引言

危害辨識是安全管理的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作。不管是健康安全管理體系，還是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，都有開展危險(xiǎn)源辨識及評價(jià)的要求。國家頒布的《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T 13861-2009）對生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)有害因素從人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素等4個(gè)方面進(jìn)行了細(xì)分，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是安全生產(chǎn)中危險(xiǎn)源辨識的基礎(chǔ)依據(jù)。很多企業(yè)建立了職業(yè)健康安全管理體系，開展了危險(xiǎn)源的辨識及評價(jià)工作，但在實(shí)踐的過程中仍存在著危險(xiǎn)源描述不準(zhǔn)確，辨識不全面，評價(jià)方法選擇不適宜，評價(jià)結(jié)果與實(shí)際有較大偏差，風(fēng)險(xiǎn)分級不準(zhǔn)確，概念不清等問題。

1 危險(xiǎn)源的描述

在《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T 28001-2011）中，危險(xiǎn)源定義為可能導(dǎo)致人身傷害過于籠統(tǒng)，應(yīng)該注明“扭傷、摔傷、凍傷、扎傷”等造成的具體傷害是什么，這樣更便于員工理解。對于職業(yè)病危害造成的后果，則應(yīng)填寫國家衛(wèi)生部門最新頒布的《職業(yè)病分類和目錄》中的職業(yè)病名稱。

2 危險(xiǎn)源辨識的范圍

GB/T 13861-2009、GB/T 28001-2011和AQ/T 7009-2013都對危險(xiǎn)源辨識的范圍進(jìn)行了要求，但企業(yè)在實(shí)際的危險(xiǎn)源辨識中，更多辨識的是現(xiàn)場可能導(dǎo)致事故的“物的不安全狀態(tài)”和“人的不安全行為”，對管理類的危害因素辨識的較少，缺乏對非常規(guī)作業(yè)、相關(guān)方作業(yè)的辨識。從參加辨識的人員看，大多是以生產(chǎn)現(xiàn)場崗位員工為主，管理技術(shù)人員參與的少，因而也缺少對管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的辨識。因此，危險(xiǎn)源辨識工作全員參與十分的重要，各基層的管理技術(shù)人員、崗位員工都要參與，才能做到辨識全面沒有遺漏[4]。

3 危險(xiǎn)源導(dǎo)致的后果

在危險(xiǎn)源辨識中，還要明確識別出的危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或后果，一般按照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB 6441-1986）中的20類事故類型作為危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的后果，填在風(fēng)險(xiǎn)辨識的清單中[5]。需要注意的是第20類為“其他傷害”，如果在可能導(dǎo)致的事故一項(xiàng)處直接寫為“其他傷害”會(huì)造成描述和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合[1]。很多企業(yè)在開展風(fēng)險(xiǎn)辨識時(shí)，對危險(xiǎn)源的描述五花八門，有的過于簡單，有的十分繁瑣，讓員工不能準(zhǔn)確掌握危險(xiǎn)源特點(diǎn)和性質(zhì)。

根據(jù)能量意外釋放理論，一般將危險(xiǎn)源分為第一類危險(xiǎn)源和第二類危險(xiǎn)源。第一類危險(xiǎn)源是指“系統(tǒng)中存在的、可能發(fā)生意外釋放和轉(zhuǎn)移的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)及其載體”，第一類危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)性是固有的；第二類危險(xiǎn)源是指“導(dǎo)致能量和危險(xiǎn)物質(zhì)的約束、限制措施失效的各種不安全因素”[2]。按照體系標(biāo)準(zhǔn)中危險(xiǎn)源的定義，將第一類和第二類危險(xiǎn)源結(jié)合起來描述某種危險(xiǎn)源才是比較準(zhǔn)確的。而GB/T 13861-2009中所定義的危險(xiǎn)有害因素和第二類危險(xiǎn)源更為接近，在對危險(xiǎn)源的描述中，同時(shí)要結(jié)合GB/T 13861-2009中191個(gè)小類和企業(yè)的現(xiàn)場、管理實(shí)際情況，盡量描述準(zhǔn)確、簡練，便于員工理解掌握。在《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T 33000-2016）中，定義了安全風(fēng)險(xiǎn)的概念[3]，對安全風(fēng)險(xiǎn)的描述也可以參照對危險(xiǎn)源的描述進(jìn)行。

4 風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)分級（評估）

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)在GB/T 28001-2011中定義為“對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、對現(xiàn)有的控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程”，在《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》GB 33000-2016中定義了“安全風(fēng)險(xiǎn)評估”的概念，是指運(yùn)行定性或定量的統(tǒng)計(jì)分析方法對安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、確定其嚴(yán)重程度，對現(xiàn)有控制措施的充分性、可靠性加以考慮，以及對其是否可接受予以確定的過程。可見，兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)或評估的定義基本一致，目的也是相同的。

從管理體系的角度來講，很多人對“可接受風(fēng)險(xiǎn)”理解還不到位，一種是認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是否可接受是對員工來講，另一種是沒有考慮采取控制措施而單純的對危險(xiǎn)源可能生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)；對員工來說當(dāng)然不愿意發(fā)生對自身的任何傷害，哪怕是扭腳這樣的輕微傷害，危險(xiǎn)源如果沒有控制措施，很多由于能量釋放等都會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的后果，這樣評價(jià)出來的風(fēng)險(xiǎn)很多都是不可接受的，造成評價(jià)出來的風(fēng)險(xiǎn)“不可接受”的占多數(shù)，這和企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際情況有很大的出入。GB/T 28001-2011中“可接受風(fēng)險(xiǎn)”是指根據(jù)法律義務(wù)或職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，已降至組織愿意承擔(dān)程度的風(fēng)險(xiǎn)，所以是相對“組織”來說風(fēng)險(xiǎn)是否可以接受，而不是對于員工個(gè)人。這里組織可能集團(tuán)公司（總公司）、分公司、車間、班組等，對于不同級別的組織，它所承受的安全風(fēng)險(xiǎn)的程度也是不同的，對于車間、分公司承受風(fēng)險(xiǎn)的能力自然比集團(tuán)一級的公司要差。在健康安全管理體系中將風(fēng)險(xiǎn)分為“可接受”和“不可接受”2個(gè)大的級別，同一個(gè)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)對于不同層級的組織可能評價(jià)的級別也不相同。

風(fēng)險(xiǎn)分級也是評價(jià)的重要內(nèi)容，能夠明確防控的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)。常用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法有作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（如LEC法、ESP法）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等，不管是哪種評價(jià)方法，一般都將風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分為3或4個(gè)等級，歸納起來就是一類風(fēng)險(xiǎn)不需要進(jìn)一步采取防控措施，只要加以注意即可，也就是“可接受風(fēng)險(xiǎn)”；另一類是需要制定進(jìn)一步的防范措施或極其危險(xiǎn)需要立即停止作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，也就是“不可接受風(fēng)險(xiǎn)”?！秶鴦?wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦【2016】3號）[6]和《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦【2016】11號）[7]提出了全面實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求，企業(yè)要依據(jù)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，分別確定安全風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)的等級即“紅、橙、黃、藍(lán)”（紅色為安全風(fēng)險(xiǎn)最高級）4個(gè)等級。2016年原安監(jiān)總局又印發(fā)了《開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識管控 提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃》，并發(fā)布了冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等6個(gè)行業(yè)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊，各省市也出臺了自己的行業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識分級管控指南，進(jìn)一步細(xì)化了4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分標(biāo)準(zhǔn)。不管是管理體系上的可接受、不可接受的風(fēng)險(xiǎn)分級，還是國家推行的分級管控，都是為了在風(fēng)險(xiǎn)管控中突出重點(diǎn)，分層級管控，應(yīng)該說國家的4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級的分級防控更加具體化，更有可操作性和指導(dǎo)意義。

5 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法的選擇

LEC法是作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評價(jià)方法的一種，它適用于評價(jià)人們在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性。很多企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，不假思索的對所有危險(xiǎn)源均使用LEC法，一是L、E、C的取值有時(shí)很難確定，二是不同評價(jià)人員的取值相差很大，受主觀影響大，這樣就會(huì)導(dǎo)致評價(jià)結(jié)果不能真實(shí)反映危險(xiǎn)源的實(shí)際狀態(tài)，從而使管理決策上出現(xiàn)錯(cuò)誤。

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法屬于一種定性評價(jià)的方法，通常適用于相似操作或作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)級別的比較上，不適于復(fù)雜系統(tǒng)或多個(gè)變量影響的鏈?zhǔn)绞录稀?/p>

這里需要強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)在選擇評價(jià)方法時(shí)應(yīng)根據(jù)企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)和作業(yè)特點(diǎn)，對分級的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，評價(jià)方法要簡潔、易學(xué)、易懂，要根據(jù)實(shí)際盡量評價(jià)準(zhǔn)確，對評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)中的參數(shù)取值進(jìn)行修正，最終達(dá)成風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、分級在公司層面達(dá)到統(tǒng)一的認(rèn)識，這樣的評價(jià)過程才有指導(dǎo)意義。

6 防范措施的制定

在針對危險(xiǎn)源采取防范措施時(shí)，應(yīng)按照消除、替代、工程控制措施、標(biāo)志警告、管理控制措施、個(gè)體防護(hù)裝備的順序依次考慮采取風(fēng)險(xiǎn)防范的措施。國家法律法規(guī)、部門規(guī)章、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等也是制定防范措施的基礎(chǔ)依據(jù)，同時(shí)，各崗位的操作規(guī)程、應(yīng)急處置措施也是防范措施的重要內(nèi)容。需要指出的是，有的企業(yè)在辨識的過程中，把不同崗位的類似或相同的危險(xiǎn)源進(jìn)行合并同類項(xiàng)處理，這樣看似簡潔，但不同崗位作業(yè)條件、作業(yè)環(huán)境都會(huì)有所差異，即使相同的危險(xiǎn)源也要結(jié)合實(shí)際制定有針對性的防范措施。

7 風(fēng)險(xiǎn)辨識與事故隱患排查的關(guān)系

《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局16號令）中這樣定義安全生產(chǎn)事故隱患（以下簡稱事故隱患），是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。從事故隱患的定義可以看出其與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，當(dāng)危險(xiǎn)源成失控狀態(tài)就形成了事故隱患，而事故隱患的后果就是安全生產(chǎn)事故，造成人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失。

因而，風(fēng)險(xiǎn)辨識的過程也是一個(gè)隱患排查的過程。在以往風(fēng)險(xiǎn)辨識的基礎(chǔ)上，通過再次識別、實(shí)際檢查確認(rèn)，對照已制定的防范措施，當(dāng)防范措施發(fā)生偏差時(shí)，就產(chǎn)生了隱患，需要采取糾正措施[8]。對新識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控，目的也是防止其轉(zhuǎn)變成事故隱患。

從以上的分析，看出風(fēng)險(xiǎn)辨識與事故隱患排查是“你中有我，我中有你，相互聯(lián)系”的關(guān)系，最終目的都是使安全風(fēng)險(xiǎn)受控，確保不發(fā)生安全生產(chǎn)事故。

8 風(fēng)險(xiǎn)辨識對安全管理工作的指導(dǎo)

很多企業(yè)每年都會(huì)組織一次全覆蓋、全過程、全員參與的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識活動(dòng)，辨識的成果是形成了企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)清單或臺賬，一般由危險(xiǎn)源、場所/工序/活動(dòng)/設(shè)備、可能導(dǎo)致的后果、評價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)等級、防范措施等幾項(xiàng)內(nèi)容組成，之后便沒有再組織全員性的風(fēng)險(xiǎn)辨識活動(dòng)，這樣會(huì)使在日常的管理中，企業(yè)、員工忽視了對風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理[9]，安全風(fēng)險(xiǎn)清單中內(nèi)容很少作調(diào)整，即使在管理中防范措施等內(nèi)容有了變化，也沒有及時(shí)體現(xiàn)在清單中。企業(yè)花時(shí)間和精力形成的風(fēng)險(xiǎn)管控等資料，往往被束之高閣，多數(shù)被用來應(yīng)付各種檢查或?qū)徍?。風(fēng)險(xiǎn)辨識工作沒有與隱患排查、監(jiān)督檢查、規(guī)章制度修訂等工作結(jié)合起來，為企業(yè)安全生產(chǎn)工作提供支撐[10]。

把風(fēng)險(xiǎn)辨識的成果，用來指導(dǎo)隱患排查治理、監(jiān)督檢查、安全教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、應(yīng)急預(yù)案、操作規(guī)程的編制和修訂等工作，才能真正體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)辨識的價(jià)值。

9 結(jié)論

風(fēng)險(xiǎn)辨識是一項(xiàng)伴隨著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，需要長期堅(jiān)持的安全基礎(chǔ)工作。企業(yè)把風(fēng)險(xiǎn)辨識這項(xiàng)工作做實(shí)做細(xì)，用好風(fēng)險(xiǎn)辨識的成果，才能控制風(fēng)險(xiǎn)，消除隱患，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的最終目標(biāo)。通過以上分析，可以看出企業(yè)在安全風(fēng)險(xiǎn)辨識及評價(jià)工作有以下幾個(gè)要點(diǎn)：

（1）企業(yè)要按照標(biāo)準(zhǔn)要求開展全流程、全工序、全員參與、全覆蓋的辨識，才能做到辨識沒有疏漏。

（2）在對危險(xiǎn)源及可能導(dǎo)致的傷害進(jìn)行描述時(shí)要言簡意賅，通俗易懂，便于員工理解。

（3）在風(fēng)險(xiǎn)分級及評價(jià)中要以國家或地方政府最新的法律法規(guī)要求為依據(jù)，方法合理，形式上符合要求，與風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際大小相匹配，突出管控重點(diǎn)。

（4）在風(fēng)險(xiǎn)防控措施上要從本質(zhì)安全入手，不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范措施，一個(gè)危險(xiǎn)源一個(gè)防控措施，確保針對性、有效性。

（5）將安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理工作相結(jié)合，在風(fēng)險(xiǎn)辨識中排查隱患，形成“雙控”的動(dòng)態(tài)機(jī)制。

（6）要將風(fēng)險(xiǎn)辨識及評價(jià)的結(jié)果作為指導(dǎo)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的基礎(chǔ)依據(jù)，真正起到預(yù)防事故發(fā)生的作用。