論研究生學(xué)術(shù)道德教育的實(shí)踐回歸

徐建龍

(淮北師范大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，安徽 淮北 235000)

研究生教育承擔(dān)著培養(yǎng)研究生的高層次“德”與高水平“才”的雙重責(zé)任和使命[1]。研究生在學(xué)術(shù)實(shí)踐中養(yǎng)成遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的習(xí)慣和自律，不斷提升研究生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力，這是提高研究生教育質(zhì)量的緊迫又艱巨的任務(wù)。

一、科學(xué)規(guī)范與研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范①

懲治科研不端行為，美國聯(lián)邦政府和科學(xué)界開展的負(fù)責(zé)任研究行為教育(簡稱RCR教育)具有借鑒意義[2]。研究生RCR教育計(jì)劃的主要內(nèi)容[3]：探索研究生RCR教育機(jī)制、建設(shè)研究生RCR教育隊(duì)伍、開發(fā)RCR教育資源?；诳茖W(xué)發(fā)展史的豐富資源、借鑒科學(xué)哲學(xué)、科學(xué)社會學(xué)的研究成果，并把默頓的科學(xué)規(guī)范理論②與研究生學(xué)術(shù)活動中面臨的常見問題結(jié)合起來，科學(xué)、工程和公共政策委員會撰寫的《怎樣當(dāng)一名科學(xué)家——科學(xué)研究中的負(fù)責(zé)行為》[4]一書，是研究生RCR教育的重要資源。我們認(rèn)為，利用該資源，結(jié)合案例討論，讓研究生去體悟科學(xué)家的習(xí)慣中的道德共識[5]353，理解學(xué)術(shù)道德的基本規(guī)范。

1.普遍主義原則與實(shí)事求是。科學(xué)是在科學(xué)觀察與實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)上，運(yùn)用科學(xué)方法揭示的客觀真理的知識體系，是經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)和邏輯評判的知識體系。普遍主義原則要求從事科學(xué)事業(yè)者實(shí)事求是地揭示和評價(jià)科學(xué)成果。違背普遍主義原則的學(xué)術(shù)不端——捏造、篡改行為(1)研究不端行為是指在建議、進(jìn)行或評議研究，或報(bào)告研究結(jié)果時(shí)發(fā)生的捏造、篡改、剽竊行為。王陽、王希艷.論美國“科學(xué)不端行為”定義的歷史演進(jìn)[J].自然辯證法研究，2009(5)：97-102.。

案例一[4]48-49,弗朗西尼即將完成博士論文時(shí)，發(fā)現(xiàn)導(dǎo)師指導(dǎo)的另一研究生西爾維婭的工作存在嚴(yán)重問題。弗朗西尼與西爾維婭共享一個(gè)實(shí)驗(yàn)室，西爾維婭不僅很少光顧實(shí)驗(yàn)室、有些實(shí)驗(yàn)材料沒有啟封就被扔掉，而且她的實(shí)驗(yàn)結(jié)果過于干凈，故弗朗西尼確信西爾維婭并沒有做她聲稱的測量。對照普遍主義原則，西爾維婭在研究中沒有堅(jiān)持實(shí)事求是，而是弄虛作假，犯了捏造、篡改數(shù)據(jù)的錯(cuò)誤。但是，對于弗朗西尼而言，面臨艱難的選擇：第一，弗朗西尼和導(dǎo)師都引用了西爾維婭的結(jié)果，明知有疑問的結(jié)果，博士論文還能引用？第二，西爾維婭是導(dǎo)師的得意門生，導(dǎo)師即將為其推薦工作或博士后，此時(shí)反映其弄假，意味著什么？第三，對導(dǎo)師而言，缺乏規(guī)范的研究生實(shí)驗(yàn)程序和對實(shí)驗(yàn)結(jié)果的嚴(yán)格審核，防止實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)作假。這說明，在錯(cuò)綜復(fù)雜的社會環(huán)境與社會關(guān)系中，堅(jiān)持實(shí)事求是，會面臨自我挑戰(zhàn)并遇到各種各樣的阻力。

2.公有主義原則與真誠合作?？茖W(xué)是不斷發(fā)現(xiàn)、揭示真理的過程，既是繼承創(chuàng)新的過程，又是合作創(chuàng)新的過程。科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)設(shè)置，就是激勵(lì)科學(xué)“原創(chuàng)”?！皟?yōu)先權(quán)”激勵(lì)著每一個(gè)有志者利用科學(xué)公共財(cái)產(chǎn)作出創(chuàng)新，創(chuàng)新成果經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)又豐富科學(xué)公共寶庫。公有主義原則要求科學(xué)共同體成員充分尊重他人勞動、開展真誠合作；而剽竊行為則違背了公有主義原則，研究生在公開成果時(shí)“引而不注”則被視為剽竊。

案例二[4]44-45,二年級研究生梅從若干已經(jīng)發(fā)表的論文中摘錄(沒有引用)準(zhǔn)備書面報(bào)告，報(bào)告因行文風(fēng)格前后不同而被發(fā)現(xiàn)。梅的剽竊行為直接導(dǎo)致梅從研究生項(xiàng)目中除名。懲罰是維護(hù)制度秩序的最小成本，對違背游戲規(guī)則的人缺乏懲罰，就是對遵守游戲規(guī)則的人的最大不公平[6]。

3.無私利原則與為科學(xué)事業(yè)奮斗?？茖W(xué)創(chuàng)新就是在科學(xué)公共財(cái)產(chǎn)中不斷擴(kuò)展被證實(shí)的知識。愛因斯坦在《探索的動機(jī)》的演講中指出：從事科學(xué)研究的動機(jī)不是為了金錢和自己的利益，而是為了追求客觀知識本身[7]?？茖W(xué)的無私利原則就是強(qiáng)調(diào)為科學(xué)事業(yè)奮斗。

案例三[4]26,三年級研究生約翰參加一個(gè)全系范圍的研討會，有位助教在開場白中說，她要討論的工作由聯(lián)邦基金和一家生物技術(shù)公司資助，約翰的導(dǎo)師則擔(dān)任另外一家與此競爭的生物技術(shù)公司的顧問，而約翰正在研究的一項(xiàng)技術(shù)，或許能為討論的工作做出重要貢獻(xiàn)。約翰如何參加這種研討會？該不該與大家分享其研究成果？科學(xué)創(chuàng)新需要真誠合作，但科學(xué)創(chuàng)新?lián)诫s私利，作為追名逐利的工具，將會把學(xué)術(shù)活動引入萬劫不復(fù)之深淵[8]。

4.有條理的懷疑主義原則與同行評議。具體的歷史的科學(xué)成果總要通過一定的機(jī)制，確保其得以進(jìn)化。有條理的懷疑主義原則為科學(xué)系統(tǒng)提供“糾錯(cuò)機(jī)制”和“肯定機(jī)制”[9]。個(gè)人公開新的成果，科學(xué)共同體通過“糾錯(cuò)機(jī)制”和“肯定機(jī)制”，即通過同行專家反復(fù)討論和評議，個(gè)體的思想才有可能納入科學(xué)共識之中。科學(xué)的有條理的懷疑主義原則是科學(xué)同行評議原則的學(xué)理基礎(chǔ)。當(dāng)下，我國學(xué)位論文實(shí)施的論文同行評議和學(xué)位論文答辯須經(jīng)同行專家組成的答辯委員會的嚴(yán)格考評。

二、研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范的矛盾性

普遍主義原則要求學(xué)術(shù)實(shí)踐講求實(shí)事求是、不弄虛作假；公有主義則要求學(xué)術(shù)尊重他人勞動、開展真誠合作；從馬克思主義哲學(xué)原理關(guān)于“真理與價(jià)值”關(guān)系而言，無私利主義原則就是不要倒置“真理與價(jià)值”關(guān)系，揭示、掌握真理，才能真正把握變革世界的強(qiáng)大武器；有條理的懷疑主義不僅為學(xué)術(shù)創(chuàng)新注入了動力，而且形成科學(xué)成果承認(rèn)和傳播的獨(dú)特機(jī)制。與學(xué)術(shù)不端(捏造、篡改、剽竊)直接關(guān)聯(lián)的普遍主義和公有主義原則，進(jìn)一步凝練、提升為學(xué)術(shù)共同體遵守的學(xué)術(shù)道德規(guī)范。學(xué)術(shù)道德規(guī)范再上升為各級規(guī)章制度，對學(xué)術(shù)不端行為具有懲戒性。如各校都設(shè)定了碩博論文復(fù)制比的紅線；武漢大學(xué)率先開發(fā)的學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)，為全國高校提供了一套通過信息技術(shù)手段防范學(xué)術(shù)不端行為的系統(tǒng)。這一系統(tǒng)為識別、懲戒學(xué)生不端行為發(fā)揮了積極作用。

作為高等教育的最高學(xué)歷層次研究生教育，要求學(xué)術(shù)不弄虛作假、真誠與他人合作，這不僅是研究生成長為“科技人才”應(yīng)該遵循的起碼的學(xué)術(shù)道德要求，也是從事經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、生態(tài)建設(shè)、社會管理的骨干力量必須具備的道德品質(zhì)。產(chǎn)品數(shù)據(jù)弄虛作假、環(huán)境數(shù)據(jù)弄虛作假，甚至網(wǎng)購中刷單，相關(guān)的法律法規(guī)都是禁止的。

研究生通過學(xué)習(xí)達(dá)到學(xué)術(shù)道德共識，實(shí)現(xiàn)個(gè)人從特殊性向普遍性的提升，最終完成個(gè)人的超越[10]。但這些學(xué)術(shù)道德共識和相關(guān)規(guī)章制度常常作為他律，加上社會和學(xué)術(shù)界的一些不良現(xiàn)象，研究生的學(xué)術(shù)道德成長充滿著矛盾。研究生學(xué)術(shù)道德的矛盾性，表現(xiàn)為應(yīng)該的要求與事實(shí)的背離[11]。

1.研究生學(xué)術(shù)進(jìn)步和急于求成的矛盾。研究生教育肩負(fù)著為國家培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才，特別是“雙一流”高校，如中國科技大學(xué)研究生對整個(gè)學(xué)校 SCI論文的貢獻(xiàn)率達(dá)到 62%[12]；北京航空航天大學(xué)研究生對整個(gè)學(xué)校 SCI論文的貢獻(xiàn)率達(dá)到 75%[13]。同時(shí)，我們也要清醒地看到，我國研究生教育存在著原創(chuàng)能力較差的問題。研究生導(dǎo)師、研究生本人以及社會用人單位，對我國研究生的創(chuàng)新能力不太滿意[14]。為了推動研究生學(xué)術(shù)進(jìn)步，一些承擔(dān)課題研究的導(dǎo)師，常常直接讓研究生進(jìn)入課題組，進(jìn)行課題研究；一些高校以研究生在校期間發(fā)表學(xué)術(shù)成果數(shù)量和檔次作為獎學(xué)金重要依據(jù)。這些措施在推動研究生學(xué)術(shù)進(jìn)步的同時(shí)造成急于求成，甚至帶來一些負(fù)面效應(yīng)，偽造、篡改數(shù)據(jù)、剽竊他人成果。

2.功利心驅(qū)使下的動機(jī)與目的的矛盾。學(xué)術(shù)不端行為的本質(zhì)就是出于個(gè)人私利而竊取他人成果，抑或提供建立在虛假基礎(chǔ)上的學(xué)術(shù)成果以實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益的最大化[15]。部分研究生單純追求獎勵(lì)，傾向于“短、平、快”成果，為了躲避學(xué)術(shù)不端行為檢測，利用網(wǎng)上提供的預(yù)檢測“服務(wù)”。隨著我國專業(yè)型研究生教育規(guī)模和比例的擴(kuò)大，研究生教育的目標(biāo)不僅關(guān)注學(xué)生的“學(xué)術(shù)發(fā)展”，而且注重學(xué)生的全面發(fā)展和終身發(fā)展。專業(yè)型研究生教育突出“課程+應(yīng)用”目標(biāo)導(dǎo)向，旨在提升研究生的知識與能力，達(dá)到勝任“理想職業(yè)”之要求。但現(xiàn)實(shí)中，出現(xiàn)了能力提升與理想職業(yè)因果倒置現(xiàn)象。一部分研究生為了謀取理想職業(yè)而選擇專業(yè)研究生教育，不再追尋真理，甚至放棄了基本的學(xué)術(shù)道德規(guī)范。

3.教師愛護(hù)和寬容學(xué)生的矛盾。學(xué)術(shù)研究常常與失敗為伴，教師對研究生的學(xué)術(shù)實(shí)踐給予足夠的愛護(hù)與寬容，既是學(xué)術(shù)研究的客觀要求，也是助推學(xué)生的發(fā)展與成長的現(xiàn)實(shí)需要。但寬容不等于偏袒，現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)了一部分導(dǎo)師和任課教師對學(xué)生不是嚴(yán)格要求、而是一路綠燈，導(dǎo)致個(gè)別研究生學(xué)習(xí)不刻苦努力，在課程論文和學(xué)位論文撰寫中“鋌而走險(xiǎn)”，錯(cuò)失了學(xué)術(shù)道德的訓(xùn)練和內(nèi)化。

三、研究生學(xué)術(shù)道德教育回歸研究生學(xué)術(shù)實(shí)踐

科學(xué)規(guī)范隱涵于科學(xué)家的習(xí)慣中[5]354，凝結(jié)于科學(xué)公共財(cái)產(chǎn)中；依據(jù)科學(xué)規(guī)范提煉的學(xué)術(shù)道德規(guī)范和規(guī)章制度，不僅僅是規(guī)范研究生的“他律”，更應(yīng)成為提升研究生創(chuàng)新能力的內(nèi)生動力、研究生成才的“自律”。實(shí)現(xiàn)研究生學(xué)術(shù)道德水平與學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力良性互動的有效途徑，就是研究生學(xué)術(shù)道德教育回歸研究生學(xué)術(shù)實(shí)踐的本源，即把學(xué)術(shù)道德教育貫穿于研究生課程學(xué)習(xí)、科研實(shí)踐、論文撰寫等“全過程”，教育工作者特別是研究生導(dǎo)師，善于引導(dǎo)研究生面對“道德堅(jiān)守”與“現(xiàn)實(shí)得失”的矛盾做出正確的選擇。

1.在課程學(xué)習(xí)中感悟?qū)W術(shù)道德共識?！蛾P(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》(學(xué)位[2014]3號)和《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)研究生課程建設(shè)的意見》(教研[2014]5號)，兩個(gè)《意見》都強(qiáng)調(diào)研究生課程學(xué)習(xí)基礎(chǔ)性地位。一些學(xué)校、導(dǎo)師、學(xué)生忽視課程學(xué)習(xí)；一些研究生沒有進(jìn)行系統(tǒng)的理論學(xué)習(xí)，直接開展課題研究；出現(xiàn)了論文產(chǎn)出與科研素質(zhì)不匹配的怪象[16]。學(xué)術(shù)創(chuàng)新離不開繼承，學(xué)術(shù)道德的養(yǎng)成也離不開對歷史上科學(xué)家習(xí)慣的體悟。著名學(xué)者孫正聿提出了他哲學(xué)追問的方式“一縱、二橫”[17]?！翱v”就是突出學(xué)術(shù)史；“橫”則突出不同學(xué)科、同一學(xué)科的不同學(xué)者對某個(gè)問題或關(guān)系的不同觀點(diǎn)。研究生教育的課程體系主要包括基礎(chǔ)課、專業(yè)課、方向課和跨學(xué)科課程。在課程學(xué)習(xí)中，教師(課程團(tuán)隊(duì))自覺采用“一縱二橫”方法，引導(dǎo)學(xué)生熟讀經(jīng)典文獻(xiàn)和最新進(jìn)展，學(xué)會表達(dá)問題、分析問題、解決問題，并且用專題報(bào)告或?qū)W術(shù)論文的方式呈現(xiàn)學(xué)習(xí)感悟；組織學(xué)生交流討論，提高學(xué)生在協(xié)作溝通中，不斷完善自己的認(rèn)識?？傊?，學(xué)生在系統(tǒng)的課程學(xué)習(xí)中，通過經(jīng)典文獻(xiàn)間接地與歷史上學(xué)者、代表性思想進(jìn)行交流，積極參與導(dǎo)師和同輩之間的現(xiàn)實(shí)交流，提升其創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力，同時(shí)，體悟、內(nèi)化學(xué)術(shù)道德規(guī)范?？梢哉f，國內(nèi)“一流學(xué)科”或優(yōu)秀學(xué)科成功的基本保障，就是建立了一支優(yōu)秀的教學(xué)團(tuán)隊(duì)，確保研究生課程學(xué)習(xí)的高質(zhì)量。

2.在學(xué)術(shù)活動中養(yǎng)成道德習(xí)慣。讓學(xué)術(shù)道德規(guī)范成為學(xué)生的自律，歸根到底離不開學(xué)生的學(xué)術(shù)活動，離不開學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的實(shí)踐過程，其中，導(dǎo)師是“第一責(zé)任人”。

研究生學(xué)術(shù)活動最終通過學(xué)位論文呈現(xiàn)。學(xué)位論文一般經(jīng)歷選題、閱讀文獻(xiàn)、調(diào)研或?qū)嶒?yàn)(實(shí)踐)、撰寫論文初稿、論文修改、論文答辯等環(huán)節(jié)。有些環(huán)節(jié)，在不同階段得以反復(fù)訓(xùn)練，如閱讀文獻(xiàn)能力在不同課程學(xué)習(xí)都會強(qiáng)化。

論文選題，主要來自課程學(xué)習(xí)中遇到的問題、導(dǎo)師主持課題的支課題、實(shí)驗(yàn)(實(shí)踐)或社會調(diào)查中遇到的實(shí)際難題。圍繞選題、推進(jìn)研究，首要的問題仍是閱讀文獻(xiàn)。閱讀文獻(xiàn)把握相關(guān)領(lǐng)域歷史和最新進(jìn)展，領(lǐng)會他人工作中的新意，發(fā)現(xiàn)他人工作中的“破綻”，尋求自己的創(chuàng)新“機(jī)會”[18]。不僅如此，導(dǎo)師要求學(xué)生在閱讀文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，及時(shí)撰寫綜述和感悟，通過討論、修改、凝練，提高學(xué)生表達(dá)的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。

在實(shí)驗(yàn)、調(diào)研、論文寫作階段，導(dǎo)師要求研究生養(yǎng)成忠實(shí)原始數(shù)據(jù)、科學(xué)地取舍整理(對于反常數(shù)據(jù)的處理，一定要給出合理的說明或交代)、誠實(shí)標(biāo)注等良好習(xí)慣。

導(dǎo)師在提升研究生學(xué)術(shù)能力和養(yǎng)成學(xué)術(shù)道德自律中發(fā)揮著重要作用，但研究生才是其學(xué)術(shù)活動和學(xué)術(shù)道德建構(gòu)的主體，導(dǎo)師不能越俎代庖。更何況，導(dǎo)師也是現(xiàn)實(shí)的人，其精力、學(xué)術(shù)水平、研究領(lǐng)域等都有限度。所以，研究生的職責(zé)：在學(xué)習(xí)和實(shí)踐中選擇一個(gè)合適題目、審讀文獻(xiàn)(真誠地與作者合作)、調(diào)查和實(shí)驗(yàn)(客觀記錄數(shù)據(jù)、科學(xué)地取舍整理——實(shí)事求是)、有條理地表達(dá)(采用學(xué)科規(guī)范語言、言之有理、符合學(xué)術(shù)道德規(guī)范)等，即研究生在圍繞學(xué)位論文開展的學(xué)術(shù)研究活動中，不斷提升學(xué)術(shù)道德水平、養(yǎng)成學(xué)術(shù)道德自律。