高校學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效評(píng)估方法及應(yīng)用

武慧君， 楊 濤，高良敏，崔紅標(biāo)， 楊金香

(安徽理工大學(xué) 地球與環(huán)境學(xué)院，安徽 淮南 232001)

學(xué)科建設(shè)是高校綜合發(fā)展的生命線，是教學(xué)、科研和服務(wù)社會(huì)的重要支撐，是衡量一所高校水平高低的重要標(biāo)準(zhǔn)[1- 2]。而學(xué)科建設(shè)成員在學(xué)科建設(shè)中起到關(guān)鍵作用，學(xué)科建設(shè)成員工作質(zhì)量的高低直接關(guān)系到學(xué)科建設(shè)的效率。如何確保學(xué)科建設(shè)成員提高學(xué)科建設(shè)的效率，其績(jī)效評(píng)估又是一大關(guān)鍵。學(xué)科建設(shè)成員的績(jī)效評(píng)價(jià)作為檢驗(yàn)學(xué)科發(fā)展的有效手段，具有導(dǎo)向、鑒定、改進(jìn)、激勵(lì)和管理的功能[3]。而高校學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效評(píng)價(jià)方法是學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容，是開(kāi)展學(xué)科建設(shè)評(píng)價(jià)的依據(jù)和基礎(chǔ)[1]。因此，建立一個(gè)科學(xué)的高校學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效考核評(píng)估方法，對(duì)于提高學(xué)科建設(shè)水平、提高學(xué)科核心競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。

目前績(jī)效評(píng)價(jià)的方法有多種，主要包括兩類(lèi)，一類(lèi)是客觀賦權(quán)法，即根據(jù)各指標(biāo)間的相關(guān)關(guān)系或各項(xiàng)指標(biāo)值的變異程度來(lái)確定權(quán)數(shù)，如主成分分析法[4]、因子分析法[5]、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法[6]等；一類(lèi)是主觀賦權(quán)法如德?tīng)柗品╗7]、綜合評(píng)分法[8]、層次分析法[8- 9]等。相對(duì)于國(guó)外相關(guān)研究，國(guó)內(nèi)研究起步較晚，且多是針對(duì)高校工作人員績(jī)效考核或?qū)W科建設(shè)評(píng)估，目前尚無(wú)公認(rèn)的學(xué)科建設(shè)評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，且對(duì)以學(xué)科建設(shè)為背景，在學(xué)科建設(shè)中起主導(dǎo)作用的學(xué)科成員績(jī)效評(píng)估較少。層次分析法(Analytical Hierarchy Process，AHP)是將與決策問(wèn)題有關(guān)的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行定性和定量分析的決策方法。該方法目前多被應(yīng)用在高校教師考核[10-12]和企業(yè)績(jī)效考核中[13-15]，而專(zhuān)門(mén)在學(xué)科建設(shè)尤其是學(xué)科建設(shè)的基本組成——學(xué)科成員中的應(yīng)用不多。

一、基于AHP的學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效評(píng)估模型構(gòu)建

(一)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)分層結(jié)構(gòu)構(gòu)建

首先，績(jī)效評(píng)估指標(biāo)選擇參考一些如高校年度綜合考核辦法、職稱評(píng)定文件、學(xué)科帶頭人考核要求以及其他學(xué)校和院系相關(guān)學(xué)科建設(shè)和教師工作規(guī)定和管理辦法等，結(jié)合文獻(xiàn)資料查閱和專(zhuān)家咨詢，根據(jù)AHP法建立學(xué)科建設(shè)成員量化考核指標(biāo)的遞階層次結(jié)構(gòu)，如圖1，即將考核指標(biāo)分別分為目標(biāo)層I1、準(zhǔn)則層I2和準(zhǔn)則層I3和準(zhǔn)則層I4，同時(shí)確定各層指標(biāo)。如I1為學(xué)科成員考核績(jī)效；I2分為教育教學(xué)、科研科技、思想政治等；I3中對(duì)應(yīng)I2中的教育教學(xué)指標(biāo)分為教學(xué)工作量、教育教學(xué)研究項(xiàng)目、教材編寫(xiě)、教研論文等指標(biāo)，I3中對(duì)應(yīng)I2中的科研科技指標(biāo)分為科研課題、學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作等指標(biāo)， I3中對(duì)應(yīng)I2中的思想政治指標(biāo)分為政治認(rèn)識(shí)和活動(dòng)表現(xiàn)、師德品質(zhì)、工作態(tài)度和表現(xiàn)、遵紀(jì)守法等指標(biāo)。

圖1 學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效評(píng)估體系

(二)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)比較判斷矩陣構(gòu)建

對(duì)各指標(biāo)層下一級(jí)的各指標(biāo)兩兩比較其重要性，分層建立兩兩比較判斷矩陣。如I2 層各指標(biāo)(共3個(gè))相對(duì)于I1層即I1-I2判斷矩陣、I3層(各指標(biāo)分別為14、10和4個(gè))相對(duì)于I2層即I2-I3判斷矩陣、I4層各指標(biāo)(為N個(gè))相對(duì)于I3層即I3-I4判斷矩陣，并計(jì)算出各個(gè)矩陣的最大特征根λmax及其對(duì)應(yīng)的特征向量。并根據(jù)平均一致性指標(biāo)進(jìn)行判斷矩陣一致性檢驗(yàn)和調(diào)整，從而確定不同準(zhǔn)則層下各準(zhǔn)則層指標(biāo)的權(quán)重。

判斷矩陣中元素的賦值依據(jù)1-9標(biāo)度法，根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)，對(duì)兩兩因素之間進(jìn)行比較并打分。判斷矩陣中元素的賦值標(biāo)準(zhǔn)具體說(shuō)明見(jiàn)表1。

表1 相對(duì)重要性標(biāo)度及其描述

基于構(gòu)建的學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效考核體系，邀請(qǐng)了相關(guān)專(zhuān)家、高校教師，并查閱相關(guān)文獻(xiàn)及自身判斷，對(duì)該考核指標(biāo)體系中各層指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，分別得到了不同的判斷矩陣，如表2至表5所示。

表2 判斷矩陣I1-I2

表3 判斷矩陣I2a-I3a

表4 判斷矩陣I2b-I3b

表5 判斷矩陣I2c-I3c

(三)權(quán)重確定及一致性檢驗(yàn)

1. 矩陣權(quán)重計(jì)算。由于直接用定義計(jì)算矩陣的特征根和特征向量相當(dāng)困難，成對(duì)比較陣構(gòu)造完成后，可以利用和積法或方根法來(lái)近似計(jì)算所構(gòu)造的成對(duì)比較陣的最大特征根和對(duì)應(yīng)權(quán)向量。在高校學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效評(píng)估模型中使用和積法進(jìn)行計(jì)算，步驟如下：

將判斷矩陣A的每一列歸一化：

(1)

對(duì)按列歸一化的判斷矩陣，再按行求和：

(2)

(3)

則w=[w1，w2，w3，…，wn]T即為所求的特征向量。

計(jì)算判斷矩陣的最大特征根：

(4)

(Aw)i表示向量Aw的第i個(gè)元素。

如此所得的w=[w1，w2，w3，…，wn]T即為矩陣A特征向量的近似值。在評(píng)估模型中把它作為屬于同一個(gè)上級(jí)指標(biāo)的n個(gè)同級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。

2. 矩陣權(quán)重一致性檢驗(yàn)。為使判斷矩陣具有一致性，需對(duì)其偏差進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。本文用隨機(jī)一致性比值來(lái)加以檢驗(yàn)。檢驗(yàn)公式為：

(5)

其中，CR表示一致性比值，CI表示一致性指標(biāo)，RI表示平均隨機(jī)一致性指標(biāo)。其中

(6)

其中，n為矩陣的階數(shù)。

根據(jù)表6，當(dāng)CR≤0.10時(shí)，判斷矩陣具有滿意的一致性，否則需要重新調(diào)整判斷矩陣。在做一致性檢驗(yàn)時(shí)， 應(yīng)一層一層自上而下計(jì)算， 直到求出最底層所有指標(biāo)的權(quán)重。

表6 平均一致性指標(biāo)

根據(jù)各目標(biāo)層權(quán)重計(jì)算，并進(jìn)行總體一致性驗(yàn)證得到各評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重，如下。

(1)I1-I2層判斷矩陣。由公式1，2和3求得該矩陣的權(quán)重WI1-I2=(0.43，0.43，0.14)。

由公式4得出最大特征根λmax(I1-I2)=3.0。對(duì)λmax(I1-I2)進(jìn)行一致性檢驗(yàn)得該判斷矩陣具有滿意的一致性?？梢?jiàn)判斷矩陣I1-I2的相容性良好，因而所得的因素權(quán)重也是令人滿意的。其中教育教學(xué)和科研科技在學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效考核中占有同等重要的地位，且兩者相比思想政治在績(jī)效考核中的重要性均顯著較高。這也是與很多高校既重視教學(xué)又重視科研，兩者齊抓并進(jìn)的要求是相符的。

(2)I2a-I3a層判斷矩陣。對(duì)于I2a-I3a 矩陣，同理可以求得其CI和CR值。可見(jiàn)該判斷矩陣通過(guò)一致性檢驗(yàn)，且該矩陣對(duì)應(yīng)的各指標(biāo)權(quán)重WI2a-I3a=(0.17，0.11，0.07，0.04，0.10，0.06，0.05，0.07，0.04，0.03，0.04，0.03，0.02，0.17)。最大特征根λmax(I2a-I3a)=14.18，其亦滿足一致性檢驗(yàn)?？梢?jiàn)判斷矩陣I2a-I3a的相容性良好，因而所得的因素權(quán)重也是令人滿意的。其中教學(xué)工作量和教學(xué)處分兩大指標(biāo)在教師教育教學(xué)考核中所占比重最大，對(duì)績(jī)效考核結(jié)果有重要影響，這是因?yàn)橐环矫鎸?duì)學(xué)生的授課是教學(xué)之本，是培養(yǎng)學(xué)生的重要途徑，另一方面高校對(duì)授課人員的教學(xué)行為要求較高，除了獎(jiǎng)勵(lì)手段激勵(lì)，還需要懲罰手段自律，這些都是必不可少的。其次為教學(xué)效果和在研教研項(xiàng)目，而指導(dǎo)青年老師、指導(dǎo)學(xué)生項(xiàng)目和指導(dǎo)學(xué)生學(xué)科競(jìng)賽對(duì)該層指標(biāo)考核貢獻(xiàn)比重較小。

(3)I2b-I3b層判斷矩陣。同理，I2b-I3b層判斷矩陣通過(guò)一致性檢驗(yàn)，且該矩陣對(duì)應(yīng)的各指標(biāo)權(quán)重WI2b-I3b=(0.21，0.13，0.05，0.21，0.08，0.07，0.05，0.03，0.11，0.07)。最大特征根λmax(I2b-I3b)=10.92。對(duì)λmax(I2b-I3b)進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，并得出該判斷矩陣的相容性良好，因而所得的因素權(quán)重也是令人滿意的?？梢钥闯?，科研課題在科研科技相關(guān)考核中被賦予較高權(quán)重，而隨之的科研課題經(jīng)費(fèi)在對(duì)學(xué)科建設(shè)成員科研科技方面貢獻(xiàn)考核時(shí)也占有主要分量。因?yàn)檎n題及其科研經(jīng)費(fèi)是科研成果產(chǎn)出的重要支撐。實(shí)際上，國(guó)家、地方和高校本身對(duì)科研人員都提供了多個(gè)科研項(xiàng)目類(lèi)型申請(qǐng)，并鼓勵(lì)科研人員積極申請(qǐng)課題。

(4)I2c-I3c層判斷矩陣。同理，I2c-I3c層判斷矩陣通過(guò)一致性檢驗(yàn)，且該矩陣對(duì)應(yīng)的各指標(biāo)權(quán)重WI2b-I3b=(0.14，0.38，0.38，0.09)。最大特征根λmax(I2c-I3c)=4.02亦通過(guò)一致性檢驗(yàn)，可見(jiàn)判斷矩陣I2c-I3c的相容性良好，因而所得的因素權(quán)重也是令人滿意的。并且?guī)煹缕焚|(zhì)和工作態(tài)度及表現(xiàn)兩個(gè)指標(biāo)在該層考核中均占有主導(dǎo)地位。畢竟，師德品質(zhì)為教師包括學(xué)科成員的基本職業(yè)道德，是教師在從事教育活動(dòng)中必須遵守的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則；而工作態(tài)度及表現(xiàn)直接關(guān)系到工作的質(zhì)量、個(gè)人的提升及學(xué)科的發(fā)展。

(四)評(píng)估核算方法構(gòu)建

根據(jù)加乘法則， 建立學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效考核的數(shù)學(xué)模型， 如下式：

(7)

其中，S為總評(píng)分，n為評(píng)價(jià)指標(biāo)的個(gè)數(shù)，wi為第i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，fi為各學(xué)科第i個(gè)指標(biāo)的得分。

二、基于AHP的高校教師績(jī)效考核體系應(yīng)用

運(yùn)用構(gòu)建的學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效評(píng)估模型，對(duì)某高校某學(xué)科14個(gè)學(xué)科建設(shè)成員的教學(xué)科研等方面的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)搜集的資料，該學(xué)科建設(shè)成員成績(jī)主要涵蓋教學(xué)和科研兩方面，其中教學(xué)主要為教學(xué)工作量，科研主要包括科研課題、科研獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作、專(zhuān)利和學(xué)術(shù)交流等。其中需要說(shuō)明的是由于該學(xué)科建設(shè)成員思想政治表現(xiàn)均較好且差異不大，因此在此次考核中未予以考慮。以2015年為考核年，通過(guò)調(diào)查分析，得該學(xué)科建設(shè)成員的工作量，如表7所示。根據(jù)所在高校相關(guān)考核及評(píng)聘辦法，結(jié)合專(zhuān)家及本學(xué)科成員意見(jiàn)，先將這幾類(lèi)指標(biāo)予以賦值，如表8。

表7 某學(xué)科建設(shè)成員2015年工作量基本情況

表8 學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效評(píng)估指標(biāo)賦值標(biāo)準(zhǔn)(分)

注：a. 分值均為第一作者或第一完成人對(duì)應(yīng)分值。

b. 科研課題一類(lèi)指以“國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目”“國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目”為標(biāo)桿的科研課題，二類(lèi)指以“國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目”“國(guó)家社科基金項(xiàng)目”為標(biāo)桿的科研課題，三類(lèi)指以“省自然科學(xué)基金項(xiàng)目”“教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目”為標(biāo)桿的科研課題，四類(lèi)指以“省教育廳自然科學(xué)研究項(xiàng)目”“安徽省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目”為標(biāo)桿的科研課題。

c. 學(xué)術(shù)論文一類(lèi)指發(fā)表在科學(xué)引文索引、社會(huì)科學(xué)引文索引、工程索引、藝術(shù)人文引文索引、醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)聯(lián)機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)和新華文摘(全文)等期刊上的論文，二類(lèi)指發(fā)表在中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)和中文社會(huì)科學(xué)引文索引等上的論文，三類(lèi)指發(fā)表在中文核心期刊要目總覽、中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)(擴(kuò)展版)和中文社會(huì)科學(xué)引文索引(擴(kuò)展版)等上的論文。

將學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效按以上賦值標(biāo)準(zhǔn)賦以分值，結(jié)合1.3各層指標(biāo)確定的權(quán)重，得出各成員各個(gè)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的最終分值，見(jiàn)表9所示。

表9 某學(xué)科建設(shè)成員2015年工作考核指標(biāo)實(shí)際匯總得分

由表9所示，從學(xué)科建設(shè)成員來(lái)看：成員14考核得分最高，雖然教學(xué)方面由于該成員當(dāng)年外出進(jìn)修無(wú)教學(xué)工作量，而其科研課題和學(xué)術(shù)論文貢獻(xiàn)較為突出，因此學(xué)科建設(shè)貢獻(xiàn)明顯；另外成員1和成員12得分也僅次其后，主要因?yàn)槌蓡T1教學(xué)工作量尤其研究生課時(shí)量較多，且科研層面的幾個(gè)主要指標(biāo)貢獻(xiàn)都較為均衡且較高，另外成員12當(dāng)年的科研課題和論文貢獻(xiàn)亦較為突出，因此導(dǎo)致兩位成員在績(jī)效考核中取得較好成績(jī)；而成員4和成員7考核分值最低，源于兩位成員的科研方面包括課題立項(xiàng)和學(xué)術(shù)論文發(fā)表均無(wú)成績(jī)，因此需要在此方面進(jìn)一步加強(qiáng)和提升。而從各指標(biāo)來(lái)看，對(duì)學(xué)科成員考核總成績(jī)貢獻(xiàn)較為突出的依次為學(xué)術(shù)論文、教學(xué)工作量、科研課題和科研課題經(jīng)費(fèi)，而教學(xué)效果和專(zhuān)利貢獻(xiàn)不明顯。主要由于該學(xué)科屬于省級(jí)重點(diǎn)學(xué)科，且是該校最早獲批博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和博士后科研流動(dòng)站的學(xué)科，這幾年隨著人才引進(jìn)力度加強(qiáng)和人員工作水平的提升，加之學(xué)校對(duì)教學(xué)和科研均愈發(fā)重視，因此該學(xué)科在教學(xué)和科研方面均給予更高重視，并采取多種措施激勵(lì)學(xué)科成員的工作能力和水平，因此在學(xué)科建設(shè)方面也取得了較為明顯的進(jìn)步。

三、結(jié)論

基于AHP法構(gòu)建了學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效評(píng)估模型，并確定了評(píng)估指標(biāo)體系各指標(biāo)的權(quán)重，發(fā)現(xiàn)在教學(xué)課科研同等重視的情況下，教育教學(xué)中的教學(xué)工作量和教學(xué)處分，科研科技中的科研課題及科研課題經(jīng)費(fèi)，思想政治表現(xiàn)中的師德品質(zhì)和工作態(tài)度及表現(xiàn)等指標(biāo)在所對(duì)應(yīng)的該層考核中占有主導(dǎo)地位。并將此模型應(yīng)用于某高校某學(xué)科的學(xué)科建設(shè)成員的績(jī)效評(píng)估，為學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效考核提供了依據(jù)。

可見(jiàn)，AHP法在高校學(xué)科建設(shè)成員績(jī)效評(píng)估中將主觀評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)方法結(jié)合，注重相對(duì)指標(biāo)的應(yīng)用，克服了傳統(tǒng)方法的諸多不足，且操作簡(jiǎn)便效率高，易于推廣。然而，其在高校的實(shí)際應(yīng)用尚處于探索階段，還有許多需要改進(jìn)的地方。如應(yīng)盡量增加可以直接量化和具有專(zhuān)家意見(jiàn)和群眾基礎(chǔ)的指標(biāo)權(quán)重，提高主觀判斷的精確性；另外，應(yīng)針對(duì)不同的評(píng)估對(duì)象按照其相應(yīng)的學(xué)科背景使用不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，如人文類(lèi)的學(xué)科成員在科研科技類(lèi)指標(biāo)上的分值可能會(huì)小于理工類(lèi)的學(xué)科成員等。