淺析社區(qū)矯正審前評(píng)估制度

摘 要 社區(qū)矯正制度的確立，是我國刑罰領(lǐng)域的重大改革，該制度體現(xiàn)出我國刑罰正向著行刑社會(huì)化及刑罰人道化的方向發(fā)展。審前評(píng)估制度作為社區(qū)矯正的重要組成部分，為法院定刑、刑罰執(zhí)行都提供了幫助，是形式社會(huì)化的體現(xiàn)。但由于該制度初步建立，尚存在著一些值得商榷的地方。本文通過在司法工作過程中的實(shí)踐，對(duì)審前評(píng)估制度的完善提出自己的構(gòu)想。

關(guān)鍵詞 社區(qū)矯正 審前評(píng)估制度 刑罰

作者簡(jiǎn)介：王立新，天津市北辰區(qū)人民檢察院。

中圖分類號(hào)：D924 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.02.019

一、審前評(píng)估制度概述

審前評(píng)估制度最早起源于美國的緩刑資格調(diào)查制度，經(jīng)過發(fā)展形成“量刑前調(diào)查報(bào)告”， 審前評(píng)估制度也就因此初步形成，2012年我國頒布《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》，對(duì)審前評(píng)估制做出規(guī)定。根據(jù)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第四條的規(guī)定，審前調(diào)查評(píng)估制度是指人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯，需要調(diào)查其對(duì)所居住社區(qū)的影響，可以委托縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查評(píng)估。司法行政機(jī)關(guān)通過對(duì)被告人或者罪犯的犯罪情節(jié)、居所環(huán)境、一貫表現(xiàn)、犯罪背景等方面進(jìn)行專業(yè)性的評(píng)估考量，提出適用社區(qū)矯正或不適用社區(qū)矯正的書面報(bào)告，提交給法院，由法院根據(jù)評(píng)估報(bào)告對(duì)被告人或者罪犯進(jìn)行量刑。

審前調(diào)查評(píng)估制度在社區(qū)矯正過程中不僅承擔(dān)了社區(qū)矯正的起始作用，為法院刑事審判活動(dòng)使用社區(qū)矯正提供了全面、客觀、公正的參考，使法院的做出社區(qū)矯正的判決更加精準(zhǔn)。同時(shí)，也使得審判機(jī)關(guān)與司法行政機(jī)關(guān)之間有了銜接，降低了社區(qū)矯正使用的風(fēng)險(xiǎn)。通過審前調(diào)查評(píng)估制度，被告人或罪犯會(huì)意識(shí)到社區(qū)矯正服刑的重要性，可以提升被告人或罪犯對(duì)社區(qū)矯正的服刑意識(shí)，保持良好的服刑紀(jì)律，便于司法所在日后社區(qū)矯正管理工作的開展。

二、當(dāng)前審前評(píng)估制度存在的問題

（一）相關(guān)法律制度規(guī)范不完善

當(dāng)前我國《刑法》及《刑事訴訟法》關(guān)于審前評(píng)估制度的法律規(guī)范過于原則，僅是在《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第四條對(duì)審前評(píng)估制度進(jìn)行了籠統(tǒng)的定義。該辦法中對(duì)審前調(diào)查評(píng)估的調(diào)查范圍和對(duì)象進(jìn)行了概述，需要通過走訪調(diào)查被告人或罪犯的社區(qū)單位等生活工作環(huán)境，這便涉及需要單位和個(gè)人配合調(diào)查，但在該辦法中未對(duì)調(diào)查對(duì)象的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行確定。過程中，可能會(huì)因?yàn)闆]有詳細(xì)規(guī)定，出現(xiàn)調(diào)查對(duì)象不配合的情形使得調(diào)查主體的工作人員缺乏工作的處理依據(jù)；也可能會(huì)在過程中由于犯罪嫌疑人的威脅，社區(qū)單位或其他調(diào)查對(duì)象做出不客觀的情況，違背調(diào)查結(jié)果的正式性。

（二）審前評(píng)估制度具有隨意性

該辦法中規(guī)定，人民法院等可以委托縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，規(guī)定中采用“可以”而非“應(yīng)當(dāng)”，沒有將該制度的審前前置地位加以明確，法院、檢察院等部門對(duì)此就有了選擇權(quán)，因此在過程中法官啟動(dòng)審前調(diào)查就有了較大的任意性。實(shí)踐中，存在由于未經(jīng)調(diào)查評(píng)估，缺少對(duì)被告人、罪犯社區(qū)矯正穩(wěn)定性的把控，對(duì)行為散漫、不適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯進(jìn)行社區(qū)矯正，這些服刑人員容易在過程中出現(xiàn)行為散漫，不聽從司法所工作人員紀(jì)律安排的現(xiàn)象，情況嚴(yán)重的可能會(huì)發(fā)生脫管、漏管、重新犯罪，不僅會(huì)給司法所的工作人員帶來工作管理上的壓力，同時(shí)也會(huì)使社區(qū)矯正的意義大打折扣。

（三）評(píng)估報(bào)告結(jié)果不夠客觀、全面

司法行政部門所做出評(píng)估報(bào)告是根據(jù)被告人、罪犯的家庭背景、工作背景、性格特點(diǎn)、自我認(rèn)知、幫教條件等方面進(jìn)行調(diào)查，但由于沒有明確的規(guī)定，在調(diào)查工作中，主要通過問卷調(diào)查、詢問等方式，對(duì)被告人、罪犯的調(diào)查了解，多數(shù)只是表面調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容及調(diào)查對(duì)象較為固定且形式單一，缺乏對(duì)被告人、罪犯能否進(jìn)行社區(qū)矯正深層次、科學(xué)有效分析。在評(píng)估結(jié)果的呈現(xiàn)上表述過于簡(jiǎn)單，存在未說明被告人、罪犯為何不適用社區(qū)矯正的原因便給予“適合或者不適合接受社區(qū)矯正”的結(jié)論，這樣的評(píng)估報(bào)告、缺乏全面性、客觀性、沒有給人民法院提供值得參考的依據(jù)。

（四）審前調(diào)查人員素質(zhì)有待提高

目前，沒有對(duì)審前調(diào)查評(píng)估的調(diào)查主體進(jìn)行明確的規(guī)范，實(shí)踐中，審前調(diào)查評(píng)估的調(diào)查工作是由司法所工作人員負(fù)責(zé)。從現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)工作人員組成情況來看，司法所的工作人員不但需要負(fù)責(zé)社區(qū)矯正對(duì)象的日常管理、集中教育、公益勞動(dòng)、走訪等工作，還需要負(fù)責(zé)司法所的普法宣傳、人民調(diào)解、法律援助等工作。將調(diào)查工作交給這些工作人員負(fù)責(zé)，會(huì)給工作人員帶來壓力，同時(shí)也存在著工作人員未減少管理上的壓力而做出不適合進(jìn)行社區(qū)矯正的評(píng)估報(bào)告。從審前調(diào)查評(píng)估的專業(yè)性來講，該項(xiàng)工作對(duì)工作人員的素質(zhì)應(yīng)有很高的要求，調(diào)查工作不但要了解被告人、罪犯的家庭狀況、社會(huì)關(guān)系還需要有專業(yè)的心理分析和綜合分析來判斷其是否適合社區(qū)矯正，這便需要調(diào)查人員有較高的專業(yè)能力，才能達(dá)到該制度預(yù)期的效果。從目前的整體水平來看，在人員的配備以及人員的專業(yè)性上都存在著不足，導(dǎo)致調(diào)查報(bào)告格式化嚴(yán)重，內(nèi)容表面化，調(diào)查結(jié)果整體質(zhì)量不高。

（五）調(diào)查結(jié)果采納與判決執(zhí)行存在問題

由于當(dāng)前我國刑事訴訟法沒有對(duì)審前調(diào)查評(píng)估報(bào)告的證據(jù)屬性做出明確的規(guī)定，法院將其作為定罪量刑參考，而非判決的依據(jù)。在實(shí)踐中，存在著司法所還在審前評(píng)估的調(diào)查工作進(jìn)行中，而此時(shí)法院就已經(jīng)形成了定罪量刑的意向，這樣不但會(huì)體現(xiàn)出對(duì)于審前調(diào)查評(píng)估工作的不嚴(yán)肅，也造成司法行政資源的浪費(fèi)。而司法所在做出不適合社區(qū)矯正的調(diào)查報(bào)告后，法院有可能根據(jù)案件判決被告人或罪犯進(jìn)行社區(qū)矯正，在這一過程中，司法所就存在著以評(píng)估報(bào)告不適用社區(qū)矯正為依據(jù)，拒絕對(duì)被告人或罪犯進(jìn)行社區(qū)矯正，后續(xù)執(zhí)行便會(huì)出現(xiàn)問題，法院對(duì)此無所適從。

（六）公眾參與度低

在審前調(diào)查評(píng)估工作中，工作人員需要走訪群眾，調(diào)查了解被告人或罪犯在生活工作中的表現(xiàn)，通過與群眾的反饋了解其生活情況、工作情況。在該工作的開展過程中，公眾的參與度不高。在與調(diào)查對(duì)象的親友調(diào)查過程中，親友會(huì)出于感情的因素，往往只說對(duì)被告人或罪犯有利的因素；而對(duì)于調(diào)查對(duì)象的鄰居同事等，則會(huì)出于對(duì)自身安全的考慮，不配合調(diào)查或表示無意見、不清楚。公眾的參與度低，會(huì)使得評(píng)估報(bào)告的真實(shí)性、客觀性存疑。

三、審前調(diào)查評(píng)估制度的完善

（一）配套法律制度完善

針對(duì)當(dāng)前審前調(diào)查評(píng)估制度存在的問題，首先需要完善的是審前調(diào)查評(píng)估的法律制度，使其操作性更強(qiáng)。當(dāng)前審前調(diào)查評(píng)估制度的法律依據(jù)僅是《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第四條，但第四條內(nèi)容過于抽象，應(yīng)將審前調(diào)查評(píng)估制度的程序加以明確規(guī)定，對(duì)調(diào)查的啟動(dòng)、期限等事項(xiàng)做出規(guī)范，同時(shí)明確調(diào)查工作人員以及調(diào)查對(duì)象的義務(wù)，以此來規(guī)范審前調(diào)查工作的開展。

（二）將審前調(diào)查評(píng)估制度設(shè)為必經(jīng)程序

《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第四條規(guī)定：人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯，需要調(diào)查其對(duì)所居住社區(qū)影響的，可以委托縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查評(píng)估。其中擬矯正前調(diào)查評(píng)估是“可以”而非“應(yīng)當(dāng)”程序啟動(dòng)上會(huì)相對(duì)隨意。針對(duì)于此，將“可以”改為“應(yīng)該”，將審前調(diào)查評(píng)估制度設(shè)為必經(jīng)程序，可以解決在制度適用上隨意性的問題。通過司法所工作人員的提前介入，可以增強(qiáng)被告人或罪犯的服刑意識(shí)，嚴(yán)肅其服刑紀(jì)律。同時(shí)，通過司法所工作人員的提前介入，使得人民法院、人民檢察院及司法行政機(jī)關(guān)有效銜接，提升后期社區(qū)矯正工作人員的管理工作效率，減少脫管、漏管現(xiàn)象的發(fā)生。

（三）提高調(diào)查評(píng)估水平

以往審前調(diào)查評(píng)估的調(diào)查方法過于刻板，缺乏靈活的變通方式，對(duì)被告人或罪犯的了解淺顯。改變以往傳統(tǒng)的走訪調(diào)查形式，靈活應(yīng)用電話溝通等方式、調(diào)查了解，避免大張旗鼓，盡力保護(hù)被告人或罪犯的隱私，同時(shí)保護(hù)被調(diào)查群眾的隱私，確保被告人或罪犯調(diào)查結(jié)果的真實(shí)性。同時(shí)，對(duì)于可能造成較大影響的案件，可以組織社區(qū)居民進(jìn)行聽證，以此保障社區(qū)矯正的有效管理。評(píng)估報(bào)告的形成不僅依據(jù)被告人或罪犯的基本個(gè)人信息，還需要結(jié)合其個(gè)人特點(diǎn)、工作（學(xué)習(xí)）情況、鄰里關(guān)系、親友關(guān)系、有無違規(guī)違法紀(jì)律、監(jiān)管條件、社會(huì)反響等多方面，進(jìn)行綜合性的考量，為審判人員提供更科學(xué)精準(zhǔn)的依據(jù)，提高社區(qū)矯正適用的準(zhǔn)確性。

（四）提高審前調(diào)查工作人員工作質(zhì)量

司法行政工作人員作為審前調(diào)查的主要工作主體，對(duì)推動(dòng)審前調(diào)查工作順利進(jìn)行，保證社區(qū)矯正工作效率都起著重要的作用。當(dāng)前審前調(diào)查工作主要由司法所負(fù)責(zé)，人員由司法行政工作人員和社會(huì)工作者組成。由于審前調(diào)查工作的專業(yè)性和綜合性較強(qiáng)、任務(wù)量大，筆者認(rèn)為應(yīng)將審前調(diào)查工作作為一個(gè)部門，與司法所其他工作內(nèi)容分離，選擇專業(yè)性較強(qiáng)的司法行政工作負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的開展。同時(shí)，由于審前調(diào)查工作需要法學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等專業(yè)知識(shí)，可以在聘用社會(huì)工作者時(shí)，限制招考的學(xué)歷及專業(yè)。同時(shí)，在開展調(diào)查的工作中，定期對(duì)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)、設(shè)置考核機(jī)制，調(diào)動(dòng)工作人員積極性，培養(yǎng)工作人員良好的工作形象，提升審前調(diào)查的工作效率。

（五）加強(qiáng)部門間的協(xié)調(diào)配合

審前調(diào)查評(píng)估作為社區(qū)矯正的一項(xiàng)前置程序，同社區(qū)矯正一樣，需要多個(gè)部門之間的協(xié)調(diào)配合。目前，實(shí)踐中聯(lián)系最頻繁的兩個(gè)部門為司法局司法所與法院之間。筆者認(rèn)為，對(duì)于可能適用社區(qū)矯正的被告人或罪犯，法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)與司法局溝通啟動(dòng)審前調(diào)查評(píng)估程序，為司法所審前調(diào)查評(píng)估工作提供充裕的時(shí)間，對(duì)于與司法所評(píng)估報(bào)告結(jié)果不同的審判結(jié)果，要詳細(xì)的對(duì)司法所說明理由。同時(shí)，司法所也應(yīng)該本著司法獨(dú)立的原則尊重法院的判決，對(duì)法院判處社區(qū)矯正的判決積極配合執(zhí)行。只有各部門之間銜接好，建立好審前調(diào)查評(píng)估的程序體系，才能保障審前調(diào)查評(píng)估發(fā)揮其作用。

（六）廣泛宣傳審前調(diào)查評(píng)估

當(dāng)前，審前調(diào)查評(píng)估的工作雖然已經(jīng)在進(jìn)行中，也有群眾配合了調(diào)查工作，但還有很多群眾對(duì)于該項(xiàng)工作處于陌生的狀態(tài)。因此，為了讓群眾了解審前調(diào)查評(píng)估制度，使群眾更加配合調(diào)查工作的開展，我們應(yīng)該針對(duì)審前調(diào)查評(píng)估制度進(jìn)行宣傳。通過公益講座進(jìn)社區(qū)、橫幅標(biāo)語、多媒體宣傳等方式，讓群眾真正了解審前評(píng)估制度，消除他們?cè)谂浜险{(diào)查工作中的顧慮。同時(shí)，通過多方宣傳，也可以使被告人或罪犯意識(shí)到自己的違法行為，樹立正確的社區(qū)矯正意識(shí)。